研發(fā)中心管理制度及管理辦法

1、研發(fā)中心管理制度承辦日期審核日 期核準(zhǔn)日期版式變更記錄發(fā)行日期Ar 首次發(fā)行2007/5/1B研發(fā)薦股控制制度2008/10/1C咨詢規(guī)劃服務(wù)制度及工作流程2009/8/1D研發(fā)中心業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)范2009/12/1E參與媒體等節(jié)目的內(nèi)控制度2010/3/1F全面修訂2011第一章任務(wù)和職責(zé)范圍第一章投資顧問業(yè)務(wù)管理第三章崗位設(shè)置第四章工作流程第五章風(fēng)險(xiǎn)控制第六章附則第一章任務(wù)和職責(zé)范圍一、任務(wù)1.1. 研發(fā)中心的主要任務(wù)是依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì) 證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定為客戶 提供投資顧問服務(wù)。證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式， 指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，

2、向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)， 輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接 獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、 投資組合 以及理財(cái)規(guī)劃建議等。二、職責(zé)范圍2.1. 為客戶提供投資顧問服務(wù)。22對(duì)證券投資顧問人員的注冊(cè)登記、崗位設(shè)置、執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行管理。23加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)和專業(yè)服務(wù)能力。第二章投資顧問業(yè)務(wù)管理一、原則1.1. 應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。1.2. 提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián) 方的利益損害客戶利益；不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者 的利益損害

3、客戶利益；不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。1.3. 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。二、管理范圍覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理 等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其中客戶回訪、投訴處理、資料保存和客服部的管理 制度相銜接。三、業(yè)務(wù)推廣3.1. 對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為進(jìn)行規(guī)范，承諾不對(duì)服務(wù) 能力和過往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，不以任何方 式承諾或者保證投資收益。3.2. 通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行 廣告宣傳，承諾遵守廣告法和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告 宣傳內(nèi)容

4、不存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。 做到提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān) 局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。3.3. 通過舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣 和客戶招攬，做到提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。四、協(xié)議簽訂4.1. 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，承諾告知客戶下列基本信息：（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;（二）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；（三）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（四）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；（五）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。本公司將通過中國(guó)證券業(yè)

5、協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站， 公示前款第（一）、（二）項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。4.2. 向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格 式由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。并對(duì)4.3. 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，承諾與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議, 協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；（二）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（三）證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為；（四）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；（五）爭(zhēng)議或者糾紛解決方式；（六）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。證券投資顧問服務(wù)協(xié)議約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi), 客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。本公司收到客戶解除協(xié)議書 面通知時(shí)，

6、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。44本公司按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取 證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模 收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用。證 券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投 資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi) 用。五、服務(wù)提供5.1. 證券投資顧問根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服 務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。5.2. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建 議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及 分析方法形

7、成的投資分析意見等。5.3. 本公司為證券投資顧問服務(wù)提供必要的研究支持，適當(dāng)向其他具有 證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)購(gòu)買證券 研究報(bào)告，提升證券投資顧問服務(wù)能力。證券投資顧問依據(jù)本公司 或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建 議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。5.4. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁 止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。5.5. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì) 劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。5.6. 證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊

8、等公眾媒體，作出 買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。六、客戶回訪6.1. 本公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，已建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨(dú)立實(shí)施。6.2. 本公司的客戶回訪工作主要由客服部承擔(dān)。七、投訴處理7.1. 本公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，已建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。7.2. 本公司的投訴處理工作主要由客服部承擔(dān)。八、資料保存8.1. 本公司對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、 投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、 方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。8.2. 證券投

9、資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。8.3. 本公司的資料保存工作主要由客服部承擔(dān)。第三章崗位設(shè)置一、崗位設(shè)置研發(fā)中心設(shè)部門經(jīng)理，并設(shè)證券投資顧問、助理等工作崗位。1.1. 研發(fā)中心經(jīng)理A、全面負(fù)責(zé)研發(fā)中心的日常工作，對(duì)本部門的各項(xiàng)工作進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)和管 理；B根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求和本公司、本部門的實(shí)際情況，制定和完善部門的 各項(xiàng)規(guī)章制度；C適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，根據(jù)本部門的主要任務(wù)和職責(zé)范圍制定工作計(jì) 戈V，并組織實(shí)施；D定期召集部門工作會(huì)議，檢查工作計(jì)劃的執(zhí)行情況，了解部門人員工作動(dòng)態(tài)，解決在工作中遇到的具體問題;E根據(jù)公司和部門的有關(guān)制度，從德、能、勤、績(jī)等方面對(duì)部門

10、員工的工作 績(jī)效進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)；F、公司交辦的其它工作。12證券投資顧問A、依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定為客戶提供投資顧問服 務(wù)；B具體指在本公司接受客戶委托的基礎(chǔ)上，按照約定，向客戶提供涉及證券 及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策。投資建議服務(wù) 內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等；C規(guī)范進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬活動(dòng)，承諾不對(duì)服務(wù)能力和過 往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，不以任何方式承諾或者保證 投資收益；D充分了解客戶的情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，與 客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，向客戶提供具有合理依據(jù)的、適當(dāng)?shù)?/p>

11、投 資建議；E向客戶提供投資建議，應(yīng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，不以任何方式向客戶承諾 或者保證投資收益；F、參加部門工作會(huì)議，匯報(bào)業(yè)務(wù)開展情況，反映在工作中遇到的具體問題以 便于解決；13助理A、協(xié)助證券投資顧問了解客戶的情況，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求；B、協(xié)助證券投資顧問以講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式進(jìn)行業(yè)務(wù) 推廣和客戶招攬；C、 對(duì)簽約客戶進(jìn)行詳細(xì)資料的登記并編號(hào)管理，協(xié)助證券投資 顧問對(duì)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行留痕記錄，與客服 部的資料保存工作相銜接；D必要時(shí)參與客戶的回訪工作；E、參加部門工作會(huì)議，匯報(bào)業(yè)務(wù)開展情況，反映在工作中遇到的具體問題以便于解決。第四章工作流程一

12、、證券投資顧問及助手的確定1.1. 嚴(yán)格按中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定 的要求，只有具有證券投資 咨詢執(zhí)業(yè)資格并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員才能在本 公司擔(dān)任證券投資顧問；12本部門對(duì)證券投資顧問人員進(jìn)行身份確認(rèn)和登記；1.3. 對(duì)業(yè)務(wù)量大的證券投資顧問適當(dāng)配備助理，助理只起協(xié)助作用，不得獨(dú)立開展證券投資顧問業(yè)務(wù)。二、證券投資顧問業(yè)務(wù)的開展2.1. 證券投資顧問代表本公司開展業(yè)務(wù)，包括業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等；2.2. 本公司為證券投資顧問開展業(yè)務(wù)提供必備的公司宣傳資料、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、證券投資顧問協(xié)議等文本；2.3. 本公司為證券投資顧問開展業(yè)務(wù)提供必要的研究支持，適

