第16章_專利權(quán)的主體及權(quán)利歸屬

1、 重點(diǎn)： 發(fā)明人、申請(qǐng)人、專利權(quán)人的概念； 職務(wù)發(fā)明。 某醫(yī)學(xué)院成立了CWG醫(yī)療儀器研究課題組，甲負(fù)責(zé)課題組的組織、召集、后勤、協(xié)調(diào)等工作；乙負(fù)責(zé)查閱已有的研究文獻(xiàn)和收集、保管工作；丙負(fù)責(zé)打印、撰寫、排版等文字處理工作；丁負(fù)責(zé)臨床試驗(yàn)工作；戊提出了CWG醫(yī)療儀器的工作原理和系統(tǒng)的技術(shù)方案。在臨床試驗(yàn)中，丁發(fā)現(xiàn)戊提出的方案存在著重大的缺陷，并提出了改進(jìn)方案，被戊采納，使試驗(yàn)獲得顯著的進(jìn)步，使該儀器的技術(shù)性能得到實(shí)質(zhì)性的提高。在準(zhǔn)備就CWG醫(yī)療儀器提出發(fā)明專利申請(qǐng)時(shí)，在誰(shuí)是發(fā)明人、申請(qǐng)人的問題上存在有爭(zhēng)議。那么誰(shuí)是CWG醫(yī)療儀器的發(fā)明人、專利申請(qǐng)人呢？ 某鍋爐壓力容器廠委托某電力試驗(yàn)研究院為其開發(fā)

2、“節(jié)能型電力鍋爐自動(dòng)控制器”。容器廠向電力試驗(yàn)研究院提供了全部的研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)和設(shè)施。研究院經(jīng)過努力，終于圓滿完成了研究開發(fā)任務(wù)。研究院欲將此發(fā)明創(chuàng)造向?qū)＠痔岢霭l(fā)明專利申請(qǐng)，而容器廠則認(rèn)為申請(qǐng)專利的權(quán)利應(yīng)歸其享有和行使。雙方發(fā)生爭(zhēng)議。那么爭(zhēng)議該如何處理？ 上述第一個(gè)案例涉及到發(fā)明人的判斷標(biāo)準(zhǔn)，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的構(gòu)成條件及其申請(qǐng)專利的權(quán)利歸屬，第二個(gè)案例涉及到對(duì)于委托發(fā)明創(chuàng)造的申請(qǐng)專利的權(quán)利歸屬。這些都是本章“專利權(quán)的主體”的重要內(nèi)容。 專利權(quán)的主體即享有專利權(quán)的人。但是本章研究設(shè)計(jì)專利權(quán)產(chǎn)生前后的法律主體，即包括產(chǎn)生前的發(fā)明人、申請(qǐng)人和產(chǎn)生后的專利權(quán)人。 發(fā)明人、申請(qǐng)人和專利權(quán)人 1、概念：專利法

3、所稱的“發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人”，是指對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的完成作出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的自然人，不能是法人或者其他組織。發(fā)明人，是指對(duì)發(fā)明的完成作出實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)的自然人；設(shè)計(jì)人，是指完成實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)的自然人。 案例1中，戊提出了CWG醫(yī)療儀器的工作原理和系統(tǒng)的技術(shù)方案，是發(fā)明人；丁負(fù)責(zé)的臨床試驗(yàn)工作，屬于輔助工作，但是在臨床試驗(yàn)中，丁發(fā)現(xiàn)戊提出的方案存在著重大的缺陷，并提出了改進(jìn)方案，被戊采納，使試驗(yàn)獲得顯著的進(jìn)步，使該儀器的技術(shù)性能得到實(shí)質(zhì)性的提高，因此丁也是發(fā)明人。甲、乙和丙不是發(fā)明人。 1）發(fā)明人必須是實(shí)質(zhì)參與發(fā)明活動(dòng)和對(duì)實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)有創(chuàng)造性貢獻(xiàn)。 2）發(fā)明人和設(shè)計(jì)人基于發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)而取得專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人的

