國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效綜合評(píng)價(jià)研究

1、國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效綜合評(píng)價(jià)研究（武漢理工大學(xué)管理學(xué)院 湖北 武漢 430070） 摘 要 國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)作為提升一國(guó)創(chuàng)新能力、生產(chǎn)效率和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的手段，已被世界各國(guó)所重視。當(dāng)前，我國(guó)正處在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的敏感時(shí)期，發(fā)展國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)也具有迫切的現(xiàn)實(shí)需要。在構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，運(yùn)用熵值法和對(duì)象分層構(gòu)權(quán)法，對(duì)我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效給予評(píng)價(jià)，并與各國(guó)創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效進(jìn)行比較分析，提出了進(jìn)一步發(fā)展我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的合理化建議。 關(guān)鍵詞 國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng) 績(jī)效 績(jī)效評(píng)價(jià) 熵值法 進(jìn)入世紀(jì)，人類已悄然步入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，科技的強(qiáng)弱和創(chuàng)新能力的大小越來(lái)越成為決定國(guó)家實(shí)力的重要因素。國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)作為提升一國(guó)創(chuàng)

2、新能力、生產(chǎn)效率和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的手段，已被世界各國(guó)所重視。近年來(lái)，在科教興國(guó)戰(zhàn)略的引導(dǎo)下，我國(guó)在完善國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)方面作出了許多努力。但要客觀了解我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)目前的發(fā)展?fàn)顩r，則需要對(duì)我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。本文在對(duì)各國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)和比較分析的基礎(chǔ)上，提出發(fā)展我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的合理化建議。 國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系 國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效的含義 績(jī)效原為組織行為學(xué)中的一個(gè)概念。鮑曼和穆特威德魯將績(jī)效分為行為和結(jié)果兩個(gè)方面。他們指出，行為是人們工作時(shí)的所作所為，這些行為對(duì)個(gè)人或組織效率具有積極或者消極作用；結(jié)果是因?yàn)榭?jī)效而改變的人或事的狀態(tài)或者條件，有益于或者阻礙組織目標(biāo)的實(shí)

3、現(xiàn)。由此可見，績(jī)效的含義可包含主觀與客觀兩方面，主觀方面可理解為行為主體實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的能動(dòng)性，客觀方面可理解為目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)效果。基于上述分析，筆者認(rèn)為，國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效應(yīng)包含系統(tǒng)對(duì)創(chuàng)新的支持能力和創(chuàng)新實(shí)際效果兩方面的含義。 國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建 根據(jù)上述國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效的含義，本文在參考有關(guān)研究的基礎(chǔ)上，提出國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系可分為三個(gè)層次：第一層將指標(biāo)分為創(chuàng)新支持能力和創(chuàng)新效果兩類，第二層則將指標(biāo)細(xì)分為類，第三層再分解到項(xiàng)具體指標(biāo)上。具體指標(biāo)為： 創(chuàng)新支持能力類指標(biāo) （）資金投入能力。全社會(huì)投入總額、全社會(huì)投入占比例、基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占全社會(huì)投入比例、企業(yè)投入占全社會(huì)投入

4、比例、大中型企業(yè)技術(shù)開發(fā)費(fèi)占銷售收入比例、企業(yè)技術(shù)引進(jìn)吸收投入比、政府投入占財(cái)政收入比例、公共教育支出占財(cái)政收入比例、基礎(chǔ)設(shè)施投資額。 （）人力資源投入能力。研究人員總數(shù)、研究人員總數(shù)占社會(huì)勞動(dòng)力總量比例、碩士以上研究人員占研究人員總數(shù)比例。 （）創(chuàng)新環(huán)境服務(wù)能力。產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目數(shù)、產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目合同總金額、技術(shù)中介組織營(yíng)業(yè)額、基礎(chǔ)設(shè)施使用率、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系完善程度、創(chuàng)新政策執(zhí)行力。 創(chuàng)新效果類指標(biāo) （）科技成果。專利授權(quán)量、每萬(wàn)名研究人員專利授權(quán)量、國(guó)內(nèi)外論文發(fā)表數(shù)量、每萬(wàn)名研究人員國(guó)內(nèi)外論文發(fā)表數(shù)量、三系統(tǒng)收錄論文數(shù)量、每萬(wàn)名研究人員三系統(tǒng)收錄論文數(shù)量。 （）經(jīng)濟(jì)效益。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值

