風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)指導(dǎo)書

1、施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)指導(dǎo)書1.適用范圍本指導(dǎo)書適用于的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控2.編制依據(jù)(1)中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法國(guó)家主席令第13號(hào)令(2)建筑工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例(中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第393號(hào))(3)山東安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定(修改稿)(山東省人民政府令2016年第303號(hào))(4)關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知(魯政辦字201636號(hào))(5)關(guān)于加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)的工作方案(魯安辦發(fā)201610號(hào))(6)建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南(DB37T3134-2016其他相關(guān)安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、文件以及=安全生

2、產(chǎn)管理制度等有關(guān)規(guī)定。3 .總體要求、目標(biāo)與原則3.1 總體要求結(jié)合本公司特點(diǎn)，建立精準(zhǔn)、動(dòng)態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，全面辨識(shí)、評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控主體責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施差異化、標(biāo)準(zhǔn)化分級(jí)管控。根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及嚴(yán)重程度、落實(shí)預(yù)防和應(yīng)急措施，化解和降低安全風(fēng)險(xiǎn)，提升公司安全生產(chǎn)水平。3.2 工作目標(biāo)全面落實(shí)本公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控主體責(zé)任，確保風(fēng)險(xiǎn)有效受控，構(gòu)建安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，從根本上化解或降低安全風(fēng)險(xiǎn)，防范生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。3.3 基本原則堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級(jí)推進(jìn)，全面實(shí)施、持續(xù)改進(jìn)”的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專

3、業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，確保風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系持續(xù)、有效、穩(wěn)定、健康。4 .組織管理機(jī)構(gòu)4.1 機(jī)構(gòu)設(shè)置4.1.1 企業(yè)是安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的責(zé)任主體，在公司和項(xiàng)目部分別建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的研究、統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)工作。4.1.2 公司應(yīng)以建工集團(tuán)總經(jīng)理為首的體系建設(shè)和運(yùn)行領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，成員至少包括企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全總監(jiān)、各處室及科室負(fù)責(zé)人,領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計(jì)劃制定、人員配置、財(cái)務(wù)資源等事項(xiàng),指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項(xiàng)工作，日常辦事機(jī)構(gòu)宜設(shè)置在安全生產(chǎn)處。4.1.3 項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管控工作小組應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，成員至少包括項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、

4、安全負(fù)責(zé)人、施工員、機(jī)械員、資料員、班組長(zhǎng)等部門負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目部各崗位管理人員、作業(yè)人員應(yīng)全員參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控活動(dòng)的實(shí)施中，確保風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控活動(dòng)涉及工程項(xiàng)目的各區(qū)域、場(chǎng)所、崗位、各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)和管理活動(dòng)，確保施工現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)源辨識(shí)的全面性、時(shí)效性。4.2 職責(zé)4.2.1 公司職責(zé)1、公司風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)公司級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立與運(yùn)行，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目部安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控小組的工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；2、公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度，明確各部門、各崗位的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)；。3、公司應(yīng)掌握風(fēng)險(xiǎn)的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；4、負(fù)責(zé)公司級(jí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的開展，對(duì)公司施工活動(dòng)危險(xiǎn)源識(shí)別、分

5、析、評(píng)價(jià)等工作，及時(shí)制定更新安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單；5、公司負(fù)責(zé)對(duì)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，對(duì)其他級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的管控進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。4.2.2 項(xiàng)目部職責(zé)1、項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立與運(yùn)行，負(fù)責(zé)對(duì)施工作業(yè)班組風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控小組的工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；2、項(xiàng)目部應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度，明確各部門、各崗位的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)；。3、項(xiàng)目部應(yīng)掌握風(fēng)險(xiǎn)的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；4、負(fù)責(zé)項(xiàng)目部安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的開展，對(duì)公司施工活動(dòng)危險(xiǎn)源識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)等工作，及時(shí)制定更新安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單；5、負(fù)責(zé)落實(shí)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，實(shí)施二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控工作，對(duì)三、四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控進(jìn)