13、當(dāng)向其他具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)購(gòu)買證券研究報(bào)告，提升證券投資顧問服務(wù)能力。三、證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理3.1. 本部門對(duì)證券投資顧問開展的業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督 管理，重點(diǎn)是合法合規(guī)性和留痕記錄；3.2. 本部門定期召開工作會(huì)議，對(duì)證券投資顧問的不當(dāng)行為提出意見并要求整改。第五章風(fēng)險(xiǎn)控制一、業(yè)務(wù)分開和人員分開1.1. 證券投資顧問業(yè)務(wù)是公司主要的業(yè)務(wù)，研發(fā)中心是公司主要的業(yè)務(wù)部門，必 須做到業(yè)務(wù)分開和人員分開；1.2. 證券投資顧問專注進(jìn)行業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等活動(dòng)，助理協(xié)助開 展證券投資顧問業(yè)務(wù)，均不得從事其它業(yè)務(wù)；13研發(fā)中心所

14、有人員不得在公司其它部門兼職，嚴(yán)禁在其它公司兼職。二、成立風(fēng)險(xiǎn)控制小組2.1. 研發(fā)中心成立由部門經(jīng)理、助理代表組成風(fēng)險(xiǎn)控制小組，對(duì)證券投資顧問開 展的所有環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制；2.2. 本部門定期召開的工作會(huì)議，要有風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)督檢查的內(nèi)容，對(duì)證券投資顧 問在業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)出現(xiàn)的違規(guī)行為提出意見并要求 整改。第六章附則一、本規(guī)則如有未盡事項(xiàng)，依照證券法、證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定以及其它有關(guān)法令規(guī)定進(jìn)行修訂。二、本管理制度經(jīng)公司核準(zhǔn)，自2011年 月 日起施行。研發(fā)中心管理辦法二零一一年五月十一日目錄第一章 研發(fā)中心組織結(jié)構(gòu)與責(zé)權(quán) 15第一節(jié)

15、研發(fā)中心組織結(jié)構(gòu) 15第二節(jié) 研發(fā)中心職責(zé)與權(quán)力 15第二章 軟件研發(fā)管理 17第一節(jié) 軟件研發(fā)崗位職責(zé) 17第二節(jié) 軟件研發(fā)管理制度 22第三節(jié) 軟件研發(fā)管理表格 27第三章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 29第一節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理崗位職責(zé) 29第二節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度 30第三節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理表格 36第四章 技術(shù)研發(fā)類人力資源管理 38第一節(jié) 技術(shù)研發(fā)人員績(jī)效考核制度 38第二節(jié) 技術(shù)研發(fā)人員培訓(xùn)管理制度 43第三節(jié) 技術(shù)研發(fā)人員保密協(xié)議 48第一章研發(fā)中心組織結(jié)構(gòu)與責(zé)權(quán)第一節(jié) 研發(fā)中心組織結(jié)構(gòu)一、技術(shù)研發(fā)中心組織結(jié)構(gòu)圖圖1-1技術(shù)研發(fā)中心組織結(jié)構(gòu)圖、研發(fā)中心崗位分布圖圖1-2 研發(fā)中心崗位分布圖在圖1-

16、1中，技改項(xiàng)目部一般是根據(jù)技術(shù)更新改造的實(shí)際需要而臨時(shí)成立的組織, 在技術(shù)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下，由技術(shù)部經(jīng)理或其授權(quán)人擔(dān)任技改項(xiàng)目經(jīng)理。第二節(jié) 研發(fā)中心職責(zé)與權(quán)力一、研發(fā)中心職責(zé)研發(fā)中心的具體職責(zé)如圖1-3所示。主要職責(zé)3職責(zé)1職責(zé)2組織編制新產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃、技術(shù)研究計(jì)劃，并組織實(shí)施負(fù)責(zé)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作，組織貫徹上級(jí)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)化工作的計(jì)劃和方針、政策，組織貫徹上級(jí)發(fā)布的各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組織技術(shù)員參與產(chǎn)品服務(wù)，解決產(chǎn)品在使用過程中岀現(xiàn)的技術(shù)問題職責(zé)8職責(zé)9組織對(duì)技術(shù)文件和資料進(jìn)行管理和控制，建立產(chǎn)品技術(shù)檔案、文件檔案職責(zé)10負(fù)責(zé)完成權(quán)限范圍內(nèi)技術(shù)談判工作，以及對(duì)所引進(jìn)技術(shù)的消化和轉(zhuǎn)化工作圖1-3 研發(fā)中心職責(zé)、研

17、發(fā)中心權(quán)力為更有效地實(shí)現(xiàn)上述職能，研發(fā)中心被賦予下列權(quán)力，具體如圖1-4所示。對(duì)研發(fā)產(chǎn)品的推廣有參與權(quán)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的技術(shù)問題有決策權(quán)對(duì)技術(shù)部員工的考核有參與權(quán)及建議權(quán)對(duì)產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)、年度技術(shù)措施等計(jì)劃有審定權(quán)對(duì)技術(shù)任務(wù)書、產(chǎn)品平面布置和設(shè)計(jì)總圖及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有審批權(quán)對(duì)內(nèi)部員工的錄用、調(diào)動(dòng)、晉升、調(diào)薪、獎(jiǎng)勵(lì)有參與權(quán)及建議權(quán)圖1-4技術(shù)研發(fā)中心權(quán)力第二章軟件研發(fā)管理第一節(jié)軟件研發(fā)崗位職責(zé)一、軟件研發(fā)中心經(jīng)理崗位職責(zé)軟件研發(fā)中心經(jīng)理是在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)軟件研發(fā)中心的日常管理，組織開展軟件研發(fā)與測(cè)試工作，完成企業(yè)研發(fā)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。其具體職責(zé)如圖3-1所示。ADD組織制定軟件研

18、發(fā)工作相關(guān)規(guī)章制度和工作流程，經(jīng)總經(jīng)理審批后執(zhí)行根據(jù)企業(yè)總體規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)管理的需要，制定軟件研發(fā)工作計(jì)劃做好部門日常工作安排，確保部門工作順利開展314責(zé)職密切關(guān)注國(guó)內(nèi)外科技信息，及時(shí)反映同行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)作好參謀進(jìn)行軟件開發(fā)的可行性分析，提岀研發(fā)立項(xiàng)申請(qǐng)職責(zé)8職責(zé)9職責(zé)10職責(zé)11職責(zé)12職責(zé)7制定產(chǎn)品研發(fā)費(fèi)用預(yù)算，實(shí)施成本控制組織產(chǎn)品研發(fā)成果的鑒定和評(píng)審分析總結(jié)研發(fā)過程的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，制訂并執(zhí)行工作改進(jìn)計(jì)劃根據(jù)研發(fā)計(jì)劃合理分配任務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督、培訓(xùn)、考核下屬人員的工作，提高工作績(jī)效完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的其他工作組織本部門員工開展研發(fā)工作，制定技術(shù)方案，進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)圖3-1軟件研發(fā)中心經(jīng)理的崗

