工藝和設(shè)備變更管理規(guī)定

1、工藝和設(shè)備變更管理暫行規(guī)定第一章 總 則第一條 為防止工藝設(shè)備變更環(huán)節(jié)中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的危害，規(guī)范工藝設(shè)備變更環(huán)節(jié)的管理，確保作業(yè)人員健康和安全，根據(jù)集團(tuán)公司工藝設(shè)備變更管理規(guī)范，特制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定適用于公司，控股企業(yè)參照本規(guī)定執(zhí)行。第三條 本規(guī)定中工藝和設(shè)備變更管理是指各單位生產(chǎn)運(yùn)行、檢維修、開(kāi)停工、技改技措等過(guò)程中的工藝設(shè)備變更管理。新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的變更管理參照本規(guī)定執(zhí)行。第四條 變更應(yīng)實(shí)施分類(lèi)管理，基本類(lèi)型包括工藝設(shè)備變更、微小變更和同類(lèi)替換。（一）工藝設(shè)備變更是指涉及工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、工藝參數(shù)等超出現(xiàn)有設(shè)計(jì)范圍的改變(如壓力等級(jí)改變、壓力報(bào)警值改變等)。（二）同

2、類(lèi)替換是指符合原設(shè)計(jì)規(guī)格的更換。（三）微小變更是指影響較小，不造成任何工藝參數(shù)、設(shè)計(jì)參數(shù)等的改變，但又不是同類(lèi)替換的變更，即“在現(xiàn)有設(shè)計(jì)范圍內(nèi)的改變”。第二章 管理職責(zé)第五條 公司安全環(huán)保處組織制定、管理和維護(hù)本規(guī)定。并對(duì)程序的執(zhí)行提供咨詢(xún)、支持和審核。第六條 公司業(yè)務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)本規(guī)定的執(zhí)行，并提供培訓(xùn)、監(jiān)督和考核。第七條 各單位執(zhí)行工藝和設(shè)備變更管理規(guī)定，并提出改進(jìn)建議。第八條 員工接受工藝設(shè)備變更管理培訓(xùn)，執(zhí)行工藝設(shè)備變更管理規(guī)定。第三章 變更范圍第九條 本規(guī)定所涉及的工藝和設(shè)備變更范圍主要包括：（一）生產(chǎn)能力的改變；（二）物料的改變(包括成分比例的變化)；（三）化學(xué)藥劑和催化劑的改變；

3、（四）設(shè)備、設(shè)施負(fù)荷的改變；（五）工藝設(shè)備設(shè)計(jì)依據(jù)的改變；（六）設(shè)備和工具的改變或改進(jìn)；（七）工藝參數(shù)的改變(如溫度、流量、壓力等)；（八）安全報(bào)警設(shè)定值的改變；（九）儀表控制系統(tǒng)及邏輯的改變；（十）軟件系統(tǒng)的改變；（十一）安全裝置及安全聯(lián)鎖的改變；（十二）非標(biāo)準(zhǔn)的(或臨時(shí)性的)維修；（十三）操作規(guī)程的改變；（十四）試驗(yàn)及測(cè)試操作；（十五）設(shè)備、原材料供貨商的改變；（十六）運(yùn)輸路線(xiàn)的改變；（十七）裝置布局改變；（十八）產(chǎn)品質(zhì)量改變；（十九）設(shè)計(jì)和安裝過(guò)程的改變；（二十）其他。第十條 所有的變更應(yīng)按其內(nèi)容和影響范圍正確分類(lèi)。微小變更和工藝設(shè)備變更管理執(zhí)行變更管理流程，參見(jiàn)附錄A。同類(lèi)替換不執(zhí)行變