6、行監(jiān)督指導(dǎo)。4.2.3 班組職責(zé)1、負(fù)責(zé)本施工作業(yè)班組涉及的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的運(yùn)行，負(fù)責(zé)對(duì)施工作業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；2、掌握本施工作業(yè)班組風(fēng)險(xiǎn)的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；3、負(fù)責(zé)本施工作業(yè)班組安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的開展，對(duì)作業(yè)班組施工活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)源及時(shí)上報(bào)項(xiàng)目部；4、負(fù)責(zé)落實(shí)一、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，實(shí)施三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控工作，對(duì)四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；5、對(duì)本班組作業(yè)人員的施工作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控交底；4.2.4 施工作業(yè)人員職責(zé)1、掌握本施工作業(yè)班組風(fēng)險(xiǎn)的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；2、對(duì)本崗位施工活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)源及時(shí)上報(bào)施工作業(yè)班組；3、負(fù)責(zé)

7、落實(shí)一、二、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，實(shí)施四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控工作。5 .術(shù)語(yǔ)和定義5.1 風(fēng)險(xiǎn)指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄?，是指事故(事件)發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故(事件)一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)(R)=可能性(L)X后果(C)。5.2 危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人員傷害和(或)健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。5.3 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危險(xiǎn)源。5.4 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過程。危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定

8、其特性的過程。5.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。5.6 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)采用科學(xué)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級(jí)。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)定為“紅、橙、黃、藍(lán)（深藍(lán)、淺藍(lán)）”四級(jí)。）5.7 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。5.8 風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施等一系列信息的綜合。5.9 重大風(fēng)險(xiǎn)是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生

9、嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。5.10 重大危險(xiǎn)源是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所。6 .風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作程序風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作程序主要包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確認(rèn)、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、編制清單、制定措施、管控實(shí)施、驗(yàn)證效果等關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。公司應(yīng)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過程的每一個(gè)環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、方法、步驟及要求，有組織地有序開展7 .風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法7.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管

10、理、范圍清晰”的原則，涵蓋公司施工活動(dòng)全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍以項(xiàng)目部為單位組織，以生產(chǎn)作業(yè)、辦公區(qū)域或現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行劃分。其中生產(chǎn)單位將每個(gè)工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進(jìn)行進(jìn)一步劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆蓋。7.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法以安全檢查表法（SCL對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；以作業(yè)危害分析法（JHA并按照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別。7.3 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查7.3.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的目的主要包括兩個(gè)方面：一是明確企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控的重點(diǎn)；二是明確政府監(jiān)管企業(yè)過程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的

11、對(duì)象。施工區(qū)域應(yīng)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)辦公區(qū)、生活區(qū)、作業(yè)區(qū)以及周邊建筑物、構(gòu)筑物等可能導(dǎo)致事故風(fēng)險(xiǎn)的物理實(shí)體、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)空間、作業(yè)行為、管理情況等進(jìn)行排查。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)包括安全管理、文明施工、腳手架、基坑工程、模板工程、高處作業(yè)、施工用電、物料提升機(jī)與施工升降機(jī)、塔式起重機(jī)與起重吊裝、施工機(jī)具等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。7.3.2 建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬公司應(yīng)根據(jù)企業(yè)資質(zhì)情況建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬，實(shí)現(xiàn)“一企一冊(cè)”；項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)承包工程情況建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬，實(shí)現(xiàn)“一項(xiàng)目一冊(cè)”。臺(tái)賬信息應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)范圍、潛在事故類型、事故危害程度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控層級(jí)、管控措施、應(yīng)急處置要求等信息。7

12、.3.3 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法公司應(yīng)根據(jù)承包工程的類別等級(jí)按照國(guó)家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理制度規(guī)定、以往經(jīng)驗(yàn)等排查企業(yè)施工活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。項(xiàng)目實(shí)施過程中對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的場(chǎng)地情況、施工環(huán)境、施工階段、分部分項(xiàng)工程，以及設(shè)備、設(shè)施、裝置、作業(yè)活動(dòng)、管理情況等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。8 .危險(xiǎn)源辨識(shí)8.1 事故類型依據(jù)參照GB644/1986企業(yè)傷亡事故分類進(jìn)行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20類：物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。8.