19、位職責(zé)負(fù)責(zé)軟件研發(fā)項(xiàng)目，制定項(xiàng)目計(jì)劃，經(jīng)審批后嚴(yán)格執(zhí)行開展需求分析與確認(rèn)，組織進(jìn)行軟件的概要設(shè)計(jì)與詳細(xì)設(shè)計(jì)工作圖3-2高級(jí)研發(fā)工程師的崗位職責(zé)二、咼級(jí)研發(fā)工程師岡位職責(zé)高級(jí)研發(fā)工程師參與建立研發(fā)工作標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，協(xié)助部門經(jīng)理組織完成軟件研發(fā)工作,管理軟件研發(fā)項(xiàng)目，進(jìn)行軟件的改良升級(jí)。其具體崗位職責(zé)如圖3-2所示。參與制定并執(zhí)行研發(fā)工作標(biāo)準(zhǔn)，明確研發(fā)流程與方法，建立研發(fā)工作規(guī)范 了解企業(yè)的總體規(guī)劃，明確企業(yè)的發(fā)展方向，搜集相關(guān)行業(yè)信息與資料 根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，分析業(yè)務(wù)需求，開展可行性分析，提岀立項(xiàng)申請(qǐng)二、軟件研發(fā)工程師崗位職責(zé)軟件研發(fā)工程師的主要職責(zé)是協(xié)助高級(jí)工程師進(jìn)行軟件的設(shè)計(jì)與開發(fā),收集整理相

20、關(guān)行業(yè)信息與資料，為軟件產(chǎn)品決策提供依據(jù)。其具體職責(zé)如圖3-3所示。職責(zé)1.職責(zé)2:.職責(zé)3嚴(yán)格執(zhí)行軟件研發(fā)工作相關(guān)規(guī)章制度和工作標(biāo)準(zhǔn)了解行業(yè)市場(chǎng)信息，定期整理并上報(bào)，做好軟件研發(fā)可行性論證和立項(xiàng)準(zhǔn)備編寫新軟件研發(fā)和老產(chǎn)品改進(jìn)的工作報(bào)告職責(zé)4參與軟件的升級(jí)換代工作職責(zé)6.參與軟件研發(fā)相關(guān)的評(píng)審工作完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的其他工作圖3-3軟件研發(fā)工程師的崗位職責(zé)四、軟件測(cè)試工程師崗位職責(zé)軟件測(cè)試工程師的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)軟件測(cè)試工作，根據(jù)軟件產(chǎn)品規(guī)格和測(cè)試需求，編寫測(cè)試方案、測(cè)試用例、測(cè)試腳本軟件等。其具體職責(zé)如圖3-4所示。嚴(yán)格執(zhí)行軟件研發(fā)測(cè)試工作相關(guān)規(guī)章制度和工作標(biāo)準(zhǔn)協(xié)助編寫可測(cè)性需求與設(shè)計(jì)、測(cè)試計(jì)劃

21、、測(cè)試方案、測(cè)試設(shè)計(jì)參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)的制訂，完善測(cè)試方法、評(píng)估測(cè)試工具執(zhí)行測(cè)試用例，提交 BUG統(tǒng)計(jì)記錄，并進(jìn)行 BUG跟蹤和回歸測(cè)試參與相關(guān)內(nèi)部評(píng)審工作完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的其他工作根據(jù)測(cè)試情況編寫測(cè)試報(bào)告以及其他文檔圖3-4軟件測(cè)試工程師的崗位職責(zé)能監(jiān)控網(wǎng)站關(guān)鍵字，監(jiān)控和研究競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手機(jī)其他網(wǎng)站相關(guān)做法，并制定相關(guān)策略和 方案持續(xù)調(diào)優(yōu)和第二方網(wǎng)站進(jìn)行流量、 加網(wǎng)站的流量和知名度。數(shù)據(jù)、反向鏈接或服務(wù)的交換,或戰(zhàn)略合作聯(lián)盟,制定并組織實(shí)施公司網(wǎng)站及網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的 證網(wǎng)站SEO技術(shù)水平、網(wǎng)站PR值、職責(zé)5SEO優(yōu)化方案，負(fù)責(zé)優(yōu)化網(wǎng)頁(yè)結(jié)構(gòu),alexa排名保持行業(yè)的領(lǐng)先地位完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)工

22、作五、網(wǎng)頁(yè)設(shè)計(jì)工程師網(wǎng)頁(yè)設(shè)計(jì)工程師的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)網(wǎng)站美工方面的一切需求。其具體職責(zé)如圖4-4所 示。職責(zé)1負(fù)責(zé)網(wǎng)站、美術(shù)設(shè)計(jì)和創(chuàng)意、網(wǎng)頁(yè)廣告和相關(guān)專題圖片的制作職責(zé)2.-負(fù)責(zé)公司網(wǎng)站美工方面的維護(hù)與開發(fā)；配合網(wǎng)站編輯進(jìn)行頁(yè)面修改工作職責(zé)3配合公司各類市場(chǎng)活動(dòng)的開展制作相關(guān)道具，并適時(shí)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)開展提岀建/議和解決辦法職責(zé)4/滿足公司其他部門所提岀的美工方面的需求職責(zé)5.-完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)工作圖3-5網(wǎng)頁(yè)設(shè)計(jì)工程師的崗位職責(zé)六、SEO工程師SEO工程師的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)網(wǎng)站的優(yōu)化，以提高網(wǎng)站的流量。其具體職責(zé)如圖3-6所圖3-6 SEO工程師的崗位職責(zé)七、數(shù)據(jù)庫(kù)工程師數(shù)據(jù)庫(kù)工程師的主要

23、職責(zé)是對(duì)公司的數(shù)據(jù)庫(kù)安全負(fù)責(zé)。其具體職責(zé)如圖3-7所示。職責(zé)1負(fù)責(zé)系統(tǒng)安全相關(guān)的信息收集與整理,他相關(guān)的系統(tǒng)管理員并將重要的系統(tǒng)安全相關(guān)信息發(fā)布給其職責(zé)2負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫(kù)安全漏洞的評(píng)估，并將已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)漏洞通知相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)管理 員，協(xié)助數(shù)據(jù)庫(kù)管理員對(duì)漏洞進(jìn)行修補(bǔ)負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)相關(guān)的備份與恢復(fù)的檢查與驗(yàn)證職責(zé)5職責(zé)6職責(zé)7"完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)工作負(fù)責(zé)系統(tǒng)補(bǔ)丁的跟進(jìn)、通告、測(cè)試、驗(yàn)證與歸檔工作負(fù)責(zé)系統(tǒng)安全加固的調(diào)研、測(cè)試與技術(shù)發(fā)布負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫(kù)安全事件的調(diào)查、取證、追蹤等工作負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫(kù)安全相關(guān)的事件的監(jiān)控與管理圖3-7數(shù)據(jù)庫(kù)工程師的崗位職責(zé)第二節(jié)軟件研發(fā)管理制度、軟件研發(fā)管理辦法辦法名稱軟件研

