律師事務(wù)所年度檢查考核辦法

1、律師事務(wù)所年度檢查考核辦法（2010年4月7日司法部部務(wù)會(huì)議審議通過(guò) 2010年4月8 日司法部令第121號(hào)發(fā)布 自發(fā)布之日起施行）第一章總則第一條 為了規(guī)范律師事務(wù)所年度檢查考核工作，加強(qiáng)對(duì)律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)和管理活動(dòng)的監(jiān)督，根據(jù)中華人民共和 國(guó)律師法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)律師法）的規(guī)定，結(jié)合律師管理 工作實(shí)際，制定本辦法。第二條律師事務(wù)所年度檢查考核，是指司法行政機(jī)關(guān)定期對(duì)律師事務(wù)所上一年度的執(zhí)業(yè)和管理情況進(jìn)行檢查考核，對(duì)其執(zhí)業(yè)和管理狀況作出評(píng)價(jià)。年度檢查考核，應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)律師事務(wù)所及其律師遵守憲法 和法律，加強(qiáng)自律管理，依法、誠(chéng)信、盡責(zé)執(zhí)業(yè)，忠實(shí)履行 中國(guó)特色社會(huì)主義法律工作者的職業(yè)使命，維護(hù)當(dāng)事人合法 權(quán)

2、益，維護(hù)法律正確實(shí)施，維護(hù)社會(huì)公平和正義。第三條司法行政機(jī)關(guān)對(duì)律師事務(wù)所進(jìn)行年度檢查考核， 應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持依法、公正、公開(kāi)的原則。第四條 省、自治區(qū)、直轄市司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督本行政區(qū)域律師事務(wù)所的年度檢查考核工作。設(shè)區(qū)的市級(jí)或者直轄市區(qū) （縣）司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)組織 實(shí)施對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)律師事務(wù)所的年度檢查考核工作。縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)年度檢查考核的初審工作。第五條司法行政機(jī)關(guān)對(duì)律師事務(wù)所的年度檢查考核應(yīng) 當(dāng)與律師協(xié)會(huì)對(duì)律師執(zhí)業(yè)的年度考核相結(jié)合。第二章 檢查考核內(nèi)容第六條對(duì)律師事務(wù)所進(jìn)行年度檢查考核，主要檢查考 核律師事務(wù)所遵守憲法和法律、履行法定職責(zé)、實(shí)行自律管 理的情況，具體包括下列內(nèi)容：（

3、一）律師隊(duì)伍建設(shè)情況；（二）業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展情況；（三）律師執(zhí)業(yè)表現(xiàn)情況；（四）內(nèi)部管理情況；（五）受行政獎(jiǎng)懲、行業(yè)獎(jiǎng)懲的情況；（六）履行律師協(xié)會(huì)會(huì)員義務(wù)的情況；（七）省、自治區(qū)、直轄市司法行政機(jī)關(guān)根據(jù)需要認(rèn)為應(yīng)當(dāng)檢查考核的其他事項(xiàng)。第七條 本辦法第六條第一項(xiàng)規(guī)定的“律師隊(duì)伍建設(shè)情 況”，主要包括并可分解為下列事項(xiàng)：（一）律師人員的數(shù)量、素質(zhì)、結(jié)構(gòu)變化的情況；（二）組織律師開(kāi)展思想政治教育和律師職業(yè)道德、執(zhí) 業(yè)紀(jì)律教育的情況；（三）組織律師開(kāi)展業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和參加職業(yè)培訓(xùn)的情況；（四）開(kāi)展律師黨建工作的情況。第八條本辦法第六條第二項(xiàng)規(guī)定的“業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展情 況”，主要包括并可分解為下列事項(xiàng)：（一）辦理業(yè)務(wù)

4、的數(shù)量和類(lèi)別、拓展服務(wù)領(lǐng)域、提高服 務(wù)質(zhì)量以及業(yè)務(wù)收入等方面的情況；（二）在開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)中遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和行業(yè) 規(guī)范的情況；（三）指導(dǎo)和監(jiān)督律師代理重大案件、群體性案件的情 況；（四）對(duì)律師執(zhí)業(yè)實(shí)施監(jiān)督和投訴查處的情況；（五）履行法律援助義務(wù)、參加社會(huì)服務(wù)及其他社會(huì)公 益活動(dòng)的情況；（六）因執(zhí)業(yè)活動(dòng)受到當(dāng)事人、有關(guān)部門(mén)及社會(huì)公眾表 揚(yáng)、投訴的情況。第九條本辦法第六條第三項(xiàng)規(guī)定的“律師執(zhí)業(yè)表現(xiàn)情 況”，主要包括并可分解為下列事項(xiàng)：（一）律師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守法律、法規(guī)和規(guī)章，遵守 職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的情況；（二）律師履行法律援助義務(wù)、參加社會(huì)服務(wù)及其他社 會(huì)公益活動(dòng)的情況；（三

