第三章 公司法

1、2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅1公司法引論公司法引論n公司獨(dú)立人格公司獨(dú)立人格n公司人格否認(rèn)制度公司人格否認(rèn)制度(揭開(kāi)公司面紗揭開(kāi)公司面紗)n公司治理公司治理n公司治理理論公司治理理論n公司治理模式公司治理模式2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅2n 公司法人資格確定公司法人資格確定n1897年英國(guó)衡平法院對(duì)年英國(guó)衡平法院對(duì)薩洛蒙訴薩洛蒙有限薩洛蒙訴薩洛蒙有限公司一案（公司一案（Solomon v. Solomon Ltd）n薩洛蒙是一個(gè)多年從事皮靴業(yè)務(wù)的商人。在薩洛蒙是一個(gè)多年從事皮靴業(yè)務(wù)的商人。在1892年，他把自己擁有的靴店賣給了由他本年，他把自己擁有的靴店賣給了由

2、他本人組建的公司，轉(zhuǎn)讓的價(jià)格為人組建的公司，轉(zhuǎn)讓的價(jià)格為39000英鎊。此英鎊。此后，公司發(fā)行了每股后，公司發(fā)行了每股 1英鎊的股份英鎊的股份20007股，股，他的妻子和五個(gè)子女各擁有他的妻子和五個(gè)子女各擁有1股，薩洛蒙本人股，薩洛蒙本人擁有擁有20001股股（這主要是為了達(dá)到當(dāng)時(shí)法律規(guī)（這主要是為了達(dá)到當(dāng)時(shí)法律規(guī)定的最低股東人數(shù)定的最低股東人數(shù)7人）。人）。公司還以其所有公司還以其所有資產(chǎn)作擔(dān)保向薩洛蒙發(fā)行了資產(chǎn)作擔(dān)保向薩洛蒙發(fā)行了10000英鎊的債券，英鎊的債券，其余差額用現(xiàn)金支付。公司不久陷入困境，一其余差額用現(xiàn)金支付。公司不久陷入困境，一年后公司進(jìn)行清算。年后公司進(jìn)行清算。2022年4

3、月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅3n若公司清償了薩洛蒙的有擔(dān)保的債若公司清償了薩洛蒙的有擔(dān)保的債權(quán)，其他的無(wú)擔(dān)保的債權(quán)人就將一權(quán)，其他的無(wú)擔(dān)保的債權(quán)人就將一無(wú)所獲。無(wú)擔(dān)保的債權(quán)人認(rèn)為，薩無(wú)所獲。無(wú)擔(dān)保的債權(quán)人認(rèn)為，薩洛蒙和其公司實(shí)際上是同一人，公洛蒙和其公司實(shí)際上是同一人，公司不能欠他的債，因?yàn)樽约翰荒芮匪静荒芮匪膫?，因?yàn)樽约翰荒芮纷约旱膫镜呢?cái)產(chǎn)應(yīng)該用來(lái)償自己的債，公司的財(cái)產(chǎn)應(yīng)該用來(lái)償還其他債權(quán)人的債。還其他債權(quán)人的債。2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅4n初審法院和上訴法院都認(rèn)為，薩洛初審法院和上訴法院都認(rèn)為，薩洛蒙公司只不過(guò)是薩洛蒙的化身、代蒙公司只不過(guò)是薩洛蒙的化身、代

4、理人，公司的錢就是薩洛蒙的錢，理人，公司的錢就是薩洛蒙的錢，薩洛蒙沒(méi)有理由還錢給自己，從而薩洛蒙沒(méi)有理由還錢給自己，從而判決薩洛蒙應(yīng)清償無(wú)擔(dān)保債權(quán)人的判決薩洛蒙應(yīng)清償無(wú)擔(dān)保債權(quán)人的債務(wù)。債務(wù)。2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅5n上議院推翻了初審法院和上訴法上議院推翻了初審法院和上訴法院的判決。英國(guó)院的判決。英國(guó)上議院認(rèn)為，薩上議院認(rèn)為，薩洛蒙公司是合法有效成立的，因洛蒙公司是合法有效成立的，因?yàn)榉蓛H要求有七個(gè)成員并且每為法律僅要求有七個(gè)成員并且每人至少持有一股作為公司成立的人至少持有一股作為公司成立的條件，而對(duì)于這些股東是否獨(dú)立、條件，而對(duì)于這些股東是否獨(dú)立、是否參與管理則沒(méi)有作