24、發(fā)管理辦法編號(hào)執(zhí)行部門第1章總則第1條目的為規(guī)范軟件研發(fā)工作， 提高研發(fā)質(zhì)量，降低成本，結(jié)合公司的實(shí)際情況， 特制定本辦法。第2條歸口管理部門軟件研發(fā)中心是軟件研發(fā)工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)軟件的需求分析、設(shè)計(jì)、開發(fā)、測(cè)試、發(fā)布等各項(xiàng)工作。第2章軟件產(chǎn)品研發(fā)決策管理第3條產(chǎn)品規(guī)劃內(nèi)容產(chǎn)品規(guī)劃是指產(chǎn)品規(guī)劃人員通過調(diào)查研究， 做出有關(guān)需求分析、市場(chǎng)導(dǎo)向、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和 產(chǎn)品發(fā)展方向的分析報(bào)告， 制定和維護(hù)產(chǎn)品的目標(biāo)， 確保產(chǎn)品滿足客戶的需要。 其具體工作 內(nèi)容包括以下三個(gè)方面。（1）軟件研發(fā)中心調(diào)研人員通過客戶需求分析，獲取與產(chǎn)品發(fā)展相關(guān)的客戶意向、市 場(chǎng)需求、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、同類產(chǎn)品等信息。（2）根據(jù)調(diào)研分

25、析結(jié)果，確定產(chǎn)品的主要發(fā)展方向；根據(jù)客戶與公司的需要，確定產(chǎn) 品的關(guān)鍵屬性等。（3）制定產(chǎn)品的長(zhǎng)期目標(biāo)。第4條可行性研究及決策程序（1）軟件研發(fā)中心調(diào)研分析人員進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查與分析，確認(rèn)軟件的市場(chǎng)需求。（2）在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行可行性研究，提交可行性分析報(bào)告。（3）軟件研發(fā)經(jīng)理組織相關(guān)人員進(jìn)行論證，決定項(xiàng)目取消或繼續(xù)。（4）軟件研發(fā)中心根據(jù)論證結(jié)果制定初步的軟件開發(fā)計(jì)劃。（5）根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、公司軟硬件情況預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)因素。第5條軟件需求分析與制定研發(fā)計(jì)劃流程（1）調(diào)查被開發(fā)軟件企業(yè)的狀況。（2）對(duì)軟件開發(fā)需求進(jìn)行分析并給出詳細(xì)的功能定義。（3）做出簡(jiǎn)單的用戶原型，與用戶共同研究，直到用戶滿意為止。

26、（4）對(duì)可利用的資源（計(jì)算機(jī)硬件、軟件、人力等）進(jìn)行估計(jì)，制定研發(fā)進(jìn)度計(jì)劃（可 有相應(yīng)的緩沖時(shí)間）。（5）制定詳細(xì)的軟件研發(fā)計(jì)劃。（6）制定質(zhì)量控制計(jì)劃和測(cè)試計(jì)劃。（7）編寫初步的用戶手冊(cè)（8）評(píng)審。第6條軟件需求分析要求（1）必須以運(yùn)行環(huán)境為基礎(chǔ)。（2）應(yīng)有用戶指定人員參加。（3）需求說明書必須明確，并經(jīng)過用戶確認(rèn)。第7條軟件需求審批經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^的各項(xiàng)內(nèi)容形成相應(yīng)的文檔后，須提交軟件研發(fā)經(jīng)理審核確認(rèn)。第4章概要設(shè)計(jì)第8條概要設(shè)計(jì)的實(shí)施流程（1）確定目標(biāo)系統(tǒng)的總體結(jié)構(gòu)。 對(duì)于大型系統(tǒng)，可按主要的軟件需求劃分成子系統(tǒng)，然后為每個(gè)子系統(tǒng)定義功能模塊及各功能模塊間的關(guān)系，并描述各子系統(tǒng)的接口界面。 對(duì)

27、于一般系統(tǒng)，可按軟件需求直接定義目標(biāo)系統(tǒng)的功能模塊及各功能模塊間的關(guān)系。（2）給出每個(gè)功能模塊的功能描述、數(shù)據(jù)接口描述，以及外部文件與各功能模塊間的 關(guān)系。（3）設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)或數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)。（4）制訂各階段開發(fā)的目標(biāo)（里程碑）計(jì)劃。（5）制定第一個(gè)里程碑的測(cè)試計(jì)劃。（6）評(píng)審。第9條概要設(shè)計(jì)要求（1）在設(shè)計(jì)目標(biāo)系統(tǒng)的整體結(jié)構(gòu)時(shí)，應(yīng)力爭(zhēng)使其具有好的形態(tài)，各功能模塊間應(yīng)滿足 低耦合度，而各功能模塊內(nèi)應(yīng)滿足高內(nèi)聚度。功能模塊的作用范圍應(yīng)在其控制范圍之內(nèi)。（2）在設(shè)計(jì)目標(biāo)系統(tǒng)的總體結(jié)構(gòu)時(shí)，應(yīng)降低模塊接口的復(fù)雜性，以提高目標(biāo)系統(tǒng)的可 靠性。（3）每一個(gè)里程碑計(jì)劃又可分為詳細(xì)設(shè)計(jì)、實(shí)現(xiàn)、組裝測(cè)試、確認(rèn)測(cè)試、發(fā)布

28、、交接 等階段。第10條審批流程（1）經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^的各項(xiàng)內(nèi)容形成相應(yīng)的文檔后，提交給軟件研發(fā)中心經(jīng)理審核確認(rèn)。（2）數(shù)據(jù)庫(kù)/數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)說明書、 概要設(shè)計(jì)說明書經(jīng)軟件研發(fā)中心經(jīng)理確認(rèn)后還須提 交給主管技術(shù)副總進(jìn)行審核確認(rèn)。第5章詳細(xì)設(shè)計(jì)第11條詳細(xì)設(shè)計(jì)的實(shí)施流程（1） 將概要設(shè)計(jì)產(chǎn)生的構(gòu)成軟件系統(tǒng)的各個(gè)功能模塊逐步細(xì)化，形成若干個(gè)程序模塊。（2）確定各程序模塊之間的詳細(xì)接口信息。（3）撰寫擬訂單元測(cè)試計(jì)劃。（4）評(píng)審。第12條詳細(xì)設(shè)計(jì)的工作要求（1）確定程序模塊內(nèi)的數(shù)據(jù)流或控制流，對(duì)每個(gè)程序模塊必須確定所有輸入、輸出和 處理功能。（2）規(guī)定符號(hào)的使用規(guī)范，確定設(shè)計(jì)的命名規(guī)則。第13條審批流程（1

