認證準備與認證流程

1、認證準備與認證流程主要內容認證認可概述認證認可概述知識產權管理體系認證知識產權管理體系認證中知（北京）認證有限公司我國的認證認可管理體制中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會（中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會（CNCA)CNCA) 由國務院組建并授權，履行行政管理職能，統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調全國的認證認可由國務院組建并授權，履行行政管理職能，統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調全國的認證認可工作。工作。 中國合格評定國家認可委員會（中國合格評定國家認可委員會（CNASCNAS） 由國家認證認可監(jiān)督管理委員會批準建立，并授權的國家由國家認證認可監(jiān)督管理委員會批準建立，并授權的國家認可機構認可機構； 統(tǒng)一負責對統(tǒng)一負

2、責對認證機構認證機構、實驗室和檢驗機構等相關機構的、實驗室和檢驗機構等相關機構的認可認可工作。工作。 中國認證認可協(xié)會中國認證認可協(xié)會(CCAA) (CCAA) 由我國認證認可行業(yè)的認可機構、認證機構、認證培訓機構、認證咨詢機構、實驗室、檢測機構和由我國認證認可行業(yè)的認可機構、認證機構、認證培訓機構、認證咨詢機構、實驗室、檢測機構和部分獲得認證的組織等單位會員和個人會員組成的非營利性、全國性組織；依法接受業(yè)務主管單位國家部分獲得認證的組織等單位會員和個人會員組成的非營利性、全國性組織；依法接受業(yè)務主管單位國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局的業(yè)務指導和監(jiān)督管理。質量監(jiān)督檢驗檢疫總局的業(yè)務指導和監(jiān)督管理。

3、由國家認證認可監(jiān)督管理委員會授權，統(tǒng)一實施：由國家認證認可監(jiān)督管理委員會授權，統(tǒng)一實施：認證人員國家注冊制度認證人員國家注冊制度；統(tǒng)一實施：認證培訓機構；統(tǒng)一實施：認證培訓機構培訓課程確認制度，認證人員統(tǒng)一考試制度。培訓課程確認制度，認證人員統(tǒng)一考試制度。中知（北京）認證有限公司合格評定定義定義 與直接或間接確定相關要求被滿足的任何有與直接或間接確定相關要求被滿足的任何有關的活動關的活動合格評定包括合格評定包括認證認證和和認可認可兩類活動兩類活動中知（北京）認證有限公司認可一個被一個被授權授權的機構，對某一個機構或個人實施的機構，對某一個機構或個人實施特定任務的特定任務的能力能力給予正式給予正

4、式承認承認的過程。的過程。（ISO/IECISO/IEC指南定義）指南定義）指由認可機構對認證機構、檢查機構、實驗室指由認可機構對認證機構、檢查機構、實驗室以及從事評審、審核等認證活動人員的以及從事評審、審核等認證活動人員的能力能力和和執(zhí)業(yè)資格執(zhí)業(yè)資格，予以承認的合格評定活動。（認證，予以承認的合格評定活動。（認證認可條例）認可條例）中知（北京）認證有限公司認證指由第三方組織出具書面保證，表明產品、過指由第三方組織出具書面保證，表明產品、過程或服務滿足特定要求的程序。（程或服務滿足特定要求的程序。（ISO/IECISO/IEC定義）定義）指由認證機構證明產品、服務、管理體系符合指由認證機構證明

5、產品、服務、管理體系符合相關技術規(guī)范、相關技術規(guī)范的強制性要求或相關技術規(guī)范、相關技術規(guī)范的強制性要求或者標準的合格評定活動。（認證認可條例）者標準的合格評定活動。（認證認可條例）中知（北京）認證有限公司認證業(yè)務領域管理體系認證管理體系認證質量管理體系質量管理體系(GB/T 19001-2008/ISO9001(GB/T 19001-2008/ISO9001：2008)2008)環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系(GB/T 24001-2004/ISO14001(GB/T 24001-2004/ISO14001：2004)2004)職業(yè)健康安全管理體系職業(yè)健康安全管理體系(GB/T 28001-2001

6、(GB/T 28001-2001）知識產權管理體系知識產權管理體系(GB/T 29490-2013)(GB/T 29490-2013)信息安全管理體系信息安全管理體系(GB/T 22080-2008/ISO/IEC 27001(GB/T 22080-2008/ISO/IEC 27001：2005)2005)能源管理體系能源管理體系(GB/T 23331-2009)(GB/T 23331-2009)中知（北京）認證有限公司認證業(yè)務領域產品認證產品認證有機產品有機產品綠色食品綠色食品一般工業(yè)產品（低碳產品、鐵路產品）一般工業(yè)產品（低碳產品、鐵路產品）服務認證服務認證體育場所服務認證體育場所服務認證

