供應鏈戰(zhàn)略聯盟的利益分配機制研究

1、天津大學碩士學位論文供應鏈戰(zhàn)略聯盟的利益分配機制研究姓名：丁霞申請學位級別：碩士專業(yè)：管理科學與工程指導教師：齊二石20061201中文摘要隨著經濟的不斷發(fā)展，供應鏈管理成為越來越多的企業(yè)普遍關注的一個熱點，而供應鏈戰(zhàn)略聯盟是供應鏈發(fā)展的趨勢。通過相互合作、共擔風險、共享利益，供應鏈戰(zhàn)略聯盟能保證各個成員在實現供應鏈聯盟整體績效最大化的同時，改善自身的績效，從而提高其市場競爭力。要維持戰(zhàn)略聯盟的穩(wěn)定性和長久性，除了各個成員相互信任、信息共享外，還必須建立一個普遍公認的利益分配機制，保證每個成員都得到相對滿意的利益分配。圍繞供應鏈聯盟利益分配的問題，本文首先簡述了國內外供應鏈合作關系的研究現狀，

2、接著闡述了供應鏈聯盟的定義和特點，并從系統(tǒng)論、博弈論、交易成本理論、市場供求理論、資源基礎理論等角度論述了供應鏈聯盟形成的內在動因；同時分析了供應鏈成員之間存在的幾種博弈狀態(tài)，以有助于建立利益分配模型。本文提出的供應鏈成員利益分配模型是在聯盟博弈的沙普利值計算的基礎上，引入投入因子和風險因子對其進行修正，從而使得分配比例能較為合理的反映成員在供應鏈聯盟中的實際地位和對供應鏈績效的貢獻。在分配比例確定的基礎上，為使宏觀的利益分配方案變得更具可操作性，進一步提出了一個三階層單成員的供應鏈中產品中間價格確定和調整的基本思路?？梢哉f，本文提出的利益分配的想法綜合考慮了宏觀和微觀兩個方面。此外，為保證上

3、述模型的有效實施，建立了一個內部協作體系。關鍵詞：供應鏈戰(zhàn)略聯盟，利益分配，博弈論，沙普利值，激勵，：，獨創(chuàng)性聲明本人聲明所呈交的學位論文是本人在導師指導下進行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特別加以標注和致謝之處外，論文中不包含其他人已經發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不包含為獲得苤鲞盤堂或其他教育機構的學位或證書而使用過的材料。與我一同工作的同志對本研究所做的任何貢獻均已在論文中作了明確的說明并表示了謝意。學位論文作者簽名可霞簽字日期弘。，年月日學位論文版權使用授權書本學位論文作者完全了解鑫宣盤鱟有關保留、使用學位論文的規(guī)定。特授權墨鲞盤堂可以將學位論文的全部或部分內容編入有關數據庫進行檢索

4、，并采用影印、縮印或掃描等復制手段保存、匯編以供查閱和借閱。同意學校向國家有關部門或機構送交論文的復印件和磁盤。（保密的學位論文在解密后適用本授權說明）學位論文作者簽名：丁亂簽字日期：弘年月佧日導師簽簽字日期：第一章緒論第一章緒論研究背景供應鏈伙伴關系的發(fā)展供應鏈管理的思想提出至今已經有一段時間，供應鏈成員之間傳統(tǒng)的供應關系向供應鏈合作關系轉變分為兩個階段：世紀年代至年代，以加強基于產品物流關系為特征的操作層面的合作關系；年代至年代，以實現集成化供應鏈為特征的戰(zhàn)略合作關系。隨著企業(yè)間合作關系的變化，企業(yè)戰(zhàn)略管理的重點也由改進藝技術、提高生產率、擴大生產規(guī)模、降低單位產品成本，過渡到以產品質量競

5、爭為核心的縱向一體化經營，繼而發(fā)展到為抵御經濟全球化帶來的經營難度和經營風險的加大，形成具有一定層次性、能動性的企業(yè)雙贏合作競爭。第一階段：合作伙伴很多，基于討價還價、數饋折扣等，合作關系極不穩(wěn)定，企業(yè)之間的關系競爭大于合作。第二階段：成員數日減少，關系較為穩(wěn)定，互通信息、共擔風險、共享收益。供應鏈內部重視合作，供應鏈間競爭。圖傳統(tǒng)供應關系向供應鏈合作關系的轉變在傳統(tǒng)的觀念中，供應管理就是物流管理，企業(yè)關系主要是買一賣關系?；谶@種企業(yè)關系，企業(yè)的管理理念是以生產為中心的，供銷處于次要的、附屬的地位。企業(yè)間很少溝通與合作，更談不上企業(yè)問的戰(zhàn)略聯盟與協作。從傳統(tǒng)的以生產為中心的企業(yè)關系模式向物流

6、關系模式轉化，和等管理思想起著催化劑的作用。為了達到生產的均衡化和物流同步化，必須加強部門間、企業(yè)間的合作與溝通。但是，基于簡單物流關系的企業(yè)合作關系，可以認為是一種處于作業(yè)層和技術層的合作。在信息共享（透明性）、服務支持（協作性）、并行工程（步性）、群體決策（集智性）、柔性與敏捷性等方面都不能很好地適應越來越劇烈的市場競爭的需要，企業(yè)需要更高層次的合作與集成，于是產生了基丁戰(zhàn)略伙伴關系的企業(yè)模型。第一章緒論具有戰(zhàn)略合作伙伴關系的企業(yè)體現了企業(yè)內外資源集成與優(yōu)化利用的思想?；谶@種企業(yè)運作環(huán)境的產品制造過程，從產品的研究開發(fā)到投放市場，周期大大地縮短了，而且顧客導向化程度更高；使產品模塊化、簡