13、2 危險(xiǎn)源識(shí)別的內(nèi)容1、危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍，應(yīng)覆蓋施工現(xiàn)場(chǎng)所有的作業(yè)活動(dòng)，包括施工現(xiàn)場(chǎng)的辦公區(qū)、生活區(qū)、作業(yè)區(qū)以及周邊建筑物、構(gòu)筑物或其他設(shè)施。2、危險(xiǎn)源識(shí)別狀態(tài)與時(shí)態(tài)，應(yīng)考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)和過去、現(xiàn)在、將來三種時(shí)態(tài)。3、危險(xiǎn)源辨識(shí)還應(yīng)考慮常規(guī)和非常規(guī)施工作業(yè)活動(dòng)等。4、物的不安全狀態(tài)，人的不安全行為，作業(yè)環(huán)境和管理的缺陷等因素。8.3 危險(xiǎn)源辨識(shí)方法危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)采取詢問交談、現(xiàn)場(chǎng)觀察、工作危害分析、安全檢查表和獲取外部信息等方法，從事故發(fā)生的根源、狀態(tài)和行為等多個(gè)方面，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分析，以確保充分、全面、無遺漏地對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)。工作危害分析、安全檢查表是常用的兩種方法。1、工作危害

14、分析法（JHA）工作危害分析法是一種定性的風(fēng)險(xiǎn)分析辨識(shí)方法，它是基于作業(yè)活動(dòng)的一種風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)技術(shù)，用來進(jìn)行人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素以及管理缺陷等的有效識(shí)別。即先把整個(gè)施工作業(yè)活動(dòng)劃分成多個(gè)施工工序，將每個(gè)施工工序中的危險(xiǎn)源找出來，并判斷其在現(xiàn)有安全控制措施條件下可能導(dǎo)致的事故類型及其后果。若現(xiàn)有安全控制措施不能滿足安全施工的需要，應(yīng)制定新的安全控制措施以保證安全施工；危險(xiǎn)性仍然較大時(shí)，還應(yīng)將其列為重點(diǎn)對(duì)象加強(qiáng)管控，必要時(shí)還應(yīng)制定應(yīng)急處置措施加以保障，從而將風(fēng)險(xiǎn)降低至可以接受的水平。2、安全檢查表分析法（SCD安全檢查表法是一種定性的風(fēng)險(xiǎn)分析辨識(shí)方法，是將一系列項(xiàng)目列出檢查

15、表進(jìn)行分析，以確定施工現(xiàn)場(chǎng)及周邊構(gòu)筑物的狀態(tài)是否符合安全要求，通過檢查發(fā)現(xiàn)建筑施工過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，提出改進(jìn)措施的一種方法。8.4 危險(xiǎn)源識(shí)別的步驟1、施工作業(yè)人員應(yīng)將作業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)源向班組負(fù)責(zé)人匯報(bào)。2、施工作業(yè)班組負(fù)責(zé)組織對(duì)施工范圍內(nèi)可能的危險(xiǎn)源和施工作業(yè)人員上報(bào)的危險(xiǎn)源進(jìn)行匯總，填寫危險(xiǎn)源清單，及時(shí)上報(bào)項(xiàng)目部。3、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)組織應(yīng)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)、周邊環(huán)境等可能或已經(jīng)造成安全風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別，填寫危險(xiǎn)源清單，報(bào)公司安全生產(chǎn)處。4、公司安全生產(chǎn)處對(duì)項(xiàng)目部上報(bào)的危險(xiǎn)源清單進(jìn)行匯總，編制企業(yè)危險(xiǎn)源清單。5、危險(xiǎn)源的識(shí)別應(yīng)在建筑工程材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)、施工、驗(yàn)收等過程中隨時(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)，及時(shí)補(bǔ)充發(fā)現(xiàn)的