5、、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)速率、國(guó)內(nèi)技術(shù)市場(chǎng)成交額、對(duì)外技術(shù)貿(mào)易額。 （）經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效果。全社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率、萬(wàn)元單位能耗、萬(wàn)元廢水排放量、萬(wàn)元廢氣排放量、萬(wàn)元固體廢棄物排放量。 由于資金投入能力和人力資源投入能力的大小往往決定著國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)對(duì)創(chuàng)新的支持能力的強(qiáng)弱，在這兩方面投入越大意味著創(chuàng)新產(chǎn)出可能性就越大。同時(shí)，良好的創(chuàng)新服務(wù)環(huán)境可以保證各創(chuàng)新主體之間的有效溝通，有利于技術(shù)擴(kuò)散和全社會(huì)創(chuàng)新成本的降低，在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中同樣具有重要作用。因而創(chuàng)新支持能力類指標(biāo)主要包含資金投入能力、人力資源投入能力和創(chuàng)新環(huán)境服務(wù)能力三方面內(nèi)容。 創(chuàng)新效果還可分為科技和經(jīng)濟(jì)成果兩方面，

6、其中經(jīng)濟(jì)成果由包含經(jīng)濟(jì)效益和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效果兩項(xiàng)內(nèi)容。評(píng)價(jià)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的作用效果不但要看科技成果的產(chǎn)出數(shù)量，而且要關(guān)注科技成果產(chǎn)業(yè)化，特別是科技對(duì)于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力方面的效果。因此，本文將科技成果、經(jīng)濟(jì)效益和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效果納入創(chuàng)新成果類指標(biāo)中。 國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)模型 根據(jù)上述指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)特點(diǎn)和評(píng)價(jià)需要，本文采用算術(shù)加權(quán)平均法構(gòu)建評(píng)價(jià)模型。權(quán)值的確定采用對(duì)象分層構(gòu)權(quán)法，底部指標(biāo)層的權(quán)值采用熵值法確定，中間層各指標(biāo)分類之間，由于在重要性上無(wú)明顯差異，因而權(quán)值的確定采用直接構(gòu)權(quán)法，對(duì)同一大類之下的小類指標(biāo)分配相同的權(quán)重。設(shè)某一指標(biāo)分類下共有項(xiàng)指標(biāo)，評(píng)價(jià)對(duì)象

7、有個(gè)，則采用熵值法確定該指標(biāo)分類下各指標(biāo)權(quán)值的具體方法為： （）指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化。采用以下公式： 其中，代表第號(hào)評(píng)價(jià)對(duì)象的第項(xiàng)指標(biāo)值，代表指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)值。上式末尾“”是為了保證后續(xù)運(yùn)用熵值法計(jì)算時(shí)不出現(xiàn)自然對(duì)數(shù)真數(shù)為“”的無(wú)意義情況。 （）將標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為比重值。計(jì)算公式為： （）計(jì)算各指標(biāo)熵值。計(jì)算公式為： ，其中 （）推算權(quán)重。計(jì)算公式為： ， 得到了各指標(biāo)分類下不同指標(biāo)相對(duì)上一層指標(biāo)分類的權(quán)重后，即可逐層運(yùn)用算術(shù)加權(quán)平均方法得到各評(píng)價(jià)對(duì)象的評(píng)價(jià)值。 設(shè)評(píng)價(jià)體系中共有個(gè)指標(biāo)分類，每個(gè)類別中的指標(biāo)數(shù)目為（），評(píng)價(jià)對(duì)象有個(gè)；第號(hào)評(píng)價(jià)對(duì)象中，第號(hào)指標(biāo)分類下第項(xiàng)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)值為，該項(xiàng)指標(biāo)相對(duì)上層

