第6章創(chuàng)新與研發(fā)

1、第第6 6章章 創(chuàng)新與研發(fā)創(chuàng)新與研發(fā)前前 言言n之前討論的是在特定的技術(shù)結(jié)構(gòu)下實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)極大化，即生產(chǎn)技術(shù)視為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的外生變量。但實(shí)際上，廠商可以通過(guò)R&D策略改變生產(chǎn)技術(shù)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，使自己在競(jìng)爭(zhēng)中取得有利的地位。n短期內(nèi)，技術(shù)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定廠商的R&D行為；長(zhǎng)期中，技術(shù)結(jié)構(gòu)和R&D行為同時(shí)內(nèi)生決定。n實(shí)踐中的問(wèn)題：為什么R&D投入在產(chǎn)業(yè)間差異很大？市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與R&D行為之間如何相互影響？n公共政策：政策對(duì)R&D行為的作用如何？主主 要要 內(nèi)內(nèi) 容容7.1 創(chuàng)新與研發(fā)的基本概念及其影響創(chuàng)新與研發(fā)的基本概念及其影響7.2 研發(fā)與創(chuàng)新的激勵(lì)研發(fā)與創(chuàng)新的激勵(lì)7.3 企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與研發(fā)企業(yè)規(guī)模、市

2、場(chǎng)結(jié)構(gòu)與研發(fā)本章參考書(shū)目本章參考書(shū)目n產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教程，楊公樸等，CH4.5n現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，劉志彪，CH10.4/5/6n高級(jí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，Martin，CH14n產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度對(duì)企業(yè)研發(fā)的影響基于中國(guó)制造業(yè)的實(shí)證分析，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，2007、05創(chuàng)新的概念創(chuàng)新的概念n 創(chuàng)新具有特定的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵創(chuàng)新具有特定的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵 n 熊彼特把創(chuàng)新界定為一種新的生產(chǎn)函數(shù)的建立，是企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素的熊彼特把創(chuàng)新界定為一種新的生產(chǎn)函數(shù)的建立，是企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素的“新組合新組合”p 引進(jìn)新產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量；p 采用新技術(shù)和新生產(chǎn)方法；p 開(kāi)辟新市場(chǎng)；p 獲得原材料的新來(lái)源；p 實(shí)現(xiàn)企業(yè)組織的新形式。 n

3、 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象是技術(shù)創(chuàng)新n 技術(shù)創(chuàng)新是市場(chǎng)主體（主要是企業(yè)）以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新是市場(chǎng)主體（主要是企業(yè)）以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，應(yīng)用新知識(shí)和技術(shù)發(fā)明開(kāi)發(fā)出新產(chǎn)品或新工藝，并成功實(shí)現(xiàn)首次商業(yè)化應(yīng)用，用新知識(shí)和技術(shù)發(fā)明開(kāi)發(fā)出新產(chǎn)品或新工藝，并成功實(shí)現(xiàn)首次商業(yè)化應(yīng)用，以改善企業(yè)在產(chǎn)品市場(chǎng)上的供給和需求條件的活動(dòng)以改善企業(yè)在產(chǎn)品市場(chǎng)上的供給和需求條件的活動(dòng) 技術(shù)創(chuàng)新的分類技術(shù)創(chuàng)新的分類n 分類一：根據(jù)涉及的過(guò)程分類一：根據(jù)涉及的過(guò)程廣義的技術(shù)創(chuàng)新廣義的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)明(invention) 創(chuàng)新(innovation) 模仿(imitation)

