投資運營部管理制度

1、*集團(tuán)投資運營管理制度投資運營部作為集團(tuán)公司的高效理財管理部門，工作重點在于防范公司金融投資風(fēng)險，維護(hù)公司的合法權(quán)益，確保公司重大投資經(jīng)營決策的正確性、可行性和有效性。通過對公司資金進(jìn)行高效的資本運作，使公司的資本在保值的基礎(chǔ)上不斷增值，同時在公司戰(zhàn)略規(guī)劃指導(dǎo)的基礎(chǔ)上，著力打造高起點、高標(biāo)準(zhǔn)的投資項目，使公司的效益能夠得到穩(wěn)步快速的提升，為公司的長足發(fā)展不斷積累可持續(xù)性的資本收益，使社會效益和公司效益最大化。第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)投資項目管理，提高投資效益，維護(hù)公司的合法權(quán)益，規(guī)范公司的投資和資金使用行為，保證投資安全，防范投資風(fēng)險，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國合同法、和公司

2、章程，并結(jié)合本集團(tuán)公司的具體情況，特制定本制度。第二條 投資行為應(yīng)符合公司的發(fā)展計劃和發(fā)展戰(zhàn)略，通過對內(nèi)、對外投資提高經(jīng)濟(jì)效益。第三條 本制度所稱投資分為對外投資和對內(nèi)投資兩部分，對內(nèi)對外投資合稱“投資項目”?！皩?nèi)投資”主要是指公司為擴(kuò)大現(xiàn)有的銷售規(guī)模，或技改擴(kuò)建、固定資產(chǎn)投資，利用自有資金或借款追加流動資金等投資活動?！皩ν馔顿Y”主要指公司以現(xiàn)金、實物資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等公司可支配的資源，通過合作、聯(lián)營、兼并或購買股權(quán)債券（包括收購出售資產(chǎn)）等方式向其他企業(yè)進(jìn)行的為獲取長期效益的投資活動。對外投資按投資期限分為金融類投資和非金融類投資。金融類投資包括購買股票、證券投資基金、期貨、企業(yè)債券、金融

3、債券及特種債券等；對外非金融類投資主要指股權(quán)投資、項目合作投資（包括資產(chǎn)抵押、借款、擔(dān)保）等。第四條 本制度涉及關(guān)聯(lián)交易的，遵照國家法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司章程和有關(guān)關(guān)聯(lián)交易決策規(guī)定按分級審批權(quán)限執(zhí)行。第五條 本制度涉及募集資金的，遵照國家法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司章程和募集資金管理制度按分級審批權(quán)限執(zhí)行。第二章 投資原則第六條 公司投資應(yīng)符合公司投則決策程序和管理制度，公司投資規(guī)模應(yīng)與公司資產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債水平和實際籌資能力相適應(yīng)和相匹配。第七條 對外投資項目應(yīng)由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)，除經(jīng)董事長批準(zhǔn)外，各分公司原則上不允許進(jìn)行對外投資。第八條 公司投資運營部的職責(zé)和義務(wù)

4、：根據(jù)公司的決策，負(fù)責(zé)項目從考察、投資、管理、直到投資退出實行一體化運行。在公司未正式通過信息披露渠道披露該投資項目信息前，公司投資運營部負(fù)有對該項目信息保密的責(zé)任義務(wù)。第三章 投資項目管理組織機(jī)構(gòu)第九條 公司董事長是公司的最高投資決策人，決定公司的年度投資計劃。董事長擁有投資決策權(quán)；根據(jù)董事長的授權(quán)，總經(jīng)理擁有授權(quán)范圍內(nèi)的投資決策權(quán)。第十條 公司董事長會負(fù)責(zé)對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策及影響公司發(fā)展的重大事項進(jìn)行研究和提出建議。第十一條 公司董事長批準(zhǔn)的重大投資項目由公司經(jīng)營副總經(jīng)理負(fù)責(zé)按期組織實施。第十二條 公司投資運營部是從事項目投資與管理的職能部門，負(fù)責(zé)項目管理的一切事務(wù)，并負(fù)責(zé)與

