機構(gòu)客戶部直銷和專戶報表需求規(guī)格書20130412

1、需求規(guī)格書1. 文件屬性文件屬性內(nèi)容文件名稱機構(gòu)部直銷和專戶報表文件編號文件版本號文件狀態(tài)初稿作 者信息科技部文件初次發(fā)布日期2013-01-30文件初次實施日期2. 文件變更歷史清單文檔版本號變更日期修改人備注1.02013-1-30賀慶洲根據(jù)機構(gòu)客戶部需求整理3. 本次修改變更說明序號變更內(nèi)容簡述1.2.3.4.5.6.7.【目錄】第 1 章概述11.1編寫目的11.2適用范圍11.3參考資料1第 2 章項目綜述12.1項目需求描述1第 3 章業(yè)務(wù)功能需求描述23.1共同基金報表2直銷交易賬戶維護2機構(gòu)客戶部直銷交易賬戶份額規(guī)模報表2機構(gòu)客戶部直銷每日申贖明細報表1直銷份額保有規(guī)模及收入跟

2、蹤報表13.2專戶報表1專戶客戶信息維護1專戶凈值報表2專戶份額保有規(guī)模及收入跟蹤報表3第 1 章 概述1.1 編寫目的該需求規(guī)格說明書（以下簡稱本文檔）是對機構(gòu)部直銷和專戶報表的需求規(guī)格進行清晰、準確、全面的定義，是反映本功能需求的工作范圍、約束和限制等的說明性文件，是進行系統(tǒng)開發(fā)的依據(jù)。1.2 適用范圍本文檔適用于工銀瑞信機構(gòu)部直銷和專戶報表進行需求確認、項目開發(fā)、項目驗收等過程。1.3 參考資料參考文件備注第 2 章 項目綜述2.1 項目需求描述共同基金直銷方面：將恒生直銷系統(tǒng)中的交易賬戶及交易明細信息與賬戶的分部歸屬、團隊和客戶經(jīng)理歸屬進行匹配整合，實現(xiàn)對每個團隊、每位客戶經(jīng)理、和各個

3、分公司每日銷售明細和資產(chǎn)保有情況進行跟蹤，了解目標的完成進度。專戶業(yè)務(wù)方面：將各業(yè)務(wù)條線與分公司屬地進行匹配，實現(xiàn)對各業(yè)務(wù)、各團隊、各分公司的每日規(guī)模、收入及其變動情況進行跟蹤，了解目標的完成進度。第 3 章 業(yè)務(wù)功能需求描述3.1 共同基金直銷報表3.1.1 直銷交易賬戶維護3.1.1.1 查詢條件組合代碼、組合名稱、業(yè)務(wù)板塊、分部歸屬、客戶經(jīng)理 3.1.1.2 數(shù)據(jù)展現(xiàn)980508599406浦發(fā)長江金色晚晴計劃穩(wěn)健配置組合-長江機構(gòu)直銷上海分公司486000246420國元黃山1號限定性集合資產(chǎn)管理計劃機構(gòu)直銷機構(gòu)部王秋雅、劉啟星486000398792冀東發(fā)展集團有限責任公司企業(yè)年金計

4、劃-交通銀行公司年金專戶公司年金專戶xxxxxxxxxx機構(gòu)直銷北京分公司xxxxxxxxxx機構(gòu)直銷深圳分公司xxxxxxxxxx機構(gòu)結(jié)算機構(gòu)部xxxxxxxxxx其他直銷客戶3.1.1.3 業(yè)務(wù)規(guī)則l 功能：增加、刪除、修改、查詢l 數(shù)據(jù)統(tǒng)計范圍：直銷交易賬戶。l 統(tǒng)計維度：無。該數(shù)據(jù)為明細數(shù)據(jù)。l 數(shù)據(jù)來源：根據(jù)機構(gòu)客戶部要求，由機構(gòu)客戶部提供直銷交易賬戶首次數(shù)據(jù)，信息科技部將數(shù)據(jù)導入本系統(tǒng)；機構(gòu)客戶部負責后續(xù)該基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的維護工作。3.1.2 機構(gòu)客戶部直銷交易賬戶份額規(guī)模報表3.1.2.1 查詢條件組合代碼、組合名稱、業(yè)務(wù)板塊、分部歸屬、客戶經(jīng)理 3.1.2.2 數(shù)據(jù)展現(xiàn)4860002

