合格評定與標(biāo)準(zhǔn)化

1、合格評定與標(biāo)準(zhǔn)化合格評定與標(biāo)準(zhǔn)化是緊密聯(lián)系的兩項(xiàng)活動。在市場競爭中，作為市場競爭主體的企業(yè)，誰掌握市場化了的先進(jìn)科技，并優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)化，誰采用和貫徹了國家標(biāo)準(zhǔn)、國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)或國際標(biāo)準(zhǔn)，誰就會在市場競爭中贏得主動；誰優(yōu)先按照合格評定規(guī)則和程序進(jìn)行了合格評定，證明了與國家標(biāo)準(zhǔn)、國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)符合性，特別是為目標(biāo)市場所采信和承認(rèn)，誰就會在市場競爭中贏得先機(jī)。這一認(rèn)識，既道出了標(biāo)準(zhǔn)化與合格評定的關(guān)系，又道出了合格評定相對于市場而言的重要性。標(biāo)準(zhǔn)化概論(第四版中合格評定一章重點(diǎn)介紹合格評定的概念及其由來與發(fā)展、合格評定的國際機(jī)制及國際互認(rèn)體系、中國的合格評定制度和中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例、認(rèn)證與認(rèn)

2、可的概念、制度的建設(shè)與實(shí)施。一、合格評定的概念在市場經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)實(shí)生活中，確需一種公正的，對在市場中流通的商品和所提供服務(wù)的安全性和質(zhì)量進(jìn)行公正科學(xué)評價的制度，以確保在市場流通的商品和各類服務(wù)的質(zhì)量與安全，以引導(dǎo)市場規(guī)范有序的發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)國內(nèi)外貿(mào)易的便利化發(fā)展，以及保護(hù)消費(fèi)者的切身利益。以認(rèn)證制度為主要形式的合格評定制度，在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段應(yīng)運(yùn)而生。 根據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO和國際電工委員會(IEC頒布的ISO/IEC導(dǎo)則2所給出的定義，認(rèn)證是指第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品、過程或服務(wù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)要求的書面保證所依據(jù)的程序。根據(jù)上述定義，認(rèn)證可以從以下方面來理解： 一是“認(rèn)證”的概念原譯

3、于英文詞“Certification”，意為：經(jīng)授權(quán)的機(jī)構(gòu)所出具的證明。在市場經(jīng)濟(jì)條件下的貿(mào)易活動中，我們通常將產(chǎn)品、過程或服務(wù)的供應(yīng)方稱為第一方，將產(chǎn)品、過程或服務(wù)的采購或獲取方稱為第二方，而獨(dú)立于第一方和第二方的一方，稱之為“第三方”。在認(rèn)證活動中，第三方是公正的機(jī)構(gòu)，它與第一方和第二方均沒有直接的隸屬關(guān)系和經(jīng)濟(jì)上的利益關(guān)系，只有這樣的公正機(jī)構(gòu)出具的認(rèn)證證明才是可靠，是可以信賴的。二是這里所指的“產(chǎn)品、過程或服務(wù)”，包括了硬件的實(shí)物產(chǎn)品，也包括了軟件產(chǎn)品、過程(如：工藝性作業(yè)、電鍍、焊接、熱處理工藝等和服務(wù)(如：飯店、商業(yè)、保險業(yè)、銀行和通訊業(yè)等。三是作為從事經(jīng)濟(jì)活動基本手段的標(biāo)準(zhǔn)或其他技

4、術(shù)規(guī)范，是認(rèn)證的基礎(chǔ)。四是產(chǎn)品或服務(wù)是否真正符合標(biāo)準(zhǔn)或其他技術(shù)規(guī)范，要通過規(guī)定的“程序”，以科學(xué)的方法加以證實(shí)。五是某項(xiàng)產(chǎn)品、過程或服務(wù)，經(jīng)規(guī)定的程序證實(shí)其符合了特定的標(biāo)準(zhǔn)或其他技術(shù)規(guī)范，則第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)將出具書面證明，如認(rèn)證證書和/或認(rèn)證標(biāo)志。隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，各類商品和服務(wù)的交換所需要的評價活動，除了認(rèn)證之外，還有檢測、檢查、注冊、檢驗(yàn)、鑒定、認(rèn)可等多種形式的評價活動，涉及的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，乃至國際標(biāo)準(zhǔn)、導(dǎo)則、條約、協(xié)議等，如何用一個簡單的概念和詞匯來概括，又能科學(xué)地反映各類評價活動的內(nèi)容則成了一個亟待解決的課題。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO和國際電工委員會(IEC經(jīng)過多年討論，于1