7、單化，使組件標準化的生產模式使企業(yè)在多變的市場中柔性和敏捷性顯著增強，虛擬制造與動態(tài)聯盟加強了業(yè)務外包這種策略的利用。企業(yè)集成從原來的中低層次的內部業(yè)務流程重組（）上升到企業(yè)間的協作，這是一種最高級別的企業(yè)集成模式。在這種企業(yè)關系中，市場競爭的策略最明顯的變化就是基于時間的競爭和價值鏈的價值讓渡系統(tǒng)管理，或基于價值的供應鏈管理。供應鏈戰(zhàn)略伙伴關系的產生需要一定的催生土壤，商品經濟發(fā)展到今天，市場的波動和產品的多樣化程度提高、管理技術和信息技術的發(fā)展使戰(zhàn)略伙伴關系的建立成為可能。（）市場波動和產品多樣化隨著社會生產力水平的不斷提高，現在的市場已由過去的“賣方市場”轉向“買方市場”，顧客的選擇范圍

8、不斷擴大，對產品的期望值大為提高。顧客不再只滿足于合理的價格，還要追求產品的個性化。企業(yè)往往要根據顧客的要求來“量體裁衣，因此使企業(yè)難以享受規(guī)模經濟的好處。不僅如此，消費者的消費習慣也發(fā)生了很大變化，即使企業(yè)能夠為消費者提供他們需要的產品，但如果不能提供一流的服務，顧客也會很容易地轉向其他地方。現在市場的競爭已經不再是企業(yè)之問的競爭，而演化為供應鏈之間的競爭，如何提高供應鏈的彈性和響應能力是所有成員共同關注的問題，成員之間的有效合作成為供應鏈發(fā)展的必然。（）信息技術的發(fā)展信息技術的飛速發(fā)展不斷改變著商業(yè)活動的形式，同時為企業(yè)建立從最初供應直到最終用戶的無差錯的、高效率的網絡提供了可能。今天的消

9、費者要求可靠的、高效的、高質量的服務和信息，信息技術快速可靠地傳遞數據的能力可以促進這些期望的實現。諸如電子數據交換（）技術、條形碼技術、電子資金轉賬（）等技術，特別是、和的迅速普及為企業(yè)提供了有效的技術支持，它不僅能夠溝通供需信息，降低交易成本，提高用戶服務水平，更為重要的是它加速了全球市場一體化的進程，從根本上改變了企業(yè)的生產經營方式，任何一個企業(yè)如果不能適應這種新的經營方式及手段的變化，在未來的市場競爭中將失去立足之地。供應鏈的發(fā)展意味著在整個過程中整合許多職能以實現共同目標，其復雜性大火增加，對此，必須依賴于電子數據、電子資金支付、寬頻通信和汁算機決策支持系統(tǒng)來規(guī)劃和執(zhí)行。信息技術的發(fā)

10、展為供應鏈各個成員的更好合作提供了技術保障。一般來說，根據合作時間的長短和對公司發(fā)展的重要性，將伙伴關系分為第一章緒論三個類型（如圖所示）。合作類型開放市場談判長合作時間長短短不重要一般重要圖卜供應鏈中伙伴關系的類型以及合作關系的劃分交易型的伙伴關系最不穩(wěn)定，維持的時問最短，通常是單次交易，由于采購的是企業(yè)一般需要的東西，而市場卜這類供應商非常多，因此，企業(yè)不需要與其建立一定的聯系，通常是一次交易就結束，這在最初的供應鏈方式中是很普遍的。雙方之間是敵對的關系，需要進行討價還價。契約型的伙伴通常是能提供對公司來說不是非常重要但卻必須的產品，公司通過與其建立中長期的關系，能夠得到一定的采購成本的優(yōu)

11、惠，且公司通過合作已經保證該成員能按質量及時地提供所需要的產品，這時需要通過訂立契約來明確各方的權利和義務，約束成員的任何損害公司利益的行為。在這種關系中，必然有一方占據優(yōu)勢，會從自身的利益出發(fā)，訂立有利于本公司的契約。如果成員不能按照契約履行相應的義務，公司可以找到其他的公司，因此，這種伙伴關系也不是很穩(wěn)定的。戰(zhàn)略型伙伴通過與公刮建立長期的合作關系，提供對公司來說非常重要的產品。在這種關系中，任何一方都是平等的，不存在利益偏向于哪一方的問題，訂立的合是開放式的，成員之間愿意共享關于未來計劃和設計、競爭力、研發(fā)等的信息，通過實現信息和技術的共享，共同致力于供應鏈整體的發(fā)展。第一章緒論供應鏈合作

12、中亟需解決的問題盡管越來越多的企業(yè)意識到供應鏈成員的合作能給企業(yè)自身帶來很大的收益，但是在成員合作的現實中，客觀存在著一些無法徹底解決的問題，這些問題的存在，在一定程度上影響著供應鏈成員合作的效率與效果。（）供應鏈成員的自治性利益要求合作收益的合理分配通過供應鏈合作，與供應鏈成員沒有合作之前的狀態(tài)比較，可以得到供應鏈整體的收益增加。但是供應鏈成員存在自治性，每個成員都是經濟人，都努力在自己的決策權范圍內尋求自身利益的最大化自身利益最大化是成員的首要口的，系統(tǒng)最優(yōu)的結果并不是成員最關心的。供應鏈企業(yè)的利益在不同成員問分配時，單方決策影響到市場需求，進而導致另一方獲利減少，這種現象就稱為“雙重邊際

13、化”，這是供應鏈成員不合作的結果。需要強調的是雙重邊際化的產生不是信息小對稱造成的，而是激勵失敗的結果，即利潤分配產生的沖突。若要在成員之間達成合作，即使達到了系統(tǒng)最優(yōu)的局勢，也必然要求將總合作收益進行適當的再分配，同時必須滿足一定的公平性條件。供應鏈成員的所謂“理性”與理論分析的矛盾使得成員間的利益分配問題變得復雜；同時，由于不同成員對供應鏈的貢獻不同，承擔的風險不同，且很多因素無法量化，因此，到目前為止，尚未得出一個令所有成員都認同的利益分配的方案，利益分配問題也就變成供應鏈矛盾中比較突出的問題。盡管國內外很多學者也對該問題進行了研究于探討，但都是從不同的角度和不同的假設出發(fā)，未盡全面。（