5、出明文規(guī)是否參與管理則沒(méi)有作出明文規(guī)定。定。2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅6n上議院認(rèn)為在這個(gè)案子中，上議院認(rèn)為在這個(gè)案子中，薩洛蒙薩洛蒙并沒(méi)有任何欺詐行為：因?yàn)闆](méi)有任并沒(méi)有任何欺詐行為：因?yàn)闆](méi)有任何證據(jù)證明，薩洛蒙曾經(jīng)私分公司何證據(jù)證明，薩洛蒙曾經(jīng)私分公司利潤(rùn)，也沒(méi)有轉(zhuǎn)移、隱匿任何公司利潤(rùn)，也沒(méi)有轉(zhuǎn)移、隱匿任何公司的財(cái)產(chǎn)以逃避公司的債務(wù)。在本案的財(cái)產(chǎn)以逃避公司的債務(wù)。在本案中，薩洛蒙本人也是一個(gè)受害者，中，薩洛蒙本人也是一個(gè)受害者，不應(yīng)該讓其承擔(dān)雙重?fù)p失。不應(yīng)該讓其承擔(dān)雙重?fù)p失。2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅7n從法律角度講，該公司一經(jīng)正式注冊(cè)，就從法律角度講，該

6、公司一經(jīng)正式注冊(cè)，就成為一個(gè)區(qū)別于薩洛蒙的法律上的人，擁成為一個(gè)區(qū)別于薩洛蒙的法律上的人，擁有自己獨(dú)立的權(quán)利和義務(wù)，以其獨(dú)立的財(cái)有自己獨(dú)立的權(quán)利和義務(wù)，以其獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。本案中，薩洛蒙既是公司的產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。本案中，薩洛蒙既是公司的唯一股東，也是公司的享有擔(dān)保債權(quán)的債唯一股東，也是公司的享有擔(dān)保債權(quán)的債權(quán)人，具有雙重身份。因此，他有權(quán)獲得權(quán)人，具有雙重身份。因此，他有權(quán)獲得優(yōu)先清償。最后，法院判決薩洛蒙獲得公優(yōu)先清償。最后，法院判決薩洛蒙獲得公司清算后的全部財(cái)產(chǎn)。司清算后的全部財(cái)產(chǎn)。 公司人格獨(dú)立公司人格獨(dú)立2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅8n薩洛蒙訴薩洛蒙有限責(zé)任公司案所確立

7、的薩洛蒙訴薩洛蒙有限責(zé)任公司案所確立的規(guī)則來(lái)看，公司與其股東（成員）在人格規(guī)則來(lái)看，公司與其股東（成員）在人格上完全分離是不容置疑的。此項(xiàng)規(guī)則的確上完全分離是不容置疑的。此項(xiàng)規(guī)則的確立，充分體現(xiàn)了法技術(shù)的絕妙之處，即立，充分體現(xiàn)了法技術(shù)的絕妙之處，即“法人格本身乃是為了使法律關(guān)系單純化法人格本身乃是為了使法律關(guān)系單純化而由法律所允許的一項(xiàng)法技術(shù)而由法律所允許的一項(xiàng)法技術(shù)”，由此促，由此促進(jìn)了立法技術(shù)的顯著提升。進(jìn)了立法技術(shù)的顯著提升。n公司法人獨(dú)立與股東有限責(zé)任是公司法的公司法人獨(dú)立與股東有限責(zé)任是公司法的兩大基石兩大基石. 法人概念產(chǎn)生法人概念產(chǎn)生2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅

