盡職調(diào)查清單與股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

1、一、轉(zhuǎn)讓方（一般為企業(yè)）的情況的調(diào)查項目和內(nèi)容    對轉(zhuǎn)讓方的情況進行調(diào)查，主要目的是為了了解轉(zhuǎn)讓方的主體資格情況，企業(yè)資產(chǎn)情況等，對礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓有重要的意義。   1.企業(yè)的設(shè)立與存續(xù)   1.1 企業(yè)的名稱、住所、投資人出資額度（驗資報告、出資證明）和出資方式、出資權(quán)屬性質(zhì)（是否以家庭共有財產(chǎn)出資）   1.2股東或投資人情況：個人身份情況；主要家庭成員情況；個人及家庭成員主要的債權(quán)債務(wù)情況   1.3 企業(yè)存續(xù)期間有無發(fā)生過登記事項變更的情況并到有關(guān)登記管理機關(guān)辦理變

2、更登記手續(xù)，如有，需提供變更申請和審批文件   1.4 企業(yè)的有無發(fā)生過股權(quán)變動（轉(zhuǎn)讓、繼承等）情況   1.5 企業(yè)成立后有無超過六個月未開業(yè)的情況，有無開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的情況   1.6 企業(yè)使用的名稱是否與其在登記機關(guān)登記的名稱相符   1.7企業(yè)的管理組織機構(gòu)及主要管理人員情況   2.企業(yè)的業(yè)務(wù)   2.1 企業(yè)的經(jīng)營范圍及有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營的證書（包括但不限于：企業(yè)設(shè)立時的政府批文、法人營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、采礦許可證等） &#

3、160; 2.2企業(yè)及分支機構(gòu)有關(guān)特許經(jīng)營的許可證   2.3投入采礦生產(chǎn)年限   3.企業(yè)的分支機構(gòu)及關(guān)聯(lián)企業(yè)情況   3.1 企業(yè)有無分支機構(gòu)；如果有，分支機構(gòu)全稱是什么；住所在什么地方；有無營業(yè)執(zhí)照；   3.2關(guān)聯(lián)企業(yè)情況（名稱、住所、關(guān)聯(lián)原因）   4.企業(yè)的資產(chǎn)情況：   4.1 企業(yè)不動產(chǎn)   4.1.1企業(yè)是否取得土地使用權(quán)，土地使用權(quán)證書或合同   4.1.2土地使用權(quán)是否設(shè)定抵押等他項物權(quán)   4

4、.1.3企業(yè)的房產(chǎn)權(quán)及房屋所有權(quán)證   4.1.4企業(yè)的在建工程及建設(shè)許可   4.1.5企業(yè)的房屋承租、出租、抵押情況   4.2企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)   4.2.1企業(yè)的商標專用權(quán)情況   4.2.2企業(yè)的專利權(quán)情況   4.2.3企業(yè)的其他知識產(chǎn)權(quán)情況   4.3企業(yè)的其他財產(chǎn)情況   4.3.1機械、設(shè)備、車輛及各類生產(chǎn)資料情況   4.3.2企業(yè)債權(quán)情況   4.3.3企業(yè)負債情況 &

5、#160; 5.企業(yè)的章程   5.1企業(yè)章程的歷次變更（章程及變更的政府批準、備案）   5.2企業(yè)現(xiàn)行有效章程   6.企業(yè)的重大合同和債權(quán)債務(wù)   6.1 企業(yè)有無貸款；貸款額度是多少，利息是多少；還款情況如何   6.2 企業(yè)有無債務(wù)和債務(wù)糾紛   6.3 企業(yè)過去曾簽署和正在履行中的重大經(jīng)營合同（包括但不限于：租賃合同、土地使用合同、委托/合作開采合同、煤礦銷售合同、設(shè)備采購合同、分包管理合同、聘用合同、建設(shè)/建筑合同、勞動合同等）   7.企業(yè)

