三種技術(shù)進(jìn)步方式

1、l一、科技進(jìn)步的概念、性質(zhì)和特點(diǎn)l二、科技進(jìn)步率的度量l經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的技術(shù)進(jìn)步是指能使一定數(shù)量的資源投入生產(chǎn)出更多產(chǎn)品的所有影響因素共同發(fā)生作用的過(guò)程。也就是說(shuō)，一切導(dǎo)致生產(chǎn)效率提高的技術(shù)都構(gòu)成技術(shù)進(jìn)步的因素，它包括：技術(shù)的改進(jìn)，技術(shù)效率的提高，投入要素質(zhì)量的提高，資源分配效率的提高，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)效益的提高和規(guī)模經(jīng)濟(jì)。l技術(shù)進(jìn)步概念的定義有“廣義”和“狹義”之分。從總體來(lái)說(shuō)，技術(shù)進(jìn)步包括自然科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和社會(huì)科學(xué)的進(jìn)步兩大方面，這就是廣義的技術(shù)進(jìn)步概念。僅包含前者，通常稱為“狹義”的技術(shù)進(jìn)步。狹義的技術(shù)進(jìn)步可分為技術(shù)進(jìn)化和技術(shù)革命兩類，當(dāng)技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為對(duì)原有技術(shù)或技術(shù)體系的改革創(chuàng)新，或在原有技術(shù)

2、原理或組織原則的范圍內(nèi)發(fā)明創(chuàng)造新技術(shù)和新的技術(shù)體系時(shí)，這種進(jìn)步稱為技術(shù)進(jìn)化。l廣義的技術(shù)進(jìn)步除了包括狹義技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)容外，還包括管理水平、決策水平、智力水平等軟技術(shù)的進(jìn)步。l 軟技術(shù)進(jìn)步可以細(xì)分為以下八個(gè)方面：(1)采用新的方針政策，(2)推行新的經(jīng)濟(jì)體制，(3)采用新的組織與管理方法，(4)改革政治體制，(5)改善或采用新的決策方法，(6)采用能長(zhǎng)期激發(fā)人的積極性的分配體制與政策，(7)改善生產(chǎn)資源的合理配置，(8)用新的理論與方法去激發(fā)人們建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化的積極性。l內(nèi)生性與外生性的技術(shù)進(jìn)步l體現(xiàn)的與非體現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步l中性的與非中性的技術(shù)進(jìn)步l如果一個(gè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步取決于行業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)者的

3、決策行為或努力程度，我們便稱這種技術(shù)進(jìn)步是內(nèi)生的。反之，若一個(gè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)力來(lái)自行業(yè)的外部，則稱其是外生的。l一般而言，工業(yè)技術(shù)進(jìn)步大多是內(nèi)生的，或是以內(nèi)生為主的，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步主要是外生的或是以外生為主的。l產(chǎn)生這種差別的主要原因是在工業(yè)領(lǐng)域的研究與開發(fā)(R&D)投入，能夠從其最終產(chǎn)品中得到相應(yīng)的回報(bào)。而作為基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的農(nóng)業(yè)，具有很強(qiáng)的外部性。農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步將使社會(huì)食品供應(yīng)豐富及價(jià)格下降，因此，農(nóng)業(yè)的R&D投入具有較高的社會(huì)效益，所以農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步的動(dòng)力也應(yīng)來(lái)自于政府及社會(huì)的努力，而并非農(nóng)業(yè)內(nèi)部。 l即附屬型與非附屬型。附屬型的技術(shù)進(jìn)步伴隨新的投入(通常為機(jī)器設(shè)備)進(jìn)入生產(chǎn)過(guò)程，但有些技術(shù)進(jìn)