8、9 揭開(kāi)公司面紗揭開(kāi)公司面紗n從股東、公司與債權(quán)人之間的關(guān)系來(lái)看，公司法人從股東、公司與債權(quán)人之間的關(guān)系來(lái)看，公司法人格獨(dú)立就像一道面紗，把公司與股東隔離開(kāi)來(lái)，避格獨(dú)立就像一道面紗，把公司與股東隔離開(kāi)來(lái)，避免了公司債權(quán)人對(duì)股東的直接追索，目的是減少股免了公司債權(quán)人對(duì)股東的直接追索，目的是減少股東的投資風(fēng)險(xiǎn)，但同時(shí)削弱了對(duì)債權(quán)人的保護(hù)，將東的投資風(fēng)險(xiǎn)，但同時(shí)削弱了對(duì)債權(quán)人的保護(hù)，將一部分商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)從股東身上轉(zhuǎn)移到公司債權(quán)人身上。一部分商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)從股東身上轉(zhuǎn)移到公司債權(quán)人身上。n公司人格否認(rèn)制度（揭開(kāi)公司面紗）：為防止股東公司人格否認(rèn)制度（揭開(kāi)公司面紗）：為防止股東濫用公司獨(dú)立人格，保護(hù)公司債權(quán)人利益

9、和社會(huì)公濫用公司獨(dú)立人格，保護(hù)公司債權(quán)人利益和社會(huì)公共利益，司法審判人員基于特定事實(shí)否認(rèn)股東和公共利益，司法審判人員基于特定事實(shí)否認(rèn)股東和公司分別獨(dú)立的人格司分別獨(dú)立的人格,責(zé)令股東直接清償公司債務(wù)責(zé)令股東直接清償公司債務(wù).公司人格否認(rèn)制度公司人格否認(rèn)制度n公司人格獨(dú)立是一般原則公司人格獨(dú)立是一般原則,公司人格否認(rèn)只在特公司人格否認(rèn)只在特定條件下適用定條件下適用,屬于一時(shí)一事的否認(rèn)屬于一時(shí)一事的否認(rèn).n判例判例:經(jīng)理人與公司簽訂有竟業(yè)禁止條款經(jīng)理人與公司簽訂有竟業(yè)禁止條款,承諾承諾離開(kāi)公司不會(huì)經(jīng)營(yíng)與公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)離開(kāi)公司不會(huì)經(jīng)營(yíng)與公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù),但事實(shí)但事實(shí)是經(jīng)理人離開(kāi)公司后設(shè)立了是經(jīng)理人

10、離開(kāi)公司后設(shè)立了D公司公司,與公司競(jìng)爭(zhēng)與公司競(jìng)爭(zhēng).n法院：經(jīng)理人利用公司獨(dú)立人格逃避法律義務(wù)法院：經(jīng)理人利用公司獨(dú)立人格逃避法律義務(wù).n實(shí)踐中有以下情形：公司空殼化，母子公司相實(shí)踐中有以下情形：公司空殼化，母子公司相互調(diào)用資金，資本混同，利用吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照逃互調(diào)用資金，資本混同，利用吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照逃避債務(wù)等可以否認(rèn)公司獨(dú)立人格。避債務(wù)等可以否認(rèn)公司獨(dú)立人格。2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅102022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅11n 公司人格否認(rèn)制度公司人格否認(rèn)制度 n （disregard of corporate personality）n股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或者

11、其他股東的利益；股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人的獨(dú)立地位和股東的有限責(zé)任損害不得濫用公司法人的獨(dú)立地位和股東的有限責(zé)任損害債權(quán)人的利益。債權(quán)人的利益。n公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。 n公司控股股東應(yīng)當(dāng)在人員、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等方面與公司公司控股股東應(yīng)當(dāng)在人員、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等方面與公司保持獨(dú)立。公司控股股東在人員、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等方面保持獨(dú)立。公司控股股東在人員、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等方面與公司混同

