上市公司股權(quán)激勵計劃實施操作流程

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上 股權(quán)分置改革工作備忘錄第18號股權(quán)激勵計劃的實施（一）（2006年6月8日）為規(guī)范與股權(quán)分置改革相關(guān)的股權(quán)激勵計劃的實施程序，根據(jù)公司法、證券法、上市公司股權(quán)分置改革管理辦法、上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)操作指引等有關(guān)規(guī)定，制定本工作備忘錄。一、本備忘錄適用于與股權(quán)分置改革有關(guān)且激勵股份來源于原非流通股股東的股權(quán)激勵計劃的實施，以其他方式實施股權(quán)激勵計劃的相關(guān)程序由本所另行規(guī)定。二、股權(quán)分置改革方案中的股權(quán)激勵計劃履行相關(guān)審批程序后，相關(guān)股東、上市公司董事會應(yīng)當(dāng)關(guān)注股權(quán)激勵計劃實施的條件是否成就。當(dāng)激勵條件成就后，相關(guān)股東可委托上市公司董事會向本所提出實施股權(quán)激勵計劃的

2、申請，并辦理相關(guān)股份過戶等手續(xù)。三、在辦理相關(guān)股份過戶手續(xù)時，激勵股份來源方及激勵對象應(yīng)分別按轉(zhuǎn)讓價格的0.1475（參照本所A股股票交易經(jīng)手費的標準）向本所繳納轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費，該項費用不得由上市公司代為繳納。轉(zhuǎn)讓價格按照激勵股份的認購價格計算，無認購價格的（如獎勵、贈與），按股票面值計算。四、申請實施股權(quán)激勵計劃的程序（一）上市公司董事會將申請實施股權(quán)激勵計劃的有關(guān)材料提交給本所公司管理部。（二）本所公司管理部對申請實施股權(quán)激勵計劃的有關(guān)材料進行審核。公司管理部對有關(guān)申請材料審核無異議，且在相關(guān)各方已向本所繳納轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費后，出具深圳證券交易所上市公司股權(quán)激勵計劃實施確認書（具體格式見附件一）。（

3、三）上市公司董事會持經(jīng)本所審核確認的深圳證券交易所上市公司股權(quán)激勵計劃實施確認書和中國結(jié)算深圳分公司要求的有關(guān)材料，到中國結(jié)算深圳分公司繳納相關(guān)稅費，辦理過戶實施手續(xù)。四、申請實施股權(quán)激勵計劃時應(yīng)提交的材料（一）上市公司董事會關(guān)于股權(quán)激勵計劃的實施申請，其內(nèi)容至少包括：激勵方案已經(jīng)履行的審批程序，觸及激勵條件的情況，股權(quán)激勵計劃實施的具體方案。同時，上市公司董事會應(yīng)填制股權(quán)激勵計劃實施及相關(guān)股份過戶的申請表（具體格式見附件二）作為實施申請的附件。（二）上市公司董事會關(guān)于實施股權(quán)激勵計劃的決議。（三）有權(quán)機構(gòu)的審批文件(如適用)。（四）如股權(quán)激勵計劃的實施涉及認購資金的，上市公司董事會還應(yīng)出具相

4、關(guān)股份已收取足額認購資金的證明。五、信息披露（一）上市公司股權(quán)激勵計劃的實施方案經(jīng)公司董事會審議通過后，應(yīng)及時履行信息披露義務(wù)，披露內(nèi)容至少包括：股份來源、股份數(shù)量、股份狀態(tài)、激勵對象等。激勵對象為董事、監(jiān)事、高級管理人員的，應(yīng)披露其各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)益總量的百分比；其他激勵對象（各自或按適當(dāng)分類）可獲授的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)益總量的百分比等。（二）上市公司董事會應(yīng)當(dāng)在激勵股份過戶完成后的兩個交易日內(nèi)披露相關(guān)過戶情況。（三）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持股份解除鎖定后，在上市交易、信息披露等過程中應(yīng)遵守公司法、證券法、上市公司股權(quán)分置改革管理辦法、深

5、圳證券交易所上市規(guī)則、上市公司收購管理辦法等相關(guān)規(guī)定，同時應(yīng)當(dāng)在定期報告中履行信息披露義務(wù)。六、股份限售、鎖定及解鎖（一）如用于激勵的股份性質(zhì)為有限售條件的流通股，股份過戶完成后，獲得股份的激勵對象應(yīng)繼續(xù)履行原股東所做出的承諾，包括但不限于：對股份持有期限的承諾、最低減持價格承諾等。該部分股份解除限售的程序按本所有關(guān)規(guī)定辦理。（二）激勵對象為上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的，應(yīng)當(dāng)在辦理股權(quán)過戶手續(xù)的同時申請股份鎖定。（三）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持股份的解鎖，按本所有關(guān)規(guī)定辦理。深圳證券交易所附件一： 深圳證券交易所上市公司股權(quán)激勵計劃實施確認書基本情況公司名稱公司簡稱股票代碼股權(quán)

6、激勵計劃實施的具體情況股份數(shù)量占總股本的比例股份來源股份狀態(tài)材料報送完備性公司董事會關(guān)于股權(quán)激勵計劃的實施申請（附股權(quán)激勵計劃實施及相關(guān)股份過戶的申請表）董事會關(guān)于實施股權(quán)激勵計劃的決議有權(quán)機構(gòu)的審批文件(如適用)足額認購資金的證明(如適用)相關(guān)各方已向本所繳納轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費的證明公司部監(jiān)管人員審核意見上述申請材料經(jīng)審核無異議，請中國結(jié)算深圳分公司辦理激勵股份過戶手續(xù)。經(jīng)辦人：公司管理部審核意見備注專心-專注-專業(yè)附件二：股權(quán)激勵計劃實施及相關(guān)股份過戶的申請表（由上市公司董事會出具）上市公司全稱證券簡稱證券代碼股權(quán)分置改革實施日經(jīng)辦人激勵股份來源方名稱及證券賬戶股份數(shù)量股份狀態(tài)序號激勵對象姓名證券賬戶本次申請過戶的股份數(shù)本次申請股份轉(zhuǎn)讓價格（元/股）本次申請后限售股份激勵對象職務(wù)其他股份總數(shù)（加上原持有的）占總股本比例合 計本公