合同審批制討論稿

1、合同（協(xié)議）審批制度一、目的為加強(qiáng)公司合同（協(xié)議）管理，規(guī)范工作流程，維護(hù)公司利益，根據(jù)實(shí)際情況，制定本制度。二、范圍本管理辦法適用于大連才華投資集團(tuán)以及下屬項(xiàng)目公司。三、職責(zé)集團(tuán)公司以及下屬項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)簽訂、履行合同（協(xié)議）的人員（包括經(jīng)辦、審批、資料管理等）貫徹執(zhí)行本管理辦法。四、方法與過程控制包括合同訂立原則、訂立前審查、合同審批程序及其他規(guī)定。五、一般規(guī)定本管理辦法適用于設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、采購、營銷、技術(shù)服務(wù)等合同（協(xié)議）。六、合同訂立必須遵循以下原則：1、合法性原則：必須全面符合有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)定，使得公司的權(quán)益能夠依法受到保護(hù)。2、合同書原則：必須正式簽署合同書以明確雙方的權(quán)利

2、、義務(wù)和責(zé)任。3、事前簽訂原則：合同應(yīng)在經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)發(fā)生前簽署，禁止未簽署合同即先行實(shí)施。4、利益明晰原則：合同應(yīng)清楚的界定、描述各方的權(quán)利和義務(wù)，以杜絕模糊、歧義、推諉、扯皮現(xiàn)象；合同中尤其應(yīng)有明確的、可以界定清楚的合同價款、結(jié)算辦法及付款方式；如果合同價款可能調(diào)整，則應(yīng)明確調(diào)整依據(jù)、調(diào)整方式（如何計(jì)價、總價如何最后確定等），并就設(shè)計(jì)變更與現(xiàn)場簽證的有效性、可控性做出明確規(guī)定。七、訂約前審查合同經(jīng)辦部門必須仔細(xì)了解合同對方簽約人的身份、權(quán)限，了解對方是否具有法人資格及其資信情況，同時應(yīng)審查對方的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照及簽約人的授權(quán)書原件，必須將對方的三證副本（營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證）、資

3、質(zhì)證書及授權(quán)書復(fù)印件作為合同審批單的附件。八、合同（協(xié)議）審批流程：集團(tuán)公司項(xiàng)目公司項(xiàng)目發(fā)起主管副總經(jīng)理審批總經(jīng)理審批意見財(cái)務(wù)部審批意見總工辦審批意見工程部審批意見審計(jì)部門對工程項(xiàng)目審計(jì)審計(jì)部審批意見法務(wù)部審閱財(cái)務(wù)部總監(jiān)董事長審核簽字存檔招采部審批意見成本合約部審批經(jīng)辦部門擬定合同（協(xié)議）預(yù)算部審批意見（1）經(jīng)辦部門根據(jù)項(xiàng)目具體情況擬定初步合同（協(xié)議），啟動合同審批程序，并對相關(guān)技術(shù)要求、成本預(yù)算、具體方案進(jìn)行說明，將對方資質(zhì)文件、圖紙及其他必要文件附在合同審批單后。設(shè)計(jì)工程量計(jì)算的合同必須在圖紙?jiān)O(shè)計(jì)完成時向成本合約部、審計(jì)部提供圖紙（或電子版）各一套，留給做項(xiàng)目預(yù)算時間。（2）項(xiàng)目公司按照工

4、程部、預(yù)算部、財(cái)務(wù)部、總工辦的順序簽署意見，同時要求相關(guān)部門應(yīng)在相關(guān)附件上簽字確認(rèn)；（3）項(xiàng)目公司主管副總綜合各部門意見進(jìn)行簽批，最后由總經(jīng)理審批復(fù)核。（4）項(xiàng)目公司簽署完畢的合同審批單由行政部統(tǒng)一流轉(zhuǎn)至集團(tuán)公司行政部。（5）集團(tuán)公司行政部將合同審批單首先交付成本合約部進(jìn)行審核，然后按照法務(wù)部、審計(jì)部、財(cái)務(wù)部的順序進(jìn)行審核，各部門審核后簽署相應(yīng)意見。（6）公司法律部審核合同（協(xié)議）具體條款存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定內(nèi)容等，重大經(jīng)濟(jì)合同必須經(jīng)由公司法律顧問簽署意見。（7）集團(tuán)各部門審批完畢后將合同審批單及附件轉(zhuǎn)給董事長秘書，由董事長秘書交董事長簽批。（8）經(jīng)批準(zhǔn)通過的合同（協(xié)議），集