14、）供應鏈中的信息不對稱問題合作中信息和行動的激勵在合作型供應鏈中，信息往往為各個成員所私有，供應鏈合作時要能夠完全將這些私有信息搜集上來，只有掌握了系統(tǒng)中各個成員的具體信息，才有可能求得集中的最優(yōu)解。而成員出于自身利益的考慮可能會故意隱瞞或謊報數據，此種情況稱為“逆向選擇”；另外一方面，集中的建模和計算求得的所謂最優(yōu)合作決策要能夠完全被執(zhí)行下去，如果這些決策變量本身是不容易觀測的，成員就可能采取偷懶行為，即供應鏈合作中存在“道德風險”問題，供應鏈上某一廠商的不道德舉動破壞了供應鏈的整體均衡，給供應鏈中各節(jié)點企業(yè)造成巨大的經濟損失。信息不對稱是產生道德風險問題的根本原因，在供應鏈合作中是客觀存在

15、的，無論伙伴成員之間的信息溝通技術如何先進，都無法避免。通過采用冷酷策略、針鋒相對策略等觸發(fā)機制，使違約方因為背叛協議砸必須承擔的法律責任、經濟損失及信用損失等超過違約獲得的利益，供應商與制造商將會著眼于雙方的長遠利益，嚴格遵守事先簽定的協議，共同采取帕累托最優(yōu)策略實行合作博弈，以實現供應鏈的整體最優(yōu)。同時，各廠商應該在相瓦信任的基礎上，建立緊密而長期的、互利的合作關系，使違約廠商實施道德風險的第一章緒論成本增加：采取合理、有效的長期報酬激勵機制，使廠商有信心繼續(xù)合作。博弈論中的委托人一代理人理論，有助于建立這種長期報酬激勵機制。國內外研究狀況綜述由于供應鏈中成員之間的合作越來越密切，整個供應

16、鏈作為一個整體與其它供應鏈在市場上競爭，供應鏈聯盟成為供應鏈發(fā)展的必然趨勢。要維持供應鏈聯盟的穩(wěn)定性和持久性，需要聯盟成員之間建立合理的利益分配和風險分擔的機制，保持信息流通的透明高效，對各成員根據其特性以及在供應鏈中的地位不同，采取不同的激勵措施等等。在供應鏈合作關系中，目前研究得最多的主要有三個方面：（）供應鏈合作伙伴的評價與選擇合作伙伴的評價選擇是供應鏈合作關系運行的基礎。合作伙伴的績效對整個供應鏈聯盟的影響越來越大，在交貨、產品質量、提前期、庫存水平、產品設計等方面都影響著整個供應鏈的成功與否。傳統(tǒng)的供應關系已不再適應激烈的全球競爭和產品需求口新月異的環(huán)境，為了實現低成本、高質量、柔性

17、生產、快速反應的目標，企業(yè)的業(yè)務重構就必須包括對其合作伙伴的評價選擇。同時，只有通過評價，才能確定與本公訓的企業(yè)文化、目標、遠景等相容的企業(yè)，減少將來供應鏈合作中丁能發(fā)生的一些沖突。（）供應鏈成員日的利益分配問題供應鏈上的各個企業(yè)在戰(zhàn)略上是相互合作關系，但是各單個企業(yè)的利益不能被忽視。在供應鏈上，有時會出現以下兩種情況：）為了積極配合，一個企業(yè)總是為另一個企業(yè)提供無償服務，總是付出而得不到任何回報；）因供應鏈優(yōu)化的需要使得某些企業(yè)承擔額外支出，而另一些企業(yè)得到額外收益。例如，物流優(yōu)化時將本應放在倉庫的產品放在倉庫較為有利，這種優(yōu)化的結果使節(jié)省了庫存費用而卻額外支出。如果實際情況只是如此簡單的話

18、，將節(jié)省的補給即可解決問題。事實上發(fā)生的情況比這個要復雜得多，首先一般涉及多個企業(yè)，其次支出與收益的對象、數量均不易辨別。這兩種情況實質反映供應鏈在運行過程中出現利益需要進一步協調的問題。（）供應鏈中的委托一代理理論供應鏈成員之間由于信息不對稱而產生事先的逆向選擇和事后的敗德風險，這是由于供應鏈成員客觀的“理性”所決定的。委托代理理論普遍發(fā)展了以合作和分擔風險概念為中心的信息激勵機制理論。對于委托人來講，只有使代理人行動效用最大化，才能使其自身利益最大化。然而，要使代理人采取效用最大化行動，必須對代理人的作進行有效的激勵。因此，委托人與代理人，即制造商與第一章緒論供應商或制造商與經銷商之間的利

19、益協調關系，就轉化為信息激勵機制的設計問題。所以說，如何設計出對供應鏈上的各個節(jié)點企業(yè)的激勵機制，對保證供應鏈的整體利益是十分重要的。結合中對供應鏈合作中存在問題的分析，本文將研究的重點關注于供應鏈成員的利益分配上，一個供應鏈內所有成員普遍認同的利益分配機制能保證整個供應鏈穩(wěn)定持久的運行，有利于所有成員企業(yè)的發(fā)展。國外研究現狀國外，對供應鏈管理的研究前期主要解決供應鏈管理的效率問題，隨著戰(zhàn)略管理的興起，越來越多的學者把供應鏈管理看作一種戰(zhàn)略性的管理體系，偏向于長期計劃的研究，而不再局限于短期的、基于某些業(yè)務活動的經濟關系研究。因此，供應商一制造商之間的戰(zhàn)略合作關系研究得到重視，其中包括：）供應