6、會計和稅務(wù)問題   7.1 企業(yè)是否設(shè)置了會計賬簿，進行會計核算；   7.2 企業(yè)主要執(zhí)行的稅種和基本稅率   7.3 有無稅收優(yōu)惠及減免（提供政府批文）   7.4 稅收繳納情況及獲得的政府補貼   8.企業(yè)的管理、勞動用工和社會保險   8.1 投資人是自己管理企業(yè)事務(wù)還是委托其他具有民事行為能力的人管理企業(yè)；有無書面的授權(quán)委托書；   8.2 企業(yè)的從業(yè)人員有多少；有無簽訂勞動合同；有無購買社會保險   8.3 企業(yè)招錄職工是否

7、簽訂書面勞動合同，享受國家規(guī)定的保險待遇   9.企業(yè)的重大訴訟、仲裁與行政措施   9.1 企業(yè)是否存在被行政管理機關(guān)處罰的情況   9.2如有，處罰的理由為何；并提供處罰通知書   10.企業(yè)的環(huán)境保護   10.1 企業(yè)建設(shè)項目環(huán)境保護（環(huán)境影響評價）   10.2 環(huán)保部門環(huán)境影響的審查批復(fù)及“三同時”驗收情況   10.3 企業(yè)排污許可證、排污費、環(huán)境認證書   11.企業(yè)的質(zhì)量技術(shù)   11.1 企業(yè)執(zhí)行

8、的國家標準、行業(yè)標準及地方標準   11.2 企業(yè)獲得的質(zhì)量認證證書   二、對擬轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的情況的調(diào)查項目和內(nèi)容   12.采礦許可證   12.1采礦許可證是否真實、合法、有效   12.2采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓人是否屬于采礦許可證登記載明的權(quán)利人   12.3采礦許可證的取得方式、發(fā)證時間、有效期限   12.4采礦許可證載明的許可開采礦區(qū)的地理位置、面積、平面及空間范圍、開采深度和生產(chǎn)規(guī)模   12.5采礦許可證項下的采礦權(quán)是否屬于國家出資

9、勘查形成的；如果是，轉(zhuǎn)讓人在獲取采礦權(quán)時，是否按照評估備案的結(jié)果繳納了采礦權(quán)價款   12.6采礦權(quán)年檢情況（是否通過了上一年度的年度檢查）   13.與地質(zhì)資料、勘查報告和資源/儲量相關(guān)的情況   13.1目標煤礦的各種地質(zhì)資料、包括坑深、鉆探資料和取樣分析報告；   13.2目標煤礦的各種地質(zhì)資料（包括但不限于匯交憑證、勘查成果等）   13.3儲量報告、儲量評審中心的儲量評審意見及評審備案證明   14.采礦權(quán)是否存在權(quán)利負擔(dān)或限制的情況   14.

10、1采礦權(quán)上是否設(shè)定了租賃權(quán);如有,則應(yīng)提供：采礦許可證發(fā)證機關(guān)出租文件、采礦權(quán)出租合同   14.2采礦權(quán)是否設(shè)定了抵押權(quán);如有,則應(yīng)提供：采礦許可證發(fā)證機關(guān)批準抵押文件、采礦權(quán)抵押合同   14.3采礦權(quán)是否存在合作開采的情況;如有,則需查明合作合同及該合同中載明的合作期限、條件及合作各方的權(quán)利義務(wù)，以及該合作事項是否依法辦理了審查、備案手續(xù)；   14.4采礦權(quán)是否涉及訴訟或存在司法查封、凍結(jié)的情況   14.5該采礦權(quán)是否發(fā)生過轉(zhuǎn)讓；如果有，則需查明原轉(zhuǎn)讓合同和轉(zhuǎn)讓審批文件；  

