化工企業(yè)風(fēng)險分級管控體系方案

1、共享知識分享快樂風(fēng)險分級管控實施方案1. 適用范圍本方案適用于公司的危害因素識別，風(fēng)險分析、評價、分級、管控。2. 規(guī)范性引用文件危險化學(xué)品安全管理條例 （國務(wù)院令第 591 號）國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知（國發(fā) 2010 23 號）關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知（魯政辦字 2016 36 號）危險化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實施導(dǎo)則危險化學(xué)品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范AQ30133 、術(shù)語與定義3.1 危險有害因素：簡稱危害因素。是指可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、

2、 有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。3.2 危害因素辨識：識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過程。3.3 風(fēng)險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性?？赡苄裕侵肝ｋU情況發(fā)生的概率。嚴重性， 是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的大小和程度。3.4 工作危害分析法（ JHA ）：是指通過對工作過程的逐步分析，卑微如螻蟻、堅強似大象共享知識分享快樂找出其有危險的工作步驟， 進行控制和預(yù)防。 適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進行分析。3.5 安全檢查表分析法（SCL）：依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計

3、缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查。適合于對設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險進行分析。3.6 風(fēng)險評估：評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。4.1 成立公司風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組4.2 各部門風(fēng)險分級管控人員：各部門按本部門實際情況指定對業(yè)務(wù)流程熟練人員為風(fēng)險評價人員，小組成員由部門負責(zé)人及專業(yè)人員組成(不少于 2 人)。4.3 職責(zé)（ 1）公司風(fēng)險評價小組組長：負責(zé)批準風(fēng)險評價清單，督促安全環(huán)保部對風(fēng)險信息的及時更新。（ 2）安全環(huán)保部：負責(zé)組織公司其它相關(guān)部門人員進行危害辨識，并指導(dǎo)各部門進行風(fēng)險辨識與評價， 將風(fēng)險評價情況進行匯總， 當(dāng)公司設(shè)備、工藝等發(fā)生變化

4、時，及時組織風(fēng)險評價并重新確定危害因素。（ 3）各部門：成立風(fēng)險評價小組，負責(zé)識別所屬部門的風(fēng)險，填寫風(fēng)險評價清單，當(dāng)工藝條件發(fā)生變化時，及時按安全環(huán)保部的要求對其重新進行風(fēng)險識別。5. 危害因素辨識5.1 辨識范圍（ 1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；（ 2）常規(guī)和異?；顒?；（ 3）事故及潛在的緊急情況；卑微如螻蟻、堅強似大象共享知識分享快樂（ 4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；（ 5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；（ 6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；（ 7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（ 8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（ 9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害

5、等。5.2 辨識內(nèi)容在進行危害識別時， 應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861 ）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進行辨識， 充分考慮危害的根源和性質(zhì)。 如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。5.3 危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別， 包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其

6、它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。6. 風(fēng)險評估方法企業(yè)可結(jié)合實際， 選擇有效、可行的風(fēng)險評估方法進行危害因素辨識和風(fēng)險評估。其中，常用的方法有工作危害分析法（JHA ）和安全檢查表分析法（ SCL），有條件的企業(yè)可以選用危險與可操作性分析（HAZOP）進行工藝危害風(fēng)險分析。 本指南主要介紹JHA 和 SCL卑微如螻蟻、堅強似大象共享知識分享快樂兩種方法。6.1 工作危害分析法（ JHA ）工作危害分析的主要目的是防止從事某項作業(yè)活動的人員、設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動劃分、選

7、定、危害因素識別、風(fēng)險評估、判定風(fēng)險等級、制定控制措施等內(nèi)容。作業(yè)活動的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進行劃分。如：（ 1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。（ 2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽） 、停風(fēng)、停止進料的處理，設(shè)備故障處理。（ 3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。（ 4）作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運、加熱爐點火、機泵機組盤車、清聚合物、清罐

8、等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。（ 5）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。作業(yè)危害分析的主要步驟（ 1）劃分并確定作業(yè)活動， 填入作業(yè)活動清單（參照表 1）。表 1作業(yè)活動清單（記錄受控號） ：單位 :：序號崗位 / 地點作業(yè)活動活動頻率備注卑微如螻蟻、堅強似大象共享知識分享快樂12（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）（ 2）將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應(yīng)按實際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項作業(yè)時如何進行的， 對操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊

