重慶市交通委員會信息化項(xiàng)目驗(yàn)收實(shí)施細(xì)則

1、重慶市交通委員會信息化項(xiàng)目驗(yàn)收實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）第一章 總則第一條 為規(guī)范市交委系統(tǒng)各單位信息化項(xiàng)目驗(yàn)收管理工作，確保項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量達(dá)到相關(guān)要求和標(biāo)準(zhǔn)，正常投入運(yùn)行，根據(jù)重慶市信息化項(xiàng)目建設(shè)項(xiàng)目管理暫行辦法（渝辦發(fā)20031號）文件要求，制定本實(shí)施細(xì)則。第二條 我市交委系統(tǒng)的信息化項(xiàng)目的驗(yàn)收，適用于本實(shí)施細(xì)則。第二章 對象、依據(jù)及前提條件第三條 重慶市交通委員會根據(jù)相關(guān)規(guī)定以及接受業(yè)主單位委托組織委級信息化項(xiàng)目和委屬行政事業(yè)單位在委立項(xiàng)的信息化項(xiàng)目的驗(yàn)收。 第四條 依據(jù)項(xiàng)目前期工作批復(fù)文件（立項(xiàng)、可行性論證、設(shè)計(jì)批復(fù)）、合同書及合同附件、有關(guān)技術(shù)說明文件，按照國家和我市的相關(guān)法律、法規(guī)、國家

2、標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。 具體驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)可根據(jù)具體項(xiàng)目情況提出。 第五條 項(xiàng)目驗(yàn)收的前提條件： （一）所有建設(shè)項(xiàng)目按照合同要求全部建成，并滿足使用要求，試運(yùn)行三個月上； （二）各個分項(xiàng)目全部初驗(yàn)合格； （三）已通過軟件確認(rèn)測試評審； （四）已通過軟件系統(tǒng)測試評審； （五）軟件已置于配置管理之下； （六）各種技術(shù)文檔和驗(yàn)收資料完備，符合合同的內(nèi)容； （七）系統(tǒng)建設(shè)和數(shù)據(jù)處理符合信息安全的要求，涉密信息系統(tǒng)需提供保密主管部門出具的驗(yàn)收合格證書； （八）項(xiàng)目已決算并完成審計(jì)工作； （九）外購的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件、應(yīng)用軟件和開發(fā)工具符合知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策法規(guī)的要求； （十）各種設(shè)備經(jīng)

3、加電試運(yùn)行，狀態(tài)正常； （十一）經(jīng)過監(jiān)理方同意； （十二）經(jīng)過相關(guān)主管部門和項(xiàng)目業(yè)主同意； （十三）合同或合同附件規(guī)定的其他驗(yàn)收條件。 第三章 內(nèi)容第六條 驗(yàn)收內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)具體項(xiàng)目實(shí)際制定，一般由項(xiàng)目監(jiān)理單位編寫，報(bào)項(xiàng)目業(yè)主及重慶市交通委員會審定。 第七條 驗(yàn)收內(nèi)容一般包括測試（復(fù)核）、資料評審、質(zhì)量鑒定三部分。 （一）驗(yàn)收評測工作主要包括：文檔分析、方案制定、現(xiàn)場測試、問題單提交、測試報(bào)告； （二）驗(yàn)收測試內(nèi)容主要包括：檢查“合同”或“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”要求的所有功能、所有質(zhì)量特性，驗(yàn)證功能和接口與需求說明的一致性，以及商定的一些特殊測試。 三）資料評審標(biāo)準(zhǔn)一般包括：文檔完備性、內(nèi)容針對性、內(nèi)容充

4、分性、內(nèi)容一致性、文字明確性、圖表詳實(shí)性、易讀性、文檔價(jià)值等。 第八條 需要評審的資料包括以下幾部分： （一）基礎(chǔ)資料：招標(biāo)書、投標(biāo)書、有關(guān)合同、有關(guān)批復(fù)文件、系統(tǒng)設(shè)計(jì)說明書、系統(tǒng)功能說明書、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖、項(xiàng)目詳細(xì)實(shí)施方案。 （二）項(xiàng)目竣工資料：項(xiàng)目開工報(bào)告、項(xiàng)目實(shí)施報(bào)告、項(xiàng)目質(zhì)量測試報(bào)告、項(xiàng)目檢查報(bào)告、測試報(bào)告、材料清單、項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量與安全檢查記錄、項(xiàng)目竣工圖紙、操作使用說明書、售后服務(wù)保證文件、培訓(xùn)文檔、其他文件。 （三）軟件開發(fā)文檔：需求說明書、概要設(shè)計(jì)說明書、詳細(xì)設(shè)計(jì)說明書、數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)說明書、測試計(jì)劃、測試報(bào)告、程序維護(hù)手冊、程序員開發(fā)手冊、用戶操作手冊。 （四）軟件開發(fā)管理文檔：項(xiàng)目計(jì)

