證券交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)練習(xí)試題中大網(wǎng)校

1、2010年證券交易第五章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)練習(xí)試題總分：166分 及格：0分 考試時(shí)間：120分一、單項(xiàng)選擇題（共53題，每題1分，共53分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）(1)新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（）。(2)根據(jù)關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向（）詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。(3)網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是（）。(4)上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)（）進(jìn)行的。(5)上海證券交易所實(shí)

2、行全面指定交易后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在（）閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。(6)召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前（）天刊登公告。(7)某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。(8)首次發(fā)行的股票在（），發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。(9)資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法和滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了（）制度。(10)上市開(kāi)放式基金的合同生效后即進(jìn)入（），一般不超過(guò)3個(gè)月。(11)某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放

3、式基金，假設(shè)申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購(gòu)份額為（）。(12)A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是6元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（）。(13)結(jié)算參與人應(yīng)使用其（）完成新股申購(gòu)的資金交收。A.資金交收賬戶B.銀行賬戶C.證券賬戶D.結(jié)算賬戶(14)進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)的上市公司，在召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的通知中，須包括本次股東大會(huì)提供交易系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，以及公司為流通股股東提供不少于（）個(gè)交易日(含股東大會(huì)當(dāng)日)的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間等內(nèi)容。(15)上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)

4、至少刊登（）次配股提示性公告。(16)所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。(17)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于（）。(18)證券投資基金按照其（），可以分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。(19)基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前（）個(gè)工作日，以書(shū)面形式向上海證券交易所申請(qǐng)暫?；鸱蓊~的申購(gòu)或贖回。(20)證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是有（）家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。(21)投資者申請(qǐng)將開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在（）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)

5、出方的交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。(22)上市開(kāi)放式基金的上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的（）。(23)對(duì)于股票上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)，如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于（）組織搖號(hào)抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。(24)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。(25)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（）在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。(26)深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)時(shí)，要求申購(gòu)日（），申購(gòu)資金需全部到位。(27)采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的（）個(gè)

6、工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。(28)首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)制度自（）起施行。(29)同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的（）為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。(30)上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的有（）。(31)上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。(32)深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于（）開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為（）個(gè)工作日。(33)上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)（）進(jìn)行。(34)根據(jù)我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法的規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后，方

7、可轉(zhuǎn)換為公司股票。(35)通過(guò)滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于（）。(36)上海證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按（）確定。(37)2006年9月，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公布并開(kāi)始實(shí)施（）。規(guī)定首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。(38)關(guān)于深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回費(fèi)率，下列說(shuō)法正確的是（）。(39)ETF的基金管理人可采用（）方式發(fā)售基金份額。(40)采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（）個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。(4

8、1)權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶面額的（）。(42)對(duì)于關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見(jiàn)施行后（）個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。(43)報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者委托的（）順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。(44)發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日（）個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。(45)網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在其材料齊備的前提下（）個(gè)交易日內(nèi)完成登記。(46)股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限

9、進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)。（）票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。(47)2009年6月，深圳證券交易所、上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法和滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法進(jìn)一步修訂的內(nèi)容看，主要是采用了（）。(48)開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)，上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示（）。(49)上海證券交易所在開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示前一交易日（）。(50)投資者申請(qǐng)將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，（）起投資者可在其指定交易的上海證券交易所會(huì)員處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。(51)對(duì)于IOF，深圳證券交易

10、所接受證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)認(rèn)購(gòu)的時(shí)間為募集期內(nèi)每個(gè)交易日的（）。(52)對(duì)于關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)施行前已退市的公司，由證券交易所指定的臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)自被指定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。(53)股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露（）。二、不定選項(xiàng)題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）(1)股票網(wǎng)上發(fā)行具有（）優(yōu)點(diǎn)。(2)股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（）。(3)上海證券交易所市場(chǎng)A股和8股送股日程安排不同的日期有（）。(4)關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，以下說(shuō)法正確的有（