9、，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟） 。（ 3）辨識每一步驟的潛在危害填入工作危害分析（ JHA ）評價表（LEC 法參照表 2-1 ，風(fēng)險矩陣法參照表 2-2 ）。表 2-1 工作危害分析（ JHA ）評價表（記錄受控號）單位：工作崗位：工作任務(wù)：序危害因素或潛在事件主要風(fēng)險（人、物、作業(yè)環(huán)境、LE工作步驟控制措施CD號管理）后果等級表 2-2工作危害分析（ JHA ）評價表（記錄受控號）單位：工作崗位：工作任務(wù)：危害因素或潛在事件序主要風(fēng)險工作步驟（人、物、作業(yè)環(huán)境、控制措施LSR號后果等級管理）分析人員：分析日期：審核人：審核日期：審定人：審定日期：（備注：審核人為所在崗位/

10、工序負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人。）卑微如螻蟻、堅強似大象共享知識分享快樂可以按下述問題例舉提示清單提問：1 ）身體某一部位是否可能卡在物體之間？2 ）工具、機器或裝備是否存在危險有害因素？3 ）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、 滑倒、絆倒、摔落、扭傷？4 ）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？5 ）噪聲或震動是否過度？6 ）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？7 ）照明是否存在安全問題？8 ）物體是否存在墜落的危險？9 ）天氣狀況是否對可能對安全存在影響？10 ）現(xiàn)場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。 其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學(xué)能、熱

11、能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電； 化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、 火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。（ 4）識別現(xiàn)有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個體防護各方面考慮。 如果這些控制措施不足以控制此項風(fēng)險， 應(yīng)提出建議的控制措施。（ 5）對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照 4.3 對危害因素產(chǎn)生的主要后果進行分析。（ 6）根據(jù)評價準則進行風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級，判斷是否為可容許風(fēng)險。卑微如螻蟻、

12、堅強似大象共享知識分享快樂6.2 安全檢查表分析法（ SCL）安全檢查表分析法的目的是針對擬分析的對象列出一些項目，識別出一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危險、有害因素、設(shè)計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項目；以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進行檢查或評審。安全檢查表編制的依據(jù)（ 1）有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；（ 2）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；（ 3）系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；（ 4）分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；（ 5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。安全檢查表編制分析要求（ 1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)

13、備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。（ 2）對設(shè)備設(shè)施進行危害識別時，應(yīng)遵循一定的順序。先識別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構(gòu)筑物等。對于一個具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個一個的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。（ 3）分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的物，而非活動。所列檢查項目不應(yīng)有人的活動，即不應(yīng)有動作。（ 4）檢查項目列出后，還要列出與之對應(yīng)的標準。標準可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標準、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、卑微如螻

14、蟻、堅強似大象共享知識分享快樂工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。 檢查項目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細致，達不到標準就是一種潛在危害。（ 5）控制措施不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳?shù)目刂拼胧€應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。安全檢查表分析步驟（ 1）列出設(shè)備設(shè)施清單 (參照表 3)。表 3 設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位 :單元 /裝置：序號設(shè)備名稱類別 / 位號所在部位備注（填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類， 按照單元

15、或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、 辦公樓等可以放在表的最后列出。）（ 2）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。（ 3）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、 功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。（ 4）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。（ 5）判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛在的危險因素。卑微如螻蟻、堅強似大象共享知識分享快樂（ 6）列出安全檢查分析評價表。 針對危險因素和

16、有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內(nèi)容，填入安全檢查分析（ SCL）評價表（LEC 法參照表 4-1 ，風(fēng)險矩陣法參照表 4-2 ）。表 4-1 安全檢查分析（ SCL）評價表（記錄受控號） 單位：區(qū)域 / 工藝過程：裝置 / 設(shè)備 / 設(shè)施：不符合標序檢查偏差發(fā)現(xiàn)有安全安全風(fēng)險建議改標準準的情況LECD備注號項目生頻率控制措施設(shè)施等級進措施及后果分析人員：日期：審核人：日期： 審定人：審定日期：表 4-2安全檢查分析（ SCL）評價表（記錄受控號） 單位：區(qū)域 / 工藝過程：裝置 / 設(shè)備 / 設(shè)施：不符合標準的現(xiàn)有安全風(fēng)險建議改序號檢查項目標準LSR備注情

17、況及后果控制措施等級進措施分析人員：日期：審定日期：（填表說明：審核人為所在崗位負責(zé)人，審定人為上級領(lǐng)導(dǎo)或車間主任；偏差發(fā)生頻率：從未發(fā)生、曾經(jīng)發(fā)生。 ）卑微如螻蟻、堅強似大象共享知識分享快樂7風(fēng)險控制7.1 風(fēng)險度（危險性）危害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項危害因素的風(fēng)險大小，即風(fēng)險度或危險性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險等級。 7.2 風(fēng)險度的分析及風(fēng)險分級判定準則企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后， 應(yīng)制定適合本單位的風(fēng)險評估準則， 以便于準確的進行風(fēng)險評估。 在進行風(fēng)險評估時，應(yīng)從考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度的影響。應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險評估準則。（