20、鏈合作關系的概念研究：（），（），（），（），（）等都提出各自對供應鏈合作關系的定義，并都強調了承諾和效力在優(yōu)化關系中的重要性。）供應商聯盟問題：（），（），（）等人研究并總結出通過供應商聯盟能實現雙贏，整體供應鏈的高效率等優(yōu)勢，（）則研究了供應商聯盟的優(yōu)勢及其實施失敗的影響因素。）供應鏈戰(zhàn)略合作關系的制約因素研究：、（），（），（）等指出并闡述了在通過供應鏈實現真正的雙贏優(yōu)勢的過程中的各種制約因素。這些研究都強調了戰(zhàn)略管理的重要性，強調相互之間的協作關系，強調企業(yè)與供應商關系及評價選擇供應商的重要性。國外的學者豐要從博弈論的角度定量的研究供應鏈中的合作關系。供應鏈管理中論述合作博弈的最初文章

21、是由和（）撰寫，他們分析了三人販報博弈，先是非合作前提，然后是有和沒有轉移支付的合作博弈。和（）論證了基于制造商施加給供應商的承諾而是否存在無花費信號問題。例如，制造商在制造商和約中是否承諾給供應商詳細的生產水平。在信號甄別里，先行參與人往往缺乏信息。例如，根據信號甄別和（）給出了供應商一制造商博弈版本。事實上，供應商提出合同項目，為的是讓制造商通過在項目中選擇合同來表明它的類型。進入九十年代以來，美國學者，等人對合司設計中的柔性進行了深入的研究，提出了幾種具有實踐指導意義的模型，如：備貨合同、最低購買價值數量合同、帶期權的分期承諾合同、滾動水平柔性合同等，這些合同將數量柔性作為一種第一章緒論

22、商品在供應商和采購商之間進行買賣，共享合作利潤和共擔風險，實現合作總體利益的最大化。圍繞如何分配聯盟收益的問題，很多文獻提出了不同的分配方式，和，提出了兩種被很多文獻引用的分別稱為核（）和穩(wěn)定集（）的多解值概念，在抽象意義下推廣了這兩個解概念。這些解集的元素具有某種意義的不可控性，并滿足一些合理性原則，但由于其集值性，仍不能確定對局中人的具體分配形式。等人和分別提出了稱為仃值和值得單值解概念。這兩種解滿足包括個體理性在內的一些合理原則，進一步改善了沖突點。較系統(tǒng)地總結了合作對策的概念。提出了后來被稱為值的單值解概念，由于能用公式對局中人的分配形式和滿足一些和理性原則而被長期引用，但是它沒有考慮

23、到局中人的某些個體理性原則。無論是在理論上還是在實踐中，國外的學者們已經取得了較豐碩的成果，這些理論研究和模型為本文在供應鏈上應用博弈理論提供了有利的理論依據。國內研究現狀國內關于供應鏈合作方面的研究主要包括以下幾個方面：）供應鏈戰(zhàn)略合作伙伴關系：湯世強，季建華（）運用交易成奉理論，分析了供應鏈戰(zhàn)略合作伙伴關系形成和運行的原因和條件；姚吉（）重點論述了建立戰(zhàn)略合作關系應當注意的兩個問題，并提出了用以評價供應鏈戰(zhàn)略合作關系的三條標準：葉懷珍，胡異杰（），陸震，白勤虎（）分別從不同角度提出了建立供應鏈戰(zhàn)略合作伙伴關系的基礎、原則和策略；李陽珍（）具體論述了供應鏈戰(zhàn)略合作關系的動態(tài)發(fā)展過程。）供應鏈

24、合作伙伴選擇與評價：陳榮秋（）等人則提出了對供應商的評價的依據：馬十華、林勇（）把供應商評價指標體系分為四大部分：質量體系、企業(yè)業(yè)績、業(yè)務結構與生產能力和企業(yè)環(huán)境；霍佳震（）提出根據不同的供應鏈類型確定評價體系的指標選擇，同時通過績效分析和過程分析相結合的方法建市了相應的供應商評價模型；胡繼靈，何新（），李麗（）提出采用博弈分析法對供應商進行評價和選擇；孫光圻，盛“成（）從物流運行的具體流程、服務標桿、運營成本、信息管理等角度論述了戰(zhàn)略合作伙伴的選擇機理；桂良軍（），提出了一種新的供應鏈合作伙伴選擇方法灰色關聯分析法：王雙龍，劉建新等（）探討了物料類型和特性對選擇供應商戰(zhàn)略合作伙伴關系的決定性

25、影響，并據此提出了供應商戰(zhàn)略伙伴關系選擇的原則、方法和流程。）供應鏈合同研究：林旭東，朱順泉（）應用委托一代理理論，提出了基于產出分享合同形式的分配策略與團體相結合的利益分配機制；柳鍵，馬士華第章緒論（）研究了供應鏈合作不同合約下博弈的均衡結果及相關結論，并探討了利益共享合約的優(yōu)越性：姜榮（）根據分成制合同建立一個制造商和兩個分銷商構成的供應鏈模型，并研究了供應鏈中制造商和分銷商以及分銷商之間的博弈關系、最優(yōu)合同設計、激勵機制和道德風險等問題。）供應鏈中的博弈研究：王永平，孟衛(wèi)東（）運用演化博弈的理論，從時間角度分析了博弈的結果；陳育花、朱順泉（）通過對所構建的博弈模型的重復博弈進行分析，證明