4、步并不一定需要附在新的生產(chǎn)要素上，如管理方法的改變，工作人員的重新安排，現(xiàn)有投入的重新組合都有可能帶來(lái)產(chǎn)出的增加。附屬型技術(shù)進(jìn)步的測(cè)定往往需要設(shè)立并估算轉(zhuǎn)換函數(shù)，并用它來(lái)將一定量的投入轉(zhuǎn)換為有效投入(如現(xiàn)在的一個(gè)單位投入可以發(fā)揮原來(lái)1.5個(gè)單位投入的效應(yīng)，這多出的0.5個(gè)單位所帶來(lái)的產(chǎn)出即為技術(shù)進(jìn)步的作用)。l顯然將技術(shù)進(jìn)步完全歸類于附屬性或非附屬性的都是不對(duì)的。特別是轉(zhuǎn)換函數(shù)的選擇總是主觀臆斷的，因而往往帶來(lái)技術(shù)進(jìn)步估算的誤差。l判別技術(shù)進(jìn)步是“中性”還是“非中性”的標(biāo)準(zhǔn)就在于技術(shù)進(jìn)步是否會(huì)影響給定經(jīng)濟(jì)變量之間的函數(shù)關(guān)系，如果發(fā)生技術(shù)進(jìn)步以后，給定的經(jīng)濟(jì)變量之間的函數(shù)關(guān)系沒(méi)有因此而改變，那么

5、技術(shù)進(jìn)步就是“中性”的，反之，則是“非中性”的。定義“中性”技術(shù)進(jìn)步的目的，是為了指出技術(shù)進(jìn)步的特征，以便于將技術(shù)因素的影響從其他因素的影響中分離出來(lái)。l根據(jù)技術(shù)進(jìn)步對(duì)國(guó)民收入在工資與利潤(rùn)之間的分配份額的不同區(qū)分為三種：l中性技術(shù)進(jìn)步；l節(jié)約勞動(dòng)，多用資本的技術(shù)進(jìn)步(勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步)；l節(jié)約資本，多用勞動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步(資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步)l某種技術(shù)進(jìn)步并不改變工資與利潤(rùn)在國(guó)民收入中的份額中性技術(shù)進(jìn)步 K (資本)L1 L0 L（勞動(dòng)）CK0K1OY0=100Y1=100資本勞動(dòng)配合比例不變等成本線的斜率不變l某種技術(shù)進(jìn)步提高了勞動(dòng)的分配份額，l稱為節(jié)約資本，多用勞動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步提高資本邊際生產(chǎn)

6、率對(duì)勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率的比率；等成本線的斜率發(fā)生了變化 K (資本)L1 Lo L（勞動(dòng)）CoKoK1OC1Y0=100Y1=100l某種技術(shù)進(jìn)步提高了資本的分配份額，l稱為節(jié)約勞動(dòng)，多用資本的技術(shù)進(jìn)步降低資本邊際生產(chǎn)率對(duì)勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率的比率；等成本線的斜率發(fā)生了變化 K (資本)L1 Lo L（勞動(dòng)）CoK1KoOC1Y0=100Y1=100l技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉之一，因此，我們可能把技術(shù)作為影響生產(chǎn)函數(shù)變化的一個(gè)因素。假定在生產(chǎn)過(guò)程中，產(chǎn)出Y 受到兩個(gè)生產(chǎn)要素資本K 和勞動(dòng)力L 以及技術(shù)影響，Y 服從生產(chǎn)函數(shù)：l Y = F (K，L，t)l其中t代表時(shí)間，或者換一種說(shuō)法，它是代表某個(gè)技術(shù)

7、狀態(tài)的指數(shù)。表示生產(chǎn)函數(shù)對(duì)應(yīng)的技術(shù)水平隨時(shí)間的轉(zhuǎn)移而不斷進(jìn)步。l在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論文獻(xiàn)中，還廣泛采用一種不同于上式的表達(dá)方式，即把技術(shù)看成是擴(kuò)大（增加）生產(chǎn)要素。技術(shù)進(jìn)步使既定的生產(chǎn)要素投入量的產(chǎn)量增加，這就好象生產(chǎn)要素被擴(kuò)大了一樣。采用這種表達(dá)形式的總量生產(chǎn)函數(shù)：)(,)(LtAKtAFY l如果 純粹擴(kuò)大資本的技術(shù)進(jìn)步)(,)(LtBKtAFY , 1)(, 0)(tBt, 0)(, 1)(tBt, 0)()(tBt)(/ )(tAt)(/ )(tBtB)(/ )()(/ )(tAtAtBtB如果 純粹擴(kuò)大勞動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步如果 同等地?cái)U(kuò)大勞動(dòng)、資本的技術(shù)進(jìn)步l但是在這種形式下，技術(shù)的作用太一般化