4、更管理流程，同類(lèi)替換范例見(jiàn)附錄B。第四章 變更申請(qǐng)、審批第十一條 變更申請(qǐng)人應(yīng)初步判斷變更類(lèi)型、影響因素、范圍等情況，按分類(lèi)做好實(shí)施變更前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，提出變更申請(qǐng)。微小變更申請(qǐng)審批表參見(jiàn)附錄C，工藝設(shè)備變更申請(qǐng)審批表參見(jiàn)附錄D。第十二條 變更申請(qǐng)人應(yīng)充分考慮健康安全環(huán)境影響，并確認(rèn)是否需要工藝危害分析。對(duì)需要做工藝危害分析的，分析結(jié)果應(yīng)經(jīng)過(guò)審核批準(zhǔn)。第十三條 變更應(yīng)實(shí)施分級(jí)管理。應(yīng)根據(jù)變更影響范圍的大小以及所需調(diào)配資源的多少，決定變更審批權(quán)限。在滿(mǎn)足所有相關(guān)工藝安全管理要求的情況下批準(zhǔn)人或授權(quán)批準(zhǔn)人方能批準(zhǔn)。公司專(zhuān)業(yè)部門(mén)組織的工藝設(shè)備變更由公司業(yè)務(wù)主管部門(mén)審批。二級(jí)單位組織的工藝設(shè)備變更由

5、二級(jí)單位審批，微小變更由三級(jí)單位負(fù)責(zé)審批。第十四條 變更申請(qǐng)審批內(nèi)容：（一）變更目的；（二）變更涉及的相關(guān)技術(shù)資料；（三）變更內(nèi)容；（四）健康安全環(huán)境的影響（確認(rèn)是否需要工藝危害分析，如需要，應(yīng)提交符合工藝危害分析管理要求且經(jīng)批準(zhǔn)的工藝危害分析報(bào)告）；（五）涉及操作規(guī)程修改的，審批時(shí)應(yīng)提交修改后的操作規(guī)程；（六）對(duì)人員培訓(xùn)和溝通的要求；（七）變更的限制條件（如時(shí)間期限、物料數(shù)量等）；（八）強(qiáng)制性批準(zhǔn)和授權(quán)要求。 第十五條 變更申請(qǐng)應(yīng)經(jīng)相關(guān)的工藝技術(shù)、安全環(huán)保人員審查通過(guò)后，由技術(shù)負(fù)責(zé)人審核和變更批準(zhǔn)人批準(zhǔn)。第五章 變更實(shí)施第十六條 變更應(yīng)嚴(yán)格按照變更審批確定的內(nèi)容和范圍實(shí)施，主管部門(mén)應(yīng)對(duì)變更過(guò)

6、程實(shí)施跟蹤。第十七條 變更實(shí)施若涉及作業(yè)許可，應(yīng)辦理安全作業(yè)許可票，具體執(zhí)行作業(yè)許可管理規(guī)定。第十八條 變更實(shí)施若涉及啟動(dòng)前安全檢查，應(yīng)進(jìn)行啟動(dòng)前安全檢查，具體執(zhí)行啟動(dòng)前安全檢查規(guī)定。第十九條 相關(guān)部門(mén)和單位應(yīng)確保變更涉及的所有工藝安全相關(guān)資料以及操作規(guī)程都得到適當(dāng)?shù)膶彶椤⑿薷幕蚋隆５诙畻l 完成變更的工藝、設(shè)備在運(yùn)行前，應(yīng)對(duì)變更影響或涉及的如下人員進(jìn)行培訓(xùn)或溝通。（一）變更所在區(qū)域的人員，如維修人員、操作人員等；（二）變更管理涉及的人員，如設(shè)備管理人員、培訓(xùn)人員等；（三）承包商和（或）供應(yīng)商；（四）外來(lái)人員；（五）相鄰裝置（單位）或社區(qū)的人員；（六）其他相關(guān)的人員。第二十一條 必要時(shí)，主管