26、了只要博弈雙方以長期利益為目標，合作才是最優(yōu)戰(zhàn)略；梁梁、王志強等（）從指派博弈的角度分析了供應鏈企業(yè)的合作戰(zhàn)略；程偉、李幫義、包旭云（）運用博弈矩陣分析供應鏈聯盟的形成過程，同時又將維持聯盟階段的博弈分為聯盟雙方力量均衡和懸殊兩種不同的情況進行討論；楊偉、吳振寧、黎青松（）運用博弈論基本原理，論證了討價還價模型在供應鏈中應用的可行性：戚桂清，楊錫懷，李森（）運用動態(tài)重復博弈理論，分析了集群網絡供應鏈中單鏈供應鏈上下游節(jié)點間企業(yè)，及并行供應鏈相同價值鏈環(huán)節(jié)點企業(yè)問的競爭與合作狀態(tài)，并給出合作均衡的條件。）供應鏈中間產品的定價問題：盧少華、陶志祥（）以及杜義飛，李仕明（）等從數學角度探討了中間價格

27、的確定對供應鏈中各企業(yè)的利益分配的影響。）利益分配問題：葉飛（）從協商的角度提出了基于不對稱協商模型的虛擬企業(yè)利益分配方法，從合作伙伴滿意度水平的角度提出了基于滿意度水平的虛擬企業(yè)利益分配協商模型，在傳統(tǒng)的群體重心模型的基礎上，建立了虛擬企業(yè)利益分配的群體加權重心模型：趙曉敏黃培清（）對固定分配機制和與績效掛鉤的比例分配機制的兩階段進行了研究；張僑，郭宏湘（）利用模糊綜合評價法，提出了供需雙方利益風險分配的定量方法；潘會平，陳榮秋（）提了零售商與制造商四八分成的辦法；趙小蕓，李傳昭（）針對單個供應商與單個零售商組成的兩級供應鏈，利用博弈論的方法討論在線性市場需求下供應商和零售商分散與合作時各自

28、的利潤；劉智全，馮英浚（）提出用多人合作博弈論中的夏普利值法和核仁方法來解決利益公平分配的難題。從卜述的文章中可以看出：目前國內對利益分配模型的研究也主要是從博弈論的角度進行的，包括合作博弈、非合作博弈、演化博弈等，此外，還涉及到線性規(guī)劃、群體重心等數學方法。模型的不同之處在于分析的角度，有比較微觀的，即從產品定價角度：也有從合同設計的角度等等。在利益分配問題上，博弈論被闌內外學者廣泛運用，這些研究成果為本文的模型設計提供了廣泛的思路。因此，本文的模型主要以博弈論為理論基礎進行的。第章緒論研究意義和創(chuàng)新點從理論上講，當供應鏈中的各成員都作為供應鏈的予系統(tǒng)，并且都能夠從最大化整個供應鏈的效率出發(fā)

29、來進行自己的生產和決策活動，供應鏈有可能實現其最大的效率。但在實際上，特別是在敏捷制造環(huán)境下，供應鏈的構成模式通常是由主權獨立但又相互協作的子供應鏈構成上一級互助供應鏈，供應鏈中各成員的關系是非對稱的，改進的結果也是非對稱的。在這種情況下，不存在完整的供應鏈模型和全局的優(yōu)化目標，而只有一些局部的模型和優(yōu)化目標。因此，考慮如何在供應鏈的成員間合理地分配利益，使用什么機制來實現對供應鏈的協調管理都成為值得進一步研究的問題。由于現實環(huán)境中的供應鏈一般都存在多個利益主體，他們在進行決策時，往往是以個體利益最大化為原則，他們之間不可避免地存在著利益沖突，在這種情況下，供應鏈成員是如何自發(fā)地分配利益的呢？

30、在博弈論中，各參與人都是以個體理性來進行最優(yōu)決策，而且參與人之間利益是相抵觸的。這些問題與博弈論中的模型條件不謀而合。所以，運用博弈理論來研究供應鏈的利益分配問題也就順理成章。其實，博弈論作為一種科學方法，由于其分析決策過程的全面性和完整性以及具有較高可信度的結論，它已經在現實經濟領域中取得了廣泛地應用。在西方國家，許多大公司都專聘請博弈論專家擔任顧問或決策參謀，為公司的重要的經營決策包括定價、定產、收購、兼并、投標、拍賣等等提供重要的、決定性的參考意見。運用博弈論研究供應鏈中涉及利益分配的問題，同時考慮到不同成員的資源投入和風險對利益分配的影響。因此，本文的研究具有一定的探索性和開創(chuàng)性，也將

31、為人們設計更合理的利益分配機制打下堅實的理論基礎。本文的創(chuàng)新點在于：（）以聯盟博弈的沙普利值為基礎，結合供應鏈聯盟不同成員所承擔的風險和投入的資源，提出了確定聯盟成員利益分配比例的定量方法。（）在利益分配比例既定的基礎上，提出了聯盟中不同成員進行交易的產品的中間價格，并在不同的時期進行相應的調整，從而將利益分配通過中間價格表現出來。同時，用一個簡單的程序使價格的確定和調整更加簡單直觀。（）在利益分配機制確定的基礎上，簡單提出了如何在供應鏈聯盟內部建立一個有效的協作體系。論文結構第一章，緒論。闡述論文的選題背景暨供應鏈合作關系的發(fā)展現狀。國內外在相關領域的研究狀況，以及淪義的研究意義和結構。第二

32、章，供應鏈戰(zhàn)略聯盟概述。比較全面的闡述了供應鏈聯盟的概念、特點，第一章緒論建立供應鏈聯盟的重要性，并且從多個理論角度分析了供應鏈聯盟形成的內在動因。此外，對供應鏈聯盟中各種可能的博弈狀態(tài)進行了分析和比較。第三章，在聯盟博弈沙普利值的基礎上，綜合考慮了投入因子和風險因子對利益分配的影響，提出了供應鏈聯盟成員的利益分配模型。同時，為了使該分配模型更具實際的可操作性，進一步提出了產品中間價格的確定和調整的方法。第四章，為保證利益分配機制的實施，從協議層、通訊層、激勵層、外部評價和監(jiān)督方幾個方面建立了有效的內部協調體系。第五章，結束語，總結論文的主要工作、模型存在的不足、展望未來研究的方向。第二章供應

