引進跨國公司研發(fā)機構行為效應和政策

1、引進跨國公司研發(fā)機構行為效應和政策    摘 要 跨國公司的研究與開發(fā)（R&D）機構來到我國，是以什么樣的機制產(chǎn)生和傳導值得研究?？尚械臉嬒刖褪强鐕镜腞&D機構通過其利益最大化的行為，在與東道國的產(chǎn)業(yè)進行互動時，產(chǎn)生種種效應。借鑒相關理論，尤其是貨幣目標理論的思想，對此給出嚴謹、規(guī)范的一般性思路。 關鍵詞 跨國公司 研發(fā)機構 效應 政策1 跨國公司R&D機構的動機關于跨國公司R&D的動機，在理論上，Walter Kuemmerle進行了系統(tǒng)的闡述，指出其行為的驅動力來自增加和利用公司現(xiàn)有知識存量；Pearce創(chuàng)建了跨國

2、公司R&D分散與集中理論，認為影響跨國公司建立海外R&D機構是由離心力和向心力相互作用而形成的；Dunning則認為技術的所有權優(yōu)勢是跨國公司R&D轉移的主要動機；Serapio認為跨國公司從事R&D對外直接投資，是對公司內(nèi)部關鍵性資產(chǎn)的安全措施，是輔助關鍵性資產(chǎn)充分發(fā)揮作用的行為?？鐕綬&D機構的動機總的來講就是獲得利益最大化，具體講包括下面幾個方面:(1)降低成本。全球市場競爭的加劇，迫使跨國公司努力降低成本，其中勞動力成本因在R&D中占有較大的比例而被跨國公司所看重。在我國，既使是高素質人才的勞動力成本也是很低的，平均水平僅為美國的十分

3、之一，甚至比印度還要低。這是跨國公司在我國設立研發(fā)中心的一大誘因。(2)利用市場。我國廣闊而多層次的市場是吸引跨國公司R&D機構的另一原因，產(chǎn)品的本土化是其進入中國市場的必然選擇，R&D的本土化無疑是這一行為的基礎。(3)增加知識。利用東道國的人才和文化，在開發(fā)適應當?shù)厥袌霎a(chǎn)品的同時，帶來技術的創(chuàng)新和營銷的新理念，從而增加知識存量，奠定下一步創(chuàng)新的基礎。(4)減少風險。市場的不確定性，加大了R&D的風險。Dunning研究了技術戰(zhàn)略聯(lián)盟，指出跨國公司越來越重視風險的控制。目前，以R&D活動轉移為目的的戰(zhàn)略技術聯(lián)盟就是減少風險的產(chǎn)物。2 跨國公司R&D機構

4、的行為2.1 行業(yè)選擇 行業(yè)本身的不同特點，是跨國公司R&D機構轉移的決定性因素。薛瀾、王書貴、沈群紅對跨國公司R&D在我國的投資進行了實證調查，發(fā)現(xiàn)其行業(yè)分布差距明顯，主要集中于計算機、通訊、電子、化工、汽車和醫(yī)藥等行業(yè)上。這些行業(yè)的產(chǎn)品在國外發(fā)達市場上的飽和是其中的重要原因。2.2 地域選擇 區(qū)位選擇上，Leonard Lund 認為人才、知識及相關的配套設施是影響跨國公司R&D區(qū)位選擇的重要因素，而Peter Egger和Michael Ptaffermager則通過時間和空間相位的引力模型來分析跨國公司R&D的區(qū)位選擇。根據(jù)追求動機的不同偏好，跨國公司R

5、&D機構的設立會通過地域的選擇而加以表現(xiàn)。北京有人才優(yōu)勢，上海有良好的制造業(yè)基礎，深圳的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展較好，所以，北京的跨國公司R&D機構以IT業(yè)為主，上海以汽車等制造業(yè)為主，深圳以IT和電子業(yè)為主。2.3 技術程度選擇 技術轉移在先進程度上由低到高可分為邊緣技術、擴散技術和核心技術,跨國公司會通過這一選擇而實現(xiàn)其利益最大化最終目標。湛柏明指出中國大陸在跨國公司全球戰(zhàn)略體系中的地位尚未突顯出來，跨國公司對華投資以低技術為主。但在我國，由于汽車、通訊和電子等行業(yè)的競爭相對激烈，迫使跨國公司運用較高程度的技術。3 跨國公司R&D機構的效應 (1)創(chuàng)新方面的集聚效應。創(chuàng)新以R&

6、amp;D機構為平臺進行集中，這種集中完成了量變到質變的過程，從而成為下一步創(chuàng)新的基礎，這樣的反復就形成了持續(xù)的創(chuàng)新。(2)技術知識的溢出效應。關于跨國公司R&D行為對東道國的經(jīng)濟影響，國內(nèi)外大量的研究集中在技術的外溢效應上。但Blomstrom等人發(fā)現(xiàn)，在發(fā)展中國家技術外溢效應假設檢驗的結果較復雜；而且Julio J.Rotemberg通過建立模型發(fā)現(xiàn)，隨機的技術進步會由于傳播的速度過慢而不會對GDP的波動造成大的影響。跨國公司對技術程度高低的選擇與技術溢出的效應并不成正相關的關系。這需要兩者的匹配，也就是要求當?shù)仄髽I(yè)具有一定的吸納能力。(3)研發(fā)管理方面的示范效應。Kokko認為技

