審計(jì)部總經(jīng)理崗位---職位說明書

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上審計(jì)部總經(jīng)理崗位工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考核標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部審計(jì)制定公司年度內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃，每季度制定本季度審計(jì)安排；組織審計(jì)人員培訓(xùn)；根據(jù)監(jiān)管要求的變化調(diào)整審計(jì)工作制度；做好各項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，履行審計(jì)報(bào)告制度，及時(shí)向董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)及監(jiān)管部門報(bào)告上報(bào)相關(guān)審計(jì)報(bào)告。法律、法規(guī)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)指引第四條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)的目標(biāo)是，保證國(guó)家有關(guān)經(jīng)濟(jì)金融法律法規(guī)、方針政策、監(jiān)管部門規(guī)章的貫徹執(zhí)行；在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)框架內(nèi)，促使風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受水平；改善銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)，增加價(jià)值。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)指引第十五條：首席審計(jì)官負(fù)責(zé)組織實(shí)施內(nèi)部審計(jì)章程、中長(zhǎng)期審計(jì)

2、規(guī)劃和年度工作計(jì)劃，做好協(xié)調(diào)工作，及時(shí)向董事會(huì)和高級(jí)管理層主要負(fù)責(zé)人報(bào)告審計(jì)工作情況，并對(duì)內(nèi)部審計(jì)的整體質(zhì)量負(fù)責(zé)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)指引第三十五條：首席審計(jì)官和內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)按季向董事會(huì)和高級(jí)管理層主要負(fù)責(zé)人報(bào)告審計(jì)工作情況，每年至少一次向董事會(huì)提交包括履職情況、審計(jì)發(fā)現(xiàn)和建議等內(nèi)容的審計(jì)工作報(bào)告。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)指引第三十六條：首席審計(jì)官和內(nèi)部審計(jì)部門在審計(jì)事項(xiàng)結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)和高級(jí)管理層主要負(fù)責(zé)人報(bào)送包括審計(jì)概況、審計(jì)依據(jù)、審計(jì)結(jié)論、審計(jì)決定、審計(jì)建議、審計(jì)對(duì)象反饋意見等內(nèi)容的項(xiàng)目審計(jì)報(bào)告。公司制度審計(jì)工作管理規(guī)定第九條 審計(jì)部主要職責(zé)（一）根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃和年度工作安排，

3、制定審計(jì)計(jì)劃，起草編制內(nèi)審工作年度計(jì)劃表，部署審計(jì)工作，并于年初20個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送監(jiān)管局；（二）根據(jù)上季度審計(jì)工作開展情況，每季度初制定本季度審計(jì)安排，編制季度審計(jì)工作計(jì)劃表，并于季初10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送監(jiān)管局。21、每年初或季度未能及時(shí)制定審計(jì)計(jì)劃的，扣0.5分；2、監(jiān)管要求變化時(shí)未能及時(shí)對(duì)審計(jì)工作制度做出相應(yīng)調(diào)整的，扣0.5分；3、沒有組織審計(jì)人員培訓(xùn)扣1分;組織培訓(xùn)但培訓(xùn)效果較差的扣0.5分；4、未能嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)報(bào)告制度或報(bào)告不完全的，扣0.5分。以上各項(xiàng)扣分合計(jì)最高不超過2分，無負(fù)分。工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考核標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部審計(jì)定期審計(jì)：組織內(nèi)審人員每半年公司全面業(yè)務(wù)內(nèi)部審計(jì)、每季度

