第12章 壟斷資本主義的形成和發(fā)展

1、 第一節(jié) 從自由競爭資本主義到壟斷資本主義 第二節(jié) 國家壟斷資本主義自由競爭走向壟斷壟斷資本主義的基本經(jīng)濟特征壟斷利潤和壟斷價格 是指商品生產(chǎn)者為爭奪有利的生產(chǎn)和銷售條件、獲取高額利潤而進行的不受限制的競爭。 資本主義發(fā)展階段：自由競爭資本主義和壟斷資本主義。其中，壟斷資本主義又分為私人壟斷資本主義和國家壟斷資本主義階段。 自由競爭資本主義階段的時間跨度為16世紀(jì)到19世紀(jì)70年代。1616世紀(jì)世紀(jì)1818世紀(jì)世紀(jì)1919世紀(jì)世紀(jì)7070年代年代14-1514-15世紀(jì)世紀(jì)地理大發(fā)現(xiàn)1717世紀(jì)世紀(jì)封建束縛自然經(jīng)濟限制競爭為自由競爭創(chuàng)造了有利條件資本主義經(jīng)濟制度完全確立廢除封建土地所有制結(jié)束封

2、建割據(jù)和行會資產(chǎn)階級成為統(tǒng)治階級 “資產(chǎn)階級在它的不到一百年的階級統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切時代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大。自然力的征服，機器的采用，化學(xué)在工業(yè)和農(nóng)業(yè)中的應(yīng)用， 輪船的行駛，鐵路的通行，電報的 使用，整個整個大陸的開墾，河川 的通航，仿佛用法術(shù)從地下呼喚出來的大量人口，-過去哪一個世紀(jì)料想到在社會勞動里蘊藏有這樣的生產(chǎn)力呢？” 馬克思恩格斯選集1卷，95版，第277頁。 社會資本分散，企業(yè)規(guī)模較小 競爭的手段主要是價格競爭 為獲取超額剩余價值而競爭，使個別價值低于社會價值；途徑是改進技術(shù)和提高生產(chǎn)率；為爭奪有利投資機會而競爭，使價值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格；途徑是資本在部門間的

3、自由轉(zhuǎn)移；資本在部門間自由轉(zhuǎn)移，資本按著等量資本獲得等量利潤原則瓜分剩余價值 經(jīng)濟運行主要靠市場調(diào)節(jié)，政府充當(dāng)“守夜人”壟斷壟斷 少數(shù)大企業(yè)為獲得高額壟斷利潤而聯(lián)合起來，控制一個或若干部門的商品生產(chǎn)和銷售。壟斷形成的原因壟斷形成的原因 生產(chǎn)資料、勞動力和商品生產(chǎn)日益集中到少數(shù)大企業(yè)并控制該部門生產(chǎn)和銷售。由于競爭和信用，社會資本日益集中到少數(shù)大資本手里的一種趨勢。自由競爭導(dǎo)致生產(chǎn)和資本集中自由競爭導(dǎo)致生產(chǎn)和資本集中 競爭和信用； 科技革命； 經(jīng)濟危機； 生產(chǎn)社會化競爭斗爭是通過使商品便宜來進行的。在其他條件不變時，商品的便宜取決于勞動生產(chǎn)率，而勞動生產(chǎn)率又取決于生產(chǎn)規(guī)模。馬克思：馬克思恩格斯全

