履約保證金詳細(xì)規(guī)定及編制辦法大全

1、建設(shè)項(xiàng)目履約保證金管理規(guī)定一、 目的為加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目履約保證管理，保障履約保證金的資金安全，規(guī)范履約保證金的收取、保管、使用及退還程序，特制訂本規(guī)定。二、 范圍及對(duì)象本規(guī)定適用于所實(shí)施的建設(shè)項(xiàng)目，按規(guī)定由承包人向發(fā)包人提交履約保證，包括項(xiàng)目管理、勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等履約保證金。三、 履約保證金的形式1、 銀行保函：銀行保函的格式、有效期、銀行等級(jí)等應(yīng)嚴(yán)格按招標(biāo)文件，銀行保函應(yīng)由中國(guó)注冊(cè)且營(yíng)業(yè)地點(diǎn)在廣州行政轄內(nèi)的銀行開具的保函，是不可撤銷銀行保函。2、 現(xiàn)金保證金（或支票）：現(xiàn)金保證金（或支票）按規(guī)定存入財(cái)政部門指定的專用賬戶，并受財(cái)政部門管理。四、 履約保證金額及有效期限1、各類履約保證金額為

2、中標(biāo)價(jià)（人民幣）的10%。2、履約保證金的有效期限從合同簽訂直至項(xiàng)目完成結(jié)算財(cái)政評(píng)審，取得財(cái)政投資評(píng)審處理意見通知書之日止。3、銀行保函格式須符合招標(biāo)文件和合同管理規(guī)定，如無特別要求，則應(yīng)出具無固定期限保函。4、服務(wù)類項(xiàng)目無法出具無固定期限保函的，承包人須事前向發(fā)包人提出書面報(bào)告，在取得發(fā)包人同意后，可出具固定期限保函，同時(shí)承包人須按發(fā)包人的要求對(duì)保函作無條件延期的書面承諾（附件1）；固定期限銀行保函有效期應(yīng)不低于5年。固定期限銀行保函所承保的項(xiàng)目，當(dāng)保函的有效期已滿達(dá)3年但項(xiàng)目未完工或未完成竣工驗(yàn)收時(shí)，承包人應(yīng)主動(dòng)辦理新保函續(xù)保，且新保函有效期不低于5年；以此類推，每當(dāng)固定期限保函有效期滿達(dá)

3、3年而項(xiàng)目卻未完工或未完成竣工驗(yàn)收時(shí)，承包人均應(yīng)及時(shí)辦理新保函續(xù)保。5、施工類項(xiàng)目無法出具無固定期限保函的，承包人須事前向發(fā)包人提出書面報(bào)告，在取得發(fā)包人同意后，可出具固定期限保函，同時(shí)承包人須按發(fā)包人的要求對(duì)保函作無條件延期的書面承諾（附件1）。固定期限銀行保函有效期原則上應(yīng)不低于6年。固定期限銀行保函所承保的項(xiàng)目，當(dāng)保函的有效期已滿達(dá)4年但項(xiàng)目未完工或未完成竣工驗(yàn)收時(shí)，承包人應(yīng)主動(dòng)辦理新保函續(xù)保，且新保函有效期不低于6年；以此類推，每當(dāng)固定期限保函有效期滿達(dá)5年而項(xiàng)目卻未完工或未完成竣工驗(yàn)收時(shí)，承包人均應(yīng)及時(shí)辦理新保函續(xù)保。6、對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)具備良好施工環(huán)境和作業(yè)條件的施工類項(xiàng)目，固定期限銀行保

4、函有效期經(jīng)辦務(wù)會(huì)另行研究決定。7、若在銀行保函到期前6個(gè)月，承包人仍未辦妥新保函續(xù)保的，發(fā)包人有權(quán)停止撥付合同款，同時(shí)將承包人的不良行為報(bào)送上級(jí)建設(shè)行政主管部門，對(duì)承包人記錄不良行為和誠(chéng)信動(dòng)態(tài)扣分。五、 辦理程序（一） 履約保證金的收取1、從2018年起，對(duì)所管轄建設(shè)項(xiàng)目中公開招標(biāo)的服務(wù)類、施工類項(xiàng)目執(zhí)行如下要求：服務(wù)類、施工類項(xiàng)目的履約保證金采用銀行保函形式提交。如中標(biāo)單位無法按合同規(guī)定格式辦理履約保證金銀行保函的，承包人須事前向發(fā)包人提出書面報(bào)告，在取得發(fā)包人同意后，可采用“現(xiàn)金保證金（或支票）形式”提交。2、采用“現(xiàn)金保證金（或支票）形式”提交履約保函的，中標(biāo)后，書面告知中標(biāo)承包人履約保