33、鏈戰(zhàn)略聯盟概述第二章供應鏈戰(zhàn)略聯盟概述供應鏈戰(zhàn)略聯盟的定義和特點目前市場上的競爭已經不再是企業(yè)與企業(yè)的競爭，而是供應鏈與供應鏈之間整體實力的對抗。供應鏈戰(zhàn)略聯盟正是借助于信息網絡技術將供應商、制造商、分銷商、零售商、客戶、物流服務商以及其他合作伙伴連接起來（如圖所示），為實現某一共同的目標而組成的聯盟。每個伙伴在各自優(yōu)勢領域為聯盟貢獻自己的核心能力，實現優(yōu)勢互補、風險共擔和利益共享。供應鏈打破了現存的價值鏈結構，實現了產品、客戶、技術等資源的罩新組合和優(yōu)化。圖一供應鏈競爭圖供應鏈合作的特點在新的競爭環(huán)境下，供應鏈聯盟強調直接的、長期的合作，強調共有的計劃和同的解決問題的努力，強調相互之間的信任

34、與合作，這與傳統(tǒng)的企業(yè)合作關系模式有著很大的區(qū)別。供應鏈聯盟成員關系與傳統(tǒng)供應商關系的區(qū)別豐要體現在辰一所示的幾個方面。新型的供應鏈合作的特點主要表現在以下幾個方面：）合作是一種經營理念。合作已經不僅成為企業(yè)追求經營收益的一種手段，而且從根本上改變著人們的思維方式，成為，種新的合作經營理念。在供應鏈戰(zhàn)略管理中，企業(yè)關心在經營活動中將得到多少的同時，也非常重視合作對企業(yè)長期存發(fā)展的作用。）合作中越來越重視知識的重要性。目前，越來越多的企業(yè)將知識和技術的共享作為合作的基礎，以合作的方式使剛最新的科技成果和手段，開發(fā)新的產品第二章供應鏈戰(zhàn)略聯盟概述和市場，使顧客更加滿意，同時也通過知識的共享增強自己

35、的經營能力，保持自己的經營優(yōu)勢。）合作強調共同利益。合作的效果應對合作各方都有利，或至少是不會對雙方造成危害。因此，合作開始時，合作的各方要考慮自己參加合作的價值，同時要考慮對合作方的貢獻價值。）合作的基礎是相互信任。彼此能夠相互信任可以降低溝通和協調成本，能夠充分利用人力資源、關系資源和網絡資源等，取得更高的效率。因此，信任是合作的基礎。表供應鏈合作關系與傳統(tǒng)供應商關系的比較區(qū)別點供應商數量可靠性信息公開程度柔性穩(wěn)定性質量保證選擇供應商基準地理位置交流方式交易頻率交易長短研發(fā)配送計劃對庫存的影響業(yè)務量傳統(tǒng)企業(yè)關系很多不確定單項的封閉的遞階傳遞低變化頻繁制造商不信任的質量檢查基于價格的競價北常

36、分散采購單低，零星短設計再采購每月作為企業(yè)資產大，形成存貨資產供應鏈戰(zhàn)略合作關系少，般為一個或幾個古同共享，各個方向的成本透明同長期、穩(wěn)定、緊密合作為實現零缺陷而共同努力各項綜合且為長期績效盡可能集中電予數據交換系統(tǒng)高，連續(xù)長供應商介入共同研發(fā)每周或每大作為企業(yè)負債小，適時供應，減少庫存供應鏈戰(zhàn)略聯盟的特點供應鏈戰(zhàn)略聯盟是一個特殊的開放系統(tǒng)，具有系統(tǒng)的一些特征，如動態(tài)性、復雜性等，了解供應鏈聯盟的特點，有助于分析聯盟中各個成員的地位和特點。（）動態(tài)性這是供應鏈聯盟最基本的特征。供應鏈的節(jié)點企業(yè)之間并不存在著控制與被控制的關系，它們完全是為了共同的利益走到一起來的。所以，一旦市場環(huán)境發(fā)生了變化，

37、聯盟內部會對市場變化作相應的調整。比如，經過一段時間的合作，某些成員由于水平與聯盟整體的水平不相匹配，不能為聯盟帶來很大的貢獻，就第二章供應鏈戰(zhàn)略聯盟概述會退出聯盟；有的企業(yè)會給聯盟創(chuàng)造更大的收益，就會被吸納到聯盟內部；有的成員企業(yè)力量逐漸強人，對供應鏈上下游起著越來越重要的作用，它在聯盟中的地位也會不斷提高。（）網絡性網絡性實際上是由于供應鏈的相互交叉而產生的結果。同一個企業(yè)，往往在不同的供應鏈中扮演著不同的角色。以摩托羅拉公司為例，它既是移動電話、民用衛(wèi)星和高精尖軍用設備等多條供應鏈上的重要供應商和采購商，同時也是為它服務的人力資源公司、銷售服務公司和應收賬款管理公司各自供應鏈條上的重要客

38、戶。這種復雜的關系帶來了供應鏈在管理上的困難，但由于企業(yè)在多個鏈條中同時擁有位置，這樣就給它提供了進行動態(tài)調整的極大便利，因為網絡中的“連結線路”是隨著節(jié)點增加而成指數形式增長的。（）開放性開放性體現在兩個方面。）理念上。首先，參與供應鏈的企業(yè)要敢于向自己的合作伙伴開放內部運作，要敢于向它們授權，這是緊密協調的客觀要求。要求聯盟內的成員企業(yè)能夠共享一些關鍵信息，通過讓其他成員認清本企業(yè)的優(yōu)勢和信譽，提高各方合作的誠意。其次，在新經濟時代，技術變遷的不確定性和巨額的開發(fā)成本，使得任何一個單個企業(yè)都小可能解決所有的問題，即使是競爭對手之間，由于各有所長，也會存在共同的利益，從而帶來合作的可能。從現