5、團(tuán)行政部轉(zhuǎn)給項(xiàng)目公司后存檔，經(jīng)辦部門按照簽批意見調(diào)整合同內(nèi)容執(zhí)行，確定最終合同內(nèi)容。九、合同審查注意事項(xiàng)1、對于標(biāo)的額較大的涉外合同、貨物交付或工程竣工之日起一年后才能付清款項(xiàng)的合同。2、銷售、加工承攬、工程承攬合同中質(zhì)保期的約定應(yīng)不少于兩年，質(zhì)保金的約定原則不低于合同總標(biāo)的額的5%。4、工程承攬合同中付款方式的約定一般應(yīng)為按工程進(jìn)度付款，且付款時間和付款數(shù)量的約定必須明確。5、現(xiàn)場簽證、設(shè)計(jì)變更等所引起的合同價款變化，原則上在合同結(jié)算前不予調(diào)整，所發(fā)生的費(fèi)用待合同結(jié)算時一并審核調(diào)整和支付。6、原則上不給與工程預(yù)付款，工程預(yù)付款如需按合同約定支付，原則上預(yù)付比例不高于當(dāng)年完成工作量的30且已進(jìn)

6、場并開始施工。7、工程預(yù)付款必須在合同中約定抵扣方式，并在工程進(jìn)度款中進(jìn)行抵扣。8、工程進(jìn)度款支付與結(jié)算應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：8.1 工程進(jìn)度款支付條款應(yīng)約定的條件：當(dāng)期發(fā)生的我方支付的水電費(fèi)、代付費(fèi)用、應(yīng)分?jǐn)偟馁M(fèi)用、各類罰款等在支付進(jìn)度款中扣除；按月工程進(jìn)度或按明確的完工百分比約定付進(jìn)度款；完工的工程質(zhì)量要滿足合同要求；完工產(chǎn)值經(jīng)成本（預(yù)算）部門核定并確認(rèn)（要充分考慮我方審計(jì)預(yù)算及報(bào)批集團(tuán)確認(rèn)的合理時間）總價后，10個工作日內(nèi)支付進(jìn)度款；完成我方要求的各級審簽流程；持發(fā)票領(lǐng)款。8.2辦理結(jié)算款時，要開具全額發(fā)票（含質(zhì)保金在內(nèi)），并有物業(yè)部門簽署的工程滿足使用、質(zhì)量合格、有維修保證的意見書。9、項(xiàng)

7、目進(jìn)度款原則上按70%以下支付，完工后原則上支付至80%以內(nèi)；10、購買設(shè)備和原材料的，如需提前支付預(yù)付款需提供等額的銀行保函或項(xiàng)目所在地?fù)?dān)保公司保函11、質(zhì)保金支付應(yīng)約定：合同質(zhì)保期執(zhí)行完畢，相關(guān)部門對工程或設(shè)備使用情況、對方單位在質(zhì)保期內(nèi)服務(wù)情況以及是否存在應(yīng)由對方單位承擔(dān)的質(zhì)量隱患等情況做出綜合評價，且需物業(yè)公司同意，簽署支付意見后，方能領(lǐng)取質(zhì)保金。12、原則上未經(jīng)招標(biāo)的項(xiàng)目完工后，合同應(yīng)約定其價款支付不得超過合同總價款的65%，購買設(shè)備、材料的，物資交付到現(xiàn)場后，其價款支付不超過合同總價款的85%，其余款項(xiàng)待安裝、驗(yàn)收合格后，留足質(zhì)保金后支付。13、在計(jì)劃確定需要簽訂合同（或協(xié)議），小