16、新的危險(xiǎn)源9 .風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)9.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基本要求風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)滿足以下要求，以確保其科學(xué)合理性：1、在危險(xiǎn)源充分辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)其危害程度即風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)；2、根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定管控措施；3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)為確定設(shè)施要求、培訓(xùn)需求和運(yùn)行控制提供信息，為管控目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案提供依據(jù)；4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)形成文件，作為企業(yè)建立和保持職業(yè)健康安全管理體系中各項(xiàng)決策的基礎(chǔ)，為持續(xù)改進(jìn)企業(yè)的職業(yè)健康安全管理績(jī)效提供衡量的基準(zhǔn)。9.2 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)程度，按照從高到低的原則劃分為一、二、三、四等四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，分為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)(紅色最高)。(1)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，即重大風(fēng)險(xiǎn)，意指現(xiàn)場(chǎng)的作業(yè)

17、條件或作業(yè)環(huán)境非常危險(xiǎn)，現(xiàn)場(chǎng)的危險(xiǎn)源多且難以控制，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)群死群傷事故，或造成重大經(jīng)濟(jì)損失。(2)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，即較大風(fēng)險(xiǎn)，意指現(xiàn)場(chǎng)的施工條件或作業(yè)環(huán)境處于一種不安全狀態(tài)，現(xiàn)場(chǎng)的危險(xiǎn)源較多且管控難度較大，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，或造成較大經(jīng)濟(jì)損失。(3)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，即一般風(fēng)險(xiǎn)，意指現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)基本可控，但依然存在著導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的誘因，如繼續(xù)施工，可能會(huì)引發(fā)人員傷亡事故，或造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。(4)四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，即低風(fēng)險(xiǎn)，意指現(xiàn)場(chǎng)所存在的風(fēng)險(xiǎn)基本可控，如繼續(xù)施工，可能會(huì)導(dǎo)致人員傷害，或造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)所存在的低風(fēng)險(xiǎn)，雖不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以

18、改進(jìn)。9.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法很多，如安全檢查表法、專家評(píng)議法、頭腦風(fēng)暴法、預(yù)先危險(xiǎn)性分析法、事故樹分析法、風(fēng)險(xiǎn)程度分析法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法、事故后果模擬分析法等。9.3.1 作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（LE?；驹硎歉鶕?jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來的風(fēng)險(xiǎn)可采用如下方法：D=LEC式中：D風(fēng)險(xiǎn)值L發(fā)生事故的可能性大小E暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度C-一發(fā)生事故產(chǎn)生的后果9.3.2 故的可能性（L）表9.3.1-1事故發(fā)生的可能性分值表（L）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可能預(yù)

19、料0.5很/、可能，可能設(shè)想6相當(dāng)可能0.2極/、口能3可能，但不經(jīng)常0.1實(shí)際不可能1可能性小，完全意外2、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）表9.3.1-2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度分值表（E）分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度1063連續(xù)泰解每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每周一次，或偶然暴露210.5每月一次暴露每年幾次暴露非常罕見地暴露3、發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失（萬元）10010人以上死亡，或50人以上重傷>5000402-9人死亡，或10-49人重傷10005000151人死亡，或1-9人重傷10010007傷殘101003輕傷1101無傷亡<14、