7、術溢出效應的發(fā)生來自兩個方面:一是示范、模仿和傳播;二是競爭。競爭造成新技術的產(chǎn)生和應用，因為具有競爭優(yōu)勢的新技術會很快被模仿，優(yōu)勢隨之消失，為保持優(yōu)勢，更新的技術又被創(chuàng)造。于是，競爭、模仿和新技術之間產(chǎn)生良性互動。同樣，研發(fā)管理也會通過示范效應，在行業(yè)和地域間進行模仿和傳播。(4)經(jīng)濟關聯(lián)效應。跨國公司R&D的行業(yè)選擇行為勢必會使一些行業(yè)超常發(fā)展，使產(chǎn)品技術含量高、附加值高的產(chǎn)業(yè)所占的比重加大，從而導致產(chǎn)業(yè)結構的調整和升級。19782001年，我國第一、二、三產(chǎn)業(yè)占國民經(jīng)濟的比重由開始的28.1、48.2、23.7變?yōu)?5.45%、51.1%、33.5。在部門構成上產(chǎn)生了增值和重組效

8、應。(5)衍生的依賴效應。長期以來，我國在技術進步的道路上，走“以市場換技術”為思想的道路，技術以引進為主，形成對外來技術的依賴。巴蘭·阿瑟和保爾·大衛(wèi)對這種技術上的路徑依賴給出了解釋。他們認為，由于沉淀成本、學習效應和網(wǎng)絡效應以及適應性預期造成的收益遞增，技術的引進會陷入“閉鎖”的狀態(tài)?？赡苁咕哂袧撛趦?yōu)勢的技術落選，較差的技術被選中。而在海外R&D活動中，由于核心技術市場的成熟度不夠，而且其管理國對核心技術轉移的控制，使跨國公司更傾向于選擇技術程度的擴散型技術，使得我們在技術發(fā)展上總是落后一步，加大了技術的依賴效應。4 跨國公司R&D機構的引進技術溢出是與

9、當?shù)仄髽I(yè)的吸納能力相關的，如果國內(nèi)吸納能力不足，就不能形成聯(lián)系效應；合理的技術引進方法和政策對東道國是極為重要的，政策與其實際的執(zhí)行措施之間的相互配套也很重要；跨國公司R&D機構追求利益最大化，而我們追求正的經(jīng)濟效應，兩者的目標并不一致；跨國公司對東道國的影響不是單方面的，是相互的和動態(tài)博弈的過程?？磥?，引進跨國公司R&D機構，并不意味著任務的完成，沒有科學完整的監(jiān)管，盲目引進，放任自流，結果會事與愿違。所以，引進跨國公司R&D機構的政策進行規(guī)范地研究就顯得非常重要，下面我們借助貨幣政策理論的思想進行分析（見附圖）。首先，我們應明確引進跨國公司R&D機構的目標。

10、我們也應注意到這些目標并不是獨立地。因此，我們需要研究這些目標的相關性和最佳組合的確定方式，以避免在政策實施過程中顧此失彼，并盡可能地形成政策效果的良性聯(lián)動和協(xié)調發(fā)展。確定了最終目標，下一步的工作就是研究引進跨國公司R&D機構的中介目標，因為政策目標的實現(xiàn)，需要通過選擇合理和可控的中介目標來間接完成。根據(jù)前面分析，我們知道跨國公司R&D行為包括行業(yè)、地域和技術程度選擇，而這些指標具有良好的可測性、可控性以及與最終目標的相關性，因此可以作為政策的中介目標，我們的工作就是進一步研究它們的可測性、可控性以及與最終目標的相關性，為政策實施過程中中介目標的確立提供依據(jù)。筆者認為，把引進跨

11、國公司R&D機構的地域選擇作為中介目標，對我國這種地區(qū)差異突出的經(jīng)濟類型是適合的。要對中介目標施加作用，我們必須掌握一定的政策工具，例如，行政審批、稅收、土地、融資政策等。這些政策工具在有效性和靈活性上有各自不同的特點，行政審批的有效性較強，稅收則靈活性較強，我們還可以運用這些政策工具的組合，這就需要我們根據(jù)具體情況靈活運用。筆者認為，稅收政策兼具了強制性與市場性的特點，是我們應該提倡的政策工具。分析完政策工具、中介目標和最終目標，進一步的工作就是分析政策的傳導機制，以分析我國的政策工具對中介目標和最終目標的控制作用，揭示政策的傳導機制，并依據(jù)最終目標得到合理的中介目標進而擇選最優(yōu)的政

12、策工具。為了保持政策完整性、有效性，我們還應建立政策效果評價機制。設計統(tǒng)計指標，在深入分析政策的成本和收益的基礎上，構建政策效果評價機制，結合信息反饋，評估政策效果。5 政策建議（1）應注重競爭機制的引入和建立。競爭是轉讓技術和提升結構最有效的手段。只有競爭，才能使跨國公司拿出最先進的技術，并且把這些技術市場化、本土化，而且只有這樣的市場化和本土化才能使最先進的技術在我國得以迅速的擴散和傳播。（2）技術應用的成功不僅要引進，更要消化和吸收。在我國，技術引進費用與消化吸收費用之比為12.71， 而日本和韓國則為15、18。這樣的比例使得縱向控制過度發(fā)達，抑制了橫向聯(lián)系的發(fā)展。因此，我們需要把縱向的點連起來，使得資本與知識在行業(yè)和地域間自由流動，最大限度地發(fā)揮技術的潛能。