董事會秘書崗位職責

1、董事會秘書崗位職責在公司董事會領導下,對董事會負責.一,準備和遞交國家有關部門要求董事會和股東大會出具的報告和文件;二,籌備董事會和股東大會,并負責會議記錄和會議文件,記錄的保管并起草董事會的會議紀要,文件.三,負責公司信息披露事務,保證信息披露的及時,準確,合法,真實和完整;四,保證有權得到公司有關記錄和文件的人及時得到有關文件和記錄;五,使公司董事,監(jiān)事,高級管理人員明確他們應當崐擔負的責任,遵守國家有關法律,法規(guī),規(guī)章,政策,公司章程等有關規(guī)定;六,協(xié)助董事會行使職權.在董事會決議違反法律,法規(guī),公司章程等有關規(guī)定時,應及時提出異議;七,為公司重大決策提供咨詢和建議;八,處理公司與證管部

2、門及投資人之間的有關事宜;九,公司章程和證券交易所上市規(guī)則所規(guī)定的其它職責.十,承辦董事長交辦的各項工作.董事會研究員崗位職責1,負責董事會投資項目(課題)的研究工作.2,負責情報,信息的收集,整理,匯編和發(fā)送工作.3,負責董事會日常事務工作.4,組織各種與公司業(yè)務發(fā)展和內(nèi)部管理相關的課題研究.董事長秘書崗位職責1,負責董事長日常事務及交辦的各項工作.2,負責調查研究,了解公司經(jīng)營情況,并向董事長匯報.3,負責承辦董事長召開的各項會議,并起草會議紀要及通知等文件.董事會辦公室主任崗位職責1,負責董事會日常事務及各項工作.2,負責起草董事會的報告書,決議,紀要,通知等文件.3,負責起草,報告上市

3、公司中期及年度報告.4,負責董事會會議的記錄工作.5,組織擬定或修改公司章程和董事會業(yè)務工作程序.6,協(xié)助董事會秘書籌備召開股東大會和董事會,并負責準備會議材料.關于進一步落實和完善上市公司董事會秘書工作職責的通知 各上市公司：自從上市公司實行董事會秘書制度以來，董事會秘書認真貫徹落實公司運作的法律、法規(guī)及公司章程，積極做好信息披露工作，加強與監(jiān)管機構和交易所的溝通與聯(lián)絡，協(xié)調公司與投資者的關系，在促進和保證上市公司規(guī)范運作方面做了大量的工作，取得了明顯的成效。但是，有部分上市公司對董事會秘書的地位和作用認識不足，對董事會秘書的職責界定不清，職權授予不夠，不能在效地支持和保證董事會秘書全面、準

4、確、及時履行職責，導致公司在規(guī)范運作方面存在諸多缺陷。為了全面提高上市公司質量，規(guī)范上市公司運作，根據(jù)國務院和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，結合江西轄區(qū)實際，現(xiàn)就進一步落實和完善上市公司董事會秘書工作職責的有關事項通知如下：一、進一步明確董事會秘書工作職責。 董事會秘書的主要職責是：協(xié)助董事長處理董事會日常工作，持續(xù)向董事、監(jiān)事及公司高管提供、提醒并確保其了解監(jiān)管機構有關公司運作的法規(guī)、政策及要求，協(xié)助董事及公司高管在行使職權時切實履行國家法律、法規(guī)、公司章程及其他有關規(guī)定；負責董事會、股東大會的有關組織和準備工作，作會議記錄，保證會議決策符合法定程序，并掌握董事會、股東大會決議執(zhí)行情況；負責組織協(xié)調

5、信息披露工作，協(xié)調與投資者關系，增強公司透明度；參與組織資本市場融資；處理與監(jiān)管部門、中介機構及有關部門和媒體的關系，營造公司規(guī)范運作的良好環(huán)境。 各上市公司主要負責人應充分認識董事會秘書在推動和確保公司規(guī)范運作方面所具有的地位和作用，嚴格按照公司法、證券法及交易所股票上市規(guī)則要求，確保董事會秘書工作職責的完整性和履行職責的相對獨立性。董事會秘書可以分管與證券業(yè)務相關的其他工作，但屬于董事會秘書職責范圍內(nèi)的工作不能分割讓他人分管。二、按職責要求選聘董事會秘書并給予公司高管職權 董事會秘書是公司規(guī)范運作的執(zhí)行者，是公司聯(lián)連資本市場的橋梁和紐帶，必須具有較高的素質。各上市公司在選聘董事會秘書時，除

6、了應滿足股票上市規(guī)則規(guī)定的基本條件外，還應充分考慮董事會秘書應具有公司規(guī)范運作的專業(yè)知識和有關法律法規(guī)知識，熟悉公司經(jīng)營情況和行業(yè)狀況，具有良好的個人品質和職業(yè)道德，具有較強的公關能力和協(xié)調能力。 各上市公司應嚴格按照公司法和股票上市規(guī)則要求，明確董事會秘書為公司高管人員，落實作為公司高管應享受的職權和待遇，這是確保董事會秘書完整履行職責的基本條件。各上市公司應從現(xiàn)任高管或財務部中選任董事會秘書，現(xiàn)任董事會秘書不適合擔任公司高管的，可改任證券事務代表。三、為董事會秘書履行職責提供必要的保障 各上市公司原則上應設立證券部，作為董事會秘書的工作機構。根據(jù)工作需要，為董事會秘書及其工作機構配備必要的