5、證金繳存信息，中標(biāo)承包人按要求到相應(yīng)銀行營(yíng)業(yè)點(diǎn)辦理履約保證金的繳交手續(xù)。現(xiàn)金保證金（或支票）部分須存入財(cái)政局指定的履約保證金專戶。專戶基本信息如下：戶名：開戶銀行： 賬號(hào)： 3、履約保證金繳存成功后，承包人將現(xiàn)金保證金憑證或銀行保函憑證經(jīng)代建單位審核后交由履約保證金管理員核查、登記和保管。為確保銀行保函的真實(shí)性，承包人需提供銀行保函真實(shí)有效的證明文件。承包人若提供虛假保函，發(fā)包人將按照合同管理規(guī)定取消其中標(biāo)資格，并對(duì)有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任。4、履約保證金管理員將復(fù)核履約保證金時(shí)效性、金額是否符合要求后，作為與承包方簽訂書面合同的必要條件。（二）履約保證金的保管1、服務(wù)類及施工類履約保證金由承包

6、人按要求開具銀行保函后，原件交由履約保證金管理員存檔管理，復(fù)印件退還提交單位，并在復(fù)印件注明原件核對(duì)情況及原件存放單位并簽字（蓋章）。2、施工類項(xiàng)目現(xiàn)金保證金由銀行提供繳交憑證交履約保證金管理員存檔管理。3、履約保證金管理員建立履約保證金管理臺(tái)賬。（三）履約保證金的使用1、履約保證金的的中途取用，由代建單位提出書面申請(qǐng)，待各項(xiàng)目經(jīng)辦人會(huì)簽后，報(bào)辦領(lǐng)導(dǎo)審批。3、審批通過后，項(xiàng)目經(jīng)辦人發(fā)函及填寫支出報(bào)賬單，經(jīng)辦領(lǐng)導(dǎo)審批后，報(bào)結(jié)算中心（現(xiàn)金保證金）或銀行（銀行保函）辦理匯劃手續(xù)。（四）履約保證金的退還1、按照合同規(guī)定退還履約擔(dān)保。原則上在項(xiàng)目完成結(jié)算財(cái)政評(píng)審，取得財(cái)政投資評(píng)審處理意見通知書之日后20

7、個(gè)工作日內(nèi)無息全額退還。履約擔(dān)保過程中，履約保證金專戶里產(chǎn)生的活期利息由南沙財(cái)務(wù)結(jié)算中心按有關(guān)規(guī)定定期劃轉(zhuǎn)上交財(cái)政。2、承包人對(duì)符合退還條件的履約保證金提出書面申請(qǐng)，代建單位審批同意后報(bào)審核。3、各項(xiàng)目經(jīng)辦人、資金支付經(jīng)辦人對(duì)合同履約情況、完工驗(yàn)收情況、結(jié)算情況、支付情況等進(jìn)行審核確認(rèn)后，由項(xiàng)目經(jīng)辦人填寫退履約保函金會(huì)簽表（附件2），報(bào)辦領(lǐng)導(dǎo)審批。4、審批通過后，申請(qǐng)退還銀行保函的，由履約保證金管理員退還銀行保函憑證原件；申請(qǐng)退現(xiàn)金保證金的，由辦項(xiàng)目經(jīng)辦人發(fā)函（附件3）及填寫支出報(bào)賬單（附件4），經(jīng)辦領(lǐng)導(dǎo)審批后，報(bào)結(jié)算中心和銀行辦理退還手續(xù)。六、管理責(zé)任1、 承包人應(yīng)對(duì)提交的保函真實(shí)性負(fù)責(zé)。2

8、、 代建單位對(duì)書面告知承包人履約保證金專用賬戶信息的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，對(duì)承包人提交的履約保證金真實(shí)性審核及履約保證金使用、退還審核的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。 3、 結(jié)算中心負(fù)責(zé)監(jiān)督履約保證金專戶情況及活期利息上交手續(xù)。銀行協(xié)助辦理履約保證金的存取及中途使用手續(xù)。4、 及時(shí)告知承包人履約保證金專用賬戶的準(zhǔn)確信息，監(jiān)管履約保證金收取、保管、使用及退還等工作。5、 工程部負(fù)責(zé)履約保證金的統(tǒng)籌管理，具體負(fù)責(zé)銀行保函的收取、查驗(yàn)、保管、登記匯總、及履約保證金的使用、退還等審核工作。6、 各項(xiàng)目經(jīng)辦人作為履約保證金管理的第一責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)與各服務(wù)單位開立保函前的溝通，明確注意事項(xiàng)；負(fù)責(zé)履約保證金的使用、退還等初審及流程等