5、項目管理有關(guān)的一切事務(wù)的協(xié)調(diào)工作，包括：投資項目的初評、立項、實施監(jiān)督和后評價。第十三條 公司財務(wù)部是公司投資的財務(wù)管理和資金保障部門，負(fù)責(zé)審核公司年度投資計劃和年度投資預(yù)算，對投資項目進(jìn)行資金籌措、會計核算和財務(wù)管理，并對投資項目的財務(wù)情況和預(yù)決算管理情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督。第十四條 公司其他職能部門或公司指定的專門工作機(jī)構(gòu)按其職能參與、協(xié)助和支持公司的投資工作。第十五條 公司投資的項目相關(guān)法律文本及項目合法性審核，由公司行政人事部負(fù)責(zé)，對合作意向書、投資協(xié)議、合同及章程進(jìn)行法律主審，并按公司要求提供法律審核意見。第四章 投資項目管理決策權(quán)限第十六條 公司年度計劃外的對內(nèi)日常維修改造、改擴(kuò)建項目

6、等固定資產(chǎn)投資額單項金額1000萬元（含1000萬元）以內(nèi)的由公司總經(jīng)理例會決定后，由總經(jīng)理審核批準(zhǔn)實施。其他對外投資，單個項目投資額或年度多項累計投資占公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)的25%（含25）以內(nèi)的，由公司董事長審議決定。公司的投資決策實行逐級審批制度。公司的投資項目應(yīng)納入年度投資計劃。公司的年度投資計劃由經(jīng)營副總經(jīng)理提出交董事長審議通過后批準(zhǔn)；公司的年度投資計劃的實施方案由經(jīng)營副總經(jīng)理提出交董事長審議批準(zhǔn)。第十七條 凡公司的投資項目涉及并構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的，決策程序、審批權(quán)限依照公司章程以及相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行。第五章 投資項目管理決策程序第十八條 投資決策程序分為項目初評、評審、立項、評估論

7、證和決策六個步驟進(jìn)行。第十九條 投資項目初評：1、通過政府部門的推薦、企業(yè)自薦和公司主動尋找獲得的項目信息，公司投資運營部應(yīng)認(rèn)真做好投資項目登記工作，立即組織對信息進(jìn)行了解，掌握有關(guān)信息資料上報分管領(lǐng)導(dǎo)。2、公司投資運營部門編制投資項目建議書或可行性研究報告草案提交公司經(jīng)營副總審核。同時，投資運營部長應(yīng)在投資項目建議書或可行性報告草案上簽署個人意見。3、對符合公司發(fā)展計劃的項目，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)成立項目組對項目進(jìn)行充分的初步考察，對于初步考察合格的項目，由項目負(fù)責(zé)人提出立項，編寫項目可行性研究報告或項目建議書。對經(jīng)過深入考察后滿意的項目，由項目負(fù)責(zé)人組織項目組成員按規(guī)范編寫投資建議書或可行性報告

8、作，必要時，聘請具有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)編制項目可行性研究報告作為公司投資的重要依據(jù)。第二十條 項目評審：公司經(jīng)營副總經(jīng)理組織相關(guān)職能部門對項目進(jìn)行篩選并對提交的項目建議書或可行性研究報告進(jìn)行內(nèi)部評審，相關(guān)職能部門在評審時從各自分管的范圍內(nèi)認(rèn)真評估，作出內(nèi)部評審意見，投資運營部根據(jù)內(nèi)部評審意見完善項目建議書和可行性研究報告后再次提交公司董事長。第二十一條 項目立項： 投資運營部負(fù)責(zé)提交項目建議書，項目評審意見、項目可行性研究報告和相關(guān)資料報公司審批立項，公司董事長按審批權(quán)限給與是否批準(zhǔn)立項的意見。公司投資項目需報政府部門審批的，還應(yīng)申請報批手續(xù)。第二十二條 項目的評估論證通過公司批準(zhǔn)立項的

9、投資項目，投資運營部負(fù)責(zé)組織成立項目組，推薦并由公司確定項目負(fù)責(zé)人，各職能部門根據(jù)項目內(nèi)容需要派人參加；并制訂項目工作計劃及資金預(yù)算報公司審批。公司董事長認(rèn)為必要時，由公司聘請外部專家或中介機(jī)構(gòu)協(xié)助進(jìn)行，并在規(guī)定的期限內(nèi)提出中性、客觀、無偏見、重證據(jù)的項目建議書和專家組論證意見。對重要項目，公司及收購股權(quán)等重大資本運作或重大資產(chǎn)收購等項目，公司投資部應(yīng)聘請專家（第三方）出具專業(yè)評估意見和報告，呈報公司董事長，一旦通過，由公司投資管理部負(fù)責(zé)實施。第二十三條 項目的決策 公司投資運營部門向公司董事長提交可行性研究報告、專家論證意見、項目所需的財務(wù)審計報告和資產(chǎn)評估報告、草擬的全部項目法律