12、的，使公司喪失實(shí)際償債能力，債權(quán)人可與公司混同的，使公司喪失實(shí)際償債能力，債權(quán)人可以請(qǐng)求濫用權(quán)力的股東承擔(dān)連帶責(zé)任。以請(qǐng)求濫用權(quán)力的股東承擔(dān)連帶責(zé)任。 2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅12 “揭開(kāi)公司面紗揭開(kāi)公司面紗” (Lifting the Veil of Corporation) (Lifting the Veil of Corporation) 所謂揭開(kāi)公司面紗是在英美國(guó)家的司法實(shí)踐中發(fā)展起所謂揭開(kāi)公司面紗是在英美國(guó)家的司法實(shí)踐中發(fā)展起來(lái)的判例規(guī)則，即法院為了實(shí)現(xiàn)公平正義的目的，來(lái)的判例規(guī)則，即法院為了實(shí)現(xiàn)公平正義的目的，在具體案例中漠視或忽視公司的法人人格，責(zé)令股在具體案

13、例中漠視或忽視公司的法人人格，責(zé)令股東或公司的內(nèi)部人員對(duì)公司債權(quán)人直接承擔(dān)責(zé)任。東或公司的內(nèi)部人員對(duì)公司債權(quán)人直接承擔(dān)責(zé)任。公司不能清償債務(wù)，同時(shí)存在股東虛假出資或抽逃出公司不能清償債務(wù)，同時(shí)存在股東虛假出資或抽逃出資時(shí)，債權(quán)人可以直接向股東請(qǐng)求清償；清償范圍資時(shí)，債權(quán)人可以直接向股東請(qǐng)求清償；清償范圍可以視不同情況而定：如可以視不同情況而定：如股東出資不足股東出資不足，股東在章，股東在章程規(guī)定的認(rèn)繳出資范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；如程規(guī)定的認(rèn)繳出資范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；如股東完全沒(méi)有出資股東完全沒(méi)有出資，該股東對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)，該股東對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任；如任；如股東抽逃出資股東抽逃

14、出資，原則上在抽逃出資的范圍內(nèi)，原則上在抽逃出資的范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。承擔(dān)責(zé)任。 2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅13 石某訴梁某案石某訴梁某案 深圳市個(gè)體工商戶梁某及其妻因購(gòu)銷買賣而深圳市個(gè)體工商戶梁某及其妻因購(gòu)銷買賣而欠下浙江某地個(gè)體戶石某欠下浙江某地個(gè)體戶石某1515萬(wàn)元債務(wù)。石某因多萬(wàn)元債務(wù)。石某因多次要求梁某履行債務(wù)未果而起訴至法院。法院經(jīng)次要求梁某履行債務(wù)未果而起訴至法院。法院經(jīng)審理判決梁某夫婦歸還欠款。梁某到期也未歸還。審理判決梁某夫婦歸還欠款。梁某到期也未歸還。石某即申請(qǐng)執(zhí)行。石某即申請(qǐng)執(zhí)行。 在執(zhí)行過(guò)程中，該夫婦與另外三位股東分別出在執(zhí)行過(guò)程中，該夫婦與另外三位股東分

15、別出資資8 8萬(wàn)元共計(jì)萬(wàn)元共計(jì)3232萬(wàn)元，設(shè)立了一家有限責(zé)任公司，萬(wàn)元，設(shè)立了一家有限責(zé)任公司，該夫婦倆親自就任公司董事。該夫婦倆親自就任公司董事。 因該夫婦其它財(cái)產(chǎn)不夠執(zhí)行，石某又向法院因該夫婦其它財(cái)產(chǎn)不夠執(zhí)行，石某又向法院訴請(qǐng)取消該有限責(zé)任公司的設(shè)立，以清償其債務(wù)。訴請(qǐng)取消該有限責(zé)任公司的設(shè)立，以清償其債務(wù)。石某的主張是否會(huì)得到支持？石某的主張是否會(huì)得到支持？2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅14n甲系一個(gè)體商人，乙為所在國(guó)有企業(yè)的廠長(zhǎng)，甲系一個(gè)體商人，乙為所在國(guó)有企業(yè)的廠長(zhǎng)，雙方事先彼此了解對(duì)方身份。乙于某日以個(gè)雙方事先彼此了解對(duì)方身份。乙于某日以個(gè)人名義為甲出具借條一張，借