29、）經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^的各項(xiàng)內(nèi)容形成相應(yīng)的文檔后，提交給軟件研發(fā)中心經(jīng)理審核確認(rèn)。（2）詳細(xì)設(shè)計(jì)說明書經(jīng)軟件研發(fā)中心經(jīng)理確認(rèn)后，還須提交給主管技術(shù)副總進(jìn)行審核 確認(rèn)。第6章軟件實(shí)現(xiàn)第14條軟件實(shí)現(xiàn)的實(shí)施與要求（1 ）對(duì)每個(gè)程序模塊用所選定的程序設(shè)計(jì)語(yǔ)言進(jìn)行編碼，寫出的程序應(yīng)該結(jié)構(gòu)良好、 清晰易讀且與設(shè)計(jì)一致，符合公司編碼規(guī)范。（2）單元測(cè)試，研發(fā)人員按單元測(cè)試計(jì)劃對(duì)自己編寫的程序進(jìn)行測(cè)試。（3）對(duì)編程及單元測(cè)試過程進(jìn)行版本管理，主要由高級(jí)項(xiàng)目工程師負(fù)責(zé)。所有文檔必須提交給軟件研發(fā)中心經(jīng)理審核確認(rèn)。第7章測(cè)試第16條組裝測(cè)試實(shí)施程序（1）開發(fā)組完成單元自測(cè)后，由研發(fā)負(fù)責(zé)人填寫“測(cè)試申請(qǐng)單”連同測(cè)試產(chǎn)品清單

30、交 與測(cè)試人員。（2）相關(guān)測(cè)試人員根據(jù)提交的申請(qǐng)單將源程序、文檔等拷貝到測(cè)試產(chǎn)品目錄中。（3）執(zhí)行測(cè)試計(jì)劃中要求的所有組裝測(cè)試。（4） 測(cè)試人員對(duì)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行分析，生成問題列表（Bug List），返給研發(fā)負(fù)責(zé)人。（5） 研發(fā)人員經(jīng)過分析、修復(fù)并自測(cè)完畢，生成BUG修復(fù)報(bào)告，返給測(cè)試人員。（6）測(cè)試人員進(jìn)行反復(fù)測(cè)試，直至測(cè)試通過。第17條組裝測(cè)試工作要求（1）組裝測(cè)試應(yīng)保證模塊間無錯(cuò)誤連接。（2）應(yīng)對(duì)軟件系統(tǒng)或子系統(tǒng)的輸入輸出能力進(jìn)行測(cè)試，使其達(dá)到設(shè)計(jì)要求。（3）應(yīng)測(cè)試軟件系統(tǒng)或子系統(tǒng)正確的能力和經(jīng)受錯(cuò)誤的能力。第18條確認(rèn)測(cè)試實(shí)施程序（1） 在模擬的環(huán)境中進(jìn)行強(qiáng)度測(cè)試，即在事先規(guī)定的一個(gè)時(shí)期

31、內(nèi)運(yùn)行軟件的所有功能， 以證明該軟件無嚴(yán)重錯(cuò)誤。（2）執(zhí)行測(cè)試計(jì)劃中的所有確認(rèn)測(cè)試。（3）使用用戶手冊(cè)，以進(jìn)一步證實(shí)其實(shí)用性和有效性，并改正其中的錯(cuò)誤。（4） 對(duì)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行分析，生成當(dāng)前BUG列表。（5）反復(fù)查找BUG原因，直到修復(fù)。（6）對(duì)所有文件進(jìn)行整理。第19條確認(rèn)測(cè)試工作要求（1）全部系統(tǒng)存儲(chǔ)量、輸入及輸出通道，以及進(jìn)行處理必須預(yù)留的余量。（2）將預(yù)期結(jié)果、測(cè)試結(jié)果及測(cè)試數(shù)據(jù)全部存檔。（3） 測(cè)試人員將測(cè)試清單中缺少的文檔列入BUG己錄表。（4）對(duì)測(cè)試中重現(xiàn)與未重現(xiàn)的 BUG勻要有說明。第20條發(fā)布過程管理（1）經(jīng)測(cè)試合格的產(chǎn)品由測(cè)試人員填寫“發(fā)布申請(qǐng)表”連同發(fā)布文檔一起提交給軟件

32、研發(fā)中心經(jīng)理、主管副總進(jìn)行審核。（2）軟件研發(fā)中心經(jīng)理、主管副總審核發(fā)布申請(qǐng)。（3）測(cè)試人員將要發(fā)布的產(chǎn)品（包括源程序、執(zhí)行文件及相關(guān)文檔）放入發(fā)布產(chǎn)品目 錄中并生成安裝程序。第9章附則第21條 本辦法由公司軟件研發(fā)中心制定，修改權(quán)、解釋權(quán)歸公司軟件研發(fā)中心所有。第22條 本辦法自頒布之日起執(zhí)行。編制人員審核人員批準(zhǔn)人員編制日期審核日期批準(zhǔn)日期第三節(jié)軟件研發(fā)管理表格、軟件項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表編號(hào)：填表人:軟件名稱軟件簡(jiǎn)稱版本號(hào)申請(qǐng)時(shí)間市場(chǎng)情況概述目標(biāo)軟件定義市場(chǎng)背景（用戶群、銷售潛力、預(yù)計(jì)年收入等）市場(chǎng)同類軟件對(duì)比分析使用對(duì)象預(yù)計(jì)投放市場(chǎng)時(shí)間可行性分析研發(fā)平臺(tái)及工具軟件功能描問題及風(fēng)險(xiǎn)分析意見與審批

33、研發(fā)總工程師意見簽字：日期：年月日研發(fā)經(jīng)理意見簽字：日期：_年_月_日總經(jīng)理意見簽字：日期：年月日、軟件Bug詳細(xì)記錄表功能模塊Bug說明級(jí)別狀態(tài)修改人發(fā)現(xiàn)日期關(guān)閉日期測(cè)試人員三、軟件研發(fā)項(xiàng)目跟蹤與督查表項(xiàng)目名稱：項(xiàng)目經(jīng)理:序號(hào)技術(shù)活動(dòng)名稱計(jì)劃采用的措施狀態(tài)追蹤過程記錄12四、軟件研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制表風(fēng)險(xiǎn)排序風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)描述降低風(fēng)險(xiǎn)策略12第三章知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理崗位職責(zé)一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理崗位職責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理的主要負(fù)責(zé)是領(lǐng)導(dǎo)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室等），處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的日常事務(wù)。其具體職責(zé)如圖5-1所示。職責(zé)1制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)各類管理規(guī)定，協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)

34、權(quán)管理工作職責(zé)2劃分各崗位的管理范圍與職責(zé)，指導(dǎo)、監(jiān)督公司相關(guān)部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作職責(zé)3審核業(yè)務(wù)部門的專利及相關(guān)申請(qǐng)，組織建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理職責(zé)4: 組織執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外部申請(qǐng)等外聯(lián)工作職責(zé)5組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理、訴訟等對(duì)外工作職責(zé)6參與簽訂或?qū)徍松婕氨緦I(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的各類合同、協(xié)議職責(zé)7組織建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同檔案圖5-1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理的崗位職責(zé)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理師崗位職責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理師的主要職責(zé)是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)指導(dǎo)本公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索、專利申請(qǐng)、糾紛處理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)與教育、與相關(guān)外部機(jī)構(gòu)的聯(lián)系工作。其具體職責(zé)如圖5-2所示。職責(zé)1；調(diào)查、分析本公司現(xiàn)有的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)等