8、型合同（或協(xié)議）15日前向?qū)徲?jì)部提供圖紙及技術(shù)標(biāo)，大型合同（或協(xié)議）30日前向?qū)徲?jì)部提供圖紙及技術(shù)標(biāo)。14、項(xiàng)目公司工程部、預(yù)算部必須向集團(tuán)成本合約部提供已經(jīng)詢價（或指定使用材料）的供應(yīng)商姓名及電話號碼。15、在上報(bào)的審批表后面應(yīng)附（不同事件處理需要項(xiàng)目公司確認(rèn)意見的除外）工程部專業(yè)工程師、經(jīng)理，造價部專業(yè)造價師、經(jīng)理的意見及確認(rèn)簽字； 16、工程進(jìn)度款（結(jié)算款）支付（達(dá)到財(cái)務(wù)規(guī)定的集團(tuán)審批額）審批表后面應(yīng)附有相關(guān)人員簽字的工程進(jìn)度確認(rèn)表、預(yù)算部專業(yè)造價師、經(jīng)理的審核確認(rèn)簽字（詳見預(yù)算管理制度）17、在所有上報(bào)審批表中，如果是需要集團(tuán)相關(guān)部門確定材料價格意見，項(xiàng)目公司的工程部、造價部相關(guān)工程師

9、、經(jīng)理必須簽署意見后簽字確認(rèn)。13、為了有利于可能由于合同履行而引起的法律訴訟，應(yīng)在合同條款中作如下規(guī)定：13.1我方為需方時必須約定我方所在地人民法院管轄；13.2在合同簽訂時爭取我方所在地人民法院管轄成為不可能時，可約定“依法律規(guī)定，通過訴訟方式解決”。13.3審查時如對對方當(dāng)事人履行能力及資信情況存在疑義時，應(yīng)要求其提供相應(yīng)擔(dān)保并要求在合同中注明。十、合同交底在合同簽訂之后一個工作日內(nèi)，要求經(jīng)辦部門就主體合同填寫合同（協(xié)議）摘要表，發(fā)至各相關(guān)部門，并向有關(guān)人員進(jìn)行合同講解交底，說明履行期限、標(biāo)的質(zhì)量、項(xiàng)目范圍、付款方式等，以便各崗位人員協(xié)調(diào)、配合、執(zhí)行。十一、合同變更的管理合同訂立后，因

10、客觀條件發(fā)生變化需要變更合同內(nèi)容的，或者承包單位提出變更要求的，經(jīng)辦人員應(yīng)及時向主管副總經(jīng)理請示報(bào)告，主管副總經(jīng)理同意變更的，經(jīng)辦人員在與對方協(xié)商一致后起草變更后的條款，再按照合同審批的有關(guān)程序辦理，嚴(yán)禁擅自變更合同。十二、其他規(guī)定1、集團(tuán)及下屬項(xiàng)目公司務(wù)必嚴(yán)格執(zhí)行本制度，如在執(zhí)行過程中，與實(shí)際情況確有不適合之處，執(zhí)行部門可根據(jù)實(shí)際情況作修改之請示，報(bào)經(jīng)集團(tuán)核實(shí)后經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可由擬文部門修改。2、為提高合同簽訂的時效性，各經(jīng)辦部門在簽訂合同及審批之前，要提前做好相關(guān)的工作計(jì)劃（小型工程合同在簽訂合同及審批之前15天內(nèi)做好計(jì)劃，大型工程合同在簽訂合同及審批之前30天內(nèi)做好計(jì)劃）。 3、為提

11、高合同簽訂審批過程的時效性，合同經(jīng)辦人應(yīng)主動協(xié)調(diào)好各相關(guān)部門及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)（小型工程合同審批不得超過3天，大型工程合同審批不得超過5天，因相關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理出差等原因造成審批時間延后的，經(jīng)辦人員應(yīng)盡量做好提前量）。 4、本管理辦法自2012年4月 日起執(zhí)行。相關(guān)表格 世城關(guān)總 11:09:501，合同類別2，合同主管部門在哪？3，各部門在合同起草簽署履行過程中的職責(zé)4，各部門合同的審核時間（不宜過長）合同審批單 No. 合同名稱/編號合同類別單位名稱合同金額擬稿部門擬 稿 人會簽部門審 核 意 見工 程 部預(yù) 算 部財(cái) 務(wù) 部主管副總總 經(jīng) 理 集 團(tuán) 審 批 意 見總 工 辦成本合約部法 務(wù) 部審 計(jì) 部財(cái) 務(wù) 部董 事 長注： 1、審批程序會簽欄，在上一部門審核人沒有簽署審核意見的，下一部門審核人