8、指標(biāo)分類的權(quán)重為，第號(hào)評(píng)價(jià)對(duì)象的評(píng)價(jià)值為。具體評(píng)價(jià)模型為： 國(guó)內(nèi)外國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效實(shí)證分析 本文選取美國(guó)、日本、韓國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、西班牙、波蘭和我國(guó)為評(píng)價(jià)對(duì)象。由于，受數(shù)據(jù)來(lái)源限制，上述指標(biāo)體系中大部分指標(biāo)在作國(guó)際比較時(shí)，不能達(dá)到數(shù)據(jù)的完整和統(tǒng)一，因此，本文在最大限度利用現(xiàn)有數(shù)據(jù)的情況下，整理出項(xiàng)指標(biāo)及其數(shù)據(jù)（見表1），用于國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效評(píng)價(jià)。 運(yùn)用上述評(píng)價(jià)模型，經(jīng)過(guò)數(shù)值計(jì)算得到中國(guó)的綜合評(píng)價(jià)值為，在上述個(gè)國(guó)家中排名第六。排名第一的是美國(guó)，綜合評(píng)價(jià)值為；第二為韓國(guó)，綜合評(píng)價(jià)值為，第三為日本，綜合評(píng)價(jià)值為；第四為英國(guó)，綜合評(píng)價(jià)值為；第五為德國(guó)，綜合評(píng)價(jià)值為；第七為西班牙，綜合評(píng)價(jià)值為；第八為波

9、蘭，綜合評(píng)價(jià)值為。 從以上結(jié)果中可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的評(píng)價(jià)值較美、歐、日、韓等發(fā)達(dá)國(guó)家有明顯差距，這一差距不但體現(xiàn)在創(chuàng)新支持能力上，也體現(xiàn)在創(chuàng)新效果上?？梢钥闯?，我國(guó)經(jīng)費(fèi)支出及占百分比均較低，只有“研究人員人數(shù)”一項(xiàng)數(shù)值較大，但研究人員占社會(huì)勞動(dòng)力中所占比例仍很低，且人員絕對(duì)數(shù)量大也并未引起創(chuàng)新效果的提升，“每萬(wàn)名研究人員中三系統(tǒng)收錄科技論文數(shù)”和“按購(gòu)買力平價(jià)法計(jì)算全社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率”兩項(xiàng)指標(biāo)在被選的國(guó)家中均表現(xiàn)最差，“每萬(wàn)名研究人員專利授權(quán)量”也排名倒數(shù)第二。造成這一結(jié)果的主要原因是： 3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足，企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新不重視，造成創(chuàng)新投入不足 雖然經(jīng)過(guò)多年努力，我國(guó)企業(yè)已

10、逐步成為了活動(dòng)的資金投入主體，如年，我國(guó)企業(yè)經(jīng)費(fèi)支出額占全社會(huì)經(jīng)費(fèi)總額的比例已超過(guò)，但我國(guó)企業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新投入仍顯不夠積極。目前，我國(guó)企業(yè)研發(fā)投入總體小于銷售收入的，而發(fā)達(dá)國(guó)家的大中型企業(yè)，一般都達(dá)到。同時(shí)我國(guó)企業(yè)消化吸收引進(jìn)技術(shù)的資金投入也不足，消化吸收資金比平均在：，而日本、韓國(guó)的該項(xiàng)數(shù)據(jù)都在：之間。由此而產(chǎn)生了我國(guó)企業(yè)對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)的高度依賴，大多數(shù)企業(yè)利潤(rùn)微薄，缺乏加大創(chuàng)新投入的能力。另外，行政執(zhí)法不力、民事賠償不足、地方保護(hù)主義和腐敗等因素，導(dǎo)致了我國(guó)目前對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度不強(qiáng)，一定程度上也降低了我國(guó)企業(yè)投入的積極性。 3.2 產(chǎn)學(xué)研缺乏協(xié)同，科技中介組織發(fā)展不完善，造成創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)