18、 1） 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；（ 2） 設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準；（ 3） 本單位的安全管理標準、技術(shù)標準；（ 4） 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等。本指南推薦兩種風(fēng)險度的分析評價方法作為判斷風(fēng)險等級的準則。作業(yè)條件危險性分析法（LEC）本方法的風(fēng)險度由事故事件發(fā)生的可能性、暴露于危險環(huán)境的頻繁程度及事故事件后果嚴重性大小決定的。其風(fēng)險等級（值）采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）進行評價分級（判斷準則見附件1）。該方法是對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進行半定量的安全評價方法，用于評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險性、危害性。用與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風(fēng)

19、險大小，這三種因素分別是:L(likelihood，事故發(fā)生的可能性 )、E(exposure ，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和卑微如螻蟻、堅強似大象共享知識分享快樂C(consequence ，一旦發(fā)生事故可能造成的后果 )。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積 D(danger ，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即 : D=L ×E×C L事故事件發(fā)生的可能性；E暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C事故事件產(chǎn)生后果的嚴重性。D風(fēng)險度（危險性）；本方法把風(fēng)險等級分為5 級，分別是：A（較低）、B（低）、C（中）、D（高）、E（很高）。風(fēng)險矩陣法本方法

20、的風(fēng)險度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合（判斷準則見附件 2）。即：R=L ×S事故發(fā)生的可能性L 判斷準則事件后果嚴重性S 判別準則安全風(fēng)險等級判定準則及控制措施R本方法采用風(fēng)險矩陣法把風(fēng)險等級分為 5 級，分別是： 1 級（很高）、2 級（高）、3 級（中）、4 級（低）、 5 級（較低）。7.3 風(fēng)險分級控制要求風(fēng)險分級管控原則如下：A 級5 級：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意，各工段、班組負責(zé)A 級危害因素的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入藍色風(fēng)險監(jiān)控。卑微如螻蟻、堅強似大象共享知識分享快樂B

21、級4 級：藍色風(fēng)險輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注，負責(zé)B 級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。C 級3 級：黃色風(fēng)險 中度（顯著）危險，需要控制整改。 公司、部室（車間上級單位） 應(yīng)引起關(guān)注，負責(zé) C 級危害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風(fēng)險，應(yīng)仔細測定并限定預(yù)防成本， 在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措

22、施。D 級2 級：橙色風(fēng)險高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理，具體由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進行中的工作時， 應(yīng)采取應(yīng)急措施， 并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降低后才能開始工作。E 級1 級：紅色風(fēng)險不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。 只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。以下情形應(yīng)直接確定為D 級2 級風(fēng)險：（ 1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。（ 2）同一

23、爆炸危險區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員 10 人以上的。卑微如螻蟻、堅強似大象共享知識分享快樂（ 3）10 人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。（ 4）涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。（ 5）構(gòu)成重大危險源的罐區(qū)。（ 6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險化學(xué)品輸送管道。7.4 風(fēng)險控制措施的制定對 4 個級別的風(fēng)險實施多種措施控制： E1 級紅色風(fēng)險， D2 級橙色風(fēng)險， C3 級黃色風(fēng)險， B4 級和需要制訂控制措施的 A5 級藍色風(fēng)險。風(fēng)險控制措施應(yīng)包括：（1 ）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；（2 ）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制等；（3

24、）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；（4 ）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。在選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)考慮：（1 ）可行性和可靠性；（2 ）先進性和安全性；（3 ）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；（4 ）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。7.5 風(fēng)險控制措施評審控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：（ 1）措施的可行性和有效性；（ 2）是否使風(fēng)險降低到可容許水平；卑微如螻蟻、堅強似大象共享知識分享快樂（ 3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（ 4）是否已選定了最佳的解決方案；（ 5）是否會被應(yīng)用于實際工作中。8. 工作程序8.1 安全環(huán)保部，每年應(yīng)定期制定“危害因素辨識及風(fēng)險評估計劃”，經(jīng)主要負責(zé)人或分管負責(zé)人批準后下