5、）律師受行政獎(jiǎng)懲、行業(yè)獎(jiǎng)懲的情況；（四）律師執(zhí)業(yè)年度考核的情況。第十條本辦法第六條第四項(xiàng)規(guī)定的“內(nèi)部管理情況” 主要包括并可分解為下列事項(xiàng)：（一）執(zhí)業(yè)管理制度建立和實(shí)施的情況；（二）收費(fèi)管理、財(cái)務(wù)管理和分配管理制度建立和實(shí)施 的情況；（三）依法納稅的情況；（四）建立執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、事業(yè)發(fā)展等基金及其使用的情況;（五）管理聘用律師和輔助人員的情況;（六）管理分支機(jī)構(gòu)的情況；（七）管理申請(qǐng)律師執(zhí)業(yè)人員實(shí)習(xí)的情況；（八）業(yè)務(wù)檔案、律師執(zhí)業(yè)檔案建立和管理的情況；（九）章程、合伙制度實(shí)施的情況。第一條司法行政機(jī)關(guān)對(duì)律師事務(wù)所進(jìn)行年度檢查考 核，應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)律師協(xié)會(huì)對(duì)律師執(zhí)業(yè)年度考核的結(jié)果進(jìn)行備 案審查。第三章考

6、核等次和評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)第十二條律師事務(wù)所年度檢查考核結(jié)果分為“合格” 和“不合格”二個(gè)等次。考核等次是司法行政機(jī)關(guān)對(duì)律師事務(wù)所上一年度執(zhí)業(yè) 和管理情況的總體評(píng)價(jià)。第十三條律師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)和管理活動(dòng)符合下列標(biāo)準(zhǔn) 的，考核等次為“合格”：（一）能夠遵守憲法和法律，較好地履行法定職責(zé);（二）在律師隊(duì)伍建設(shè)、開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)、實(shí)行內(nèi)部管理等方面符合法律、法規(guī)、規(guī)章和行業(yè)規(guī)范的要求；（三）本所未因執(zhí)業(yè)違法行為受到行政處罰，或者受到 行政處罰已按要求完成整改。第十四條律師事務(wù)所有下列情形之一的，考核等次為 “不合格”：（一）放任、縱容、袒護(hù)律師執(zhí)業(yè)違法行為，造成嚴(yán)重 后果的；（二）不按規(guī)定建立健全內(nèi)部管理制度，日常

7、管理松懈、混亂，造成本所不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)的；（三）本所受到行政處罰未按要求進(jìn)行整改或者整改未 達(dá)標(biāo)的；（四）本所不能保持法定設(shè)立條件的；（五）提交的年度執(zhí)業(yè)情況報(bào)告和律師執(zhí)業(yè)年度考核情況存在嚴(yán)重弄虛作假行為的；（六）有其他嚴(yán)重違法行為，造成惡劣社會(huì)影響的。第四章檢查考核程序第十五條 律師事務(wù)所年度檢查考核工作，應(yīng)當(dāng)在每年 的三月至五月集中辦理。具體工作流程和時(shí)間安排，由省、 自治區(qū)、直轄市司法行政機(jī)關(guān)規(guī)定。第十六條 律師事務(wù)所接受年度檢查考核，應(yīng)當(dāng)在完成 對(duì)本所律師執(zhí)業(yè)年度考核和本所執(zhí)業(yè)、管理情況總結(jié)后，依 據(jù)本辦法規(guī)定的檢查考核內(nèi)容，按照規(guī)定時(shí)間，向所在地的 縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)報(bào)送本所上一年度執(zhí)業(yè)