11、 15.可能對采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓及受讓人受讓采礦權(quán)后產(chǎn)生不利影響的情況   15.1 采礦權(quán)是否存在爭議；該采礦權(quán)的范圍是否與其他采礦權(quán)范圍存在重疊或交叉的情形；該采礦權(quán)是否與其他探礦權(quán)或采礦權(quán)存在現(xiàn)實的或潛在的礦界爭議；   15.2 采礦權(quán)人是否遵守有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于勞動安全、土地復(fù)墾和環(huán)境保護的規(guī)定；   15.3采礦權(quán)人是否按照規(guī)定填報礦產(chǎn)儲量表和礦產(chǎn)資源開發(fā)利用情況統(tǒng)計報告   15.4采礦權(quán)人是否存在未經(jīng)審查批準擅自出租、非法承包、與他人合作開采的行為：   15.5采礦權(quán)人是否存在采用破

12、壞性開采方法開采礦產(chǎn)資源的行為；   15.6采礦權(quán)人是否存在越界開采的非法行為；   15.7采礦用地的使用情況：采礦權(quán)是否依法辦理了采礦用地的審批手續(xù)；采礦權(quán)人與土地所有人簽署的土地使用合同是否合法、有效；采礦權(quán)人是否按照土地使用合同的約定支付了土地使用費；是否存在土地使用合同被土地所有人依法終止或解除的風(fēng)險。   15.8采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓是否存在違反轉(zhuǎn)讓方企業(yè)章程的情況；是否會違反轉(zhuǎn)讓方與任何第三方簽署的協(xié)議；   15.9擬轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)是否存在可能無法獲得采礦權(quán)登記管理機關(guān)批準的其他情形。 &#

13、160;  16. 與采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓可能相關(guān)的稅費情況   16.1礦產(chǎn)資源補償費   16.1.1實際開采回采率   16.1.2核定開采回采率   16.1.3補償費費率   16.1.4轉(zhuǎn)讓前的礦產(chǎn)品銷售收入及相關(guān)證明材料   16.1.5 轉(zhuǎn)讓前的實際繳納礦產(chǎn)資源補償費額度及繳納憑證   16.1.6有無免、減礦產(chǎn)資源補償費情形    16.2.資源稅   16.2.1 轉(zhuǎn)讓前的課稅

14、數(shù)量（銷售數(shù)量、自用數(shù)量）   16.2.2實際單位稅額   16.2.3 轉(zhuǎn)讓前的實際繳納資源稅額度及完稅憑證   16.2.4有無免、減礦產(chǎn)資源稅情形    16.3礦產(chǎn)資源有償使用費   16.3.1礦區(qū)范圍內(nèi)占有資源儲量   16.3.2單位儲量使用費費率   16.3.3有無免、減礦產(chǎn)資源有償使用費情形    16.3.4實際繳納礦產(chǎn)資源有償使用費額度及相關(guān)繳納憑證  

15、60;16.4采礦權(quán)使用費    16.4.1采礦權(quán)使用費實際繳納額度及相關(guān)繳納憑證    16.4.2有無免、減采礦權(quán)使用費情形    16.5采礦權(quán)價款    16.5.1是否存在該價款支付情形    16.5.2如存在，則：采礦權(quán)價款評估文件、采礦權(quán)價款實際繳納額度及相關(guān)繳納憑證、有無免、減采礦權(quán)價款情形    16.6礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理保證金     16.6.1礦山

16、地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理保證金影響系數(shù)    16.6.2單位面積交存標準    16.6.3礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理保證金實際繳納額度及繳納憑證    16.6.4是否存在補交情形    16.6.5是否存在不履行相關(guān)保護和治理義務(wù)受到行政處罰情形    17.與目標煤礦開采可能相關(guān)的問題    17.1煤礦投入采礦生產(chǎn)年限、煤礦開采情況報告    17.2煤炭生產(chǎn)許可證、煤炭安全生產(chǎn)許可證

17、60;   17.3 轉(zhuǎn)讓前每年的開采回收率、采礦貧化率、選礦回收率    17.4礦山開采地質(zhì)圖、總布置圖、礦井井上井下對照圖、礦井巷道及采場布置圖、生產(chǎn)及安全保障主要系統(tǒng)圖    17.5粉塵作業(yè)點檢測記錄、三硝基甲苯作業(yè)點檢測記錄    17.6是否發(fā)生生產(chǎn)事故，開采中是否受到相關(guān)行政機關(guān)處罰業(yè)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓常用轉(zhuǎn)讓協(xié)議轉(zhuǎn)讓方（以下簡稱甲方）：地址：           &