35、在同行中所處的水平職責(zé)2代表本公司做好專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外部申請(qǐng)工作職責(zé)4監(jiān)察市場(chǎng)上有沒有企業(yè)或個(gè)人侵犯本公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)職責(zé)5 匕職責(zé)6:審查發(fā)明創(chuàng)造專利申報(bào)、獎(jiǎng)勵(lì)等事宜協(xié)助知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理在全公司范圍內(nèi)做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)、教育工作職責(zé)9.參與處理專利糾紛，從專業(yè)的角度做好專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬分析對(duì)已發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)事件，研究如何快速應(yīng)對(duì)，以降低公司的損失負(fù)責(zé)與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、專利代理機(jī)構(gòu)、事務(wù)所、律師、法院進(jìn)行聯(lián)系在促進(jìn)本公司研發(fā)創(chuàng)新工作的同時(shí)，了解本公司有無侵犯別人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)圖5-2知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理師的崗位職責(zé)第二節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法辦法名稱知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法編號(hào)執(zhí)行部門知

36、識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法第1章總則第1條 本著以下四個(gè)目的， 根據(jù)國(guó)家和行業(yè)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)，特制定本管理辦法。（1）為促進(jìn)本公司持續(xù)、穩(wěn)定地發(fā)展，增強(qiáng)本公司的整體實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)能力。（2）不斷加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，鼓勵(lì)員工發(fā)明創(chuàng)造的積極性。（3）有效保護(hù)本公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。（4）明確界定公司與員工之間的權(quán)益關(guān)系，維護(hù)本公司和員工的利益。第2條本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作應(yīng)遵循以下五項(xiàng)基本原則。（1）符合我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)的規(guī)定。（2）符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的科學(xué)規(guī)律。（3）符合企業(yè)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要。（4）符合國(guó)際交流、合作及國(guó)際慣例的共同準(zhǔn)則。（5）尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，合理維護(hù)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第3條 本

37、辦法所稱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指依據(jù)法律規(guī)定或者合同約定，本公司全部或部分 擁有的職務(wù)科技成果、職務(wù)商業(yè)秘密、職務(wù)作品和其他智力成果及信息所產(chǎn)生的精神權(quán)利與 經(jīng)濟(jì)權(quán)利，具體包括以下七類。（1）公司實(shí)施和完成的發(fā)明創(chuàng)造（包括發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)等）的專利申請(qǐng)權(quán) 和專利權(quán)。（2）非專利技術(shù)成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)。（3）計(jì)算機(jī)軟件和其他作品的著作權(quán)，包括本公司的產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙及其說明、計(jì)算機(jī) 軟件及文檔資料、集成電路布圖設(shè)計(jì)、攝影、錄像、規(guī)范匯編等。（4）技術(shù)秘密和商業(yè)經(jīng)營(yíng)秘密。（5）公司享有的注冊(cè)商標(biāo)、使用中的商標(biāo)專用權(quán)。（6）單位名稱權(quán)，即本公司的單位名稱使用權(quán)與許可他人使用權(quán)。（7）依法由企業(yè)享有的其他

38、知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第2章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)及其主要職責(zé)第4條本公司采用公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)三級(jí)管理體系。第5條 本公司總經(jīng)理作為直接領(lǐng)導(dǎo)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的責(zé)任人，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管 理工作的具體職責(zé)如下。（1）根據(jù)公司實(shí)際情況，批準(zhǔn)本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的基本方針和策略。（2）組織和領(lǐng)導(dǎo)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作規(guī)劃和具體措施，完善公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制 度。（3）根據(jù)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、公司發(fā)展?fàn)顩r，并結(jié)合本公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，制定 符合公司實(shí)際情況的、富有潛力的公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。（4）監(jiān)督、督促本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門的各項(xiàng)工作，協(xié)調(diào)公司各部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 工作。（5）審核知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的年度計(jì)劃，并

39、將其納入本公司年度管理計(jì)劃。（6）做出對(duì)在研究開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理工作中有突出貢獻(xiàn)的人員予以獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違反公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、造成公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)損失的人員給予處分的決定。（7）領(lǐng)導(dǎo)本公司對(duì)外進(jìn)行有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的交流與合作。（8）為公司的技術(shù)引進(jìn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)輸出做決策。第6條 本公司設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部，負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理工作，其基本職責(zé)如下。（1）制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)各類管理規(guī)定，協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，劃分各崗位的管理范圍與職責(zé)，指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查公司相關(guān)職能部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。（2）審核業(yè)務(wù)部門的申請(qǐng)，組織和建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理。（3）代表本公司負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)等對(duì)外工作。（4）

40、代表本公司負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理、訴訟等對(duì)外工作。（5）參與簽訂或?qū)徍松婕氨緦I(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的各類合同、協(xié)議，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同 檔案。（6）組織宣傳和學(xué)習(xí)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律知識(shí)，并交流經(jīng)驗(yàn)。第7條 公司各職能部門或機(jī)構(gòu)，如研發(fā)中心（包括產(chǎn)品、項(xiàng)目研究室）、生產(chǎn)部、市場(chǎng)營(yíng)銷部（包括具體產(chǎn)品區(qū)域銷售特約經(jīng)銷商）及部件生產(chǎn)分公司，主要負(fù)責(zé)本職工作范圍內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、運(yùn)用、維護(hù)和管理工作，自覺維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第3章知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的主要任務(wù)第8條在研究和開發(fā)過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作主要包括以下五個(gè)方面的內(nèi)容。（1）在從事研究與開發(fā)活動(dòng)之前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部和研究開發(fā)人員之間應(yīng)以一定方式明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相應(yīng)關(guān)

41、系，如管理責(zé)任、權(quán)利的歸屬、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密等重要事項(xiàng)。（2）建立并執(zhí)行研究與開發(fā)活動(dòng)過程記錄的管理制度，詳盡記載與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的活 動(dòng)內(nèi)容，編號(hào)歸檔。（3）建立審查研究與開發(fā)活動(dòng)及其成果產(chǎn)出是否侵害他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)或公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)是 否為他人所侵害的檢驗(yàn)管理制度。（4）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面資料、檔案、記錄和其他相關(guān)信息材料由專人負(fù)責(zé)保管等管理 制度。（5）研究與開發(fā)活動(dòng)結(jié)束后，研究和開發(fā)部門應(yīng)要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人把本項(xiàng)目的研究開發(fā) 成果完整、準(zhǔn)確、客觀、及時(shí)地以書面形式向知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部、總經(jīng)理做出匯報(bào)，并提交研 究開發(fā)過程中所使用的重要技術(shù)資料，建立相關(guān)技術(shù)檔案，實(shí)施加密管理。第9條在委托或合作開發(fā)活動(dòng)中，知識(shí)