4、理財(cái)業(yè)務(wù)與自有業(yè)務(wù)分離情況審計(jì)、每月結(jié)束或終止業(yè)務(wù)審計(jì)。法律、法規(guī)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)指引第十七條：內(nèi)部審計(jì)事項(xiàng)主要包括：(一)經(jīng)營(yíng)管理的合規(guī)性及合規(guī)部門工作情況。(二)內(nèi)部控制的健全性和有效性。(三)風(fēng)險(xiǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)控程序的適用性和有效性。(四)信息系統(tǒng)規(guī)劃設(shè)計(jì)、開發(fā)運(yùn)行和管理維護(hù)的情況。(五)會(huì)計(jì)記錄和財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性和可靠性。(六)與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的資本評(píng)估系統(tǒng)情況。(七)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)績(jī)效和管理人員履職情況等。公司制度審計(jì)工作管理規(guī)定第九條審計(jì)部主要職責(zé)（三）定期開展專項(xiàng)審計(jì)，按要求出具內(nèi)部審計(jì)報(bào)告；同時(shí)根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求調(diào)整審計(jì)安排，積極開展各類專項(xiàng)審計(jì)。（四）至少每半年開展一次對(duì)公

5、司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、操作風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部控制情況的檢查評(píng)價(jià)，保證國(guó)家有關(guān)金融法律法規(guī)、方針政策和監(jiān)管部門規(guī)章的貫徹執(zhí)行。第十四條 審計(jì)人員應(yīng)依據(jù)內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則和具體審計(jì)任務(wù)編制審計(jì)工作計(jì)劃，審計(jì)計(jì)劃由審計(jì)部負(fù)責(zé)人報(bào)審計(jì)委員會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施；對(duì)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)交辦的臨時(shí)性審計(jì)項(xiàng)目，列入當(dāng)期審計(jì)任務(wù)，統(tǒng)一安排。年度結(jié)束后應(yīng)向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交審計(jì)工作報(bào)告。41、未能按要求組織審計(jì)人員進(jìn)行各項(xiàng)定期審計(jì)的，本項(xiàng)不得分；2、定期審計(jì)項(xiàng)目有遺漏的或者沒能及時(shí)開展審計(jì)的，除半年審計(jì)外其它每項(xiàng)各扣1分，半年審計(jì)扣2分；3、未能按要求執(zhí)行審計(jì)程序或者審計(jì)內(nèi)容有遺漏的，每遺漏一項(xiàng)，扣0.5分，最高扣1分。工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考

6、核標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部審計(jì)專項(xiàng)審計(jì)：根據(jù)公司工作需求，組織開展有針對(duì)性的業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)。法律、法規(guī)理財(cái)公司管理辦法第五十條第二款理財(cái)公司對(duì)擬離任的董事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行離任審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果報(bào)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)備案。公司制度審計(jì)工作管理規(guī)定第九條 審計(jì)部主要職責(zé)（五）對(duì)符合公司離任審計(jì)管理規(guī)定的人員開展離任審計(jì)。（六）對(duì)執(zhí)行輪崗、強(qiáng)制休假的重要崗位人員開展專項(xiàng)審計(jì)。41、未能按要求組織審計(jì)人員進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)的，扣2分，審計(jì)不及時(shí)或?qū)徲?jì)內(nèi)容不能完全符合要求的的扣1分；2、未能按要求對(duì)需審計(jì)的離任人員進(jìn)行審計(jì)的，扣2分，審計(jì)不及時(shí)或者審計(jì)內(nèi)容不全面的扣1分。履行審計(jì)監(jiān)督職能，持續(xù)關(guān)注審計(jì)問題的糾正，確

7、保審計(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。審計(jì)工作管理規(guī)定第九條 審計(jì)部主要職責(zé)（七）獨(dú)立、客觀的審計(jì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)，發(fā)表審計(jì)意見，并將審計(jì)過程和結(jié)果形成書面報(bào)告，按要求報(bào)審計(jì)委員會(huì)、董事會(huì)，并在審計(jì)項(xiàng)目結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送監(jiān)管局。（八）審計(jì)部有責(zé)任督促部門總經(jīng)理組織人員對(duì)審計(jì)問題進(jìn)行落實(shí)整改，保證內(nèi)部審計(jì)的持續(xù)性；并在適當(dāng)時(shí)間實(shí)施后續(xù)審計(jì)，以確認(rèn)相關(guān)部門采取了有效地糾正行動(dòng)，并達(dá)到預(yù)期效果。2未能對(duì)審計(jì)問題持續(xù)跟蹤關(guān)注，督促相關(guān)部室采取有效糾正措施的扣1分，審計(jì)履職和行為無效的的扣1分。外部審計(jì)協(xié)助外部中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)等方面進(jìn)行審計(jì)。法律、法規(guī)公司制度審計(jì)工作管理規(guī)定第九條 審計(jì)主要職責(zé)（九）配合公司

