process review 收購和兼并部

1、國泰君安股份有限公司國泰君安股份有限公司業(yè)務(wù)流程重組項目業(yè)務(wù)流程重組項目流程改進(jìn)建議流程改進(jìn)建議安達(dá)信公司安達(dá)信公司20022002年年4 4月月國泰君安收購兼并業(yè)務(wù)國泰君安收購兼并業(yè)務(wù) 資產(chǎn)重組財務(wù)顧問流程資產(chǎn)重組財務(wù)顧問流程 立項與合同簽訂立項與合同簽訂 編號：編號：GTJAGTJAMA01MA01客戶客戶收購兼并總部收購兼并總部財務(wù)顧問項目小組財務(wù)顧問項目小組收購兼并總部收購兼并總部部門總經(jīng)理部門總經(jīng)理公司風(fēng)險控制公司風(fēng)險控制委員會委員會是否選擇存檔客戶初選報告決定是否確定客戶財務(wù)顧問合同初稿是否同意是否同意是是否否是結(jié)束否否是分管副總裁分管副總裁是否同意否是是初步建議是否同意否A收購兼

2、并總部收購兼并總部財務(wù)顧問項目小組財務(wù)顧問項目小組財務(wù)總部財務(wù)總部財務(wù)顧問合同存檔存檔BA國泰君安收購兼并業(yè)務(wù)國泰君安收購兼并業(yè)務(wù)資產(chǎn)重組財務(wù)顧問流程資產(chǎn)重組財務(wù)顧問流程 立項與合同簽訂（續(xù)立項與合同簽訂（續(xù)）編號：編號：GTJAGTJAMA01MA01收購兼并總部收購兼并總部財務(wù)顧問項目小組財務(wù)顧問項目小組收購兼并總部收購兼并總部風(fēng)險決策小組風(fēng)險決策小組/ /部門總經(jīng)理部門總經(jīng)理UW-1-002UW-1-002審核，是否同意存檔審核，是否同意是否，一般修改不同意同意B否，重大修改C整體方案項目方案風(fēng)險審核清單是否需要出具財務(wù)報告結(jié)束是否同意，但要修改國泰君安收購兼并業(yè)務(wù)國泰君安收購兼并業(yè)務(wù)

3、資產(chǎn)重組財務(wù)顧問流程資產(chǎn)重組財務(wù)顧問流程 項目實施項目實施 編號：編號：GTJAGTJAMA01MA01客戶客戶收購兼并總部收購兼并總部財務(wù)顧問項目小組財務(wù)顧問項目小組證監(jiān)會證監(jiān)會審核，是否同意財務(wù)顧問報告否，修改是否通過是否是C分管副總裁分管副總裁審批，是否同意否是是否通過否D是收購兼并總部收購兼并總部風(fēng)險決策小組風(fēng)險決策小組/ /部門總經(jīng)理部門總經(jīng)理修改意見國泰君安收購兼并業(yè)務(wù)國泰君安收購兼并業(yè)務(wù) 資產(chǎn)重組財務(wù)顧問流程資產(chǎn)重組財務(wù)顧問流程 項目實施（續(xù)）項目實施（續(xù)） 編號：編號：GTJAGTJAMA01MA01D獨立財務(wù)顧問報告歸檔起草項目總結(jié)報告項目總結(jié)報告歸檔結(jié)束收購兼并總部收購兼并

4、總部財務(wù)顧問項目小組財務(wù)顧問項目小組財務(wù)總部財務(wù)總部國泰君安收購兼并業(yè)務(wù)國泰君安收購兼并業(yè)務(wù) 資產(chǎn)重組財務(wù)顧問流程資產(chǎn)重組財務(wù)顧問流程 項目實施（續(xù)）項目實施（續(xù)） 編號：編號：GTJAGTJAMA01MA01序號序號業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進(jìn)建議流程改進(jìn)建議1根據(jù)客戶的要求而作出響應(yīng)，是一種被動的服務(wù)方式。本部門并沒有開展正式的市場營銷調(diào)研分析，也沒有現(xiàn)成的市場營銷調(diào)研分析成果可以利用。本部門并沒有正式的客戶開發(fā)工作，也沒有現(xiàn)成的客戶開發(fā)成果可以利用。公司的業(yè)務(wù)多種多樣，在同一個行業(yè)里可能有很多客戶，與同一個客戶，可能會從各個角度進(jìn)行多次合作?；趯@些信息的分析和其他研究成果，公司可