4、集44卷，第722頁。生產(chǎn)集中必然導(dǎo)致壟斷生產(chǎn)集中必然導(dǎo)致壟斷資本在部門間的轉(zhuǎn)移受到資本量和需求資本在部門間的轉(zhuǎn)移受到資本量和需求量的限制，資本自由競爭的條件消失了。量的限制，資本自由競爭的條件消失了。為避免競爭引起的兩敗俱傷，大企業(yè)有為避免競爭引起的兩敗俱傷，大企業(yè)有達成壟斷協(xié)議，彼此妥協(xié)的必要。達成壟斷協(xié)議，彼此妥協(xié)的必要。生產(chǎn)和流通掌握在少數(shù)大企業(yè)手里，相生產(chǎn)和流通掌握在少數(shù)大企業(yè)手里，相互達成協(xié)議成為可能?；ミ_成協(xié)議成為可能。大企業(yè)結(jié)成壟斷組織，以避免生產(chǎn)集中大企業(yè)結(jié)成壟斷組織，以避免生產(chǎn)集中可能引起的生產(chǎn)過剩?？赡芤鸬纳a(chǎn)過剩。生產(chǎn)過剩危機頻繁生產(chǎn)和資本的集中壟斷組織的進壟斷組織的

5、進一步發(fā)展階段一步發(fā)展階段1857年德國出現(xiàn)第一個卡特爾19世紀(jì)60年代美國出現(xiàn)了“普爾”的壟斷組織壟斷組織的壟斷組織的萌芽階段萌芽階段壟斷組織的普及壟斷組織的普及和占據(jù)支配階段和占據(jù)支配階段出現(xiàn)金融資本和金融寡頭壟斷組織雖有廣泛發(fā)展，但不穩(wěn)固，也未確立統(tǒng)治地位壟斷組織發(fā)展的三個階段壟斷組織發(fā)展的三個階段壟斷與競爭的關(guān)系壟斷與競爭的關(guān)系 壟斷是從自由競爭中產(chǎn)生的，取代自由競爭占據(jù)了統(tǒng)治地位，并作為競爭的對立面而存在。 但壟斷沒有也不可能消除競爭，反而使其更加復(fù)雜和激烈，這是因為： 壟斷沒有消除競爭的基礎(chǔ)和動因； 社會生產(chǎn)的復(fù)雜性； 壟斷階段競爭形式的復(fù)雜性；自由競爭與壟斷競爭的區(qū)別自由競爭與壟

6、斷競爭的區(qū)別 平均利潤或超額利潤 VS 壟斷利潤經(jīng)濟手段 VS 經(jīng)濟和政治手段經(jīng)濟/國內(nèi) VS 經(jīng)濟政治文化等/國際散、小、弱 VS 大、長、強 卡特爾卡特爾 Cartel部門領(lǐng)域部門領(lǐng)域控制形式控制形式參與企業(yè)的獨立性參與企業(yè)的獨立性 同類商品劃分銷售市場；規(guī)定產(chǎn)量、市場份額和價格生產(chǎn)、商業(yè)、財務(wù)生產(chǎn)、商業(yè)、財務(wù)法律法律同類商品統(tǒng)一采購原材料和產(chǎn)品銷售生產(chǎn)和法律生產(chǎn)和法律銷售（無）銷售（無）同類商品統(tǒng)一生產(chǎn)、銷售和財務(wù)生產(chǎn)、商業(yè)和法律生產(chǎn)、商業(yè)和法律（無）（無）跨部門聯(lián)合大壟斷企業(yè)或大銀行為核心的企業(yè)集團形式上的獨立性辛迪加辛迪加 syndicate 托拉斯托拉斯Trust 康采恩康采恩Ko

7、nzern 是指在一個或多個經(jīng)濟部門占據(jù)壟斷地位的大企業(yè)聯(lián)合。壟斷組織的初期形式壟斷組織的初期形式二戰(zhàn)后的壟斷組織形式二戰(zhàn)后的壟斷組織形式 混合聯(lián)合公司（Conglomerate）跨國公司和跨國銀行等巨型組織形式。關(guān)聯(lián)多元化非關(guān)聯(lián)多元化 壟斷是壟斷資本主義實質(zhì)的和深厚的經(jīng)濟基礎(chǔ)，在社會經(jīng)濟生活中占統(tǒng)治地位。 20世紀(jì)80年代美國部分行業(yè)壟斷企業(yè)市場占有率汽車（通用、福特、克萊斯勒）汽車（通用、福特、克萊斯勒） 85-95%重型電力設(shè)備（通用電氣、西屋）重型電力設(shè)備（通用電氣、西屋） 55-60%石油（石油（?？松?、莫比爾、印第安納、美孚）?？松?、莫比爾、印第安納、美孚） 50-55%鋼鐵（鋼鐵