5、劃書、質(zhì)量控制計(jì)劃、配置管理計(jì)劃、用戶培訓(xùn)計(jì)劃、質(zhì)量總結(jié)報(bào)告、會議記錄和開發(fā)進(jìn)度月報(bào)。 第四章 方法及程序第九條 驗(yàn)收方法 （一）登記法 對項(xiàng)目中涉及的所有硬件、軟件和應(yīng)用程序登記造冊，特別是硬件使用手冊、系統(tǒng)軟件使用手冊、應(yīng)用程序各種技術(shù)文檔。 （二）對照法 對照檢查項(xiàng)目各項(xiàng)建設(shè)內(nèi)容的結(jié)果是否與合同條款及項(xiàng)目實(shí)施方案相一致。 （三）操作法 對項(xiàng)目系統(tǒng)硬件一一實(shí)際加電操作，驗(yàn)證是否與硬件提供的技術(shù)性能相一致；運(yùn)行項(xiàng)目系統(tǒng)軟件，檢驗(yàn)其管理硬件及應(yīng)用軟件的實(shí)際能力是否與合同規(guī)定的一致；運(yùn)行應(yīng)用軟件，實(shí)際操作，處理業(yè)務(wù)，檢查是否與合同規(guī)定的一致，達(dá)到了預(yù)期的目的。 （四）測試法 對能使用檢測儀器進(jìn)行

6、檢測的設(shè)備、進(jìn)行實(shí)際測試，檢查是否和設(shè)備、實(shí)施的規(guī)格、性能要求相一致。 第十條 驗(yàn)收程序 （一）初驗(yàn) 1、項(xiàng)目竣工后經(jīng)測試和試運(yùn)行合格，承建單位根據(jù)合同、招標(biāo)書、計(jì)劃任務(wù)書，檢查、總結(jié)項(xiàng)目完成情況后向項(xiàng)目業(yè)主提出初驗(yàn)申請。 2、項(xiàng)目業(yè)主組織監(jiān)理和承建單位組成初驗(yàn)小組，對項(xiàng)目各項(xiàng)工作進(jìn)行全面檢查。 3、承建單位提供材料：初驗(yàn)申請書、完工報(bào)告、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告，以及第八條要求的驗(yàn)收評審資料。 （二）終驗(yàn) 終驗(yàn)的全過程: 1、申請：初驗(yàn)合格后，項(xiàng)目業(yè)主根據(jù)項(xiàng)目前期工作批復(fù)文件（立項(xiàng)、可行性論證、設(shè)計(jì)批復(fù)）、合同、招標(biāo)書、任務(wù)書，檢查、總結(jié)項(xiàng)目組織實(shí)施和完成情況后向重慶市交通委員會提出驗(yàn)收申請，并提交驗(yàn)收

7、方案（計(jì)劃書）。 2、經(jīng)過審核，材料齊全則由重慶市交通委員會科技處會同計(jì)劃、財(cái)務(wù)、審計(jì)等相關(guān)部門組織驗(yàn)收。 驗(yàn)收工作可分為兩個步驟：驗(yàn)收小組驗(yàn)收和驗(yàn)收專家組評審。 （1）驗(yàn)收小組驗(yàn)收 驗(yàn)收小組一般由35人組成，成員由重慶市交通委員會相關(guān)部門以及項(xiàng)目業(yè)主的管理人員、監(jiān)理單位專業(yè)技術(shù)人員共同組成。驗(yàn)收時參照相關(guān)驗(yàn)收內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，驗(yàn)收后提交驗(yàn)收報(bào)告。 驗(yàn)收小組的工作也可委托有資質(zhì)的信息化項(xiàng)目咨詢中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行。 （2）驗(yàn)收專家組評審 驗(yàn)收專家組一般由37人組成，成員由相關(guān)行業(yè)專家和驗(yàn)收小組代表組成。驗(yàn)收專家組評審一般采取會議評審結(jié)合現(xiàn)場檢查方式進(jìn)行。包括以下幾個步驟： A、 業(yè)主單位作關(guān)于項(xiàng)目背景、