8、情況報(bào)告和對(duì)本 所律師執(zhí)業(yè)年度考核的情況，并提交下列材料：（一）年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；（二）開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)的統(tǒng)計(jì)報(bào)表；（三）納稅憑證；（四）年度內(nèi)被獲準(zhǔn)的重大變更事項(xiàng)的批件；（五）獲得行政或者行業(yè)表彰獎(jiǎng)勵(lì)、受到行政處罰或者 行業(yè)懲戒的證明材料；（六）建立執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、事業(yè)發(fā)展等基金的證明材料；（七）為聘用律師和輔助人員辦理養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療等社會(huì)保險(xiǎn)的證明材料;（八）履行法律援助義務(wù)、參加社會(huì)服務(wù)及其他社會(huì)公 益活動(dòng)的證明材料；（九）履行律師協(xié)會(huì)會(huì)員義務(wù)的證明材料；（十）省、自治區(qū)、直轄市司法行政機(jī)關(guān)要求提供的其 他材料。第十七條縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)收到律師事務(wù)所報(bào)送的材 料后，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定進(jìn)行審查，

9、發(fā)現(xiàn)報(bào)送的執(zhí)業(yè)情 況報(bào)告及有關(guān)材料不齊全或者有疑義的，應(yīng)當(dāng)要求律師事務(wù) 所予以補(bǔ)充或者作出說(shuō)明，必要時(shí)可以進(jìn)行調(diào)查核實(shí)?？h級(jí)司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成審查，出具 初審意見(jiàn)和考核等次評(píng)定建議，連同律師事務(wù)所報(bào)送的材料， 一并報(bào)設(shè)區(qū)的市級(jí)司法行政機(jī)關(guān)。第十八條 律師事務(wù)所在向縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)報(bào)送年度 檢查考核材料的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)將對(duì)本所律師執(zhí)業(yè)年度考核的意 見(jiàn)報(bào)所在地市級(jí)律師協(xié)會(huì)進(jìn)行審查，由其確定考核結(jié)果。律師協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將律師執(zhí)業(yè)年度考核結(jié)果按規(guī)定時(shí)間報(bào) 設(shè)區(qū)的市級(jí)或者直轄市區(qū)（縣）司法行政機(jī)關(guān)備案。第十九條設(shè)區(qū)的市級(jí)司法行政機(jī)關(guān)收到縣級(jí)司法行政 機(jī)關(guān)報(bào)送的律師事務(wù)所的材料和初審意見(jiàn)后，應(yīng)當(dāng)依照

10、本辦 法規(guī)定的考核內(nèi)容和考核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)律師事務(wù)所上一年度的執(zhí) 業(yè)和管理情況進(jìn)行審查，同時(shí)對(duì)市級(jí)律師協(xié)會(huì)報(bào)備的律師執(zhí) 業(yè)年度考核結(jié)果予以備案審查。根據(jù)審查結(jié)果，為律師事務(wù) 所評(píng)定考核等次。在審查中，發(fā)現(xiàn)律師事務(wù)所報(bào)送的材料以及縣級(jí)司法行 政機(jī)關(guān)的初審意見(jiàn)、律師協(xié)會(huì)對(duì)律師的考核結(jié)果與實(shí)際情況 不符，或者收到相關(guān)投訴、舉報(bào)的，可以進(jìn)行調(diào)查核實(shí)或者 責(zé)成縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)、律師協(xié)會(huì)重新進(jìn)行審查?？己藱C(jī)關(guān)對(duì)律師事務(wù)所評(píng)定考核等次，應(yīng)當(dāng)征求市級(jí)律 師協(xié)會(huì)的意見(jiàn)。第二十條 直轄市區(qū)域內(nèi)的律師事務(wù)所，由直轄市區(qū)（縣）司法行政機(jī)關(guān)按照本辦法第十六條、第十八條和第十九條的 相關(guān)規(guī)定，直接進(jìn)行年度檢查考核。第二十一條律