7、商品售后服務評價體系商品售后服務評價體系信息安全服務資質信息安全服務資質中知（北京）認證有限公司主要內容認證認可概述認證認可概述知識產權管理體系認證知識產權管理體系認證中知（北京）認證有限公司管理體系認證相關要求合格評定合格評定 管理體系審核認證機構的要求管理體系審核認證機構的要求 GB/T 27021-2007/ISO/IEC 17021 GB/T 27021-2007/ISO/IEC 17021：20062006管理體系認證機構要求管理體系認證機構要求CNAS-CC01CNAS-CC01 ISO/IEC 17021 ISO/IEC 17021：20112011合格評定合格評定 管理體系審管

8、理體系審核認證機構的要求核認證機構的要求。中知（北京）認證有限公司管理體系認證相關要求 9.29.2初次認證與審核初次認證與審核 9.2.19.2.1申請（申請組織提供必要的信息）申請（申請組織提供必要的信息） 9.2.29.2.2申請評審（評審申請、受理、審核組、認證決定人員）申請評審（評審申請、受理、審核組、認證決定人員） 9.2.39.2.3初次認證審核初次認證審核 管理體系的初次認證審核應分兩個階段實施：第一階段和第二階段管理體系的初次認證審核應分兩個階段實施：第一階段和第二階段 9.3.29.3.2監(jiān)督審核監(jiān)督審核 現(xiàn)場審核，應至少每年進行一次。初次認證后的第一次監(jiān)督審核應在第現(xiàn)場審

9、核，應至少每年進行一次。初次認證后的第一次監(jiān)督審核應在第二階段審核最后一天起二階段審核最后一天起1212個月內進行個月內進行 9.49.4再認證再認證 9.59.5特殊審核（擴大認證范圍、提前較短時間通知的審核）特殊審核（擴大認證范圍、提前較短時間通知的審核）中知（北京）認證有限公司知識產權管理體系認證 申請認證申請認證 受理申請受理申請 審核審核 審核后續(xù)活動審核后續(xù)活動 認證決定認證決定 監(jiān)督審核監(jiān)督審核 再認證再認證 特殊審核特殊審核中知（北京）認證有限公司認證流程圖申請認證符合條件的企業(yè)符合條件的企業(yè)已按已按GB/T 29490-2013GB/T 29490-2013標準的要求建立文件

10、化的知識產權管理體系，并標準的要求建立文件化的知識產權管理體系，并實施運行實施運行3 3個月以上個月以上至少完成一次內部審核，并進行了管理評審至少完成一次內部審核，并進行了管理評審知識產權管理體系運行期間及建立體系前的一年內未受到主管部門行政知識產權管理體系運行期間及建立體系前的一年內未受到主管部門行政處罰處罰中知（北京）認證有限公司申請認證提出認證申請的方式提出認證申請的方式電子件和紙質件電子件和紙質件電子件發(fā)送郵箱：電子件發(fā)送郵箱： 紙質件發(fā)送地址紙質件發(fā)送地址 北京市海淀區(qū)花園路甲北京市海淀區(qū)花園路甲1313號庚坊國際大廈號庚坊國際大廈15021502室，室，100088100088中知

11、（北京）認證有限公司申請認證所需提供的材料所需提供的材料l 申請書申請書2.12.1申請組織法律證明文件申請組織法律證明文件2.22.2組織機構代碼證書組織機構代碼證書2.32.3行政許可證件、資質證書、強制性認證證書行政許可證件、資質證書、強制性認證證書2.42.4自我聲明自我聲明2.52.5體系有效運行的證明文件體系有效運行的證明文件中知（北京）認證有限公司申請認證所需提供的材料所需提供的材料(2)(2)2.62.6申請組織簡介：申請組織簡介：2.6.12.6.1組織簡介（組織簡介（10001000字左右）字左右）2.6.22.6.2申請組織的主要業(yè)務流程申請組織的主要業(yè)務流程2.6.32

12、.6.3組織機構圖或職能表述文件組織機構圖或職能表述文件中知（北京）認證有限公司申請認證所需提供的材料所需提供的材料(3)(3)2.72.7申請組織的體系文件申請組織的體系文件（1 1）知識產權方針和目標）知識產權方針和目標（2 2）知識產權手冊）知識產權手冊（3 3）受控文件清單、記錄文件清單）受控文件清單、記錄文件清單（4 4）程序文件）程序文件（5 5）記錄文件）記錄文件（6 6）適用性聲明）適用性聲明（7 7）職能角色分配表）職能角色分配表（8 8）相關法律法規(guī)的清單）相關法律法規(guī)的清單中知（北京）認證有限公司申請認證所需提供的材料所需提供的材料(4)(4)2.82.8體系文件與體系文