5、46420國元黃山1號限定性集合資產(chǎn)管理計劃機構(gòu)直銷機構(gòu)部王秋雅、劉啟星xxxxxxxxxx機構(gòu)結(jié)算機構(gòu)部xxxxxxxxx3.1.2.3 業(yè)務(wù)規(guī)則l 功能：查詢、導出l 數(shù)據(jù)統(tǒng)計范圍：機構(gòu)客戶部直銷交易賬戶。l 統(tǒng)計維度：無。該數(shù)據(jù)為明細數(shù)據(jù)。l 數(shù)據(jù)來源：基金賬號、交易賬戶名稱、賬戶類型、分部歸屬、客戶經(jīng)理、客戶名稱、備注等數(shù)據(jù)來自于機構(gòu)客戶部所維護的“直銷交易賬戶信息維護”數(shù)據(jù)。截止日份額、截止日資產(chǎn)凈值等數(shù)據(jù)來自于TA。3.1.3 機構(gòu)客戶部直銷每日申贖明細報表3.1.3.1 查詢條件日期區(qū)間、分公司、基金代碼、基金交易賬號、客戶名稱，客戶經(jīng)理3.1.3.2 數(shù)據(jù)展現(xiàn)980508599

6、406浦發(fā)長江金色晚晴計劃穩(wěn)健配置組合-長江機構(gòu)直銷工銀四季收益?zhèn)?64808申購20000000上海分公司486000246420國元黃山1號限定性集合資產(chǎn)管理計劃機構(gòu)直銷工銀四季收益?zhèn)?64808贖回xxxx機構(gòu)部王秋雅、劉啟星xxxxxxxxxx機構(gòu)直銷工銀瑞信貨幣基金xxxx北京分公司xxxxxxxxxx機構(gòu)直銷工銀瑞信貨幣基金xxxx深圳分公司xxxxxxxxxx機構(gòu)結(jié)算工銀瑞信貨幣基金xxxx機構(gòu)部3.1.3.3 業(yè)務(wù)規(guī)則l 功能：查詢、導出l 數(shù)據(jù)統(tǒng)計范圍：機構(gòu)客戶部直銷交易賬戶。l 統(tǒng)計維度：無。該數(shù)據(jù)為明細數(shù)據(jù)。l 數(shù)據(jù)來源：基金賬號、交易賬戶名稱、賬戶類型、分部歸屬、客

7、戶經(jīng)理、客戶名稱、備注數(shù)據(jù)來自于機構(gòu)客戶部所維護的“直銷交易賬戶信息維護”數(shù)據(jù)?；鹈Q、基金代碼、交易日期、交易類型、交易金額等數(shù)據(jù)來自于TA。3.1.4 直銷份額保有規(guī)模及收入跟蹤報表3.1.4.1 查詢條件日期（格式為： YYYY-MM-DD）3.1.4.1 數(shù)據(jù)展現(xiàn)日均規(guī)模增量36 41 45 197.27125.74K4-F4N4-F5王秋雅、張睿智收入0.77 0.80 0.82 日均規(guī)模增量8910xxxx收入0.17 0.18 0.19 日均規(guī)模增量28 32 35 xxxx收入0.60 0.62 0.65 日均規(guī)模增量8910xxxx收入0.17 0.18 0.19 日均規(guī)模

8、增量80 90 100 xxxx收入1.71 1.78 1.85 3.1.4.2 業(yè)務(wù)規(guī)則l 功能：查詢、導出l 數(shù)據(jù)統(tǒng)計范圍：直銷交易賬戶。l 統(tǒng)計維度：分部。l 數(shù)據(jù)來源：本系統(tǒng)提供界面供機構(gòu)客戶部維護業(yè)務(wù)板塊、分部、當年目標、上年實際情況、收入、業(yè)務(wù)負責人等數(shù)據(jù)。規(guī)模數(shù)據(jù)來自于TA。3.2 專戶報表3.2.1 專戶客戶信息維護3.2.1.1 查詢條件組合代碼、組合名稱、業(yè)務(wù)板塊、分部歸屬、客戶經(jīng)理3.2.1.2 數(shù)據(jù)展現(xiàn)489005JNZH2009_002工行私人銀行部北京分部-50%張波私人銀行機構(gòu)部2010-05-04xxxxxxxxxxxxxxx主權(quán)基金機構(gòu)部xxxxxxxxxxx