16、其資金若干。人名義為甲出具借條一張，借其資金若干。后企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善，面臨破產(chǎn)，甲追索債權(quán)未后企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善，面臨破產(chǎn)，甲追索債權(quán)未果，遂將乙起訴到法院。乙主張?jiān)摴P借款已果，遂將乙起訴到法院。乙主張?jiān)摴P借款已經(jīng)用于企業(yè)投資，其借款行為屬于職務(wù)行為，經(jīng)用于企業(yè)投資，其借款行為屬于職務(wù)行為，相應(yīng)款項(xiàng)應(yīng)由企業(yè)償還，并出示帳簿予以證相應(yīng)款項(xiàng)應(yīng)由企業(yè)償還，并出示帳簿予以證實(shí)，請(qǐng)求法院裁定駁回甲的起訴。實(shí)，請(qǐng)求法院裁定駁回甲的起訴。 借款案借款案 公司治理公司治理n公司治理是國(guó)家治理的縮影公司治理是國(guó)家治理的縮影n公司治理的基本性質(zhì)公司治理的基本性質(zhì):代理問(wèn)題代理問(wèn)題n對(duì)代理人的監(jiān)督成為公司治理的重要問(wèn)題對(duì)代理

17、人的監(jiān)督成為公司治理的重要問(wèn)題n解決代理人風(fēng)險(xiǎn)的第一步是分權(quán)，決定公司治解決代理人風(fēng)險(xiǎn)的第一步是分權(quán)，決定公司治理的基本框架。理的基本框架。n解決代理人風(fēng)險(xiǎn)是第二步是規(guī)定代理人即董事解決代理人風(fēng)險(xiǎn)是第二步是規(guī)定代理人即董事、經(jīng)理等的法律義務(wù)。、經(jīng)理等的法律義務(wù)。2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅15公司治理問(wèn)題公司治理問(wèn)題n法律對(duì)公司治理規(guī)定的主要目的是通過(guò)約束控股股法律對(duì)公司治理規(guī)定的主要目的是通過(guò)約束控股股東和公司代理人東和公司代理人(董事會(huì)和經(jīng)理層董事會(huì)和經(jīng)理層)等的權(quán)力濫用來(lái)等的權(quán)力濫用來(lái)達(dá)到維護(hù)股東的基本權(quán)利以及促進(jìn)公司作為社會(huì)主達(dá)到維護(hù)股東的基本權(quán)利以及促進(jìn)公司作為社會(huì)主

18、體正常的發(fā)展體正常的發(fā)展.n公司治理的目的是促進(jìn)治理的效率公司治理的目的是促進(jìn)治理的效率,但產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)是但產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)是代理人權(quán)利的濫用代理人權(quán)利的濫用.因此公司治理要解決的是效率與因此公司治理要解決的是效率與代理風(fēng)險(xiǎn)之間的平衡問(wèn)題代理風(fēng)險(xiǎn)之間的平衡問(wèn)題.n我國(guó)的公司治理，民營(yíng)企業(yè)具有濃厚的家族治理特我國(guó)的公司治理，民營(yíng)企業(yè)具有濃厚的家族治理特征，而改制后的國(guó)企存在嚴(yán)重的內(nèi)部人控制問(wèn)題（征，而改制后的國(guó)企存在嚴(yán)重的內(nèi)部人控制問(wèn)題（經(jīng)理層控股）。經(jīng)理層控股）。公司治理理論公司治理理論n代理理論又稱股東治理模式，股東利益最大代理理論又稱股東治理模式，股東利益最大化模式化模式n認(rèn)為公司是股東投資建立的