8、，使得我們無(wú)法對(duì)它進(jìn)行透徹的研究，這就需要我們考慮如何將技術(shù)引入生產(chǎn)函數(shù)，然后再將它分離出來(lái)，最終度量出技術(shù)的變化對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。為了達(dá)到這個(gè)目的，我們建立一些假設(shè)以表明技術(shù)進(jìn)步對(duì)生產(chǎn)函數(shù)中一些重要變量的影響。這些變量包括：資本產(chǎn)出率、人均產(chǎn)出、要素比例、邊際生產(chǎn)力、邊際替代率等。這樣我們就可以假定技術(shù)進(jìn)步是按某種給定的方式影響這些變量中的任何一個(gè)。比如說(shuō)，它可以使某一變量保持不變。但是，由于這些變量不僅依賴于技術(shù)，而且也與要素投入的比例有關(guān)。因此，有必要使投入的變化“中性化”，這樣我們就可以把技術(shù)的變化度量出來(lái)。l“產(chǎn)出增長(zhǎng)型”技術(shù)進(jìn)步(?？怂怪行?（1932）l“勞動(dòng)增長(zhǎng)型”技術(shù)進(jìn)步(

9、哈羅德中性)（1949）l“資本增長(zhǎng)型”技術(shù)進(jìn)步(索洛中性)（1969）l在勞動(dòng)資本比(L/K)不變的條件下，當(dāng)技術(shù)發(fā)生了變化，而并沒(méi)有使勞動(dòng)與資本的邊際替代率(dK/dL)發(fā)生變化，那么就定義為發(fā)生了中性技術(shù)進(jìn)步。反映到生產(chǎn)函數(shù)上，如果技術(shù)進(jìn)步屬于希克斯中性。那么生產(chǎn)函數(shù)就由Y=F(K,L,t)演變?yōu)檫@樣的特殊形式：lY=A(t)F(K，L)l很顯然，A(t)就是由于技術(shù)進(jìn)步的作用而產(chǎn)生的。l?？怂怪行员砻?，這種形式的技術(shù)進(jìn)步使得資本和勞動(dòng)這兩種要素的效率獲得同步提高，即勞動(dòng)的邊際產(chǎn)量(dY/dL)和資本的邊際產(chǎn)量(dY/dK)之比保持不變，而使產(chǎn)出得到增長(zhǎng)，因此，稱為“產(chǎn)出增長(zhǎng)型”技術(shù)進(jìn)

10、步 。 這 樣 ， 我 們 就 可 以 寫 出 一 般 生 產(chǎn) 函 數(shù)Y=A(t)F(K,L)的形式，然后，通過(guò)度量A(t)來(lái)測(cè)算技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。R O k 1 k (K/L)(Y/L) yTTy yl哈羅德中性是這樣定義的：資本的邊際產(chǎn)量不變，并假定它等于利潤(rùn)率。如果K/L比不變，那么技術(shù)進(jìn)步會(huì)正常地提高資本的邊際產(chǎn)量，為了保持資本的邊際產(chǎn)量不變，K/L比就必須提高。技術(shù)進(jìn)步以后，使資本產(chǎn)出比保持不變的K/L比水平也同樣會(huì)使保持不變。這種技術(shù)進(jìn)步就是哈羅德意義上的中性技術(shù)進(jìn)步。在數(shù)學(xué)表達(dá)上，如果技術(shù)進(jìn)步屬于哈羅德中性，那么生產(chǎn)函數(shù)就由Y=F(K,L,t)演變?yōu)檫@樣的特殊形式：lY=

