創(chuàng)業(yè)板上市操作流程及上市條件

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上創(chuàng)業(yè)板上市流程及上市條件(根據(jù)本人實(shí)際操作創(chuàng)業(yè)板上市工作經(jīng)驗(yàn)整理,供有興趣者參考一. 上市流程1. 組建機(jī)構(gòu):組建企業(yè)上市工作小組,確定小組成員及工作分工2. 選聘中介:保薦機(jī)構(gòu)(券商 、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)估師事務(wù)所等(分工協(xié) 作3. 企業(yè)改制:設(shè)立股份有限公司(改制 確定改制方案引進(jìn)戰(zhàn)略投資者董事會(huì)、股東會(huì)改制決議創(chuàng)立大會(huì):股款繳足后 30日內(nèi)召開(選舉董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事第一次董事會(huì)(選舉董事長(zhǎng)、董秘 ,第一次監(jiān)事會(huì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記股份有限公司(創(chuàng)立大會(huì)后 30日內(nèi)4. 上市輔導(dǎo)將改制情況及上市意向報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(證管辦備案信息披露 (地方媒體刊登,公

2、告舉報(bào)電話和通訊地址 券商履行輔導(dǎo)程序 授課 20小時(shí)、 6次以上 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收5. 上市申報(bào):上市申請(qǐng)文件制作、報(bào)送(材料報(bào)送 公司董事會(huì)、股東大會(huì):審議通過發(fā)行方案、募集資金投向、項(xiàng)目可行性報(bào)告等 中介機(jī)構(gòu):分別完成各自審核程序,出具相關(guān)鑒證報(bào)告保薦機(jī)構(gòu):完成內(nèi)核程序,出具保薦意見書企業(yè):遞交創(chuàng)業(yè)板上市申報(bào)材料證監(jiān)會(huì):在 5日內(nèi)對(duì)申報(bào)材料給予反饋(受理、不予受理、補(bǔ)充修正【 證監(jiān)會(huì)正式受理到創(chuàng)業(yè)板上會(huì),至少需要 3個(gè)月時(shí)間 】6. 初審 (證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門 (初審 征求發(fā)行人注冊(cè)地省級(jí)政府意見,投資項(xiàng)目還需征求當(dāng)?shù)匕l(fā)改委意見面談溝通、專項(xiàng)核查、舉報(bào)核查、出具反饋意見(初審報(bào)告【 初

3、審時(shí)間不計(jì)算在行政許可的規(guī)定期限 3個(gè)月內(nèi) 】7. 意見回復(fù):落實(shí)、反饋初審提出問題和意見積極配合,逐一回復(fù),如實(shí)澄清中介機(jī)構(gòu)分別對(duì)反饋意見出具相關(guān)報(bào)告。8. 信息預(yù)披露申請(qǐng)文件受理后、上會(huì)前,發(fā)行人應(yīng)將招股說明書(申報(bào)稿在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù) 先披露9. 發(fā)審委審核 (過會(huì) 專家?guī)鞂＜覍徍似髽I(yè)陳述、答辯10. 等候核準(zhǔn) :(發(fā)審委核準(zhǔn)預(yù)計(jì)需要 2-3周時(shí)間已核準(zhǔn):等候證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況出具準(zhǔn)予公開上市發(fā)行批文未核準(zhǔn):自證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)之日起 6個(gè)月后,發(fā)行人可再次提出發(fā)行申請(qǐng) 11. 批準(zhǔn)發(fā)行 :自取得證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予公開上市發(fā)行批文之日起 6個(gè)月內(nèi)上市發(fā)行。批準(zhǔn)后、發(fā)行前,如有重大事項(xiàng),應(yīng)暫緩或暫

4、停發(fā)行,并報(bào)告證監(jiān)會(huì)、公開披露 12. 信息披露 :在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊、網(wǎng)址、網(wǎng)站公告披露招股說明書全文13. 市場(chǎng)推廣:在中介機(jī)構(gòu)協(xié)助下路演、詢價(jià)、定價(jià)準(zhǔn)備投資價(jià)值研究報(bào)告向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià),確定發(fā)行價(jià)格(詢價(jià)結(jié)束后,提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足 20家的,應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行向公眾投資者進(jìn)行推介14. 公開發(fā)行 :網(wǎng)下和網(wǎng)上申購(gòu)。 (認(rèn)購(gòu)、發(fā)行 15. 資金到賬 :發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度,將募集資金存放于董事會(huì)決定 的專項(xiàng)賬戶16. 掛牌上市 :深交所敲鐘儀式(上市交易 17. 情況反饋 :承銷商在證券上市后 10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告18. 持續(xù)督導(dǎo) :承銷商在企業(yè)上市后持

5、續(xù)對(duì)該企業(yè)進(jìn)行三年督導(dǎo)二. 基本條件(該條件根據(jù)本人經(jīng)驗(yàn)杜撰,和政策規(guī)定無(wú)關(guān)1. 企業(yè)至少持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年,主營(yíng)業(yè)務(wù)突出,管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定,有良好發(fā)展前景;2. 主營(yíng)收入和利潤(rùn)不依賴有重大不確定性的客戶或關(guān)聯(lián)方,凈利潤(rùn)主要來(lái)自主營(yíng)業(yè)務(wù);3. 近三年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和凈利潤(rùn)年均增長(zhǎng)速度不低于 30%;4. 最近三年持續(xù)盈利,凈利率 10%以上;5. 最近一年的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入不少于 2億元,凈利潤(rùn)不低于 2000萬(wàn)元;6. 所從事的行業(yè)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策,企業(yè)在本行業(yè)有一定的地位和知名度;7. 企業(yè)近三年沒有被政府主管部門處罰,包括稅務(wù)、工商、勞動(dòng)人事、環(huán)保等;8. 企業(yè)法人、總經(jīng)理沒有任何違法、犯罪等不良記錄(要記得按時(shí)還款哦 ;9. 公司資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)清晰,無(wú)擔(dān)保、訴訟、仲裁等重大或有事項(xiàng),無(wú)重大償債風(fēng)險(xiǎn);10. 企業(yè)和企業(yè)高管沒有官司纏身;11. 企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)范,會(huì)計(jì)核準(zhǔn)符合準(zhǔn)則要求,財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)無(wú)水分;12. 現(xiàn)金流持續(xù)、穩(wěn)定,自有資金充足(上市有成本,沒錢就別玩,小心把自己玩殘了 13. 無(wú)重大關(guān)聯(lián)交易,如內(nèi)部銷售、股東借款、資產(chǎn)占用、挪用資金、相互擔(dān)保等。結(jié)論:公司產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)+市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)+資金+資質(zhì) =高成長(zhǎng)業(yè)績(jī)管理規(guī)范+主營(yíng)突出+團(tuán)隊(duì)優(yōu)秀+高成長(zhǎng)業(yè)