9、xxxxxxxQDII機構(gòu)部xxxxxxxxxxxxxxxxxx直銷機構(gòu)部xxxxxxxxxxxxxxxxxx結(jié)算上海分公司xxxxxxxxxxxxxxxxxx私人銀行北京分公司xxxxxxxxxxxxxxxxxx結(jié)算深圳分公司xxx3.2.1.3 業(yè)務(wù)規(guī)則l 功能：增加、刪除、修改、查詢l 數(shù)據(jù)統(tǒng)計范圍：專戶賬戶。l 統(tǒng)計維度：無。l 數(shù)據(jù)來源：根據(jù)機構(gòu)客戶部要求，由機構(gòu)客戶部提供首次數(shù)據(jù)，信息科技部將數(shù)據(jù)導入本系統(tǒng)；機構(gòu)客戶部負責后續(xù)該基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的維護工作。3.2.2 專戶凈值報表3.2.2.1 查詢條件組合代碼、組合名稱、業(yè)務(wù)板塊、分部歸屬、客戶經(jīng)理3.2.2.2 數(shù)據(jù)展現(xiàn)489005JN

10、ZH2009_002工行私人銀行部北京分部-50%張波私人銀行機構(gòu)部2010-05-0450000000496696820.993xxxxxxxxxxxxxxx主權(quán)基金機構(gòu)部xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxQDII機構(gòu)部xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx直銷機構(gòu)部xxxxxxxxxxxxxx3.2.2.3 業(yè)務(wù)規(guī)則l 功能：查詢、導出l 數(shù)據(jù)統(tǒng)計范圍：機構(gòu)客戶部專戶賬戶。l 統(tǒng)計維度：無。該數(shù)據(jù)為明細數(shù)據(jù)。l 數(shù)據(jù)來源：委托規(guī)模、資產(chǎn)凈值、單位凈值來自于估值系統(tǒng)。其他數(shù)據(jù)均來自于機構(gòu)客戶部所維護的“專戶客戶信息維護”數(shù)據(jù)表中。3.2.3 專戶份

11、額保有規(guī)模及收入跟蹤報表3.2.3.1 查詢條件日期（格式為： YYYY-MM-DD）3.2.3.2 數(shù)據(jù)展現(xiàn)存量規(guī)模增長60700.283G4-E4J4-E5張睿智收入0.090.280.12存量規(guī)模增長1001502003張波收入0.30.280.6存量規(guī)模增長1001502003張舒冰收入0.080.280.16存量規(guī)模增長6510514558張波收入0.280.280.28存量規(guī)模增長500.285010王達學收入0.120.280.123.2.3.1 業(yè)務(wù)規(guī)則l 功能：查詢、導出l 數(shù)據(jù)統(tǒng)計范圍：機構(gòu)客戶部專戶賬戶。l 統(tǒng)計維度：專戶業(yè)務(wù)板塊。l 數(shù)據(jù)來源：本系統(tǒng)提供界面供機構(gòu)客戶部

12、維護業(yè)務(wù)板塊、當年目標、上年實際情況、收入、業(yè)務(wù)負責人等數(shù)據(jù)。規(guī)模數(shù)據(jù)來自于估值系統(tǒng)。3.3 共同基金券商代銷報表3.3.1 直銷份額保有規(guī)模及收入跟蹤報表3.3.1.1 查詢條件日期（格式為： YYYY-MM-DD）3.3.1.2 數(shù)據(jù)展現(xiàn)197.27125.74K4-F4N4-F5王秋雅、張睿智xxxxxxxxxxxxxxxx日均規(guī)模增量36 41 45 197.27125.74K4-F4N4-F5王秋雅、張睿智收入0.77 0.80 0.82 日均規(guī)模增量8910xxxx收入0.17 0.18 0.19 日均規(guī)模增量28 32 35 xxxx收入0.60 0.62 0.65 日均規(guī)模增量8910xxxx收入0.17 0.18 0.19 日均規(guī)模增量80 90 100 xxxx收入1.71 1.78 1.85 3.3.23.3.3 直銷交易賬戶維護3.3.3.1 查詢條件組合代碼、組合名稱、業(yè)務(wù)板塊、分部歸屬、客戶經(jīng)理 3.3.3.2 數(shù)據(jù)展現(xiàn)980508599406浦發(fā)長江金色晚晴計劃穩(wěn)健配置組合-長江機構(gòu)直銷上海分公司486000246420國元黃山1號限定性集合資產(chǎn)管理計劃機構(gòu)直銷機構(gòu)部王秋雅、劉啟星486000398792冀東發(fā)展集團有限責任公司企業(yè)年金計劃-交通銀行公司年金專戶公司年金專戶xxxxxxxxxx機構(gòu)直銷北京分公司xxxxx