7、部門(mén)和單位應(yīng)針對(duì)變更制定培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)內(nèi)容包括變更目的、作用、程序、變更內(nèi)容，變更中可能的風(fēng)險(xiǎn)和影響，以及同類(lèi)事故案例。第二十二條 變更所在區(qū)域或單位應(yīng)建立變更工作文件、記錄，以便做好變更過(guò)程的信息溝通。典型的工作文件、記錄包括變更管理程序、變更申請(qǐng)審批表、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄、變更登記表以及工藝設(shè)備變更驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。第六章 變更結(jié)束第二十三條 變更實(shí)施完成后，主管部門(mén)和單位應(yīng)對(duì)變更是否符合規(guī)定內(nèi)容，以及是否達(dá)到預(yù)期目的進(jìn)行驗(yàn)證，提交工藝設(shè)備變更驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并完成以下工作：（一）所有與變更相關(guān)的工藝技術(shù)信息都已更新；（二）規(guī)定了期限的變更，期滿(mǎn)后應(yīng)恢復(fù)變更前狀況；（三）試驗(yàn)結(jié)果已記錄在案；（四）確認(rèn)變更結(jié)

8、果；（五）變更實(shí)施過(guò)程的相關(guān)文件歸檔。第七章 附則第二十四條 本規(guī)定由公司安全環(huán)保處負(fù)責(zé)解釋。第二十五條 本規(guī)定自發(fā)文之日起施行。附錄A 變更管理流程附錄B 同類(lèi)替換范例附錄C 微小變更申請(qǐng)審批表附錄D 工藝設(shè)備變更申請(qǐng)審批表附錄A 變更管理流程變更管理流程否是是否跟蹤、驗(yàn)證文件歸檔實(shí)施變更審批培訓(xùn)溝通工藝設(shè)備變更和微小變更方案、措施調(diào)整變更分類(lèi)同類(lèi)替換不執(zhí)行本程序風(fēng)險(xiǎn)是否接受？提出申請(qǐng)附錄B： 同類(lèi)替換范例工藝設(shè)備類(lèi)型同類(lèi)替換非同類(lèi)替換（變更）閥門(mén)同類(lèi)型：閘閥閘閥，截止閥截止閥等同類(lèi)材料：碳鋼碳鋼，不銹鋼-不銹鋼等同等壓力等級(jí)：1515kg/cm2，3030kg/cm2，6060kg/cm2

9、, 等同尺寸：4"4",6" 6", 10" 10", 等同種添料：箔襯-箔襯，石墨石墨，石棉繩-石棉繩不同類(lèi)型：閘閥截止閥，閘閥球閥等不同材料：碳鋼不銹鋼，碳鋼鉻鋼等不同壓力等級(jí)：3015kg/cm2，3045kg/cm2，3060kg/cm2等不同尺寸：4" 6", 6" 8", 10" 12", 等不同添料：石墨非石墨，繩-襯，襯-繩等管道與法蘭同材料：碳鋼碳鋼，不銹鋼-不銹鋼等同壓力等級(jí)：1515kg/cm2，3030kg/cm2，6060kg/cm2, 等不同材料：

10、碳鋼不銹鋼，碳鋼鉻鋼等不同壓力等級(jí)：3015kg/cm2，3045kg/cm2，3060kg/cm2等管道與法蘭同尺寸：4"4",6"6",10"10",等同類(lèi)法蘭密封面：凸面凸面，對(duì)接對(duì)接等同厚度等級(jí)：管線(xiàn)厚度相同臨時(shí)管線(xiàn)只是用在停用的設(shè)備上做清洗用途，在設(shè)備投運(yùn)前應(yīng)將其拆下不同尺寸：4"6",6"8",10"12",等不同法蘭密封面：凸面對(duì)接，對(duì)接凸面等不同厚度等級(jí)：管線(xiàn)厚度不相同臨時(shí)管線(xiàn)用于維持運(yùn)行的、內(nèi)部有工藝物料的管段，如內(nèi)部有物料流的臨時(shí)短管等 工藝設(shè)備類(lèi)型同類(lèi)替