8、（美國、伯利恒、國民國際、共和美國、伯利恒、國民國際、共和） 65-70%飛機（飛機（波音、聯(lián)合技術(shù)、麥道、通用動力）波音、聯(lián)合技術(shù)、麥道、通用動力） 75-85%玻璃（玻璃（ PPGPPG工業(yè)、利比工業(yè)、利比- -歐文歐文- -福特、科寧福特、科寧） 80-90%煉銅煉銅（愛麥克斯、弗爾普斯一道奇、肯尼科特）愛麥克斯、弗爾普斯一道奇、肯尼科特） 80-90%美國的大公司和它們所占的資產(chǎn)、產(chǎn)值、銷售額、利潤的份額也在不斷增加和提高1960197019909家資產(chǎn)10億美元以上公司2348.871.2制造業(yè)最大的200家公司的增值額在全部制造業(yè)增值總額中的比重1947年1967198230424

9、4行業(yè)行業(yè)前前4 4大企業(yè)大企業(yè)前前8 8大企業(yè)大企業(yè)企業(yè)數(shù)量企業(yè)數(shù)量Source: U.S. Department of Commerce, Bureau of the Census, 1997 Census of Manufacturers, Concentration Ratios in Manufacturing, Subject Series 2001.銀行的集中和壟斷銀行的集中和壟斷 首先，工業(yè)集中是銀行業(yè)集中的基礎(chǔ)。工業(yè)集中導(dǎo)致對銀行信貸的巨額需求。只有大銀行才能滿足這種需求。同時，壟斷企業(yè)的剩余資本為銀行業(yè)集中提供了物質(zhì)條件。 其次，銀行業(yè)內(nèi)部競爭也加速了銀行業(yè)的集中和壟斷。壟

10、斷條件下銀行的新作用壟斷條件下銀行的新作用 銀行從自由競爭階段普通的借貸關(guān)系中介人，變成壟斷階段的萬能的壟斷者。 體現(xiàn)在： （1）銀行支配工商業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動 大銀行利用存放款等業(yè)務(wù)，了解和監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營狀況； 通過擴大或減少貸款影響工商企業(yè)可支配的資本數(shù)量； 通過股份發(fā)行使工商業(yè)更加依賴銀行資本。（2）銀行促進了壟斷組織的形成。 銀行業(yè)務(wù)的擴大和長期貸款的增加使銀行與工商企業(yè)的命運緊密結(jié)合； 銀行信用增加了大資本的實力，在競爭中自發(fā)地推動了資本、生產(chǎn)集中和壟斷組織的形成； 銀行有意識地促進有信貸關(guān)系的企業(yè)之間達成協(xié)定，形成壟斷組織。 金融資本的形成金融資本的形成 金融資本金融資本 是由銀行壟斷資

11、本和工業(yè)壟斷資本相互滲透、融合而成的一種壟斷資本。 形成途徑形成途徑 資本參與：是指通過金字塔持股控股，或者交叉持股形成銀行資本與產(chǎn)業(yè)資本之間；產(chǎn)業(yè)資本之間；金融資本之間密切的資本關(guān)系； 人事交流：是指壟斷企業(yè)間通過互派董事相互監(jiān)督。德國企業(yè)各類互派董事 (1895-1912)互派董事類型企業(yè)樣本數(shù)量百分比任意類型互派董事或監(jiān)事334767.07銀行監(jiān)事派駐企業(yè)董事268452.56大銀行監(jiān)事派駐企業(yè)董事61211.98銀行和企業(yè)組成聯(lián)合監(jiān)事會226844.41沒有銀行董事的企業(yè)聯(lián)合監(jiān)事會58411.40企業(yè)董事派駐銀行監(jiān)事2655.19企業(yè)監(jiān)事兼任銀行監(jiān)事1072.10資料來源：Caroli