4、狹義的技術(shù)創(chuàng)新狹義的技術(shù)創(chuàng)新研發(fā) 市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)n 分類二：根據(jù)對(duì)象的不同分類二：根據(jù)對(duì)象的不同p產(chǎn)品創(chuàng)新：首次引入新產(chǎn)品或原有產(chǎn)品的顯著改進(jìn)p過(guò)程創(chuàng)新：引進(jìn)新的生產(chǎn)方法或?qū)ΜF(xiàn)有生產(chǎn)方法的改進(jìn)n 產(chǎn)品創(chuàng)新產(chǎn)品創(chuàng)新p 指在市場(chǎng)中首次引入新產(chǎn)品，或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品的十分顯著的改進(jìn)，而產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝沒(méi)有發(fā)生變化。p 產(chǎn)品創(chuàng)新通過(guò)創(chuàng)造新的市場(chǎng)使企業(yè)獲得壟斷力量，或通過(guò)產(chǎn)品差異化影響市場(chǎng)的需求。n 過(guò)程創(chuàng)新過(guò)程創(chuàng)新p 指引進(jìn)新的生產(chǎn)方法或?qū)ΜF(xiàn)有生產(chǎn)方法的改進(jìn)，從而使企業(yè)生產(chǎn)原有產(chǎn)品的成本明顯下降。p 過(guò)程創(chuàng)新使創(chuàng)新企業(yè)獲得了成本優(yōu)勢(shì)，改善了產(chǎn)品的市場(chǎng)供給條件，使創(chuàng)新企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于有利的地位。 產(chǎn)品創(chuàng)新與過(guò)程創(chuàng)

5、新產(chǎn)品創(chuàng)新與過(guò)程創(chuàng)新兩種過(guò)程創(chuàng)新兩種過(guò)程創(chuàng)新劇烈創(chuàng)新或重大創(chuàng)新劇烈創(chuàng)新或重大創(chuàng)新(drastic or major innovations) 指創(chuàng)新使企業(yè)的生產(chǎn)成本發(fā)生了大幅度地降低，創(chuàng)新者在新的成本水平下的利潤(rùn)最大化價(jià)格為市場(chǎng)壟斷價(jià)格，也即創(chuàng)新者成為一個(gè)完全壟斷者，它所制定的壟斷價(jià)格低于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的邊際或平均成本 圖8-1 劇烈創(chuàng)新需求量?jī)r(jià)格O邊際收益需求曲線邊際成本MC邊際成本MC*p非劇烈創(chuàng)新或微小創(chuàng)新非劇烈創(chuàng)新或微小創(chuàng)新(nondrastic or minor innovations) 指企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新所獲得的成本優(yōu)勢(shì)不足以使其完全壟斷市場(chǎng)，在新成本下的完全壟斷價(jià)格高于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的邊際或平均

6、成本 兩種過(guò)程創(chuàng)新兩種過(guò)程創(chuàng)新圖8-2 非劇烈創(chuàng)新需求曲線邊際收益邊際成本MC邊際成本MC需求量?jī)r(jià)格*p研究與開(kāi)發(fā)的概念和類型研究與開(kāi)發(fā)的概念和類型n 研究與開(kāi)發(fā)研究與開(kāi)發(fā)(R&D) 指為了進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)造和知識(shí)應(yīng)用而進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性工作，是人們不斷探索、發(fā)現(xiàn)和應(yīng)用新知識(shí)的連續(xù)過(guò)程。n R&D包括三種類型包括三種類型:p基礎(chǔ)研究(basic research)p應(yīng)用研究(applied research)p開(kāi)發(fā)(development)。 研究與開(kāi)發(fā)的基本特征研究與開(kāi)發(fā)的基本特征市場(chǎng)投資產(chǎn)品變化技術(shù)變化物質(zhì)投資毛利潤(rùn)R&D產(chǎn)出DSR&D資金市場(chǎng)R&D黑箱R&D投入作為長(zhǎng)期投資的研發(fā)過(guò)程作為長(zhǎng)期投

7、資的研發(fā)過(guò)程研究與開(kāi)發(fā)的基本特征研究與開(kāi)發(fā)的基本特征n 不確定性不確定性p知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程的不確定性p市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)過(guò)程的不確定性 n 溢出效應(yīng)溢出效應(yīng)pR&D活動(dòng)的主要產(chǎn)品是知識(shí)或信息，知識(shí)具有公共物品的特性 pR&D活動(dòng)具有顯著的外部性 pR&D活動(dòng)的收益由研究者向模仿者轉(zhuǎn)移通過(guò)企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)技術(shù)聯(lián)系 通過(guò)R&D研究人員的流動(dòng) 研發(fā)與創(chuàng)新的影響研發(fā)與創(chuàng)新的影響n通過(guò)降低成本影響價(jià)格n通過(guò)產(chǎn)品差異化影響價(jià)格n通過(guò)專利影響價(jià)格n通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)與產(chǎn)品兼容影響價(jià)格研發(fā)與創(chuàng)新激勵(lì)研發(fā)與創(chuàng)新激勵(lì)n 激勵(lì)的必要性激勵(lì)的必要性n 激勵(lì)的方式激勵(lì)的方式p專利：市場(chǎng)提供足夠的回報(bào)給創(chuàng)新者專利：市場(chǎng)提供足夠的回報(bào)給創(chuàng)新者p 政