7、交通、通訊及電腦網(wǎng)絡等設施，在經(jīng)費上給予必要保證，確保董事會秘書及其工作機構與監(jiān)管部門及投資者聯(lián)絡溝通無障礙。 各上市公司應給董事會秘書配備包括證券事務代表在內(nèi)的助手及工作人員。證券事務代表協(xié)助董事會秘書履行職責，在董事會秘書暫時不能履行職責時，由證券事務代表代其行使權利并履行職責。證券事務代表應當經(jīng)過交易所董事會秘書資格培訓并取得董事會秘書資格證書。四、完善規(guī)范公司運作的內(nèi)部制度 各上市公司應建立重大信息內(nèi)部報送制度。公司各業(yè)務部門在籌劃和推進重大業(yè)務活動時，公司相關綜合部門在知曉公司的重大訴訟或重大風險時，應及時將信息報送董事會秘書及其工作機構，以便董事會秘書評判該重大事件是否對上市公司股

8、票價格可能產(chǎn)生較大影響，決定是否進行信息披露。 各上市公司應建立董事、監(jiān)事及高管的內(nèi)部培訓制度。在國家監(jiān)管部門出臺重要政策措施或公司擬進行重要資本運作時，董事會秘書應組織董事、監(jiān)事和高管進行培訓，使其及時了解監(jiān)管形勢及政策的變化，掌握公司規(guī)范運作的法規(guī)、政策要求，促使其做出的判斷和決策符合監(jiān)管要求和企業(yè)實際。 各上市公司應確保董事會秘書能了解和掌握公司生產(chǎn)紀錄情況。凡涉及需要信息披露的有關會議，應請董事會秘書參加或列席。董事會秘書有權查閱涉及信息披露的所有文件，并可要求公司有關部門和人員及時提供相關資料和信息。 各上市公司應落實重大事項事前咨詢制度。上市公司在研究決定委托理財、關聯(lián)交易、對外擔

9、保、對外投資、大額貸款、資產(chǎn)并購、資本運作等重大事項時，應征詢董事會秘書意見，以確保該項重大事項符合公司規(guī)范運作的法規(guī)和政策。五、董事會秘書應勤勉誠信地履行職責 董事會秘書應嚴格按照股票上市規(guī)則要求全面履行職責。認真籌備股東大會和董事會會議并做好會議記錄；負責處理公司信息披露事務并做好事前保密工作；促使董事、監(jiān)事及其他高管了解規(guī)范運作的法律、法規(guī)和政策并依法行使職權；協(xié)助獨立董事全面履行職責，公告其獨立意見；協(xié)調與投資者的關系，切實增強公司的透明度。 董事會秘書應提醒、促使和確保公司規(guī)范運作。在董事會擬作出的決議違反法律、法規(guī)、政策和公司章程時，董事會秘書應當提醒與會董事依法依規(guī)行使職權；在發(fā)

10、現(xiàn)公司有重大事項未披露時，董事會秘書應當促使相關當事人依法及時履行信息披露義務；在公司開展委托理財、關聯(lián)交易，對外擔保、對外投資、資產(chǎn)并購等重大經(jīng)營活動時，董事會秘書應及時提出相關意見，以確保此類活動符合規(guī)范運作要求。 董事會秘書應保持與監(jiān)管部門的密切溝通和配合。董事會秘書應與我局的監(jiān)管責任人保持密切聯(lián)系，重大事項及時報告，完整及時地回復監(jiān)管責任人的征詢，詳細提供相關資料，及時報備信息披露文件，配合監(jiān)管責任人做好監(jiān)管工作。同時，董事會秘書應加強與交易所的溝通、協(xié)調，配合交易所處理好信息披露，規(guī)范運作及掛牌交易的相應事宜。六、加大對董事會秘書履職情況的考核權重和監(jiān)管力度 董事會秘書的履職情況將作

11、為評判公司規(guī)范運作水準的重要指標。上市公司對董事會秘書的職責界定、職位確定、機構設置、制度支持以及董事會秘書在履行職責時的專業(yè)水平、協(xié)調力度、工作質量配合情況等，都從不同的側面反映了公司規(guī)范運作的意識和水準。我局將在現(xiàn)場檢查中，通過財務報表和信息披露資料了解董事會秘書的履職質量，以此評判上市公司規(guī)范運作的實際水平，結合公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況等綜合指標，確定公司的風險類別，列入相應的監(jiān)管等級，實施差別化的監(jiān)管措施。 對董事會秘書的評價和更換備案將作為日常監(jiān)管的重要內(nèi)容。監(jiān)管責任人要對董事會秘書的工作質監(jiān)和配合情況做出客觀評價，對嚴重違反法律、法規(guī)和有關規(guī)定，給公司和投資者造成重大損失；嚴重不配合監(jiān)管工作，重大事項不報告，履行職責不誠信勤勉，造成惡劣影響的，要認定其為不適當人選，要求公司予以更換。 全力支持董事會秘書履行職責，依法維護其合法權益。董事會秘書履行職責的措施和行為將受到支持和維護，董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙和嚴