12、ne Fohlin.Finance Capitalism and Germanys Rise to Industrial Power. Cambridge University Press, 2007, p.135. 金融資本的形成及其統(tǒng)治，是壟斷資本主義的重要標(biāo)志。壟斷資本主義同自由競爭資本主義的一個重要區(qū)別，就在于它不是工業(yè)資本的統(tǒng)治，而是金融資本的統(tǒng)治。金融資本的形成金融資本的形成金融寡頭的統(tǒng)治金融寡頭的統(tǒng)治 是掌握龐大金融資本的最大壟斷資本家或壟斷資本家集團。 金融寡頭在經(jīng)濟上的統(tǒng)治，主要采取“參與制”實現(xiàn)的。 金融寡頭在政治上的統(tǒng)治，主要通過與政府的“個人聯(lián)合”來實現(xiàn)?！叭耸陆Y(jié)合人事

13、結(jié)合”的案例：華爾街利益的代言人的案例：華爾街利益的代言人 金融服務(wù)現(xiàn)代化法（Financial Services Modernization Act）和商品期貨現(xiàn)代化法（Commodity Futures Modernization Act ）被認為是導(dǎo)致2008年美國金融危機的兩大關(guān)鍵立法。前者廢除了1935年制定的格拉斯斯蒂格爾法分割投資銀行和商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的限制；后者放棄了政府對金融衍生工具和商品期貨交易的管制。這都是有利于華爾街利益的立法，它們的通過背后有三位政治人物的積極推動。 財政部長部長魯賓（克林頓的經(jīng)濟政策顧問）；薩默斯（魯賓的繼任）；格林斯潘（美聯(lián)儲主席）。魯賓離任后去了花旗

14、集團（年薪1500萬美元），花期大肆涉足次級貸市場，2009年危機后，花旗集團得到美國政府450億美元的直接注資和3060億美元的有毒資產(chǎn)擔(dān)保。薩默斯離任后分別受雇于高盛、花旗集團和D.E.Shaw.在Shaw薩默斯的周薪是520萬美元；一次講座費是27萬美元；出場費是13.5萬美元。 維基 資本輸出的原因資本輸出的原因 發(fā)達資本主義國家：生產(chǎn)過剩；壟斷部門利潤率高但投資門檻高，利潤低的部門資本又不愿投入，從而產(chǎn)生過剩資本。 落后國家：地價和原材料便宜；勞動儲備軍規(guī)模大，工資便宜；資本有機構(gòu)成低，利潤率高。 資本輸出的基本形式資本輸出的基本形式資本輸出的后果資本輸出的后果 一方面加速了落后國家

15、封建和落后生產(chǎn)方式的解體，促進了資本主義經(jīng)濟的發(fā)展以及與世界經(jīng)濟的緊密聯(lián)系； 另一方面，又使落后國家經(jīng)濟高度依賴發(fā)達國家，并容易受發(fā)達國家經(jīng)濟危機的影響。 國際壟斷同盟國際壟斷同盟 是資本主義各國占統(tǒng)治地位的壟斷組織，為保證獲得壟斷利潤，從經(jīng)濟上分割世界而建立的一種暫時的國際經(jīng)濟協(xié)定或聯(lián)合。 主要形式主要形式 國際卡特爾、國際辛迪加、國際托拉斯。其中最主要的形式是國際卡特爾。 參加國際卡特爾的各國壟斷組織，主要在流通領(lǐng)域，通過締結(jié)價格和銷售協(xié)定，來共同瓜分世界市場。投資場所銷售市場原料供應(yīng)壟斷資本主義國家生產(chǎn)過剩資本過剩危機頻繁殖民瓜分1898年的帝國主義列強勢力版圖舊殖民主義舊殖民主義新殖民