10、文本，由董事長按照國家法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的審批權(quán)限和程序，決定項目的實施并審定簽署。第二十四條 項目的實施、管理項目進(jìn)入實施階段時要嚴(yán)格按項目進(jìn)度與計劃投資，項目實施的具體過程由公司投資運營部負(fù)責(zé)，投資項目的工作開展依托于投資運營部并由投資運營部對工作進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，并由公司財務(wù)部協(xié)同投資運營部解決投資過程中出現(xiàn)的有關(guān)法律和財務(wù)等方面的問題。第二十五條 公司投資運營部對受資企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理、監(jiān)督，隨時掌握情況，處理問題，每個季度應(yīng)對受資企業(yè)的行業(yè)市場，經(jīng)營情況進(jìn)行分析并寫出報告，報公司董事長同時做好備案工作。受資企業(yè)應(yīng)定期向公司報送各類報表（月報、季報、中報、年報），公司投資運營部負(fù)責(zé)進(jìn)行

11、審查，并配合公司財務(wù)人員對受資企業(yè)的財務(wù)報表進(jìn)行認(rèn)真分析，寫出財務(wù)分析報告上報公司備案。第二十六條 根據(jù)董事長的意見，投資運營部負(fù)責(zé)辦理被投資公司的清算工作，債權(quán)債務(wù)處理協(xié)調(diào)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓等事務(wù)。第六章 投資項目監(jiān)控管理第二十七條 公司必須建立風(fēng)險管理和控制，由公司財務(wù)部、投資運營部聯(lián)合對投資項目進(jìn)行全過程監(jiān)控，嚴(yán)格落實責(zé)任追究制度，充分利用受資企業(yè)董事會、監(jiān)事會行使對受資企業(yè)的管理權(quán)和控制權(quán)，對項目實施中出現(xiàn)的重大問題應(yīng)及時上報公司，并根據(jù)公司安排，采取有效措施予以化解。第二十八條 項目監(jiān)控部門建立項目管理制度，對投資項目資金應(yīng)用、項目進(jìn)度、項目工程質(zhì)量等進(jìn)行檢查監(jiān)督，投資運營部門在項目實施過程

12、中全程跟蹤并在項目完成后三年內(nèi)持續(xù)進(jìn)行效益核算或投資效果評估；財務(wù)部應(yīng)適時跟蹤項目進(jìn)展情況，對資金使用進(jìn)行檢查和監(jiān)督，同時對投資項目的合法合規(guī)性、內(nèi)控制度呵呵項目決算進(jìn)行監(jiān)督審計。 第二十九條 受資企業(yè)如有違反經(jīng)濟(jì)合同、企業(yè)章程的行為，致使公司的合法權(quán)益受到損害時，項目經(jīng)理應(yīng)及時向公司董事長及項目監(jiān)控部門匯報，情況緊急時，可根據(jù)合同的有關(guān)條款以及公司的授權(quán)及時向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層指出并予以糾正，事后向公司及項目監(jiān)控部門寫出書面報告并備案。 第三十條 嚴(yán)格對受資企業(yè)的預(yù)算管理，反復(fù)及時評估企業(yè)的經(jīng)營狀況和潛力，一旦發(fā)現(xiàn)受資企業(yè)改變發(fā)展方向或已失去發(fā)展?jié)摿r，投資管理部門及項目監(jiān)控部門

13、應(yīng)及時上報集團(tuán)采取措施直至中止投資。以避免風(fēng)險擴(kuò)大。第七章 投資項目合同及檔案管理第三十一條 投資項目合同實行統(tǒng)一管理，統(tǒng)一審批，投資合同必須規(guī)范格式，項目資料按檔案管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，在項目結(jié)束后將全部項目資料進(jìn)行分類整理，匯總后提交公司一式三份，一份公司檔案室存檔，一份送交公司財務(wù)部，一份由投資運營部項目經(jīng)理保管。第三十二條 公司派人員參與合同的談判、制定，保證合同的合法性、完整性，并負(fù)責(zé)其內(nèi)容的落實和糾紛處理，合同管理人員應(yīng)建立管理檔案，妥善保管、監(jiān)督、審查其合法、完整、保守機(jī)密。第三十三條 項目投資合同必須經(jīng)顧問律師審查，由法人代表或被委托人簽字并加蓋公章后生效。第三十四條 對合同糾紛的處理，應(yīng)本著“先協(xié)商后訴訟或仲裁”的原則，重大合同糾紛應(yīng)經(jīng)董事長決策后方可處理。第三十五條 公司投資運營部應(yīng)指定專人做好每個投資項目所有資料的管理，投資項目臺帳由項目經(jīng)理負(fù)責(zé)，同時對經(jīng)手項目資料要妥善保