8、項(xiàng)目執(zhí)行情況、試用情況的報(bào)告； B、 承建單位作關(guān)于項(xiàng)目建設(shè)情況、自檢情況及竣工情況的報(bào)告； C、 監(jiān)理單位作關(guān)于項(xiàng)目監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理情況以及竣工意見的報(bào)告； D、 業(yè)主單位作試用情況報(bào)告； E、 驗(yàn)收小組代表作驗(yàn)收小組驗(yàn)收報(bào)告； F、 驗(yàn)收專家組進(jìn)行現(xiàn)場檢查； G、 驗(yàn)收專家組對關(guān)鍵問題進(jìn)行抽樣復(fù)核和資料評審； H、 驗(yàn)收專家組對項(xiàng)目進(jìn)行全面評價(jià)并給出驗(yàn)收意見。 （3）項(xiàng)目業(yè)主提供材料：驗(yàn)收申請、項(xiàng)目建設(shè)總結(jié)報(bào)告（組織與實(shí)施協(xié)調(diào)）、項(xiàng)目實(shí)施報(bào)告（技術(shù)、項(xiàng)目管理、質(zhì)量控制）、驗(yàn)收安排計(jì)劃、驗(yàn)收小組及專家組名單、驗(yàn)收計(jì)劃書（由監(jiān)理單位負(fù)責(zé)）以及第八條規(guī)定的驗(yàn)收評審材料。 3、驗(yàn)收簽字 經(jīng)過驗(yàn)收、評

9、審形成的驗(yàn)收報(bào)告和評審報(bào)告，驗(yàn)收專家組成員簽字，重慶市交通委員會和項(xiàng)目業(yè)主存檔。第五章 驗(yàn)收結(jié)論第十一條 驗(yàn)收結(jié)果分為：驗(yàn)收合格、需要復(fù)議和驗(yàn)收不合格三種。符合信息化項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)運(yùn)行安全可靠、任務(wù)按期保質(zhì)完成、經(jīng)費(fèi)使用合理的，視為驗(yàn)收合格；由于提供材料不詳難以判斷，或目標(biāo)任務(wù)完成不足80%而又難以確定其原因等導(dǎo)致驗(yàn)收結(jié)論爭議較大的，視為需要復(fù)議。 第十二條 項(xiàng)目凡具有下列情況之一的，按驗(yàn)收不合格處理： （一）未按項(xiàng)目考核指標(biāo)或合同要求達(dá)到所預(yù)定的主要技術(shù)指標(biāo)的； （二）所提供的驗(yàn)收材料不齊全或不真實(shí)的； （三）項(xiàng)目的內(nèi)容、目標(biāo)或技術(shù)路線等已進(jìn)行了較大調(diào)整，但未曾得到相關(guān)單位認(rèn)可的； （四

10、）實(shí)施過程中出現(xiàn)重大問題，尚未解決和作出說明，或項(xiàng)目實(shí)施過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的； （五）沒有對系統(tǒng)或設(shè)備進(jìn)行試運(yùn)行，或者試運(yùn)行不合格； （六）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的； （七）違反法律、法規(guī)的其他行為。第六章 驗(yàn)收結(jié)論確認(rèn)和處理第十三條 由重慶市交通委員會會同相關(guān)部門根據(jù)驗(yàn)收意見和相關(guān)資料得出結(jié)論，并進(jìn)行確認(rèn)。 第十四條 項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論的處理 （一）驗(yàn)收結(jié)論為驗(yàn)收合格的，項(xiàng)目業(yè)主將全部驗(yàn)收材料統(tǒng)一裝訂成冊并連同相應(yīng)的電子文檔，報(bào)重慶市交通委員會備案。 （二）驗(yàn)收結(jié)論為需要復(fù)議的，重慶市交通委員會以書面形式通知建設(shè)單位在三個月內(nèi)補(bǔ)充有關(guān)材料或者進(jìn)行相關(guān)說明。 （三）驗(yàn)收結(jié)論為驗(yàn)收不合格的，重慶市交通委員會以書面形式通知項(xiàng)目業(yè)主和設(shè)計(jì)、承建單位，限