5、985年決定采用“合格評定”一詞，即英文“Conformityassessment”來描述了這一事物。同時將原國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的認(rèn)證委員會更名為“合格評定委員會”，至此在全世界范圍內(nèi)統(tǒng)一了這一名詞。  根據(jù)ISO/IEC導(dǎo)則2所給出的定義，合格評定是：直接或間接確定是否符合規(guī)定要求的任何活動。其評價活動包括了第一、二、三方的各類檢驗(yàn)、檢查、鑒定、抽樣、測試、比對、驗(yàn)證、驗(yàn)收以及認(rèn)證、注冊和對各類機(jī)構(gòu)進(jìn)行的認(rèn)可活動。合格評定活動在一定意義上可視為是證明符合技術(shù)性法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和證明符合合同要求的活動。因而也被視為是標(biāo)準(zhǔn)化活動中的“化”字和證明執(zhí)行法律和貫徹標(biāo)準(zhǔn)的一個有力手段

6、，特別要說明的是，盡管“合格評定”一詞已為多數(shù)國家所接受，但長期以來大多數(shù)國家長期以“認(rèn)證”和“認(rèn)可”來描述這類評價活動，因此習(xí)慣上也將這類評價活動稱為“認(rèn)證認(rèn)可”活動。 二、合格評定的由來與發(fā)展 最初的合格評定活動就是以認(rèn)證活動為主，而認(rèn)證作為市場中履行合同要求和/或公正評價商品或服務(wù)符合標(biāo)準(zhǔn)的手段，已廣泛存在于商品和服務(wù)的形成和流通、使用的各個環(huán)節(jié)。認(rèn)證也是隨著現(xiàn)代工業(yè)的發(fā)展作為一種對商品和服務(wù)的外部質(zhì)量保證逐步發(fā)展起來的。1903年，英國首先以英國國家標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，對英國鐵軌進(jìn)行認(rèn)證并授予風(fēng)箏標(biāo)志，開創(chuàng)了國家認(rèn)證制度的先河。  認(rèn)證活動經(jīng)歷了一個世紀(jì)的發(fā)展，其發(fā)展過程可

7、分為四個階段：二戰(zhàn)之前，一些工業(yè)化國家建立起以本國法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的國家認(rèn)證制度，只對本國市場上流通的本國產(chǎn)品實(shí)施認(rèn)證制度；二戰(zhàn)后至本世紀(jì)70年代，開始了本國認(rèn)證制度對外開放，國與國之間認(rèn)證制度的雙邊、多邊互認(rèn)，進(jìn)而發(fā)展到以區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)為依據(jù)的區(qū)域認(rèn)證制度(如歐共體的電工產(chǎn)品認(rèn)證制度；80年代至90年代初，國際組織開始實(shí)施以國際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則為依據(jù)的國際認(rèn)證制度(如電工產(chǎn)品安全認(rèn)證制度。與此同時，為更加方便貿(mào)易，減少重復(fù)評審，英國率先制定了評價供方質(zhì)量管理體系的英國國家標(biāo)準(zhǔn)(BS5750標(biāo)準(zhǔn)。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO在總結(jié)英國實(shí)施質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，于1987年發(fā)布了質(zhì)量管理和質(zhì)量

8、保證標(biāo)準(zhǔn)，即IS09000標(biāo)準(zhǔn)，從而推動了世界范圍的質(zhì)量管理體系認(rèn)證活動的開展；90年代后，多數(shù)國家為規(guī)范其本國認(rèn)證機(jī)構(gòu)的行為，分別建立了國家認(rèn)可制度，以便對認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證從業(yè)人員的行為加以約束。為更加有效地推動貿(mào)易發(fā)展，減少貿(mào)易中的技術(shù)壁壘，開始啟動在承認(rèn)認(rèn)可結(jié)果的基礎(chǔ)上，進(jìn)而承認(rèn)認(rèn)證證書的認(rèn)可制度的國際或區(qū)域互認(rèn)制度(如國際認(rèn)可論壇(IAF、亞太實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可合作組織(APLAC。  由于貿(mào)易自由化和便利化以及經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展趨勢的逐步形成，各國及國際有關(guān)經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易和交付責(zé)任等法律法規(guī)制度的不斷完善，除第三方認(rèn)證以外的多種評價方式的結(jié)果也越來越多地被貿(mào)易雙方接受。如：企業(yè)自我

9、聲明等。所以，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO在認(rèn)證的基礎(chǔ)上，將這些按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或準(zhǔn)則所實(shí)施的評價活動均稱為合格評定。并針對各類活動制定相應(yīng)的準(zhǔn)則，以便更好地為國際貿(mào)易的發(fā)展服務(wù)。  三、中國的合格評定制度  我國以認(rèn)證活動為代表的合格評定工作的發(fā)展，經(jīng)歷了起步、發(fā)展擴(kuò)大、建立國家認(rèn)可制度和實(shí)現(xiàn)國際互認(rèn)四個階段。 1起步 1981年，建立了我國第一個產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證機(jī)構(gòu)：中國電子元器件質(zhì)量認(rèn)證委員會(QCCECC，1983年該機(jī)構(gòu)成為IEC電子元器件質(zhì)量認(rèn)證體系(IECQ管委會(CMC成員，1985年5月成為IECQ全權(quán)成員。繼電子元器件質(zhì)量認(rèn)證制度建立后，我國于19