16、主義新殖民主義資本輸出；工業(yè)制成品出口；初級產(chǎn)品市場控制；技術(shù)壟斷；低附加值農(nóng)、礦初級產(chǎn)品出口；對發(fā)達國家市場、技術(shù)、資本、產(chǎn)品的多重依賴 壟斷組織憑借壟斷地位，長期獲得的大大超過平均利潤的超額利潤。2.2.壟斷價格壟斷價格 壟斷組織在銷售商品和購買生產(chǎn)資料時，憑借其壟斷地位制定的、旨在保證最大限度獲取壟斷利潤的一種價格。 壟斷高價壟斷高價 壟斷低價壟斷低價 當(dāng)代壟斷價格新形式當(dāng)代壟斷價格新形式 價格領(lǐng)先制；目標(biāo)價格制；成本定價制；生命周期定價制。3.3.壟斷價格沒有違背價值規(guī)律壟斷價格沒有違背價值規(guī)律 壟斷價格的確定不能完全脫離商品的價值，價值仍是壟斷價格的基礎(chǔ)； 壟斷價格的制定仍受到市場供

17、求和成本的制約； 壟斷價格不能改變社會商品的價值總量，只能使剩余價值發(fā)生有利于壟斷資本的重新分配。從全社會看，商品的價格總額和價值總額仍然一致。4.4.壟斷利潤的來源壟斷利潤的來源壟斷組織內(nèi)部 壟斷組織外部 歸根到底來源于工人創(chuàng)造的剩余價值和其他勞動者創(chuàng)造的一部分價值 國家壟斷資本主義產(chǎn)生的必然性 國家壟斷資本主義的形式 國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟的手段 國家壟斷資本主義的作用與局限性 含義含義 是私人壟斷資本與國家政權(quán)相結(jié)合而形成的一種壟斷資本主義。 實質(zhì)實質(zhì) 是私人壟斷資本直接控制和利用國家政權(quán)，通過國家政權(quán)對經(jīng)濟生活的干預(yù)和調(diào)節(jié)，來保證社會再生產(chǎn)的順利進行，從而使壟斷資本獲取穩(wěn)定的高額利潤。 形成的原

18、因形成的原因 私人壟斷資本主義向國家壟斷資本主義的轉(zhuǎn)化，是資本主義基本矛盾尖銳化的必然結(jié)果。 生產(chǎn)能力的巨大增長與有支付能力的需求相對縮小之間的矛盾進一步加?。?生產(chǎn)社會化高度發(fā)展同私人壟斷資本盲目競爭和生產(chǎn)無政府狀態(tài)的矛盾進一步加?。?社會化大生產(chǎn)所需巨額投資與私人壟斷資本數(shù)量相對不足之間的矛盾進一步加?。?科學(xué)技術(shù)研究高度社會化與私人壟斷資本利益狹隘性的矛盾進一步加劇。 生產(chǎn)的國際化同民族市場的狹隘界限的矛盾也不斷加強。1929-1933年的世界經(jīng)濟大蕭條是指美國第32屆總統(tǒng)富蘭克林羅斯福在1933-1939年期間，為應(yīng)付和緩解1929-1933年大危機，政府在金融、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、公共工程和

19、社會保障等方面所采取的一系列干預(yù)經(jīng)濟的措施?！靶抡钡膶嵤?，使美國經(jīng)濟很快從蕭條走向了復(fù)蘇。富蘭克林羅斯福(Franklin D.Roosevelt)我以我頭100天，推出一大堆措施來應(yīng)對標(biāo)志：標(biāo)志：計算機計算機二、國家壟斷資本主義的形式二、國家壟斷資本主義的形式 含義含義 國家直接掌握和經(jīng)營的壟斷資本，簡稱國有壟斷資本，它以國有企業(yè)的組織形式存在。 涉及領(lǐng)域涉及領(lǐng)域 主要集中在公共基礎(chǔ)設(shè)施等私人資本無力也不愿投資的行業(yè)和領(lǐng)域。旨在克服這些領(lǐng)域的“市場失靈”。 形成途徑形成途徑 國有化；財政投資新建；以股份制對私人企業(yè)并購。 性質(zhì)性質(zhì) 是國家壟斷資本主義的最高層次，是資本主義生產(chǎn)關(guān)系范圍內(nèi)，生