13、件與GB/T 29490-2013GB/T 29490-2013要求的文件要求的文件對照說明對照說明2.92.9內部審核和管理評審的證明資料內部審核和管理評審的證明資料2.102.10申請組織記錄保密性或敏感性聲明申請組織記錄保密性或敏感性聲明2.112.11中知認證要求的其他補充資料中知認證要求的其他補充資料中知（北京）認證有限公司受理申請受理申請的條件受理申請的條件1 1、申請材料完備性審查、申請材料完備性審查2 2、認證合同、認證合同3 3、確認款項、確認款項發(fā)放受理通知書發(fā)放受理通知書中知（北京）認證有限公司審核啟動確定審核目的、范圍和準則；確定審核目的、范圍和準則；確定審核的可行性；

14、確定審核的可行性；指定審核組長和組成審核組；指定審核組長和組成審核組；與受審核方建立初步聯(lián)系與受審核方建立初步聯(lián)系中知（北京）認證有限公司第一階段審核文件評審評審對象：評審對象：知識產權管理體系文件知識產權管理體系文件評審依據：評審依據：GB/T 29490-2013 GB/T 29490-2013 適用的法律法適用的法律法規(guī)規(guī)中知（北京）認證有限公司方針目標知識產權手冊內部審核記錄管理評審記錄程序文件管理制度第一階段審核文件評審評價符合程度評價符合程度評審結論：評審結論：p 符合要求，可進行現(xiàn)場審核。符合要求，可進行現(xiàn)場審核。p 局部不符合標準要求，請根據問題進行修改，并將問題的修改證據遞交

15、局部不符合標準要求，請根據問題進行修改，并將問題的修改證據遞交審核組長進行驗證，驗證合格后方可進入現(xiàn)場審核。審核組長進行驗證，驗證合格后方可進入現(xiàn)場審核。p 不符合標準要求，請按提出的問題修改后再次提交文審，確認符合要求不符合標準要求，請按提出的問題修改后再次提交文審，確認符合要求后，可進入現(xiàn)場審核。后，可進入現(xiàn)場審核。中知（北京）認證有限公司例：例： 文件評審報告文件評審報告第一階段審核現(xiàn)場審核建議至少部分第一階段審核活動在客戶的場所建議至少部分第一階段審核活動在客戶的場所進行（進行（CNAS-CC01)CNAS-CC01)第一階段審核不進現(xiàn)場的條件：第一階段審核不進現(xiàn)場的條件： ？受審核方

16、組織規(guī)模、知識產權管理風險受審核方組織規(guī)模、知識產權管理風險？審核組長主觀判斷？審核組長主觀判斷？審核組與受審核方的配合？審核組與受審核方的配合中知（北京）認證有限公司第二階段審核準備與受審核方的溝通與受審核方的溝通 溝通渠道溝通渠道 建議的審核時間建議的審核時間 審核組成員的信息審核組成員的信息 向導、觀察員向導、觀察員 其他事項其他事項中知（北京）認證有限公司向導向導的作用和管理： -引導并安排審核組成員到達需要審核的現(xiàn)場或場所；引導并安排審核組成員到達需要審核的現(xiàn)場或場所； -向審核組成員說明有關場所的安全規(guī)則和程序以及其向審核組成員說明有關場所的安全規(guī)則和程序以及其他注意事項，并確保審

17、核組遵守這些要求；他注意事項，并確保審核組遵守這些要求； -代表受審核方見證審核組的審核實施過程；代表受審核方見證審核組的審核實施過程； -在審核組收集信息和證據的過程中，需要時作出澄清在審核組收集信息和證據的過程中，需要時作出澄清或提供幫助。或提供幫助。 與受審核方就與審核有關的其他事宜進行溝通并達成一致與受審核方就與審核有關的其他事宜進行溝通并達成一致審核小組至少1名向導中知（北京）認證有限公司觀察員伴隨審核組但不參與審核的人員伴隨審核組但不參與審核的人員（GB/T 19011-2012)GB/T 19011-2012)觀察員不屬于審核組，也不影響或干涉審核工作觀察員不屬于審核組，也不影響