20、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)（D）表9.3.1-4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分表分?jǐn)?shù)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)顏色危險(xiǎn)程度320一級(jí)（重大風(fēng)險(xiǎn)）紅極度危險(xiǎn)160320二級(jí)（較大風(fēng)險(xiǎn)）橙高度危險(xiǎn)70160三級(jí)（一般風(fēng)險(xiǎn)）黃顯著危險(xiǎn)2070四級(jí)（低風(fēng)險(xiǎn)）監(jiān)一般危險(xiǎn)<20五級(jí)稍有風(fēng)險(xiǎn)9.3.3 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）是識(shí)別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，根據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=D<So其中：R一代表風(fēng)險(xiǎn)值；L一代表發(fā)生傷害的可能性；S一代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度

21、。1、事故發(fā)生的可能性（L）取值賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報(bào)警、應(yīng)急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓(xùn)、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應(yīng)急措施。4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不全或很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受肩效培訓(xùn)、操作蜴差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時(shí)投用；有應(yīng)急措施但不完善或沒演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)未及時(shí)修i或多數(shù)時(shí)候不

22、按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及時(shí)修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓(xùn)、但經(jīng)驗(yàn)、技能不足，曾多次出錯(cuò)）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時(shí)恢復(fù)；有應(yīng)急措施但未根據(jù)變更及時(shí)修i或作業(yè)人員不清楚。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善但偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受后效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、技能較好，但偶爾出錯(cuò)）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動(dòng)作；有應(yīng)急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴(yán)格執(zhí)行開啟記錄高度勝任（有上崗資格證、接受后效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)豐富，技能、安全

23、意識(shí)強(qiáng)）監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動(dòng)作；有應(yīng)急措施每年至少演練二次。2、事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值等級(jí)人員傷害情況財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞戶言影響1一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在5000元以下完全符合基本無影響本岡位或作業(yè)點(diǎn)21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失5000元及以上，1萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設(shè)備、設(shè)施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點(diǎn)范圍內(nèi)受影響引起省級(jí)媒體報(bào)道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴(yán)重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟(jì)損

24、失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國(guó)家主流媒體報(bào)道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國(guó)際主流媒體報(bào)道3、風(fēng)險(xiǎn)矩陣根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分為以下五級(jí)：r=LXS=1725:關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)（I級(jí)），需要立即停止作業(yè)；r=LxS=1”16:重要風(fēng)險(xiǎn)（II級(jí)），需要消減的風(fēng)險(xiǎn)；R=LXS=812:中度風(fēng)險(xiǎn)（出級(jí)），需要特別控制的風(fēng)險(xiǎn);R=LXS=47:低度風(fēng)險(xiǎn)（IV級(jí)），需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)；R=LXS=13:輕微風(fēng)險(xiǎn)（V級(jí)），可接受或可容許風(fēng)險(xiǎn)。才能恨L1123452246810336912154481

25、2162055101520259.3.2-4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限20-25/、口谷忍風(fēng)險(xiǎn)在米取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，且應(yīng)對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立即15-16巨大風(fēng)險(xiǎn)米取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序；定期檢查、測(cè)量及評(píng)估立即或近期整改9-12中等建立目標(biāo)、指標(biāo)，建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通1年內(nèi)治理4-8可咨忍建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，并定期檢查條件具備時(shí)整改<4輕微或可忽略的風(fēng)險(xiǎn)無需米用拄制措施，但需保存記錄9.4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定根據(jù)建筑施工安全管理特點(diǎn)，安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可以按照以下規(guī)則進(jìn)行直接判定，也可以按照風(fēng)險(xiǎn)程度分析、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

26、方法進(jìn)行等級(jí)評(píng)定。1、對(duì)于列入危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理辦法（建質(zhì)200987號(hào)）的分部分項(xiàng)工程應(yīng)作為一、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，其中列入危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理辦法附件二的可作為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，列入附件一的可作為二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；2、未列入管理辦法附件但列入建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)中的作為三、四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，其中屬于保證項(xiàng)目的可作為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，其他可作為四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；3、凡列入國(guó)家安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性條款的，應(yīng)作一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，未列入強(qiáng)制性條款的二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，列入推薦性標(biāo)準(zhǔn)的視情況可作為二級(jí)或三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；4、違反國(guó)家法律法規(guī)、地方法規(guī)、部門規(guī)章的應(yīng)作一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，違反國(guó)家地方規(guī)范性文件的應(yīng)作二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，違反省、市部門規(guī)范性文