20、產(chǎn)資料社會化占有的最高形式，為國家調(diào)節(jié)干預(yù)經(jīng)濟提供了物質(zhì)條件。二、國家壟斷資本主義的形式二、國家壟斷資本主義的形式20世紀(jì)70年代主要發(fā)達國家行業(yè)國有化最高比例資料來源：資料來源：哈佛企業(yè)評論哈佛企業(yè)評論19791979年年3-43-4月刊，第月刊，第161161頁。頁。0255075100百分比百分比二、國家壟斷資本主義的形式二、國家壟斷資本主義的形式 形成途徑形成途徑 國有壟斷資本與私人壟斷本以資本參與制方式的結(jié)合； 國家和私人共同投資創(chuàng)辦企業(yè)； 國有企業(yè)和私人企業(yè)合并而成的新企業(yè)； 國有企業(yè)轉(zhuǎn)由私人租賃或承包經(jīng)營。 目的目的通過直接控制和扶持，有利于發(fā)揮國家對社會經(jīng)濟的調(diào)控作用； 私人壟

21、斷企業(yè)更好的享受稅收減免、補貼、信貸、政府訂貨等優(yōu)惠政策。 二、國家壟斷資本主義的形式二、國家壟斷資本主義的形式 國家對私人壟斷資本干預(yù)和調(diào)節(jié)是從企業(yè)外部，間接進行的。 這種企業(yè)在形式上雖然仍保持私人壟斷資本性質(zhì)，資本的運行主體仍然是壟斷資本，但受國家監(jiān)督和控制。 國家在企業(yè)外部參與私人壟斷資本的再生產(chǎn)過程。包括財稅、貨幣金融和“經(jīng)濟計劃化”等措施調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟運行。 這也是國家壟斷資本主義最典型和基本的存在形式。1、經(jīng)濟手段、經(jīng)濟手段財政政策財政政策 是指通過政府稅收、政府支出的變動來影響總需求，進而達到穩(wěn)定和調(diào)控社會經(jīng)濟目標(biāo)的經(jīng)濟政策。 財政政策的特點： 具有逆風(fēng)向和相機抉擇性質(zhì)； 政策剛性

22、和時滯； 逆風(fēng)向相機抉擇逆風(fēng)向相機抉擇減少稅率、增加政府轉(zhuǎn)移減少稅率、增加政府轉(zhuǎn)移支付和政府購買支付和政府購買稅收稅收政府采購（社會總需求重要組成部政府采購（社會總需求重要組成部分）；分）；公共支出（教育、國防、公益事業(yè)、公共支出（教育、國防、公益事業(yè)、環(huán)保、科技）；環(huán)保、科技）；轉(zhuǎn)移支付（社會福利保障）；轉(zhuǎn)移支付（社會福利保障）；增加稅率、減少轉(zhuǎn)增加稅率、減少轉(zhuǎn)移支付和政府采購移支付和政府采購貨幣政策貨幣政策 央行以控制貨幣供應(yīng)量或者利率為手段，直接影響投資和消費，進而總需求，達到穩(wěn)定經(jīng)濟的目的。 貨幣政策的調(diào)節(jié)機制貨幣政策的調(diào)節(jié)機制貨幣貨幣供給供給量量利利率率投資投資和和消費消費國民國民收入收入法定準(zhǔn)法定準(zhǔn)備金率備金率再貼現(xiàn)再貼現(xiàn)