5、以適時的主動向客戶推銷資產(chǎn)重組服務(wù)。應(yīng)該基于市場營銷調(diào)研分析的結(jié)論進(jìn)行主動服務(wù)。重視客戶開發(fā)，不僅僅是新客戶的開發(fā)，還應(yīng)該注重為公司的老客戶提供新服務(wù)，長期客戶將為公司帶來穩(wěn)定的收入，有助于降低營銷成本。2本部門并沒有正式的客戶開發(fā)工作，也沒有現(xiàn)成的客戶開發(fā)成果可以利用。建立正式的數(shù)據(jù)庫，收集這些潛在客戶的信息，并對指標(biāo)信息進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，對預(yù)計能在較短時間內(nèi)達(dá)到指標(biāo)的潛在客戶進(jìn)行密切聯(lián)系，防止這些潛在客戶流失。3本部門并沒有正式的客戶開發(fā)工作，也沒有現(xiàn)成的客戶開發(fā)成果可以利用。建立正式的數(shù)據(jù)庫，收集這些客戶的信息，并對風(fēng)險指標(biāo)信息進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，對預(yù)計能在較短時間內(nèi)滿風(fēng)險控制要求的客戶進(jìn)行密切聯(lián)

6、系，防止這些客戶流失。在項目中，應(yīng)當(dāng)預(yù)先設(shè)立“檢查點”，分階段對項目進(jìn)行驗收，注重階段性報告的提交。在項目結(jié)束時，應(yīng)該進(jìn)行詳細(xì)的經(jīng)驗分析和教訓(xùn)分析，以此作為部門知識共享的重要內(nèi)容。對暫時不能成為公司客戶的潛在客戶進(jìn)行評估，嘗試對合適的對象進(jìn)行提高輔導(dǎo)，幫助其達(dá)到本公司的客戶篩選標(biāo)準(zhǔn)或風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)。國泰君安收購兼并業(yè)務(wù)國泰君安收購兼并業(yè)務(wù) 資產(chǎn)重組財務(wù)顧問流程（續(xù)）資產(chǎn)重組財務(wù)顧問流程（續(xù)） 編號：編號：GTJAGTJAMA01MA01收購兼并總部收購兼并總部股權(quán)投資項目小組股權(quán)投資項目小組部門總經(jīng)理部門總經(jīng)理存檔可行性研究報告研究報告決定是否繼續(xù)持有決定是否立項結(jié)束是否否是國泰君安收購兼并業(yè)務(wù)

7、國泰君安收購兼并業(yè)務(wù) 股權(quán)管理流程股權(quán)管理流程 編號：編號：GTJAGTJAMA02MA02結(jié)束投資申請投資方案標(biāo)的公司是否同意審閱存檔審閱審閱同意，但要改拒絕同意同意，但要改同意同意否否否同意結(jié)束存檔收購兼并總部收購兼并總部股權(quán)投資項目小組股權(quán)投資項目小組部門總經(jīng)理部門總經(jīng)理分管副分管副總裁總裁公司投資公司投資委員會委員會同意，但要改同意，但要改國泰君安收購兼并業(yè)務(wù)國泰君安收購兼并業(yè)務(wù) 股權(quán)管理流程（續(xù)）股權(quán)管理流程（續(xù)） 編號：編號：GTJAGTJAMA02MA02收購兼并總部收購兼并總部股權(quán)投資項目小組股權(quán)投資項目小組財務(wù)總部財務(wù)總部部門總經(jīng)理部門總經(jīng)理分管副總裁分管副總裁審閱結(jié)束法律部法律部風(fēng)控辦風(fēng)控辦合同文本標(biāo)的公司是否同意存檔審閱收款存檔同意，但要改拒絕同意同意，但要改同意，但要改同意同意正式合同合同審查，風(fēng)險審查國泰君安收購兼并業(yè)務(wù)國泰君安收購兼并業(yè)務(wù) 股權(quán)管理流程（續(xù)）股權(quán)管理流程（續(xù)） 編號：編號：GTJAGTJAMA02MA02序號序號業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進(jìn)建議流程改進(jìn)建議1對現(xiàn)有股權(quán)進(jìn)行定期分析，或者委托其他部門或機(jī)構(gòu)進(jìn)行此項工作。2研究報告應(yīng)該征求更廣泛的意見，保證報告質(zhì)量。而且，如果由該小組來撰寫該報告，幫助自己作出決策，那么這個報告完全可以省略。投票表決就可以了，然后作一個會議記錄備