8、聘請(qǐng)的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。1不能提供有效配合的，扣1分。工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考核標(biāo)準(zhǔn)配合監(jiān)管工作配合中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、當(dāng)?shù)乇O(jiān)管局現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)檢查需求。法律、法規(guī)理財(cái)公司管理辦法第四十七條中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)可以定期或者不定期對(duì)理財(cái)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行檢查；必要時(shí)，可以要求理財(cái)公司提供由具有良好資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)出具的相關(guān)審計(jì)報(bào)告。 理財(cái)公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等報(bào)表和資料，并如實(shí)介紹有關(guān)業(yè)務(wù)情況。公司制度21、未能組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門配合監(jiān)管部門檢查，造成不良后果的，本項(xiàng)不得分；2、不能按照監(jiān)管部門要求提供相關(guān)資料，造成不良影響的，扣1分。公司統(tǒng)計(jì)工作的綜

9、合管理公司統(tǒng)計(jì)體系管理，組織統(tǒng)計(jì)人員按要求編報(bào)對(duì)外報(bào)表、材料，收集公司業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息，編制各類內(nèi)部報(bào)表，定期開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)分析。法律、法規(guī)金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定第二十六條金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)部門履行下列職責(zé)：（一）貫徹執(zhí)行中國(guó)人民銀行制定的金融統(tǒng)計(jì)制度及有關(guān)管理辦法，并接受中國(guó)人民銀行的監(jiān)督、檢查。（二）制定本系統(tǒng)金融統(tǒng)計(jì)制度、辦法，領(lǐng)導(dǎo)和管理本系統(tǒng)金融統(tǒng)計(jì)工作。（三）收集、匯總、編制、管理本系統(tǒng)金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和報(bào)表。（四）收集、整理、積累本系統(tǒng)金融統(tǒng)計(jì)資料和有關(guān)國(guó)民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)資料。（五）依法向中國(guó)人民銀行報(bào)送統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、報(bào)表、統(tǒng)計(jì)制度和統(tǒng)計(jì)資料，向有關(guān)部門提供統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)外公布本系統(tǒng)金融統(tǒng)計(jì)信息。（六）完成中國(guó)人

10、民銀行布置的各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作，在本系統(tǒng)組織開展統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析和統(tǒng)計(jì)預(yù)測(cè)。（七）執(zhí)行中國(guó)人民銀行規(guī)定的統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)編碼和電子文件接口規(guī)則。（八）領(lǐng)導(dǎo)、組織本系統(tǒng)開展統(tǒng)計(jì)法規(guī)和統(tǒng)計(jì)質(zhì)量檢查，培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)人員。51、報(bào)表報(bào)送時(shí)間延誤的，每次扣0.5分，直至5分；2、報(bào)表內(nèi)容不準(zhǔn)確，造成不良后果的，每次扣1分，直至5分；3、計(jì)算業(yè)務(wù)指標(biāo)接近監(jiān)管要求時(shí)未及時(shí)通知相關(guān)部門，造成不良影響的，扣1分工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考核標(biāo)準(zhǔn)公司統(tǒng)計(jì)工作的綜合管理同前公司制度統(tǒng)計(jì)工作管理規(guī)定第三條統(tǒng)計(jì)工作要求（一）統(tǒng)計(jì)工作的基本要求是及時(shí)、準(zhǔn)確、全面,保證統(tǒng)計(jì)資料的時(shí)效性、真實(shí)性和完整性。第五條 統(tǒng)計(jì)報(bào)表的基本要求統(tǒng)計(jì)報(bào)表必須有填報(bào)部門、計(jì)量單位、填報(bào)時(shí)間，并有制表人、復(fù)核人或制表單位負(fù)責(zé)人簽字?；鶎咏y(tǒng)計(jì)員要做好統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的核對(duì)工作。第六條