11、換非同類(lèi)替換（變更）泵/壓縮機(jī)相同的材料（包括內(nèi)部材料）如：碳鋼碳鋼，不銹鋼不銹鋼等相同法蘭：壓力等級(jí)，尺寸，密封面相同能力：200200m3/h,20002000m3/h,等相同密封：允許不同的制造商，但必須是同樣的規(guī)格，同樣的維護(hù)程序等同樣的潤(rùn)滑：允許不同的制造商，但必須是同樣的規(guī)格不同材料（包括內(nèi)部材料）如：碳鋼不銹鋼，不銹鋼碳鋼等不同法蘭：壓力等級(jí)，尺寸，密封面不同能力：200300m3/h,200150m3/h,等不同密封：不同的實(shí)際規(guī)格，不同的維護(hù)程序等不同潤(rùn)滑：不同規(guī)格物料/催化劑同樣的催化劑：必須是完全相同，包括制造商，功能表現(xiàn)，以及反應(yīng)過(guò)程；安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)信息保持不變同樣的物

12、料：必須是完全相同，包括制造商，有同樣的功能，進(jìn)行同樣的反應(yīng)不同的催化劑：不同的制造商，不同的功能表現(xiàn)，或不同的反應(yīng)過(guò)程，安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)信息有任何改變的等不同物料：不同制造商，不同功能表現(xiàn)，或不同反應(yīng)儀表/電氣同量程：0-500-50,200-250200-250,等同樣放大倍數(shù)：X10X10,X50X50,等同樣單位：立方米/時(shí)立方米/時(shí),升/分鐘升/分鐘,等同樣的額定值：因進(jìn)料流量、產(chǎn)品規(guī)格等變化，需要經(jīng)常調(diào)整報(bào)警的上下限，但不超過(guò)最高和最低限值不同量程：0-500-100,250-300250-500,等不同放大倍數(shù)：X10X20,X15X2,等不同單位：立方米/時(shí)升/分鐘,升/分鐘立方

13、米/時(shí),等不同額定值：改動(dòng)壓力、溫度、流量、液位等的最高和最低限值工藝設(shè)備類(lèi)型同類(lèi)替換非同類(lèi)替換（變更）其他除應(yīng)急系統(tǒng)與中央控制室以外的，其他電話(huà)號(hào)碼的改變更新工藝區(qū)標(biāo)志牌非工藝設(shè)備的移位將原來(lái)設(shè)計(jì)中不應(yīng)旁通或沒(méi)有旁通程序的設(shè)備旁通可能影響工藝操作的，對(duì)計(jì)算機(jī)軟件或計(jì)算機(jī)控制方案的改動(dòng)改變中央控制室或緊急響應(yīng)電話(huà)號(hào)碼移走工藝區(qū)內(nèi)的標(biāo)志牌工藝設(shè)備或應(yīng)急設(shè)備的移位改變工藝說(shuō)明，過(guò)程說(shuō)明，或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)臨時(shí)維修（如：管卡、盤(pán)根、法蘭臨時(shí)泄漏修補(bǔ)，等）臨時(shí)或?qū)嶒?yàn)性設(shè)備設(shè)備的拆除工藝建筑內(nèi)的通風(fēng)設(shè)施安裝，及舊通風(fēng)系統(tǒng)的改造工藝過(guò)程引入新的或改換不同的添加劑根據(jù)工藝安全評(píng)估或其它工藝安全分析建議作的變更因工藝

14、或設(shè)備上的改變或改造，造成設(shè)備卸壓變化盛裝工藝物料、催化劑、添加劑或反應(yīng)物的容器（包裝）的替代,例如臨時(shí)桶或槽改變罐、塔等出料安全液位的設(shè)定值附錄C： 微小變更申請(qǐng)審批表變更項(xiàng)目名稱(chēng)： 編號(hào)：申請(qǐng)人日期變更原因及內(nèi)容：實(shí)施變更前需要的審查項(xiàng)目?jī)?nèi)容是否有關(guān)審查人結(jié)論新化學(xué)材料的MSDS和相關(guān)資料是否可獲得有承包商參與對(duì)儀器/設(shè)備進(jìn)行質(zhì)量保證檢查對(duì)收率的影響產(chǎn)能/產(chǎn)量對(duì)質(zhì)量的影響對(duì)成本/節(jié)余的考慮工藝危害分析（當(dāng)有新的工藝危害時(shí)）需要培訓(xùn)或溝通計(jì)劃其它方面的影響（如法規(guī)等）技術(shù)負(fù)責(zé)人： 日期：變更批準(zhǔn)人： 日期：分發(fā)：注：1、當(dāng)MSDS沒(méi)有獲得時(shí)，不得批準(zhǔn)。2、當(dāng)環(huán)境影響評(píng)估確認(rèn)變更后對(duì)環(huán)境有負(fù)面