18、#160;                          電話：受讓方（以下簡稱乙方）：地址：                     

19、                 電話：本合同由甲方與乙方于      年    月    日訂立。鑒于甲方在             公司合法擁有     &

20、#160; %股權(quán)，該公司于         年    月    日在                工商行政管理局登記注冊?，F(xiàn)甲方有意轉(zhuǎn)讓其在              

21、;   公司擁有的       %股權(quán)，并且甲方轉(zhuǎn)讓其股權(quán)的要求已獲得                      公司股東會的批準。鑒于乙方同意受讓甲方在           公司擁有  &

22、#160;   %股權(quán)。鑒于               公司股東會也同意由乙方受讓甲方在該公司擁有的      %股權(quán)。甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，本著平等互利的原則，就甲方在            公司擁有的      %股權(quán)轉(zhuǎn)讓事

23、宜達成如下協(xié)議：第一條  股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格及價款的支付方式1、甲方同意根據(jù)本合同所規(guī)定的條件，以        元將其在           公司擁有的    %股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意以此價格受讓該股權(quán)。2、乙方同意按下列方式將合同價款支付給甲方：乙方同意在本合同雙方簽字之日起向甲方支付         元作為

24、保證金，在甲乙雙方辦理完工商變更登記后乙方向甲方支付剩余的      的價款。第二條  保證1、甲方保證其按本合同第一條第1款規(guī)定轉(zhuǎn)讓給乙方的股權(quán)，是甲方合法擁有的股權(quán)，甲方擁有完全、有效的處分權(quán)。甲方保證對其所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)沒有設(shè)置任何質(zhì)押權(quán)或其他擔(dān)保責(zé)任，并免遭任何第三人的追索。否則，甲方承擔(dān)由此而引起的所有經(jīng)濟和法律責(zé)任。2、乙方保證按本合同第一條第2款所規(guī)定的條件支付價款，作為保證，乙方應(yīng)在本合同生效之日     天之內(nèi)一次向甲方支付本合同第一條第1款所規(guī)定價款的  &#

25、160;    %作為保證金。該保證金應(yīng)視為乙方支付給甲方的價款的一部分。第三條  意外債務(wù)的承擔(dān)本合同生效后，若發(fā)現(xiàn)屬于本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓前被轉(zhuǎn)讓企業(yè)的債權(quán)債務(wù)，應(yīng)由甲方承受。第四條  公司的日常經(jīng)營管理業(yè)務(wù)由甲方負責(zé)實施，乙方享有股東的監(jiān)督權(quán)。第五條  公司的收益分配甲、乙雙方各享有公司收益的      %比例分配。第六條  股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)費用的負擔(dān)雙方同意辦理與本合同規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)所產(chǎn)生的有關(guān)費用        元，由甲、乙雙方分別承擔(dān)%和%。第七條   未經(jīng)甲方同意，乙方不得把受讓的股權(quán)轉(zhuǎn)讓與任何第三方。第八條   未經(jīng)甲方同意，乙方在擔(dān)任公司股東期間不得從事和本公司相同的商業(yè)活動。第九條  違約責(zé)任1、如果本合同任何一方未按本合同的規(guī)定適當(dāng)?shù)?、全面地履行其義務(wù)，應(yīng)該承擔(dān)違約責(zé)任。2、如果乙方未能按本合同第一條第2款的規(guī)定按時支付股權(quán)價款，則除按本合同第二條第2款的規(guī)定向甲方支付的保證金外，每延遲一天 ，應(yīng)按延遲部分價款的   支付滯納金。乙方向甲方支付保證金或滯納金后，如果乙方的違約給甲方造成的損失超過保證金或滯納