4、資格，是專利權(quán)最基本主體。 3）發(fā)明人或設(shè)計(jì)人只能是自然人，不能是法人或其他單位。如不能將發(fā)明人一欄填寫課題組等。法人或其他單位，可以成為專利申請(qǐng)人，可以獲得專利權(quán)，但是不能作為發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。 4）發(fā)明人或設(shè)計(jì)人享有發(fā)明權(quán)，發(fā)明權(quán)包括署名權(quán)、獲得獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)和獲得報(bào)酬權(quán)。 5）如果發(fā)明創(chuàng)造是由二人或二人以上共同完成的，就是共同發(fā)明人或設(shè)計(jì)人。權(quán)利和義務(wù)是相等的，排名前后沒有本質(zhì)上的區(qū)別?；诠餐l(fā)明創(chuàng)造而獲得的專利權(quán)，共同發(fā)明設(shè)計(jì)人間的關(guān)系，應(yīng)當(dāng)依照民法中共同共有的原則來(lái)處理。 6）個(gè)人接受他人或單位委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，是委托發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。根據(jù)專利法的規(guī)定，共同發(fā)明與委托發(fā)明中，有協(xié)議的從

5、協(xié)議，沒有協(xié)議的申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成發(fā)明創(chuàng)造的人。 7）一般而言，發(fā)明人或設(shè)計(jì)人作為發(fā)明創(chuàng)造這一無(wú)形財(cái)產(chǎn)的創(chuàng)造者，理應(yīng)有權(quán)申請(qǐng)專利并獲得專利權(quán)。但是，現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)明日益復(fù)雜，大量的發(fā)明因?yàn)槌杀靖甙?，已?jīng)很少能由個(gè)人承擔(dān)，單位法人成為許多發(fā)明創(chuàng)造的開發(fā)者，也成為許多專利權(quán)的所有者。因此，發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人作為申請(qǐng)人以及專利權(quán)人是有條件限制的，依照我國(guó)專利法的規(guī)定，只有非職務(wù)（或非雇員）發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人才能作為申請(qǐng)人以及專利權(quán)人。 1 概念 專利申請(qǐng)人，是指對(duì)某項(xiàng)具體的發(fā)明創(chuàng)造享有專利申請(qǐng)權(quán)的自然人、法人或者其他組織或者已經(jīng)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出專利申請(qǐng)的人。由此可見，專利申請(qǐng)人可以是自

6、然人，也可以是法人或者其他組織。 根據(jù)專利申請(qǐng)人的定義可知，專利申請(qǐng)人可以分為兩種類型：1） 對(duì)某項(xiàng)具體的發(fā)明創(chuàng)造享有向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出專利申請(qǐng)資格的人；2）已經(jīng)就某項(xiàng)具體的發(fā)明創(chuàng)造向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)提出專利申請(qǐng)的人。 共同專利申請(qǐng)人，是指對(duì)某項(xiàng)具體的發(fā)明創(chuàng)造共同享有專利申請(qǐng)權(quán)的兩個(gè)或者兩個(gè)以上的自然人、法人或者其他組織，或者已經(jīng)就某項(xiàng)具體的發(fā)明創(chuàng)造向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出專利申請(qǐng)的兩個(gè)或者兩個(gè)以上的自然人、法人或者其他組織。 自然人執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。在此有兩種情況：一是自然人執(zhí)行本單位的任務(wù)而完成的發(fā)明創(chuàng)造，二是自然人利用本單位的物質(zhì)

7、技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。 職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)權(quán)，屬于單位的，完成職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的自然人享有以下權(quán)利：1）表明發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人身份的權(quán)利；2）獲得精神獎(jiǎng)勵(lì)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利。 外國(guó)專利申請(qǐng)人，是指向我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造提出專利申請(qǐng)的外國(guó)自然人、法人或者其他組織。 我國(guó)專利法對(duì)外國(guó)人的發(fā)明創(chuàng)造在遵循巴黎公約原則的前提下，結(jié)合我國(guó)實(shí)際 情況作了如下具體的規(guī)定：（下頁(yè)） 一是在我國(guó)有經(jīng)常居所的外國(guó)人、在我國(guó)境內(nèi)的中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)和在我國(guó)有營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的外資企業(yè)，享有與中國(guó)公民或組織同等的申請(qǐng)并取得專利的權(quán)利，享有國(guó)民待遇。 二是在我國(guó)境內(nèi)沒有經(jīng)常居所的外國(guó)人和不在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)企業(yè)或外國(guó)其他