15、影響時(shí)，不得批準(zhǔn)。3、當(dāng)工藝危害分析的結(jié)論認(rèn)為更改后的工藝的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是I或II時(shí)，不得批準(zhǔn)。附錄D： 工藝設(shè)備變更申請(qǐng)審批表變更項(xiàng)目名稱(chēng)： 編號(hào)：裝 置申請(qǐng)日期申請(qǐng)人變更起止日期變更主題：變更原因及目的：變更內(nèi)容：是否需要工藝危害分析? 是（若是，請(qǐng)附上分析結(jié)果） 不是 （請(qǐng)注明原因）潛在的影響及控制措施安全與健康（參見(jiàn)變更檢查表）環(huán)境影響（參見(jiàn)變更檢查表）產(chǎn)品收率產(chǎn)能/產(chǎn)量質(zhì)量成本/效益其他影響（能耗、法律等）總結(jié)報(bào)告交付日期負(fù)責(zé)人注：1、以上內(nèi)容由工藝設(shè)備變更申請(qǐng)人填寫(xiě)。 2、未獲得授權(quán)延期之前不得在變更截止日期后繼續(xù)實(shí)施變更方案。工藝設(shè)備變更申請(qǐng)審批表(續(xù)1)變更帶來(lái)問(wèn)題陳述：變更的技術(shù)

16、依據(jù)（預(yù)期改善的性質(zhì)、實(shí)施此變更的安全性，評(píng)審支持性的實(shí)驗(yàn)或工藝數(shù)據(jù)等）工藝設(shè)備變更詳細(xì)說(shuō)明（包括操作程序、試驗(yàn)日志、關(guān)鍵的工藝變量值等）審查結(jié)論：審查成員簽字/日期變更申請(qǐng)人：生產(chǎn)單位業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)：公司主管部門(mén)技術(shù)審核： 日期：公司主管部門(mén)負(fù)責(zé)人（批準(zhǔn)人）： 日期：分發(fā)：注：以上內(nèi)容由審查組和批準(zhǔn)人填寫(xiě)。工藝設(shè)備變更申請(qǐng)審批表（續(xù)2）變更檢查表安全健康是否不適用是否存在任何可能導(dǎo)致安全問(wèn)題的化學(xué)反應(yīng)？檢查化學(xué)反應(yīng)矩陣模型。*是否存在任何易燃易爆化學(xué)物質(zhì)或灰塵？*是否存在任何有危險(xiǎn)的原材料流速、組分或溫度條件變更？ *是否會(huì)因在加熱、冷卻過(guò)程中因溫度失控而導(dǎo)致安全問(wèn)題？*是否具有為安全操作所必

17、需的儀表、控制、緊急制動(dòng)、開(kāi)關(guān)或報(bào)警？檢查操作人員通道所在地并實(shí)施監(jiān)控。*是否有任何出于安全考慮而必須聯(lián)鎖的設(shè)備？*是否有任何校準(zhǔn)與否對(duì)安全非常重要的儀表？*有無(wú)會(huì)給人員及設(shè)備造成危害的腐蝕物？*是否存在空氣排放問(wèn)題？檢查通風(fēng)要求。*是否存在有毒或危害性化學(xué)物品？如：石棉，放射性物質(zhì)？檢查通風(fēng)要求。*是否可能因蒸汽、儀表氣源、電力或任何其它供應(yīng)的中斷而導(dǎo)致不安全狀況？*閥門(mén)位置錯(cuò)誤對(duì)于安全問(wèn)題是否重要？*是否需要吹掃或惰性氣體保護(hù)？*是否需要通風(fēng)孔、安全閥、溢出、排水或沖洗？檢查其尺寸、位置及供應(yīng)商。*是否需要冷凍保護(hù)？*是否存在壓力容器？泄壓是否受變更方案的影響？*不同壓力等級(jí)的容器之間是否