18、或干涉審核工作觀察員可來自受審核方、監(jiān)管機構或其他見證審觀察員可來自受審核方、監(jiān)管機構或其他見證審核的相關方核的相關方中知（北京）認證有限公司第二階段審核準備審核文件的準備審核文件的準備 審核計劃審核計劃 檢查表檢查表 簽到表簽到表 核查記錄表核查記錄表中知（北京）認證有限公司審核審核計劃審核計劃審核計劃 審核目的審核目的 審核準則和引用文件審核準則和引用文件 審核范圍審核范圍 ，含確定受審核的組織單元和職能單元及過程，含確定受審核的組織單元和職能單元及過程 審核日期及地點審核日期及地點 審核活動預期的時間和期限，即審核日程安排審核活動預期的時間和期限，即審核日程安排 審核組成員作用、職責和分

19、工審核組成員作用、職責和分工 資源的適當配置資源的適當配置中知（北京）認證有限公司審核計劃審核審核計劃至少提前一周提供給受審核方至少提前一周提供給受審核方受審核方可以提意見受審核方可以提意見受審核方確認受審核方確認受審核部門做好準備受審核部門做好準備中知（北京）認證有限公司第二階段審核實施中知（北京）認證有限公司首次會議首次會議審審核核中中進進行行溝溝通通收集和驗證信息收集和驗證信息形成審核發(fā)現(xiàn)形成審核發(fā)現(xiàn)準備審核結論準備審核結論末次會議末次會議現(xiàn)場審核第二階段審核實施首次會議首次會議審核組長主持審核組長主持受審核方管理層及受審核的職能部門負責人受審核方管理層及受審核的職能部門負責人一般一般3

20、030分鐘左右分鐘左右與會人員簽到與會人員簽到中知（北京）認證有限公司第二階段審核實施 首次會議的內容及程序首次會議的內容及程序 人員介紹人員介紹 確認審核目的、范圍和準則確認審核目的、范圍和準則 確認審核計劃日程安排及其他相關安排確認審核計劃日程安排及其他相關安排 介紹審核方法及程序介紹審核方法及程序 確認審核組和受審核方的正式溝通渠道及終止審核的條件確認審核組和受審核方的正式溝通渠道及終止審核的條件 確認向導的安排及作用職責，落實審核所需的資源和設施確認向導的安排及作用職責，落實審核所需的資源和設施 確認審核活動的限制條件確認審核活動的限制條件 確認審核所使用的語言和有關保密事宜確認審核所

21、使用的語言和有關保密事宜 介紹審核結論及報告的方式以及申訴系統(tǒng)的信息介紹審核結論及報告的方式以及申訴系統(tǒng)的信息 受審核方高層管理者簡單致辭受審核方高層管理者簡單致辭 澄清疑問澄清疑問中知（北京）認證有限公司第二階段審核實施中知（北京）認證有限公司信息源信息源通過適當抽樣收集和驗證通過適當抽樣收集和驗證審核證據審核證據對照審核準則進行評價對照審核準則進行評價審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)評審評審審核結論審核結論信息的收集和驗證第二階段審核實施收集信息收集信息/ /審核證據的方法審核證據的方法面談面談對活動的觀察對活動的觀察查閱文件和記錄查閱文件和記錄中知（北京）認證有限公司第二階段審核實施審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn) 將

22、收集的審核證據對照審核準則進行評價的結果將收集的審核證據對照審核準則進行評價的結果 符合符合 不符合不符合嚴重不符合嚴重不符合一般不符合一般不符合 觀察項：觀察項：證據還不夠充分、不足以確認是否構成不符合項、但可能會造成不良后證據還不夠充分、不足以確認是否構成不符合項、但可能會造成不良后果的事實；下此審核中應繼續(xù)關注果的事實；下此審核中應繼續(xù)關注 不符合報告不符合報告中知（北京）認證有限公司第二階段審核實施審核結論審核結論推薦通過認證有條件推薦通過認證 在規(guī)定時限內對不符合采取了經審核組評審、接受并證實在規(guī)定時限內對不符合采取了經審核組評審、接受并證實有效的糾正和糾正措施有效的糾正和糾正措施不

23、推薦通過認證中知（北京）認證有限公司第二階段審核實施末次會議末次會議 現(xiàn)場審核最后一個步驟現(xiàn)場審核最后一個步驟 審核組長主持，審核組成員、受審核方等參加審核組長主持，審核組成員、受審核方等參加 程序和內容程序和內容感謝受審核方的配合和支持感謝受審核方的配合和支持重申審核的目的、準則和范圍重申審核的目的、準則和范圍提出審核發(fā)現(xiàn)（符合與不符合）提出審核發(fā)現(xiàn)（符合與不符合）宣布審核結論宣布審核結論討論糾正措施和預防措施的時間表討論糾正措施和預防措施的時間表其他需要說明的內容其他需要說明的內容請受審核方高層管理者做簡短致辭請受審核方高層管理者做簡短致辭再次感謝受審核方的合作，宣布末次會議結束再次感謝受