11、FK,A(t)Ll在哈羅德中性條件下，無(wú)論K/L處于何種水平之上，只要它保持不變，產(chǎn)出就會(huì)以相同的速度增加，這個(gè)速度就是提供了衡量技術(shù)進(jìn)步的標(biāo)準(zhǔn)。從服從哈羅德中 性 技 術(shù) 進(jìn) 步 的 特 殊 生 產(chǎn) 函 數(shù)Y=FK,A(t)L上可以看出，如果技術(shù)進(jìn)步屬于哈羅德中性，那么這種技術(shù)進(jìn)步的作用主要是使得勞動(dòng)的效率得到提高，技術(shù)進(jìn)步以后L數(shù)量的勞動(dòng)能夠做相當(dāng)于從前A(t)倍的工作。所以，這類技術(shù)進(jìn)步稱為“勞動(dòng)增長(zhǎng)型”技術(shù)進(jìn)步。O k k k (K/L)(Y/L) yTy yTK/Y不變利潤(rùn)率不變擴(kuò)大勞動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步l索洛中性技術(shù)進(jìn)步是與哈羅德中性相反的對(duì)稱概念。索洛中性定義為：勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出是一個(gè)常數(shù)

12、，并假定它等于工資率w，如果K/L比水平不變，那么技術(shù)進(jìn)步會(huì)正常地提高勞動(dòng)的邊際產(chǎn)量。為了保持勞動(dòng)的邊際產(chǎn)量不變。K/L比就必須降低。技術(shù)進(jìn)步以后，使勞動(dòng)產(chǎn)出比保持不變的K/L比水平也同樣使w保持不變。這種技術(shù)進(jìn)步就是索洛意義上的中性技術(shù)進(jìn)步。在數(shù)學(xué)表達(dá)上，如果技術(shù)進(jìn)步屬于索洛中性，那么，生產(chǎn)函數(shù)具有這樣的特殊形式：lY=FA(t)K，Ll從這一函數(shù)式我們可以看出，如果技術(shù)進(jìn)步屬于索洛中性，那么這種技術(shù)進(jìn)步的作用主要是使得資本的效率得到提高，技術(shù)進(jìn)步以后K數(shù)量的資本能夠做相當(dāng)于以前A(t)倍的工作。可以，這類技術(shù)進(jìn)步稱為“資本增長(zhǎng)型”技術(shù)進(jìn)步。l產(chǎn)出不變，勞動(dòng)力的邊際產(chǎn)出不變，擴(kuò)大資本的技術(shù)進(jìn)

13、步l經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)方法生產(chǎn)函數(shù)法l科技進(jìn)步率測(cè)定的綜合指數(shù)法TFP指數(shù)法lY=A0etKLl正好是廣義希克斯中性的科技進(jìn)步率。l dtldldtkdkdtydy/dtdllydtdkkytydtdydyy dky dlydtk dtl dt/dy ydk kdl ldtdtdtdtydy/dtkdk /dtldl /產(chǎn)出年均增長(zhǎng)率資本投入年均增長(zhǎng)率勞動(dòng)投入年均增長(zhǎng)率技術(shù)進(jìn)步率l科技進(jìn)步率測(cè)定的綜合指數(shù)法TFP指數(shù)法ststssttSTxxyyxyxyTFP/ 總產(chǎn)值指數(shù)st /總投入指數(shù)st stTFP )(ttttxfy)(ssssxfy考慮到生產(chǎn)過(guò)程種的技術(shù)效率問(wèn)題,在一般情況下,我們有: 、, s01t表示兩個(gè)時(shí)期生產(chǎn)的技術(shù)效率系數(shù).當(dāng)生產(chǎn)是技術(shù)有效的,則實(shí)際的產(chǎn)出量與由生產(chǎn)函數(shù)所計(jì)算的產(chǎn)出量相等、