18、有連接？檢查泄壓要求。*溫度是否高或低至需要通過(guò)隔離來(lái)保護(hù)人員安全？*溫度是否高或低至可能造成管道或設(shè)備的熱膨脹？*是否需要采取筑堤、圍欄或其它圍護(hù)措施以控制泄漏？檢查尺寸。*消防系統(tǒng)是否需要進(jìn)行變更？*是否存在任何機(jī)械傷害？通常需要添加圍欄、扶手、機(jī)械防護(hù)或其它操作人員保護(hù)設(shè)施等*是否需因安全原因變更照明？考慮高空照明和應(yīng)急照明。*是否引入了任何可能改變電氣分類(lèi)的化學(xué)物品？*靜電或雷電是否會(huì)構(gòu)成危害？*擬變更結(jié)果是否會(huì)導(dǎo)致工作環(huán)境架高或造成空間封閉？*對(duì)需要改進(jìn)的控制器是否明確？經(jīng)常用到或重要的儀器數(shù)值是否易于讀取，傳輸理解不會(huì)造成混淆？*采取控制動(dòng)作后，是否能顯示符合調(diào)整要求的畫(huà)面？*常用

19、或重要的控制器和閥門(mén)是否能無(wú)應(yīng)力正常操控？*是否能夠?qū)φ`操作進(jìn)行提示和糾正？*是否考慮工作環(huán)境問(wèn)題，即噪音、溫度、照明等？*是否考慮了操作和維修作業(yè)中的移動(dòng)、姿勢(shì)和可及度？人工加載任何新原料時(shí)是否考慮了材料對(duì)人體的影響？*工作場(chǎng)所附近的事故應(yīng)急設(shè)備是否滿(mǎn)足需要？例如：將易燃物放入非易燃物存放區(qū)后，應(yīng)增加滅火器；或者，使用腐蝕性化學(xué)物品的情況下，應(yīng)考慮洗眼站。*在變更中，是否有可能使用或產(chǎn)生涉及國(guó)家法律規(guī)定應(yīng)嚴(yán)格控制的有毒物質(zhì)？*環(huán)境影響是否不適用I. 空氣問(wèn)題增加了新的排放源？*更換/ 重建了現(xiàn)有排放源?*修改了現(xiàn)有排放源?*改變了排放點(diǎn)的相關(guān)參數(shù)? (高度、速度及橫截面)*現(xiàn)有排放源中有新的

20、化學(xué)品排出?*建造新的控制設(shè)備或者改造現(xiàn)有的控制設(shè)備？*上下游排放是否因變更引起變化？*排放量評(píng)估：1. 排放點(diǎn)源的變化*2. 短時(shí)排放的變化*3. 排放的總變化量*4. 包含的化學(xué)品 (僅列出那些增加、減少或者新出現(xiàn)的即可)：*是否符合國(guó)家規(guī)定的有關(guān)氣體排放標(biāo)準(zhǔn)？*是否要求持續(xù)的排放監(jiān)測(cè)/報(bào)告?*是否要求排放檢測(cè)？*增加工藝設(shè)備或者更換現(xiàn)有設(shè)備 (包括工藝容器、輔助設(shè)備等等 )？*對(duì)控制方法進(jìn)行物理或者操作變更，或者對(duì)現(xiàn)有設(shè)備增設(shè)控制裝置。這些改變是否會(huì)導(dǎo)致現(xiàn)有控制水平下降？ *增加新的槽罐或者容器，或者改變槽罐及其輔助管道的應(yīng)用（改變其儲(chǔ)存的 化學(xué)品）？*提高生產(chǎn)率（按小時(shí)計(jì)，按年計(jì)）？*提高了容器的年物料處理能力或者對(duì)容器的上料速度 ？*引入新的化學(xué)品，從而改變了排放的化學(xué)品的特征？*使排放量增至高于實(shí)施控制前的*實(shí)際水平* (* 前兩年的平均排放量)*排放量減少？*創(chuàng)造