談?wù)劰芾眢w系審核不符合項(xiàng)的整改思路

1、談?wù)劰芾眢w系審核不符合項(xiàng)的整改思路王蓉陵本網(wǎng)上傳時(shí)間：2008-03-28我公司1999年12月通過ISO9001:94idtGB/T19001:94版質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證,2002年9月通過ISO9001:2000idtGB/T19001:2000版質(zhì)量管理體系換版認(rèn)證。2004年11月通過了質(zhì)量管理體系(ISO9001:2000idtGB/T19001:2000版)、環(huán)境管理體系(ISO14001:2004idtGB/T24001:2004版)、職業(yè)健康安全管理體系(GB/T28001:2001版)簡(jiǎn)稱“三位一體”認(rèn)證。至今,已是近八個(gè)年頭,在全國(guó)眾多的有色建筑行業(yè)中,也是較早認(rèn)證的單位之

2、一,特別是“三位一體”認(rèn)證,我公司更是較早認(rèn)證的單位?？傊?，我公司是較早起步進(jìn)行國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)管理且運(yùn)行時(shí)間較長(zhǎng)的單位, 雖然對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化管理有一定的基礎(chǔ),但在進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理的過程中仍存在著對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的諸多理解不夠和誤區(qū),以至造成執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的過程中出現(xiàn)偏差甚至錯(cuò)誤。特別是在每年的外部審核中,對(duì)外部審核中提出的不符合項(xiàng)的整改問題,各單位（部門）對(duì)不符合項(xiàng)的糾正和糾正措施概念模糊不清，以至不知如何下手。在整改中常常出現(xiàn)答非所問、甚至張冠李戴，就是不能針對(duì)問題對(duì)癥下藥,每年都要費(fèi)盡周折,才能勉強(qiáng)應(yīng)付了事。針對(duì)這一點(diǎn)突出問題,借七冶建安技術(shù)與管理刊物與大家共同探討管理體系審核中不符合項(xiàng)的整改思路。一、不符合項(xiàng)整

3、改的基本要求：1首先根據(jù)不符合項(xiàng)報(bào)告的要求，確定是否糾正，是否應(yīng)制定具體的處置措施。但特別要注意的是：對(duì)涉及已發(fā)現(xiàn)的具體健康安全風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境影響的不符合一定要糾正。2不符合項(xiàng)報(bào)告都要求采取糾正措施，糾正措施要體現(xiàn)：（1）責(zé)任部門調(diào)查并確定造成不符合的原因，針對(duì)原因，標(biāo)本兼治，以治本為主，從根本上消除不符合產(chǎn)生的原因，防止不符合的再次發(fā)生；（2）舉一反三，即善于聯(lián)想，開闊思路，整改范圍不限與不符合項(xiàng)發(fā)生的地點(diǎn)和區(qū)域，切實(shí)發(fā)揮糾正措施的輻射作用，以提高整改的覆蓋面和有效性。3整改的時(shí)間規(guī)定：（1）兩周內(nèi)，根據(jù)不符合項(xiàng)報(bào)告的要求，制定糾正活動(dòng)計(jì)劃和糾正措施計(jì)劃，最后經(jīng)公司相關(guān)部門（總工辦）認(rèn)真審查通過

4、后，報(bào)送北京中建協(xié)認(rèn)證中心審核組確認(rèn)。（2）一個(gè)月內(nèi)，完成糾正活動(dòng)計(jì)劃和糾正措施計(jì)劃，在七冶內(nèi)部自檢合格后，由管理者代表簽字認(rèn)可，連同證實(shí)資料報(bào)送北京中建協(xié)認(rèn)證中心審核組驗(yàn)證封閉。4審核組驗(yàn)證的方式：（1）現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證現(xiàn)場(chǎng)檢查+證實(shí)資料核查；（2）書面驗(yàn)證證實(shí)資料核查。5超過整改時(shí)間規(guī)定完成整改活動(dòng)的，對(duì)企業(yè)處理方式：（1）提出口頭或書面警告；（2）兩個(gè)月內(nèi)仍未完成整改活動(dòng)：認(rèn)證或復(fù)評(píng)時(shí)宣布本次審核無效；監(jiān)督審核時(shí)暫?；虺废J(rèn)證資格。二、不符合項(xiàng)糾正活動(dòng)計(jì)劃和糾正措施計(jì)劃制定、實(shí)施和驗(yàn)證流程：三、不符合項(xiàng)的原因分析與相應(yīng)糾正措施制定的思路要求：在具體填寫北京中建協(xié)不符合糾正措施驗(yàn)證報(bào)告時(shí)，應(yīng)注意：

5、1應(yīng)從是否有相應(yīng)的規(guī)定，是否執(zhí)行了規(guī)定兩方面找原因，針對(duì)每一項(xiàng)原因都應(yīng)該制定一條或幾條具體的糾正措施，防止措施與原因脫節(jié)；2嚴(yán)格區(qū)分糾正和糾正措施，防止以糾正活動(dòng)代替糾正措施，糾正活動(dòng)著眼于不符合事實(shí)本身的消除，糾正措施則著眼于切斷不符合的因果關(guān)系；3所有措施應(yīng)明確，有具體的做法和管理辦法，并規(guī)定責(zé)任部門或崗位，以及進(jìn)度要求，防止綱領(lǐng)性或口號(hào)式的提法。四、糾正及糾正措施的證實(shí)資料1每項(xiàng)糾正活動(dòng)或糾正措施均應(yīng)有相應(yīng)的書面實(shí)施資料用以證明實(shí)施的符合性和有效性（如糾正前后的文件、圖片、運(yùn)行規(guī)定，培訓(xùn)交底記錄，會(huì)議記錄，處理決定、檢查記錄、必要的文件修改等），包括培訓(xùn)效果的跟蹤驗(yàn)證資料；2書面證實(shí)資料應(yīng)充分反映全部糾正和糾正措施等整改活動(dòng)實(shí)施的具體內(nèi)容（如文件修改條款、培訓(xùn)學(xué)習(xí)內(nèi)容等）、事實(shí)和結(jié)果。附實(shí)例供參考：實(shí)例一： 北京中建協(xié)認(rèn)證中心不 符 合 項(xiàng) 報(bào) 告審核編號(hào)：Q E0195J2 S0186J2 E0195J2-03 S0186J2-02JCC2-16