8、府獎(jiǎng)勵(lì)與政府獎(jiǎng)勵(lì)與R&D補(bǔ)貼：彌補(bǔ)外部性補(bǔ)貼：彌補(bǔ)外部性p 合作研發(fā)：降低不確定性合作研發(fā)：降低不確定性 專利制度設(shè)計(jì)專利制度設(shè)計(jì)n 專利是一項(xiàng)所有權(quán)證明，是政府依法向發(fā)明者（創(chuàng)新者）授予的專利是一項(xiàng)所有權(quán)證明，是政府依法向發(fā)明者（創(chuàng)新者）授予的,在一在一定期限內(nèi)對(duì)某項(xiàng)實(shí)用新型產(chǎn)品、工藝、物質(zhì)或設(shè)計(jì)的獨(dú)占權(quán)利定期限內(nèi)對(duì)某項(xiàng)實(shí)用新型產(chǎn)品、工藝、物質(zhì)或設(shè)計(jì)的獨(dú)占權(quán)利 n 專利制度的效應(yīng)專利制度的效應(yīng) p有效的制約機(jī)制，提高了模仿成本 p鼓勵(lì)企業(yè)投資于R&D p鼓勵(lì)發(fā)明信息的披露，提高了發(fā)明的速度，實(shí)現(xiàn)研發(fā)投入的有效配置 p專利限制了技術(shù)擴(kuò)散 n 最優(yōu)的專利期限、寬度最優(yōu)的專利期限、寬度 Nordh

9、aus模型模型n 中國(guó)的專利保護(hù)中國(guó)的專利保護(hù) 專利年限社會(huì)凈收益T*O政府獎(jiǎng)勵(lì)和政府獎(jiǎng)勵(lì)和R&D補(bǔ)貼補(bǔ)貼 n 政府獎(jiǎng)勵(lì)政府獎(jiǎng)勵(lì) p 政府可以設(shè)立資金，以獎(jiǎng)勵(lì)那些成功的發(fā)明者。 p 如果企業(yè)是風(fēng)險(xiǎn)中性的，只要它預(yù)期的獎(jiǎng)勵(lì)至少等于企業(yè)從事R&D的成本時(shí)，企業(yè)將選擇從事R&D來(lái)贏取獎(jiǎng)金。 p最優(yōu)的獎(jiǎng)金數(shù)額的確定n R&D補(bǔ)貼補(bǔ)貼 p 政府可通過(guò)補(bǔ)貼研發(fā)成本來(lái)鼓勵(lì)更多的創(chuàng)新。 p 在政府資助的研發(fā)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。 p 政府通常只有有限信息，可以建立專利制度作為創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。 合作研發(fā)合作研發(fā) n 合作研發(fā)指的是在進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)的企業(yè)間，圍繞事前的合作研發(fā)指的是在進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)的企業(yè)間，圍繞事前的研究開(kāi)

10、發(fā)投資水平、方向、開(kāi)發(fā)成果的利用以及普及的方研究開(kāi)發(fā)投資水平、方向、開(kāi)發(fā)成果的利用以及普及的方法等問(wèn)題，預(yù)先以某種形式締結(jié)契約的行為法等問(wèn)題，預(yù)先以某種形式締結(jié)契約的行為n 合作研發(fā)有利于改善創(chuàng)新資源的配置效率合作研發(fā)有利于改善創(chuàng)新資源的配置效率 p 實(shí)現(xiàn)研究與開(kāi)發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性 p 有效分散研發(fā)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)p 避免研究開(kāi)發(fā)的重復(fù)投資 p 將研發(fā)的外部性部分內(nèi)部化 n 合作研發(fā)的選擇：取決于企業(yè)間溢出效應(yīng)的強(qiáng)弱合作研發(fā)的選擇：取決于企業(yè)間溢出效應(yīng)的強(qiáng)弱n 問(wèn)題：道德風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的低效率問(wèn)題：道德風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的低效率企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與研發(fā)企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與研發(fā) 兩大假說(shuō)兩大假說(shuō)p 是否企業(yè)規(guī)模越大，研