8、組織，在中國(guó)申請(qǐng)專利的，按中國(guó)專利法第18條規(guī)定處理。 1 概念 專利權(quán)人，就是依據(jù)我國(guó)專利法對(duì)某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造享有專利權(quán)的自然人、法人或者其他組織。 1）專利權(quán)人可以是自然人、法人或者其他組織，但發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人只能是自然人，不能是法人或者其他組織。 2）專利權(quán)人可以是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人，但發(fā)明人或設(shè)計(jì)人不一定是專利權(quán)人，如職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。 3）發(fā)明人或設(shè)計(jì)人享有在專利申請(qǐng)文件上寫明自己是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的權(quán)利。 4）專利權(quán)人可以通過專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓、繼承、繼受、贈(zèng)與等方式變更，而發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人是不能改變的。 一）職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造 二）非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造 三）利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造 四）合作完

9、成的發(fā)明創(chuàng)造 五）委托完成的發(fā)明創(chuàng)造 六）權(quán)利繼受人 1 概念 專利法規(guī)定，執(zhí)行本單位的任務(wù)，或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。 “本單位”即指完成發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人所屬的單位。但也包括臨時(shí)工作人員所在的臨時(shí)工作單位。在專利法中，“單位”相當(dāng)于法人或其他社會(huì)組織。 第一種為執(zhí)行本單位任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造，是指： 1）在本職工作中作出的； 2）履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所作出的； 3）工作人員退職、退休或者調(diào)動(dòng)工作后一年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)。 第二種為主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。其構(gòu)成要

10、件為： 1）單位工作人員完成的發(fā)明創(chuàng)造不是在本職工作中作出的，也不是履行本單位交付的本職工作的任務(wù)，而是自動(dòng)完成的； 2）主要是利用了本單位的物質(zhì)技術(shù)條件才完成發(fā)明創(chuàng)造。所謂本單位的物質(zhì)技術(shù)條件，是指本單位的資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不對(duì)外公開的技術(shù)資料等。 1）我國(guó)專利法對(duì)第6條對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬作出了明確的規(guī)定，其第1款規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人?！?案例1中，CWG醫(yī)療儀器是為執(zhí)行本單位任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造，屬于構(gòu)成職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的第一種情形。因而，

11、申請(qǐng)人應(yīng)為某醫(yī)學(xué)院。申請(qǐng)被批準(zhǔn)以后，某醫(yī)學(xué)院為專利權(quán)人。 2）同條第3款又規(guī)定：“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定?！边@一條款是2000修改專利法時(shí)添加的，其目的在于鼓勵(lì)單位員工的創(chuàng)新積極性，使得人力資源與發(fā)揮單位物質(zhì)技術(shù)實(shí)現(xiàn)更好的結(jié)合。 3）發(fā)明人和設(shè)計(jì)人享有署名權(quán)。專利法賦予發(fā)明人和設(shè)計(jì)人享受榮譽(yù)和精神獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利、取得物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利。 規(guī)定了享有權(quán)利單位的義務(wù)。專利法第16條規(guī)定：被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予獎(jiǎng)勵(lì)；發(fā)明創(chuàng)造專利實(shí)施后，根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟(jì)效益

12、，對(duì)發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予合理的報(bào)酬。專利法實(shí)施細(xì)則第六章專門對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬做出了具體規(guī)定。 1、概念與種類：非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，是指職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造以外的所有發(fā)明創(chuàng)造。 主要有三種類型：1）不屬于任何單位的獨(dú)立的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人作出的發(fā)明創(chuàng)造；2）在單位原有科研、開發(fā)任務(wù)的工作人員退職、退休或者調(diào)動(dòng)工作一年以后所作出的發(fā)明創(chuàng)造；3）雖然是有關(guān)單位的工作人員，但在有關(guān)單位不是執(zhí)行科研、開發(fā)任務(wù)，并且不是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。 非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人為專利權(quán)人。如無(wú)相反的證明，專利局推定申請(qǐng)人是

13、有權(quán)提出申請(qǐng)的人。任何單位或個(gè)人不得壓制發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人就其非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造提出專利申請(qǐng)。 1、概念 專利法規(guī)定，兩個(gè)以上單位或者個(gè)人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個(gè)人，申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，申請(qǐng)的單位或者個(gè)人為專利權(quán)人。 1）合作完成的專利權(quán)歸屬適用合同優(yōu)先原則。 2）在沒有合同的情況下，申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)屬共同完成的單位或者個(gè)人。 1、概念 專利法規(guī)定，一個(gè)單位或者個(gè)人接受其他單位或者個(gè)人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個(gè)人，申請(qǐng)批準(zhǔn)后，申請(qǐng)的單位或者個(gè)人為專利權(quán)人。 1）委托完成的發(fā)明創(chuàng)造的申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)的歸屬適用合同優(yōu)先的原則。 2）在沒有合同的情況下