10、84年又成立了中國電工產(chǎn)品認(rèn)證委員會(CCEE，1985年，成為IEC電工產(chǎn)品檢測與認(rèn)證組織(IECEE的成員，1990年，我國的9個電工領(lǐng)域的實(shí)驗(yàn)室成為IECEE承認(rèn)的CB實(shí)驗(yàn)室。 2發(fā)展  隨著我國標(biāo)準(zhǔn)化和質(zhì)量認(rèn)證工作的發(fā)展，將其納入法制管理的軌道成為必然。1988年頒布中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法和1993年頒布中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法對我國的認(rèn)證制度的建立有了原則規(guī)定。1991年5月，國務(wù)院發(fā)布了中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證管理?xiàng)l例，全面規(guī)定了認(rèn)證的宗旨、性質(zhì)、組織管理、條件和程序、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和檢驗(yàn)人員、罰則等明確質(zhì)量認(rèn)證制度為國家的基本質(zhì)量監(jiān)督制度，也為我國實(shí)施質(zhì)量管理體系

11、認(rèn)證提供了法律依據(jù)。  3建立國家認(rèn)可制度 1994年，我國成立了中國質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會(CNACR、中國產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會(CNACP、中國認(rèn)證人員國家注冊委員會(CRBA、中國實(shí)驗(yàn)室國家認(rèn)可委員會(CNACL，依據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量法建立并全面啟動了我國的國家認(rèn)可制度。4實(shí)現(xiàn)國際互認(rèn)1997年，CNACR率先通過國際認(rèn)可論壇(IAF和亞太認(rèn)可合作組織(PAC的國際同行評審，并于1998年1月，首批簽署國際認(rèn)可論壇(IAF和亞太認(rèn)可合作組織(PAC的多邊互認(rèn)協(xié)議：CRBA于1998年8月也首批簽署了國際審核員培訓(xùn)與注冊協(xié)會(IATCA的多邊互認(rèn)協(xié)議；19

12、99年12月，CNACL又成功地簽署了亞太實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可合作組織(APLAC的多邊互認(rèn)協(xié)議，成為該組織的第十一個簽約機(jī)構(gòu)；我國CNACP，也加入了國際認(rèn)可論壇(IAF和亞太認(rèn)可合作組織(PAC。  改革開放以來，特別是社會主義市場經(jīng)濟(jì)的建立和逐步完善，為我國認(rèn)證認(rèn)可工作創(chuàng)造了前所未有的發(fā)展機(jī)遇和條件，認(rèn)證認(rèn)可在從源頭確保產(chǎn)品質(zhì)量、指導(dǎo)消費(fèi)、保護(hù)環(huán)境、促進(jìn)外貿(mào)等方面的積極作用日益突顯，對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的影響力不斷增強(qiáng)。2001年8月，為了履行我國政府加入WTO時的承諾，成立了由國務(wù)院直接授予統(tǒng)一監(jiān)督管理認(rèn)證認(rèn)可工作的國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會，在國家質(zhì)檢總局管理下開展工作，特

13、別是2003年中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例的頒布和施行，標(biāo)志著我國認(rèn)證認(rèn)可事業(yè)進(jìn)入了一個全新的發(fā)展時期。  中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例的頒布和施行，這是我國認(rèn)證認(rèn)可法制建設(shè)工作中的一件大事，是我國認(rèn)證認(rèn)可事業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑。為履行我國加入世界貿(mào)易組織承諾和參與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，整頓和規(guī)范認(rèn)證市場秩序，適應(yīng)社會生產(chǎn)力發(fā)展需要，提高我國產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量和管理水平，不斷滿足人民群眾目益增長的物質(zhì)文化需要提供了有力的法律保障。認(rèn)證認(rèn)可條例既吸納了國際認(rèn)證認(rèn)可活動的有益做法，又充分考慮了我國認(rèn)證認(rèn)可領(lǐng)域和我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的實(shí)際情況，明確了認(rèn)證認(rèn)可條例的立法宗旨：通過規(guī)范認(rèn)證認(rèn)可活動，提高產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量和管理水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展，確立了“統(tǒng)一的認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理制度”、“統(tǒng)一的認(rèn)可制度”、“自愿性認(rèn)證和強(qiáng)制性認(rèn)證相結(jié)合的認(rèn)證制度”、“政府監(jiān)督與行為自律并舉的監(jiān)督制度”、“設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審批制度”、“檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)能力評價”和“認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理”等制度。同時，條例還規(guī)定了從事認(rèn)證認(rèn)可活動各個主體之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，以及法律責(zé)任，特別是對各級認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門的職責(zé)、工作程序、監(jiān)督制約機(jī)制作了明確規(guī)定。條例的頒布，對于認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門堅(jiān)持依法行政，轉(zhuǎn)變政府職能，推進(jìn)認(rèn)證認(rèn)可事業(yè)的發(fā)展具有重要的指導(dǎo)意義。近年來，我國認(rèn)證認(rèn)可事業(yè)飛速發(fā)展。認(rèn)證