11、）。(5)以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說(shuō)法，正確的有（）。(6)以下關(guān)于在上海證券交易所市場(chǎng)B股送股日程安排的說(shuō)法，正確的有（）。(7)對(duì)于通過(guò)網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購(gòu)。網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)確定發(fā)行價(jià)格后，資金解凍日網(wǎng)上申購(gòu)資金解凍，中簽投資者將獲得的申購(gòu)余款包括（）。(8)（）的頒布，使我國(guó)開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回開(kāi)始施行。(9)可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司（）進(jìn)行調(diào)整時(shí)，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。(10)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（）。(11)下列關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)

12、、贖回業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。A基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間B在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不能超過(guò)99 999 900元C上海證券交易所在申購(gòu)贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示每份基金份額的面值D同一交易日可進(jìn)行多次申購(gòu)或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但申報(bào)已被受理的除外(12)投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用上海市場(chǎng)（）。(13)如公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及（）等的，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。(14)權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括（）。(15)

13、在開(kāi)放式基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在（）等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。(16)上市開(kāi)放式基金是在原有的開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（）的渠道。(17)在以下（）情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。(18)辦理開(kāi)放式基金場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回，應(yīng)使用（）。(19)開(kāi)放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。(20)投資者申請(qǐng)將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，T日日終，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報(bào)。對(duì)于合格轉(zhuǎn)托管申報(bào)數(shù)據(jù)（）。(21)權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，下列計(jì)算漲跌幅價(jià)格的公式正確的有（）。(22)主辦券

14、商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告包括（）。(23)主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括（）。(24)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有（）。(25)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)股票交易的不同之處在于（）。(26)投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納（）。(27)轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位，則可以選取的價(jià)位有（）。(28)網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行除具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的優(yōu)點(diǎn)外，還具有（）。(29)新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于（）。(30)2000年以后，我國(guó)

15、的新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)（）形式。(31)股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露（）(32)同時(shí)滿足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。(33)關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有（）。(34)證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得（）。(35)證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息。轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有（）。(36)上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)過(guò)程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)。(37)證券公司只能接受符合以下（）條件的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。(38)以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（）。(39)已開(kāi)立資金賬

16、戶但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在（），根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金。(40)根據(jù)我國(guó)Ck市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)（）確定。(41)以下關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說(shuō)法，正確的有（）。(42)證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得（）。(43)上市開(kāi)放式基金的主要特點(diǎn)有（）。(44)根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守（）。A當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出和贖回B當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出C當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出

17、，但不得用于申購(gòu)基金份額D當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額，但不得賣出(45)證券公司的禁止行為有（）。(46)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。A介紹業(yè)務(wù)的范圍B執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則D報(bào)酬支付和相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式(47)掛牌公司出現(xiàn)下列（）情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。(48)證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。(49)證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù) B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C.代理客戶進(jìn)行期貨交易D.代

18、期貨公司、客戶收付期貨保證金(50)證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列（）信息。三、判斷題（共63題，每題1分，共63分。正確的作表示，錯(cuò)誤的用表示，不選、錯(cuò)選均不得分）(1)證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（）(2)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行底價(jià)的。（）(3)新股定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則確定認(rèn)購(gòu)成功者。（）(4)網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行保證了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)價(jià)格的連續(xù)性，實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的平穩(wěn)順利對(duì)接。（）(5)網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已

19、確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。（）(6)深圳證券交易所規(guī)定，股票申購(gòu)單位為500股，每一證券賬戶申購(gòu)委托不少于500股，超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過(guò)本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過(guò)999999500股。（）(7)根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)進(jìn)行。（）(8)對(duì)于通過(guò)網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按定價(jià)進(jìn)行申購(gòu)。（）(9)發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?。如作回?fù)馨才?，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。（）(10)分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。（）(11)

20、上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后，由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。（）(12)根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，如超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。（）(13)在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。（）(14)分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。（）(15)上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。（）(16)現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。（）(17)非交易過(guò)戶的可轉(zhuǎn)債可以在過(guò)戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。（）(18)實(shí)際上，開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回并沒(méi)有