11、師事務(wù)所的考核等次評(píng)定后，設(shè)區(qū)的市級(jí)或者直轄市區(qū)（縣）司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將考核結(jié)果在本地 律師工作管理網(wǎng)站上予以公示。公示期不得少于七日。律師事務(wù)所對(duì)考核結(jié)果有異議的，可以向考核機(jī)關(guān)申請(qǐng) 復(fù)查?？己藱C(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起十日內(nèi)進(jìn)行復(fù)查，并 將復(fù)查結(jié)果書(shū)面告知申請(qǐng)人。第二十二條 設(shè)區(qū)的市級(jí)或者直轄市區(qū)（縣）司法行政 機(jī)關(guān)在年度考核結(jié)果確定后，應(yīng)當(dāng)在律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證 副本上加蓋“律師事務(wù)所年度檢查考核”專(zhuān)用章，并注明考 核結(jié)果；在律師執(zhí)業(yè)證書(shū)上加蓋“律師年度考核備案”專(zhuān)用 早。第二十三條律師事務(wù)所因涉嫌違法正在接受查處，或 者受到停業(yè)整頓處罰且處罰期未滿(mǎn)的，應(yīng)當(dāng)暫緩考核，待有 查處結(jié)果或者處罰

12、期滿(mǎn)后再予考核。第二十四條 對(duì)被評(píng)定為“合格”的律師事務(wù)所，經(jīng)檢 查考核發(fā)現(xiàn)該所在律師隊(duì)伍建設(shè)、開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)、實(shí)行內(nèi)部 管理等方面存在問(wèn)題的，由設(shè)區(qū)的市級(jí)或者直轄市區(qū)（縣） 司法行政機(jī)關(guān)責(zé)令其限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行監(jiān)督。第二十五條對(duì)被評(píng)定為“不合格”的律師事務(wù)所，由 設(shè)區(qū)的市級(jí)或者直轄市區(qū)（縣）司法行政機(jī)關(guān)根據(jù)其存在違 法行為的性質(zhì)、情節(jié)及危害程度，依法給予停業(yè)整頓一個(gè)月 以上六個(gè)月以下的處罰，并責(zé)令其整改；同時(shí)對(duì)該所負(fù)責(zé)人 和負(fù)有直接責(zé)任的律師依法給予相應(yīng)的處罰；情節(jié)特別嚴(yán)重 的，依法吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)許可證。律師事務(wù)所因有本辦法第十四條第四項(xiàng)規(guī)定情形被評(píng) 定為“不合格”的，考核機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其

13、限期整改。經(jīng)整改 仍不符合法定設(shè)立條件的，應(yīng)當(dāng)終止。第二十六條律師事務(wù)所不按規(guī)定接受年度檢查考核的， 由設(shè)區(qū)的市級(jí)或者直轄市區(qū)（縣）司法行政機(jī)關(guān)公告責(zé)令其 限期接受年度檢查考核；逾期仍未接受年度檢查考核的，視 為自行停辦，由司法行政機(jī)關(guān)收回并注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)許可證。第二十七條律師事務(wù)所年度檢查考核結(jié)果和律師執(zhí)業(yè) 年度考核結(jié)果，應(yīng)當(dāng)分別記入律師事務(wù)所和律師執(zhí)業(yè)檔案。律師事務(wù)所年度檢查考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)記入該所負(fù)責(zé)人、合 伙人的律師執(zhí)業(yè)檔案。第五章考核結(jié)果備案和公告第二十八條 設(shè)區(qū)的市級(jí)或者直轄市區(qū)（縣）司法行政 機(jī)關(guān)在年度檢查考核工作結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)將本行政區(qū)域開(kāi)展律 師事務(wù)所年度檢查考核的情況總結(jié)及考核結(jié)果報(bào)省、自治區(qū)、 直轄市司法行政機(jī)關(guān)備案，同時(shí)抄送當(dāng)?shù)厥屑?jí)律師協(xié)會(huì)。第二十九條 省、自治區(qū)、直轄市司法行政機(jī)關(guān)收到備 案材料后應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審核，完成匯總，將本行政區(qū)域律師事務(wù)所年度檢查考核的結(jié)果在指定的報(bào)刊和政府網(wǎng)站上予 以公告。公告的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)同時(shí)包括律師事務(wù)所的名稱(chēng)、執(zhí)業(yè)許 可證號(hào)、組織形式、住所地址、郵編、電話(huà)、負(fù)責(zé)人、律師 姓名及執(zhí)業(yè)證號(hào)等內(nèi)容。第三十條 省、自治區(qū)、直轄市司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)于每 年的五月底將本行政區(qū)域開(kāi)展律師事務(wù)所年度檢查考核的 情況總結(jié)及考核結(jié)果報(bào)告司法部，同時(shí)抄送省、自治區(qū)、直 轄市律師協(xié)會(huì)。第三