9、工作。附件1承 諾 書致：（發(fā)包人） （建設(shè)管理單位） 我方于 年 月 日中標(biāo) 工程名稱 ，按照招標(biāo)文件要求承包人按規(guī)定金額提交一份已經(jīng)認(rèn)可的銀行保函作履約擔(dān)保。因 ，我方無法開具無固定期限的銀行保函，現(xiàn)開具有效期不低于 年的固定期限銀行保函；并承諾每當(dāng)保函的有效期已滿達(dá) 年但項(xiàng)目未完工或未完成竣工驗(yàn)收時(shí)，我方不挑剔、不爭(zhēng)辯，也不要求你方出具證明或說明理由，主動(dòng)辦理新保函續(xù)保，且新保函有效期不低于 年。投標(biāo)單位名稱：法定代表人或其授權(quán)人簽章（投標(biāo)人）：聯(lián)系電話：地址：日期： 11 / 11附件2會(huì)簽表（退履約/預(yù)付款保函審批）項(xiàng)目名稱經(jīng)辦人初審意見： 工程已完工。 已完成驗(yàn)收和結(jié)算。 工程項(xiàng)目

10、資料已移交檔案局。 工程合同額 元，已完成合同內(nèi)工程量 %,累計(jì)支付額 ，占合同額的 %。 工程未完工工程合同額 元，已完成合同內(nèi)工程量 %,累計(jì)支付額 ，占合同額的 %。 工程已發(fā)生變更 份，變更金額 元。 經(jīng)審核，已完成變更審批 份，變更金額 元，此部分變更已經(jīng)支付 元， 預(yù)付款 元，已經(jīng)回扣預(yù)付款 元。 保函有效期至： 提前退保函的主要原因 征地拆遷影響，現(xiàn)場(chǎng)已無工作面，且近期無進(jìn)展。 規(guī)劃、國(guó)土手續(xù)不齊，無法辦理驗(yàn)收工作。 其他： 其它意見：經(jīng)辦人簽字： 年 月 日工程建設(shè)部審核意見：工程技術(shù)部審核意見：工程計(jì)劃部審核意見：總工程師審批意見：副主任審批意見：主任審定意見：附件：附件3關(guān)

11、于退還XX項(xiàng)目履約現(xiàn)金保證金的函結(jié)算局： （承包人） 于 年 月 日向 繳交了建設(shè)項(xiàng)目履約現(xiàn)金保證金 元（大寫：人民幣 ）。目前該公司承建的 （建設(shè)項(xiàng)目名稱） 已竣工驗(yàn)收合格、竣工結(jié)算完成并工程質(zhì)量保修期滿，現(xiàn)按照相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)把該筆現(xiàn)金保證金共計(jì) 元退還到 （承包人） 賬戶。相關(guān)信息：開戶銀行： ；戶 名： ；賬 號(hào)： ；請(qǐng)貴中心審核撥付。此函。附件：1、保證金收據(jù)1份（復(fù)印件） 2、分期支付情況表（復(fù)印件） 年 月 日附件4附件5履約銀行保函（無固定期限格式）銀行編號(hào)：致：（發(fā)包人） (地 址) 鑒于_ _承包人的名稱和地址（下稱承包人）已保證按中標(biāo)通知書（ 年 月 日簽署）實(shí)施 （工程名稱

12、） ，又鑒于你方在招標(biāo)文件中要求承包人按規(guī)定金額提交一份已經(jīng)認(rèn)可的銀行保函作履約擔(dān)保，本行已同意為承包人出具保函。本行作為保證人在此代表承包人向你方確認(rèn)承擔(dān)支付人民幣（大寫） 的責(zé)任，在收到你方第一次書面付款要求后，不挑剔、不爭(zhēng)辯、并不要求你方出具證明或說明理由，即在上述擔(dān)保金范圍內(nèi)向你方支付。本行放棄你方應(yīng)先向承包人要求索賠上述金額然后再向本行提出要求的權(quán)利。 本行還同意，在你方和承包人之間的合同條件發(fā)生補(bǔ)充或修改后，本行所承擔(dān)保函的責(zé)任不變，有關(guān)補(bǔ)充或修改亦無須通知本行。本保函從合同生效之日起生效，直至你方通知撤銷前一直有效。擔(dān)保銀行名稱（公章）：法定代表人或其授權(quán)人（簽章）：聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：地址：日期：履約銀行保函（固定期限格式）銀行編號(hào)：致：（發(fā)包人） (地 址) 鑒于_ _承包人的名稱和地址（下稱承包人）已保證按中標(biāo)通知書（ 年 月 日簽署）實(shí)施 （工程名稱） ，又鑒于你方在招標(biāo)文件中要求承包人按規(guī)定金額提交一份已經(jīng)認(rèn)可的銀行保函作履約擔(dān)保，本行已同意為承包人出具保函。本行作為保證人在此代表承包人向你方確認(rèn)承擔(dān)支付人民幣（大寫） 的責(zé)任，在收到你方第一次書面付款要求后，不