42、產(chǎn)權(quán)管理工作主要包括四個(gè)方面的內(nèi)容。（1）嚴(yán)格依照我國(guó)合同法及其他法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，通過合同明確委托開發(fā) 和合作開發(fā)關(guān)系中的技術(shù)成果歸屬關(guān)系。本辦法中的技術(shù)成果應(yīng)包括以下三個(gè)方面。 作為開發(fā)目的的技術(shù)成果。 非目的性技術(shù)成果，如相關(guān)技術(shù)成果、中間技術(shù)成果和部分技術(shù)成果。 委托關(guān)系結(jié)束后，哪方繼續(xù)技術(shù)開發(fā)所形成的后續(xù)技術(shù)成果。（2）當(dāng)技術(shù)成果為雙方共有時(shí)，必須在技術(shù)合同中明確共有方式，并對(duì)共有技術(shù)成果 的進(jìn)一步開發(fā)或合作方式進(jìn)行約定。（3）在本公司與外公司建立委托開發(fā)或合作開發(fā)關(guān)系時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部應(yīng)聯(lián)合法務(wù) 部對(duì)涉及本公司重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的條款進(jìn)行分析、審查決定。第10條 在職務(wù)技術(shù)成果與

43、非職務(wù)技術(shù)成果歸屬的問題上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作主要包 括以下三個(gè)方面的內(nèi)容。（1）對(duì)本公司的職務(wù)技術(shù)成果與非職務(wù)技術(shù)成果的認(rèn)定，應(yīng)嚴(yán)格遵照國(guó)家有關(guān)知識(shí)產(chǎn) 權(quán)法律、法規(guī)的規(guī)定處理。（2）對(duì)本公司的職務(wù)技術(shù)成果，應(yīng)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部與研發(fā)中心門聯(lián)合管理。（3） 對(duì)本公司的非職務(wù)技術(shù)成果，應(yīng)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部負(fù)責(zé)建立相關(guān)的成果登記制度。第11條 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作主要包括以下兩個(gè)方面的內(nèi) 容。（1）配合法務(wù)部對(duì)外代表企業(yè)法人處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)解、仲裁與訴訟事務(wù)，包括收集與 訴訟相關(guān)的證據(jù)，提供與訴訟相關(guān)的資料，處理與訴訟相關(guān)的事務(wù)。（2）配合法務(wù)部、人力資源部對(duì)內(nèi)處理企業(yè)與員工之間發(fā)生

44、的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。第12條 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件檔案管理與保密方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作主要包括三個(gè)方面 的內(nèi)容。（1）會(huì)同人力資源部建立嚴(yán)格的檔案管理與保密制度，并建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門文檔。（2）對(duì)相關(guān)部門提交的工作活動(dòng)記錄、科研資料、獲獎(jiǎng)證書、專利文件、合同書、商 標(biāo)文件、科研論文、設(shè)計(jì)圖、軟件文檔等文件進(jìn)行備份歸檔管理。（3）會(huì)同人力資源部建立文件檔案密級(jí)制度、文件檔案查閱流通制度、文件檔案簽收 保管制度。第13條在對(duì)商標(biāo)權(quán)的管理方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作主要包括以下七個(gè)方面的內(nèi)容。（1）依照本公司商標(biāo)工作計(jì)劃和商標(biāo)戰(zhàn)略方案，明確制定具體實(shí)施步驟。（2）對(duì)企業(yè)產(chǎn)品與服務(wù)進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)事宜的論證。（3）會(huì)同市場(chǎng)

45、營(yíng)銷部制定本公司品牌的營(yíng)銷計(jì)劃。（4）負(fù)責(zé)商標(biāo)注冊(cè)及其續(xù)展事宜。（5）負(fù)責(zé)保管商標(biāo)注冊(cè)證書及相關(guān)文件。（6）負(fù)責(zé)填報(bào)繳納商標(biāo)權(quán)相關(guān)規(guī)費(fèi)的申請(qǐng)表。（7）負(fù)責(zé)對(duì)商標(biāo)信息進(jìn)行收集、分析、預(yù)測(cè)，發(fā)現(xiàn)本公司商標(biāo)權(quán)益遭到侵權(quán)時(shí)，及時(shí) 建議法務(wù)部做出相應(yīng)處理決定。第14條 在計(jì)算機(jī)軟件及其他作品的著作權(quán)管理方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作主要包括六 個(gè)方面的內(nèi)容。（1）依照本公司計(jì)算機(jī)軟件及其他作品的著作權(quán)管理工作計(jì)劃和版權(quán)戰(zhàn)略方案，明確 制定具體實(shí)施步驟。（2）在不影響正?？蒲泄ぷ?、不損害企業(yè)技術(shù)權(quán)益、不違反有關(guān)保密規(guī)定的前提下，會(huì)同研發(fā)中心對(duì)在研發(fā)過程中形成的科技論文、工程設(shè)計(jì)及產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙和計(jì)算機(jī)程序等作品，進(jìn)

46、行是否發(fā)表及發(fā)表方式的論證。（3）負(fù)責(zé)職務(wù)作品的登記工作，并負(fù)責(zé)向國(guó)家計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記管理機(jī)關(guān)提出著 作權(quán)登記申請(qǐng)。（4）負(fù)責(zé)管理著作權(quán)證書及相關(guān)文件。（5）負(fù)責(zé)填報(bào)繳納著作權(quán)相關(guān)規(guī)費(fèi)的申請(qǐng)表。（6）對(duì)著作權(quán)信息進(jìn)行收集、分析、預(yù)測(cè)，發(fā)現(xiàn)本公司商標(biāo)權(quán)益遭到侵權(quán)時(shí)，及時(shí)建 議知識(shí)產(chǎn)權(quán)總部做出相應(yīng)處理決定。第4章知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理一般規(guī)定第15條 專利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的重要內(nèi)容，在專利管理中涉及的具體問題，根據(jù)國(guó)家和本公司的專利管理規(guī)定執(zhí)行。第16條 研發(fā)項(xiàng)目按項(xiàng)目合同約定或計(jì)劃任務(wù)書的規(guī)定完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)完 成以下兩項(xiàng)任務(wù)。（1）向研發(fā)項(xiàng)目主管部門報(bào)告，將全部實(shí)驗(yàn)報(bào)告、實(shí)驗(yàn)記錄、圖紙、聲像、手

47、稿等原 始技術(shù)資料收集、整理，交知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部歸檔。（2）提出申請(qǐng)專利的必要性和可行性。對(duì)可申請(qǐng)專利的項(xiàng)目要及時(shí)辦理申請(qǐng)事項(xiàng)，對(duì) 不宜申請(qǐng)專利的技術(shù)秘密應(yīng)采取相應(yīng)保密措施。對(duì)于應(yīng)申請(qǐng)專利而未申請(qǐng)給本公司造成經(jīng)濟(jì)損失者，要追究直接責(zé)任者和公司有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，包括在研發(fā)過程中已具備申請(qǐng)專利條件者。第17條 嚴(yán)格執(zhí)行技術(shù)檔案的相關(guān)制度與規(guī)定，包括檔案密級(jí)制定、借閱程序等，對(duì) 涉及本公司技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的科技檔案應(yīng)采取限制閱讀措施。第18條 對(duì)本公司的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和本公司的有關(guān)規(guī)定，簽 訂保密協(xié)議。第19條 在與其他公司進(jìn)行委托研究、委托開發(fā)或合作研究、合作開發(fā)時(shí)，必須訂立