11、發(fā)活動(dòng)越有效率？p 是競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)還是壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)更有利于創(chuàng)新？ 企業(yè)規(guī)模與研發(fā)企業(yè)規(guī)模與研發(fā) n 大企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)大企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì) p大企業(yè)的利潤(rùn)保證了R&D項(xiàng)目投入有充足和穩(wěn)定的資金來(lái)源 p利用研究與開(kāi)發(fā)具有的專業(yè)化和分工的利益，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用 p通過(guò)同時(shí)進(jìn)行多項(xiàng)研究項(xiàng)目來(lái)分散研發(fā)風(fēng)險(xiǎn) p充分利用研發(fā)與企業(yè)其他活動(dòng)之間的互補(bǔ)，有效利用研究開(kāi)發(fā)成果 p大企業(yè)在過(guò)程創(chuàng)新上具有優(yōu)勢(shì) n 大企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新劣勢(shì)大企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新劣勢(shì)p研發(fā)效率低p缺乏競(jìng)爭(zhēng)壓力和創(chuàng)新動(dòng)力企業(yè)規(guī)模與研發(fā)企業(yè)規(guī)模與研發(fā) n 中小企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)中小企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì) p有充分的激勵(lì)和動(dòng)力來(lái)進(jìn)行研

12、發(fā)和創(chuàng)新活動(dòng) p具有很大的靈活性，善于捕捉市場(chǎng)機(jī)會(huì) p在創(chuàng)新效率和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的時(shí)間上小企業(yè)較大企業(yè)更有優(yōu)勢(shì) n 中小企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新劣勢(shì)中小企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新劣勢(shì) p 不具備規(guī)模經(jīng)濟(jì)p風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力差n 結(jié)論結(jié)論市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與研發(fā)和創(chuàng)新市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與研發(fā)和創(chuàng)新 n無(wú)專利競(jìng)賽時(shí)的研發(fā)、創(chuàng)新激勵(lì)無(wú)專利競(jìng)賽時(shí)的研發(fā)、創(chuàng)新激勵(lì) (Arrow Model）數(shù)量需求曲線價(jià)格ABCEO創(chuàng)新對(duì)社會(huì)的價(jià)值邊際收益DF數(shù)量需求曲線價(jià)格ABCDEO創(chuàng)新對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的價(jià)值邊際收益FO數(shù)量需求曲線價(jià)格ABCHG創(chuàng)新對(duì)完全壟斷者的價(jià)值邊際收益KLMNEF市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與研發(fā)和創(chuàng)新市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與研發(fā)和創(chuàng)新 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與研發(fā)和創(chuàng)新市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與研發(fā)和創(chuàng)新 n專利競(jìng)賽與研發(fā)、創(chuàng)新激勵(lì)專利競(jìng)賽與研發(fā)、創(chuàng)新激勵(lì)p如果壟斷廠商首先實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，它就維持了它的壟斷地位。p如果潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手首先實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，它就必須與現(xiàn)有廠商競(jìng)爭(zhēng)，雙寡頭的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)就產(chǎn)生了。p壟斷廠商應(yīng)該在專利競(jìng)賽一開(kāi)始就遙遙領(lǐng)先，使得所有的潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不得不退出競(jìng)賽。壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的比較壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的比較n壟斷市場(chǎng)需要某種因素來(lái)解決壟斷者的惰性，這種惰性是由創(chuàng)新前的壟斷利潤(rùn)引起的n競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中，創(chuàng)新前的利潤(rùn)不存在，但創(chuàng)新者很容易被模仿，創(chuàng)新的補(bǔ)償會(huì)減少n競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)或潛在競(jìng)爭(zhēng)給廠商的研發(fā)和創(chuàng)新以更大的激勵(lì)，從而