11、化效率不高 我國(guó)現(xiàn)存的條塊分割的管理體制，造成企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)均自成體系，重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象嚴(yán)重，創(chuàng)新資源難以有效配置，嚴(yán)重阻礙了國(guó)家創(chuàng)新體系的發(fā)展。一方面，由于科研績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)尚未吸收科技成果產(chǎn)業(yè)化方面的指標(biāo)，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)往往只重視自己的學(xué)術(shù)地位，缺乏科技成果產(chǎn)業(yè)化的動(dòng)力。另一方面，企業(yè)也缺乏參與科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)承擔(dān)的國(guó)家科研任務(wù)的渠道，難以保持產(chǎn)學(xué)研之間良好的信息溝通。再者，公辦科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)尚遺留較為濃厚的行政機(jī)關(guān)烙印，機(jī)制不夠靈活，創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)，而因缺乏政策和法律支持，民辦中介機(jī)構(gòu)又受到限制，使得我國(guó)科技中介服務(wù)業(yè)務(wù)難以有效開展，造成整體中介服務(wù)能力不強(qiáng)。 3.3 教育投入不足，人才培

12、養(yǎng)體制僵化，造成創(chuàng)新人才缺乏 我國(guó)目前教育投入不足，年全國(guó)教育支出占的比例是，而年世界平均財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)占的比重水平是。教育的長(zhǎng)期低水平投入，嚴(yán)重影響了我國(guó)教育質(zhì)量和水平的提高。同時(shí)，由于現(xiàn)行教育體制僵化，高校缺乏辦學(xué)自主權(quán)，因而教育系統(tǒng)難以培養(yǎng)出社會(huì)急需的創(chuàng)新型人才。 3.4 社會(huì)文化不符合創(chuàng)新要求，造成全社會(huì)創(chuàng)新氛圍不濃 由于受我國(guó)傳統(tǒng)文化的影響，中庸思想盛行，人們多安于現(xiàn)狀，思想保守。此外，傳統(tǒng)文化突出上下貴賤的等級(jí)觀念，造成人們唯上是從，不利于創(chuàng)造性思維的形成，限制了科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。 發(fā)展我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的政策建議 我國(guó)應(yīng)在不斷加大創(chuàng)新投入的同時(shí)，應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化創(chuàng)新體制機(jī)制，完善創(chuàng)新有關(guān)

13、政策和法規(guī)，以此促進(jìn)我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展，主要措施應(yīng)包括： 4.1 加強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位 政府應(yīng)加快建立以法人財(cái)產(chǎn)制度為基礎(chǔ)的現(xiàn)代企業(yè)制度，實(shí)現(xiàn)企業(yè)以獨(dú)立法人財(cái)產(chǎn)制度為基礎(chǔ)成為自主經(jīng)營(yíng)、自主創(chuàng)新、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)主體。加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面政策的執(zhí)行力度，扶持和加強(qiáng)企業(yè)研究開發(fā)中心建設(shè)，支持企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。強(qiáng)化研發(fā)活動(dòng)的資金支持，鼓勵(lì)國(guó)有商業(yè)銀行向有條件的創(chuàng)新項(xiàng)目發(fā)放貸款，擴(kuò)大融資渠道和數(shù)量，完善風(fēng)險(xiǎn)投資的退出機(jī)制，充實(shí)中小企業(yè)創(chuàng)新基金。 4.2 促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作交流 各創(chuàng)新主體之間應(yīng)采用合作研究、重大任務(wù)引導(dǎo)等方式交流信息、共享人才和基礎(chǔ)設(shè)施、實(shí)現(xiàn)功能互補(bǔ)。建設(shè)一批高水平的公益性研究機(jī)構(gòu)，加大對(duì)轉(zhuǎn)制的公益性科研機(jī)構(gòu)的投入。改變現(xiàn)行的科研成果評(píng)價(jià)制度，實(shí)行以崗位工資為主的科研人員薪資發(fā)放制度，促使科研人員更加致力于技術(shù)創(chuàng)新研究。同時(shí)積極開展科技創(chuàng)新國(guó)際交流活動(dòng)，支持跨國(guó)公司在我國(guó)設(shè)立研究中心。