24、審核方的合作，宣布末次會議結束中知（北京）認證有限公司審核員的行為準則a a遵紀守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；遵紀守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；b b努力提高審核技能和信譽；努力提高審核技能和信譽；c c幫助其監(jiān)督管理的人員提高管理水平、專業(yè)和審核技能；幫助其監(jiān)督管理的人員提高管理水平、專業(yè)和審核技能；d d不承擔本人不具備能力的審核；不承擔本人不具備能力的審核；e e不介入沖突或利益競爭，不向審核員聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系；不介入沖突或利益競爭，不向審核員聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系；f f除非審核員聘用機構和受審核方書面授權或有法律要求，不討論或透露任何有關審核的除非審核員

25、聘用機構和受審核方書面授權或有法律要求，不討論或透露任何有關審核的信息；信息；g g不接受受審核方及其工作人員或任何相關方的回扣、禮品及其他任何形式的好處，也不不接受受審核方及其工作人員或任何相關方的回扣、禮品及其他任何形式的好處，也不應在知情時允許同事接受應在知情時允許同事接受；h h不有意傳播任何錯誤的或易產生誤解的信息，以防影響審核或審核員確認過程的信譽；不有意傳播任何錯誤的或易產生誤解的信息，以防影響審核或審核員確認過程的信譽；i i在任何情況下，不損壞在任何情況下，不損壞CCAACCAA及其確認過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調及其確認過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進

26、行的調查給予充分的合作；查給予充分的合作；j j不對受審核方既進行咨詢又進行認證審核不對受審核方既進行咨詢又進行認證審核中知（北京）認證有限公司審核后續(xù)活動審核報告審核報告 審核組長審核結束后提交審核報告審核組長審核結束后提交審核報告 認證機構對審核報告評審和批準認證機構對審核報告評審和批準 經批準的審核報告分發(fā)受審核方經批準的審核報告分發(fā)受審核方 審核報告的所有者：認證機構審核報告的所有者：認證機構 保密：審核組成員、審核報告的所有持有者保密：審核組成員、審核報告的所有持有者中知（北京）認證有限公司審核后續(xù)活動不符合項的跟蹤驗證不符合項的跟蹤驗證 受審核方確定和實施糾正、預防或改進措施，并向

27、認證機受審核方確定和實施糾正、預防或改進措施，并向認證機構報告實施糾正、預防或改進措施的狀況構報告實施糾正、預防或改進措施的狀況 認證機構委派的審核員對糾正措施的完成情況及其有效性認證機構委派的審核員對糾正措施的完成情況及其有效性進行驗證進行驗證 驗證糾正措施的方式驗證糾正措施的方式在現(xiàn)場審核期間驗證、現(xiàn)場驗證、書面驗證、在隨后的審核中驗證在現(xiàn)場審核期間驗證、現(xiàn)場驗證、書面驗證、在隨后的審核中驗證中知（北京）認證有限公司認證決定審定（技術委員會）審定（技術委員會）認證證書認證證書( (有效期三年）有效期三年）獲證企業(yè)公告獲證企業(yè)公告中知公司網站、認監(jiān)委網站中知公司網站、認監(jiān)委網站中知（北京）認

28、證有限公司監(jiān)督審核目的目的 1 1）驗證獲證組織的知識產權管理體系是否持續(xù)滿足審核準則的要求和）驗證獲證組織的知識產權管理體系是否持續(xù)滿足審核準則的要求和有關的認證要求，并保持有效運行，以確定是否有關的認證要求，并保持有效運行，以確定是否推薦保持認證注冊推薦保持認證注冊。 2 2）如果獲證組織的知識產權管理體系在運行過程中發(fā)生了變更，審核）如果獲證組織的知識產權管理體系在運行過程中發(fā)生了變更，審核變更后的知識產權管理體系是否符合認證標準的要求，并實施有效。變更后的知識產權管理體系是否符合認證標準的要求，并實施有效。 3 3）促使獲證組織持續(xù)改進知識產權管理體系的有效性）促使獲證組織持續(xù)改進知識產權管理體系的有效性中知（北京）認證有限公司監(jiān)督審核要求要求 1 1）現(xiàn)場審核）現(xiàn)場審核 2 2）證書有效