39、實生活中來看，由競爭走向“競合”已成為不可抗拒的歷史潮流。例如，日立與在計算機主機市場上，一直是兩大競爭對手，但現在卻成了合作伙伴。日立買進的主機處理芯片，并制造結構的主機（給予許可證），然后打上日立的牌子進行銷售。通過這種戰(zhàn)略合作，能使企業(yè)將焦點關注于其核心競爭力的研究和保持上，從而最大程度的實現聯盟整體和各個節(jié)點的增值，實現供應鏈聯盟各成員的“多贏”。）技術上。這一一點主要體現在供應鏈成員氽業(yè)之問的網絡互連上，最為典型的就是思科公司。在為思科生產產品的家工廠中，它自己的工廠只有兩家，其他的都是獨立供應商。從供應方面來看，外部承包商可以通過思科的內部網，對客戶訂單的完成情況進行直接監(jiān)控，并在

40、同一天的晚砦時候將組裝完畢的硬件送至客戶手中。這利技術上的開放能減少企業(yè)對有關環(huán)節(jié)的投入，從而將更多的精力投入于新產品和新技術的研發(fā)上。（）需求導向性需求導向性實際上正是新型供應鏈聯盟與傳統(tǒng)供應鏈方式（日本模式）的最大差別。在今天，由于“買方市場”的特征是如此明顯，最終客戶實際上已經從原來處于供應鏈之外的“旁觀者”變成了供應鏈中必不可少的一員?？蛻艉褪袌龅诙鹿湋?zhàn)略聯盟概述的最新需求信息能很快為整個聯盟所察覺，從而進行快速響應，以提高整個聯盟的客戶滿意度。在新型的供應鏈聯盟中，重要客戶的戰(zhàn)略調整會直接影響到整個供應鏈的運作。供應鏈戰(zhàn)略聯盟成員行為假設供應鏈戰(zhàn)略聯盟的特點決定了供應鏈聯盟成員

41、的行為基礎。研究供應鏈聯盟成員的行為基點，實際上是要研究每一個供應鏈中的單個企業(yè)作為一個獨立的行為主體問題，它既是一般意義上的行為主體，又是供應鏈聯盟的一個成員。經濟主體行為的一般行為基點不外乎：）經濟人的假設，追求自身利益最大化；）理性行為的假設，但理性是有限的；）風險厭惡，在確定性和不確定之問，盡量將不確定性轉化為確定性，哪怕是一個概率意義上的相對確定：）收益成本的行為原則，即一個行為（行動）必須是收益大于成本；）經濟行為主體由于所處的地位不同，面臨信息不對稱問題，為了自身利益存在機會主義傾向，具體表現為訂約前的逆向選擇和訂約后的道德風險問題，以及集體行動中的免費搭車問題；）在具體的規(guī)則之

42、下，經濟主體的多維行為向量表現為一些具體的行為向量；）經濟主體的行為過程是一個自己學習的過程，這樣，理性的開始就會轉化為信念的自主。從理性開始就是行為主體從已有的經驗（過去學習效應的累積）和目前的環(huán)境中，先以一個先驗的行為概率行為（行動），經過多次行為以后逐漸修改原有的先驗概率，進而演化成后驗概率，升華為信念，成為自主行為的向導，等等。供應鏈聯盟成員可作為一般行為主體來看待，而整個供應鏈聯盟（企業(yè)集合）也可以看成是一個行為主體，在這個意義上，供應鏈聯盟也屬于組織行為主體，其行為基點除具備一般行為主體的特點以外，還有以下要點需要把握：當一個行為主體以一個組織的形式出現時，組織內部的次級行為主體（

43、供應鏈聯盟成員）之問的行為就由非合作博弈轉化為合作（協調）博弈，即當主體的行為相互作用時，當事人之間達成一個具有約束力的協議，在該協議的約束下，達到供應鏈總體利益的最大化。合作博弈面臨的問題就是如何分享合作帶來的利潤，合作博弈強調的是集體理性，強調的是效率、公正、公平。建立供應鏈戰(zhàn)略聯盟的重要性以往，大多數企業(yè)認為自己和其它企業(yè)相互獨立存在，并且為了生存而與他們競爭。企業(yè)與上下游之間經常是對抗多于合作，許多企業(yè)仍謀求把成本降低或利潤增加建立在損害供應鏈其它成員的利益上，他們往往沒有意識到將成本簡單地轉移到上游或下游并不能使他們增強競爭力，歸根到底所有成本都由市場轉嫁給消費者。在新經濟環(huán)境下，企

44、業(yè)同供應商、分銷商以及零售商的關系，已不再第二章供應鏈戰(zhàn)略聯盟概述是傳統(tǒng)簡單的業(yè)務往來關系。而企業(yè)之間的競爭也已不再是單個企業(yè)在一定時間、一定地理區(qū)域內為爭奪某些終端市場及顧客的競爭。企業(yè)必須以產品設計與研發(fā)、生產制造配送與分銷、銷售與服務為基礎，與供應鏈上的供應商、分銷商以及零售商結成資源與優(yōu)勢互補、利益共享、風險共擔的戰(zhàn)略合作伙伴關系，同時對供應鏈進行整合與重組，打破傳統(tǒng)的“縱向一體化”思維模式，建立供應鏈上的“橫向一體化”戰(zhàn)略聯盟，從而改善相互之間的交流，共擔風險和利益，減少外部因素的影響和管理成本，通過實現規(guī)模效益降低成本，實現共同的期望和目標達到“雙贏”的目的。供應鏈戰(zhàn)略聯盟的重要性