27、件的應(yīng)作三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，其他違反規(guī)定的可作為四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。5、對(duì)有下列情形之一的，可直接判定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：(1)發(fā)生過生產(chǎn)安全事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；(2)具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人以上的；(3)造成社會(huì)不良影響事件的；(4)現(xiàn)場(chǎng)直接觀察可能導(dǎo)致事故的。6、以上凡是交叉的，一律按最高等級(jí)對(duì)待，必要情況下可以實(shí)行提級(jí)管理。1.2 編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單公司應(yīng)在每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，編制包括全部各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，實(shí)現(xiàn)“一企一冊(cè)”。結(jié)合公司實(shí)際，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。項(xiàng)目部應(yīng)在當(dāng)前開工前，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)價(jià)，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并隨工程進(jìn)度情況及時(shí)更新

28、，實(shí)現(xiàn)“一項(xiàng)目一冊(cè)”。工程施工過程中，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的狀態(tài)和已采取的防控措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的危險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行重新辨識(shí)，及時(shí)消除或降低安全風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)情況制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃，依次按照工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等五個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定相應(yīng)的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控措施。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控常用的措施有專項(xiàng)施工方案、安全技術(shù)交底、重大危險(xiǎn)源公示、班前教育、應(yīng)急預(yù)案等，公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度和危害大小對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)采用上述多項(xiàng)管控措施進(jìn)行綜合管控。1.3 1專項(xiàng)施工方案凡含有一級(jí)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的分部分項(xiàng)工程施工前，均應(yīng)按規(guī)定編寫專項(xiàng)施工方案。超過一定規(guī)模的危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)專項(xiàng)施工方案應(yīng)

29、進(jìn)行專家論證。1.4 2安全技術(shù)交底分部分項(xiàng)工程施工前或者有特殊風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目作業(yè)前，都應(yīng)由總承包單位有關(guān)技術(shù)人員對(duì)分包單位工程項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)人員、分包單位工程項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)人員對(duì)施工作業(yè)班組長(zhǎng)、施工作業(yè)班組長(zhǎng)對(duì)施工作業(yè)人員進(jìn)行層級(jí)安全技術(shù)交底。1.5 3重大危險(xiǎn)源公示公司建立重大危險(xiǎn)源公示制度，對(duì)于一級(jí)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的重大危險(xiǎn)源進(jìn)行公示。危險(xiǎn)源公示可以采用通過設(shè)立公示欄、公示牌、手機(jī)AP吸布等多種形式。1.6 4班前教育班前教育是指班組長(zhǎng)對(duì)本組人員在施工作業(yè)前對(duì)施工工序、作業(yè)活動(dòng)所涉及環(huán)境、機(jī)械、技術(shù)、安全等進(jìn)行詳細(xì)的，有針對(duì)的培訓(xùn)。班組安全培訓(xùn)教育的主要內(nèi)容有本班組生產(chǎn)特點(diǎn)、作業(yè)環(huán)境、危險(xiǎn)區(qū)域、設(shè)備狀況、防護(hù)設(shè)施等。班前教育應(yīng)重點(diǎn)講解本工種的安全操作規(guī)程和崗位責(zé)任，重點(diǎn)從思想上對(duì)施工作業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)交底，自覺遵守安全操作規(guī)程，不違章作業(yè)；正確使用機(jī)器設(shè)備和工具；介紹各種安全活動(dòng)以及作業(yè)環(huán)境的安全檢查和交接班制度。發(fā)現(xiàn)事故隱患，