私幕基金宣傳推介制度

1、xx有限公司宣傳推介管理制度xx有限公司宣傳推介制度第一章 總則第一條 為進(jìn)一步規(guī)范xx有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）的宣傳推介行為，完善宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布流程，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展。根據(jù)中華人民共和國(guó)證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引、（其他適用法規(guī)）等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。第二條 本公司從事基金宣傳推介的相關(guān)人員，包括宣傳推介材料的制作、分發(fā)人員、具體從事宣傳推介的人員及相關(guān)業(yè)務(wù)責(zé)任人等。第三條 公司及業(yè)務(wù)人員開(kāi)展宣傳推介活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本辦法的規(guī)定及基金銷售協(xié)議的規(guī)定，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉

2、盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖 突，履行說(shuō)明義務(wù)，合理的注意義務(wù)，承擔(dān)特定對(duì)象調(diào)查，私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人進(jìn)行推介。第四條 公司暫不采用互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募產(chǎn)品，如有業(yè)務(wù)需要進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展的，相關(guān)程序另行規(guī)定。第五條 為加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)，注重對(duì)行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳，公司開(kāi)展宣傳推介材料相關(guān)活動(dòng)應(yīng)遵守以下原則：（一）全面性原則。在涉及基金業(yè)績(jī)表述等內(nèi)容時(shí)，要全面揭示基金的過(guò)往運(yùn)作情況，不得進(jìn)行選擇性陳述，對(duì)投資人形成誤導(dǎo)。（二）準(zhǔn)確性原則。宣傳推介的內(nèi)容必須準(zhǔn)確、真實(shí)，與基金合同相符。（三）審慎性原則。宣傳推介的內(nèi)容應(yīng)遵從

3、審慎性原則，不得夸大基金業(yè)績(jī)、不得預(yù)測(cè)或模擬過(guò)往業(yè)績(jī)，不得使用沒(méi)有可靠數(shù)據(jù)來(lái)源的材料等。第六條 從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，熟悉基金運(yùn)作相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)定等，具有相應(yīng)的專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)。第二章 宣傳推介行為第七條 公司市場(chǎng)銷售部門(mén)不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金:(一） 公開(kāi)出版資料；(二） 面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真；(三） 未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)；(四） 海報(bào)、戶外廣告；(五） 電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體；(六） 公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；(七） 未設(shè)置特定對(duì)象調(diào)查程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián) 網(wǎng)媒介；(八

4、） 未經(jīng)特定對(duì)象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；(九） 法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī) 則禁止的其他行為。第八條 公司相關(guān)部門(mén)及其從業(yè)人員推介公司產(chǎn)品時(shí)，禁止以下行為：(一） 公開(kāi)推介或者變相公開(kāi)推介；(二） 推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(三） 以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計(jì)收益、預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)等；(四） 夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的表述；(五） 登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的

5、文字;(六） 惡意貶低同行；(七） 允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介；(八） 推介非本機(jī)構(gòu)募集的私募基金；(九） 法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。第九條 公司可以合法公開(kāi)宣傳的信息包括：私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息，不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。第三章宣傳推介材料第十條 本辦法所稱宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布，包括宣傳推介材料內(nèi)容的撰寫(xiě)和形式的確定、宣傳推介材料分發(fā)與公布的方式、時(shí)間及宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布的相關(guān)審核流程等。第十一條 本公司從事基金宣傳推介的相關(guān)人員，在制作、分發(fā)與公布宣

6、傳推介材料時(shí)，首先要嚴(yán)格自律管理；公司風(fēng)控合規(guī)部負(fù)責(zé)對(duì)宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行審核，并對(duì)宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布實(shí)施監(jiān)督。私募基金的宣傳推介材料（如招募說(shuō)明書(shū)）內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露基 金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說(shuō)明。第十二條 公司制作的宣傳推介材料應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于：(一） 私募基金的名稱和基金類型；(二） 私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述；(三） 私募基金托管人名稱（如無(wú)，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識(shí)）；(四） 私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；

7、(五） 私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況；(六） 私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示；(七） 私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息；(八） 投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；(九） 私募基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；(十）私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；(十一）明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；(十二）中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。在宣傳推介材料中，應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。第十三條 基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計(jì)圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確；提及第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)列明第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的名稱及評(píng)價(jià)日期。第十四條 基金宣傳推介材料中引用公司或旗下基金產(chǎn)品獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)引用業(yè)

8、界公認(rèn)比較權(quán)威的獎(jiǎng)項(xiàng)，且應(yīng)當(dāng)避免引用5年前的獎(jiǎng)項(xiàng)。第十五條 基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)閱讀基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，了解基金的具體情況。有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在材料中加入具有符合規(guī)定的必備內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)提示函。第十六條 在基金宣傳推介材料中加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)，積極培養(yǎng)投資人的長(zhǎng)期投資理念，注重對(duì)行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳。第十七條 基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金管理人應(yīng)當(dāng)特別聲明，基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。第十八條 基金宣傳推介材料要按照有關(guān)法

9、律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)。第十九條 基金宣傳推介材料引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)。產(chǎn)品宣傳推介材料應(yīng)載明，其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得使用、更改、變相使用我司發(fā)布的基金推介材料。第二十條 宣傳推介材料的內(nèi)部審核流程:(一)宣傳推介材料經(jīng)撰寫(xiě)人撰寫(xiě)完成后，提交本部門(mén)負(fù)責(zé)人初步審核； (二)初審無(wú)異議后提交公司合規(guī)部門(mén)進(jìn)行合規(guī)性審核；結(jié)合合規(guī)部門(mén)的修改意見(jiàn)，對(duì)相關(guān)材料進(jìn)行修改，修改后再次提交確認(rèn)； (三)將合規(guī)部門(mén)確認(rèn)后的定稿提交分管銷售業(yè)務(wù)與合規(guī)業(yè)務(wù)的高管確認(rèn)，并簽署合規(guī)審查意見(jiàn)書(shū)。第二十一條 （公司市場(chǎng)部應(yīng)當(dāng)對(duì)基金宣傳推介材料的內(nèi)容負(fù)責(zé)，確保分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。公司銷售部門(mén)應(yīng)當(dāng)審查銷售募集機(jī)構(gòu)使用的材料。第二十二條 不得通過(guò)無(wú)基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售公司產(chǎn)品或宣傳推介基金。第二十三條 公司市場(chǎng)部按照公司檔案管理辦法，對(duì)分發(fā)的宣傳推介材料進(jìn)行及時(shí)的整理、備份和歸檔等。第二十四條 如某些內(nèi)容，相關(guān)的法律、法