25、發(fā)執(zhí)行。 各級組織（公司、車間、工段/ 班組）均應(yīng)成立風(fēng)險評估小組，并對“危害因素辨識及風(fēng)險評估計劃”進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識及風(fēng)險評估工作的依據(jù)。8.2 各部門按照計劃，依據(jù)適用的辨識評價方法對本單位危害因素進行辨識評價后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動清單” 、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作危害分析（ JHA ）評價表”、“安全檢查分析（ SCL）評價表”，經(jīng)本級風(fēng)險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。8.3 上級風(fēng)險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位。重大（ D 級2 級）及以上風(fēng)險必須報公司批準。8.4 各級單位要根據(jù)最終分析評價記錄結(jié)果，建立風(fēng)險分級管

26、控清單（參照表 5 ），由本級主要負責(zé)人或分管負責(zé)人審核批準后發(fā)布。表 5 風(fēng)險分級管控清單（受控記錄號）：風(fēng)險點（作業(yè)活動或設(shè)風(fēng)險序號管控層級責(zé)任單位責(zé)任人分析來源備設(shè)施）等級填表人：卑微如螻蟻、堅強似大象共享知識分享快樂9. 風(fēng)險培訓(xùn)各級單位應(yīng)制定風(fēng)險評估培訓(xùn)計劃，組織員工對本單位的風(fēng)險評估方法、評估過程及評估結(jié)果進行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。10. 風(fēng)險信息更新各部門要依據(jù)辨識評價結(jié)果，建立本部門的風(fēng)險管控登記臺賬（參照表 6），臺賬應(yīng)結(jié)合實際定期更新（每年至少一次）。表 6風(fēng)險管控登記臺帳（受控記錄號）填表單位：序?qū)彾▎挝换驍?shù)目備識別時間合計號時間活動A （5 級）B（4 級）C（3 級）

27、D （2 級）E（1 級）注（注：單位或活動危害因素所存在的單位或暫時的某項活動。）當(dāng)下列情形發(fā)生時，應(yīng)及時進行危害因素辨識和風(fēng)險評估。（ 1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；（ 2）操作工藝發(fā)生變化；（ 3）新建、改建、擴建、技改項目；（ 4）事故事件發(fā)生后；（ 5）組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。11. 附件附件 1 ：作業(yè)條件危險性分析法（LEC）判斷準則表 1 事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。卑微如螻蟻、堅強似大象共享知識分享快樂相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保6護、控制措施；或在正常情況下

28、經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差?？赡埽唤?jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護3 裝置、沒有個人防護用品等） ，也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生?？赡苄孕?，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去1曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測。極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴0.2格執(zhí)行操作規(guī)程。0.1實際不可能。

29、表 2 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表 3 發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴重性（C）判別準則法律法規(guī)及其財產(chǎn)損失分值人員傷亡停工公司形象他要求（萬元）100嚴重違反法律10 人以上死亡，或5000 萬以上直接公司重大國際、卑微如螻蟻、堅強似大象共享知識分享快樂法規(guī)和標準。50 人以上重傷。經(jīng)濟損失。停產(chǎn)國內(nèi)影響。3 人以上 10人以下1000 萬以上 5000違反法律法規(guī)裝置行業(yè)內(nèi)、省40死亡，或 10人以上萬以下直接經(jīng)濟損和標準。停工內(nèi)影響。50 人以下重傷。失

30、。100 萬以上 1000潛在違反法規(guī)3 人以下死亡， 或 10部分裝15萬以下直接經(jīng)濟損地區(qū)影響。和標準。人以下重傷。置停工失。不符合上級或喪失勞動力、截肢、行業(yè)的安全方10 萬以上 100 萬以部分設(shè)公司及周邊7骨折、聽力喪失、慢針、制度、規(guī)定下直接經(jīng)濟損失。備停工范圍。性病。等。引人關(guān)注，不符合公司的輕微受傷、間歇不舒1 萬以上 10 萬以下1 套設(shè)不利于基本2安全操作程序、服。直接經(jīng)濟損失。備停工的安全衛(wèi)生規(guī)定。要求。1 萬以下直接經(jīng)濟沒有形象沒有受1完全符合。無傷亡。損失。停工損。表 4 風(fēng)險等級判定準則及控制措施（D ）風(fēng)險度等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限>320E不可容許，在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)立刻卑微如螻蟻、堅強似大象共享知識分享快樂巨大風(fēng)險作業(yè),對改進措施進行評估D高度危險，采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行立即或近期整160 320重大風(fēng)險控制程序，定期檢查、測量及評估。改可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，70160C中度,中等2 年內(nèi)治理加強培訓(xùn)及溝通B輕度，可接可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，有條件、有經(jīng)20 70受但需定期檢查費時治理A 輕度或可<20無需采用控制措施，但需保存記錄忽略的風(fēng)險附件 2 ： 風(fēng)險矩陣法（