45、主要表現在以下幾個方面：（）增加預測的準確性，減弱“牛鞭效應”在傳統(tǒng)的供應鏈中，由于各個成員之間缺乏必要的溝通和信息共享，上游供應商無法預知最終用戶市場的實際需求信息，離最終用戶最近的零售商往往為了保證其能夠有充足的商品滿足用戶的需要，而對其上游的分銷商夸大了其訂單數量，而分銷商基于同樣的想法又會夸大對制造商的訂單數，這樣一層層往上，到供應商手中的訂單數量已經遠遠超過了實際的需求數量，這種信息在供應鏈上逐級放大的現象即為“牛鞭效應”。在“牛鞭效應”下，供應鏈中各級都存在著大量的庫存積壓，由于市場需求的波動性，積壓的庫存往往會成為企業(yè)的荒廢成本。在戰(zhàn)略伙伴關系下，整個供應鏈作為整體對市場需求進行

46、響應，能及時得到市場的準確需求，從而有利于各個成員進行預測，降低庫存成本，減弱甚至避免“牛鞭效應”。（）提高供應鏈的運作效率，縮短提前期戰(zhàn)略伙伴關系通過實時的信息和數據的共享，能方便統(tǒng)籌安排，實行并行作業(yè)，例如，供應商能及早知道制造商的需求，并能在制造商生產之前就發(fā)貨。這樣的合作能有效的縮短交貨提前期，從而使產品能及時送達顧客手中。（）增加供應鏈的彈性和響府性，提高客戶滿意度彈性和響應力是當前供應鏈管理中關注的要點。由于市場需求時時變動，一成不變的產品類型和生產方式是無法在激烈的市場競爭中獲勝的，現在倡導建立“敏捷供應鏈”來實現供應鏈對市場的響應。各成員的有效合作能使整條供應鏈對市場需求變化作

47、出迅速及時的反應，及時地進行產品研發(fā)、調整生產計劃來滿足多變的客戶需求。（）共擔風險，打破資源的瓶頸復雜多變的外部環(huán)境對企業(yè)的研究開發(fā)提出了新的要求：縮短時間、降低成本。因此，任何一個企業(yè)想獨立承擔一種新產品或新技術的研究開發(fā)，必定要付出很大的代價，面臨巨額的研究開發(fā)投入、錯失市場機遇、運營失敗等各種風險。第二章供應鏈戰(zhàn)略聯盟概述在這種情況下，企業(yè)必然轉向尋求合作，通過建立戰(zhàn)略聯盟來分散經營風險。雖然由于市場不確定性而導致的總體市場風險依然存在，但市場風險在各個供應鏈聯盟伙伴之間得到了重新分配，在一定程度上可以分散企業(yè)的經營風險。而由于目前的供應成員之問存在著密切的關聯，按照木桶原理，供應鏈的

48、整體競爭力取決于其中最弱的成員，因此，要提高供應鏈的整體競爭力，關注這些弱勢成員也是必須的。同時，通過與實力強大的成員建立長期的伙伴關系，能有助于打破企業(yè)在某一行業(yè)的進入壁壘和資源利用上的瓶頸，更好的參與市場的競爭。供應鏈戰(zhàn)略聯盟形成的內在動因系統(tǒng)論用系統(tǒng)分析的方法能很好地解釋供應鏈聯盟存在的必然性。系統(tǒng)的概念是：系統(tǒng)是由某些相互聯系的部件集合而成，這些部件在系統(tǒng)內彼此相互影響而構成系統(tǒng)的特性，這樣的系統(tǒng)運行有一定的目標，系統(tǒng)中部件及其結構的變化都可能影響和改變系統(tǒng)的特性。根據上述定義以及系統(tǒng)的特點，可以發(fā)現供應鏈聯盟也是一個系統(tǒng)（如圖所示）。系統(tǒng)邊界圖供應鏈聯盟的系統(tǒng)圖供應鏈上不同節(jié)點的成員

49、構成了系統(tǒng)的部件，它們之間相互合作，協調發(fā)展，整個供應鏈聯盟作為一個整體與外界其它供應鏈競爭。聯盟成員均為相互獨立的法人實體，相互之間不是行政層級關系，而是遵循自愿互利原則達成的平等關系，彼此間只為共同利益驅動卜的優(yōu)勢巨補。各個成員始終擁有自己獨立的決策權，但這種獨立自主性并不會破壞整體的協調一致性，兩者通過共同的目標、充分的信息共享得到了很好的統(tǒng)一。供應鏈聯盟的出發(fā)點就是為了“互利”，在相互信任和相互依賴的基礎上通過合作獲取大于各自“獨立”或“對立”行動所得到的第二章供應鏈戰(zhàn)略聯盟概述利益。這種“共贏”模式是建立在局部利益和整體效益高度一致的基礎上，每個實體在努力掙得自己的一份利益的同時，也

50、為整體效益作出了一份貢獻。聯盟所處的外部環(huán)境就是不斷變化的市場，為滿足變化的市場需求，聯盟時時刻刻都在與外界環(huán)境發(fā)生物質和信息的交互。新成員的進入和原有成員的退出都會改變聯盟的運作方式。因此，從系統(tǒng)的角度分析供應鏈聯盟是十分可行的。供應鏈聯盟是基于一種整體優(yōu)化觀念，將管理范圍延伸到供應鏈的全過程。聯盟的成員有各自的核心優(yōu)勢，相互之間在共同的利益驅動下進行資源共享，產生的協同效應。由于供應鏈中涉及到的成員數量眾多，背景和目標不一，同時這些成員還有可能是其它供應鏈中的一員，因此，在供應鏈研究中，單單分析單個成員應采取何種行為實現自身目標在現實供應鏈管理中的意義已經遠遠不如從前。用系統(tǒng)分析的思想，將整個供應鏈作為一個動態(tài)系統(tǒng)（如圖所示）進行分析，在此基礎上，供應鏈聯盟應運而生。一定程度上可以認為：供應鏈聯盟是系統(tǒng)分析理論發(fā)展到一定程度的必然結果。通過分析聯盟內部各個成員的自身狀況、相互關系、在系統(tǒng)中的地位，以及如何保持聯盟的相對穩(wěn)定性等等，不僅能實現系統(tǒng)的