48、書面合同，合同中必須有關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條款。第20條 訂立技術(shù)合同（包括技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等合同）必須嚴(yán)格遵守國(guó)家和本公司關(guān)于技術(shù)合同管理的相關(guān)規(guī)定，明確約定科技成果有關(guān)權(quán)益的分配等。任何個(gè)人未經(jīng)同意，不得以公司的名義對(duì)外簽訂技術(shù)合同。第5章知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理獎(jiǎng)懲規(guī)定第21條 對(duì)于在知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成、保護(hù)、管理及科技成果轉(zhuǎn)化工作中有突出貢獻(xiàn)的，或有效制止侵權(quán)、維護(hù)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法權(quán)益成績(jī)顯著的人員，公司將依據(jù)國(guó)家和自身的具體規(guī)定，給予包括發(fā)放獎(jiǎng)酬金、提職、提級(jí)、職稱評(píng)定等物質(zhì)和精神方面的獎(jiǎng)勵(lì)。第22條 屬于本公司的技術(shù)成果在實(shí)施或轉(zhuǎn)讓后的收益，按國(guó)家和本公司的有關(guān)規(guī)定 進(jìn)行分配。該

49、項(xiàng)職務(wù)科技成果的發(fā)明人、設(shè)計(jì)人可按規(guī)定提取酬金。第23條 對(duì)于違反本辦法，剽竊、篡改、非法占有或者以其他方式侵犯本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，或造成公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的人員，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部依據(jù)規(guī)定追究其經(jīng)濟(jì)責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部應(yīng)及時(shí)向司法機(jī)關(guān)報(bào)案。第24條 侵害人為本公司員工的，應(yīng)責(zé)令其改正，并追究直接責(zé)任者和部門主要負(fù)責(zé) 人的責(zé)任。對(duì)于給公司造成損失的員工，應(yīng)當(dāng)追究其經(jīng)濟(jì)責(zé)任。第25條 侵害人為非本公司員工的，應(yīng)要求其停止侵害，承擔(dān)責(zé)任；給本公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)要求其賠償損失。必要時(shí)，可提請(qǐng)政府機(jī)關(guān)處理或遵循法律途徑解決。觸犯刑法的，要依法追究其刑事責(zé)任。第6章附則第26條 本辦法在執(zhí)行過

50、程中如有與國(guó)家法律法規(guī)相抵觸的，以國(guó)家法律法規(guī)為準(zhǔn)。第27條本辦法由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋。第28條 本辦法報(bào)公司總經(jīng)理審批后，自下發(fā)之日起執(zhí)行。編制人員審核人員批準(zhǔn)人員編制日期審核日期批準(zhǔn)日期第三節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理表格、發(fā)明創(chuàng)造專利申報(bào)表發(fā)明創(chuàng)造名稱申報(bào)部門申報(bào)日期_年_月_日發(fā)明人或設(shè)計(jì)人聯(lián)系方式專利申報(bào)類別（請(qǐng)?jiān)趯?duì)應(yīng)類別前劃“/）發(fā)明實(shí)用新型口外觀設(shè)計(jì)專利申報(bào)等級(jí)（請(qǐng)?jiān)趯?duì)應(yīng)類別前劃“/）普通級(jí)口重要級(jí)口重大級(jí)申報(bào)專利的主要內(nèi)容部門初審意見部門專利管理員：日期：年月日部門領(lǐng)導(dǎo)意見部門領(lǐng)導(dǎo)：日期：年月日檢索及審查意見公司專利管理員：日期年月日主管部門領(lǐng)導(dǎo)意見是否加快：口加快不加快知識(shí)

51、產(chǎn)權(quán)管理部意見：日期：年月日審批意見主管技術(shù)副總經(jīng)理：日期年月日、撤回專利申請(qǐng)聲明表專利申請(qǐng)申請(qǐng)?zhí)柹暾?qǐng)日期年 月日發(fā)明創(chuàng)造名稱全體申請(qǐng)人姓名或名稱聲明內(nèi)容根據(jù)專利法以及專利法實(shí)施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，聲明撤回上述專利申請(qǐng)。附件清單（全體申請(qǐng)人同意撤回專利申請(qǐng)的證明）全體申請(qǐng)人或?qū)＠頇C(jī)構(gòu)簽章專利局處理意見日期：年 月日日日期：年月三、商標(biāo)使用申請(qǐng)審批表填表日期：年 月 日申請(qǐng)部門聯(lián)系人聯(lián)系電話商標(biāo)名稱商標(biāo)內(nèi)容使用要求評(píng)審意見申請(qǐng)部門領(lǐng)導(dǎo)審批技術(shù)質(zhì)量部領(lǐng)導(dǎo)審批技術(shù)總監(jiān)審批第四章 技術(shù)研發(fā)類人力資源管理第一節(jié)技術(shù)研發(fā)人員績(jī)效考核制度制度名稱技術(shù)研發(fā)人員績(jī)效 考核制度編號(hào)執(zhí)行部門技術(shù)研發(fā)人員績(jī)效考核制度

52、第1章總則第1條目的為加強(qiáng)對(duì)技術(shù)研發(fā)中心的管理， 提高技術(shù)研發(fā)人員的工作積極性和工作績(jī)效， 確保公司 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利進(jìn)行，特制定本制度。第2條適用范圍本制度適用于公司技術(shù)研發(fā)中心考核工作。第3條職責(zé)分工技術(shù)研發(fā)中心考核工作職責(zé)分工如下表所示。技術(shù)研發(fā)中心考核工作分工對(duì)照表評(píng)分權(quán)重考核對(duì)象考核小組成員審批人組織者考核頻率其他部門40%月度/半年度/年度部門公司總經(jīng)理人力資源部技術(shù)研發(fā)中心主管領(lǐng)導(dǎo)60%技術(shù)研發(fā)中心經(jīng)理總經(jīng)理60%月度/半年度/年度總公司經(jīng)理人力資源部技術(shù)研發(fā)中心主管領(lǐng)導(dǎo)40%總經(jīng)理40%技術(shù)研發(fā)中心各主管技術(shù)研發(fā)中心主管領(lǐng)導(dǎo)月度/半年度/年度技術(shù)研發(fā)中心經(jīng)理30%人力資源部自評(píng)30%人力資源部技術(shù)研發(fā)中心各專員上級(jí)主管70%技術(shù)研發(fā)中心經(jīng)理月度/半年度/年度自評(píng)30%備注人力資源部是績(jī)效考核工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)各部門（包括技術(shù)研發(fā)中心） 的績(jī)效考核培訓(xùn)、監(jiān)督實(shí)施、結(jié)果