21、增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。（）(19)投資者在同一交易日內(nèi)只可進(jìn)行一次上市開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)。（）(20)深圳證券交易所對(duì)上市開(kāi)放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。（）(21)當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出。（）(22)證券發(fā)行人在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，應(yīng)確保自向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交申請(qǐng)表之日至權(quán)益登記日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。（）(23)未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算。（）(24)期貨交

22、易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。（）(25)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓采用逐筆全額非擔(dān)保交收的結(jié)算方式。（）(26)股東配股繳款的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。（）(27)投資者在配股繳款時(shí)只能申報(bào)一次，而且不可以撤單。（）(28)配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。（）(29)無(wú)論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會(huì)在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J(rèn)購(gòu)本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。（）(30)投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點(diǎn)之一是，就買賣方向而言投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均

23、選擇買入。（）(31)投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進(jìn)行表決申報(bào)。對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)。（）(32)證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。（）(33)投資者認(rèn)購(gòu)基金申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”。（）(34)代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。（）(35)上海證券交易所基金最低申購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購(gòu)金

24、額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過(guò)99999900元。（）(36)投資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)和場(chǎng)外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。（）(37)深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。（）(38)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合成交服務(wù)。（）(39)股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%。（）(40)股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。（）(41)當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股

25、”的有效申報(bào)手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請(qǐng)手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過(guò)戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量。（）(42)可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。（）(43)權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付以行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券。（）(44)單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。（）(45)股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。（）(46)網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票

26、，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。（）(47)在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開(kāi)放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。（）(48)網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。（）(49)投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以元為單位。（）(50)在我國(guó)，詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。（）(51)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購(gòu)費(fèi)率，以申購(gòu)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計(jì)算投資者申購(gòu)所得基金份額。（）(52

27、)如果投資者是通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)的基金份額，將以投資者的開(kāi)放式基金賬戶記載，登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。（）(53)開(kāi)放式基金賬戶中的基金份額可通過(guò)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)申報(bào)贖回和賣出。（）(54)投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購(gòu)和贖回；二是直接從事買賣交易。（）(55)交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額的申購(gòu)、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購(gòu)、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。（）(56)可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過(guò)戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。（）(57)權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)

28、，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。（）(58)深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)。（）(59)深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。（）(60)配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。（）(61)上海證券交易所在同一交易日可進(jìn)行多次開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理的除外。（）(62)證券交易所在每日開(kāi)盤(pán)前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過(guò)可流通數(shù)量5%的持有人名單。（）(63)在上海證券交易所

29、，若申報(bào)賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，或大予該賬戶的可配股數(shù)量，則配股申報(bào)無(wú)效。（）答案和解析一、單項(xiàng)選擇題（共53題，每題1分，共53分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）(1) :A(2) :D(3) :D(4) :A(5) :C(6) :D(7) :A(8) :C(9) :C(10) :D(11) :B(12) :C(13) :A(14) :B(15) :B(16) :C(17) :B(18) :A(19) :A(20) :C(21) :B(22) :A(23) :C(24) :D(25) :B(26) :C(27) :C(28) :B(29) :A(3

30、0) :D(31) :A(32) :B(33) :A(34) :B(35) :D(36) :C(37) :C(38) :A(39) :C(40) :D(41) :B(42) :B(43) :C(44) :A(45) :B(46) :C(47) :D(48) :A(49) :B(50) :C(51) :A(52) :D(53) :A二、不定選項(xiàng)題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）(1) :A, B(2) :C, D(3) :C, D(4) :A, B, C, D(5) :A, C, D(6) :A, B, C, D(7) :B, C(8) :C, D(9) :A, B, C, D(10) :B, C, D(11) :B,D上交所認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間是每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間；C是前一交易日每百份基金份額凈值（本解析由王子軍提供）(12) :A, B(13) :A, B, C, D(14) :A, B, C, D(15) :B, C(16) :A