19、，公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是認(rèn)為公司是股東投資建立的，公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是股東利益最大化。公司治理機(jī)構(gòu)及人員是股東直股東利益最大化。公司治理機(jī)構(gòu)及人員是股東直接或間接選出的代理人，代理人應(yīng)忠實(shí)于股東的接或間接選出的代理人，代理人應(yīng)忠實(shí)于股東的利益。利益。n利益相關(guān)者理論又稱利益相關(guān)者治理模式，利益相關(guān)者理論又稱利益相關(guān)者治理模式，公司利益最大化模式公司利益最大化模式利益相關(guān)者理論利益相關(guān)者理論n認(rèn)為公司雖由股東投資設(shè)立，但一經(jīng)產(chǎn)生，認(rèn)為公司雖由股東投資設(shè)立，但一經(jīng)產(chǎn)生，即有其獨(dú)立性，是一個(gè)在市場(chǎng)上自我運(yùn)作的即有其獨(dú)立性，是一個(gè)在市場(chǎng)上自我運(yùn)作的組織，除了有賴于股東的投資，還與其他人組織，除了有賴于股東的投資

20、，還與其他人有利益關(guān)聯(lián)。強(qiáng)調(diào)股東利益仍然是最先考慮有利益關(guān)聯(lián)。強(qiáng)調(diào)股東利益仍然是最先考慮的目標(biāo)，同時(shí)也要考慮其他利益相關(guān)者。的目標(biāo)，同時(shí)也要考慮其他利益相關(guān)者。n利益相關(guān)者（利益相關(guān)者（Stakeholders)包括股東、管包括股東、管理層以及雇員，債權(quán)人，供應(yīng)商、顧客、所理層以及雇員，債權(quán)人，供應(yīng)商、顧客、所在社區(qū)等。在社區(qū)等。公司治理模式公司治理模式n英美模式英美模式n基于代理理論，是以股東為中心的模式，代表國(guó)家為美基于代理理論，是以股東為中心的模式，代表國(guó)家為美、英、加、澳。這些國(guó)家股票市場(chǎng)發(fā)達(dá)，股票市場(chǎng)是公、英、加、澳。這些國(guó)家股票市場(chǎng)發(fā)達(dá)，股票市場(chǎng)是公司融資的主要渠道。司融資的主要渠

21、道。n德日模式德日模式n基于利益相關(guān)者理論，以德日為代表，資金來(lái)源并非以基于利益相關(guān)者理論，以德日為代表，資金來(lái)源并非以股票市場(chǎng)為主，銀行入股和融資是主要資本來(lái)源。股票市場(chǎng)為主，銀行入股和融資是主要資本來(lái)源。n家族模式家族模式n強(qiáng)調(diào)家族對(duì)股權(quán)和管理的控制以及家族文化對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)強(qiáng)調(diào)家族對(duì)股權(quán)和管理的控制以及家族文化對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的影響。的影響。n轉(zhuǎn)軌模式轉(zhuǎn)軌模式英美模式英美模式經(jīng)理式企業(yè)經(jīng)理式企業(yè)n以市場(chǎng)機(jī)制為導(dǎo)向以市場(chǎng)機(jī)制為導(dǎo)向n股東利益至上股東利益至上n股東與管理者關(guān)系不緊密股東與管理者關(guān)系不緊密n強(qiáng)董事會(huì)、弱股東會(huì)強(qiáng)董事會(huì)、弱股東會(huì)n優(yōu)點(diǎn)是關(guān)注資本市場(chǎng)的反應(yīng)，重視公司業(yè)績(jī)和股東優(yōu)點(diǎn)是關(guān)注資本市

22、場(chǎng)的反應(yīng)，重視公司業(yè)績(jī)和股東利益，管理權(quán)集中有利于提高經(jīng)營(yíng)效率。利益，管理權(quán)集中有利于提高經(jīng)營(yíng)效率。n缺點(diǎn)是容易被兼并，對(duì)市場(chǎng)的重視忽略公司中長(zhǎng)期缺點(diǎn)是容易被兼并，對(duì)市場(chǎng)的重視忽略公司中長(zhǎng)期策略，管理權(quán)集中導(dǎo)致代理權(quán)濫用。策略，管理權(quán)集中導(dǎo)致代理權(quán)濫用。德日模式德日模式金融式企業(yè)金融式企業(yè)n股東與管理層關(guān)系緊密股東與管理層關(guān)系緊密n董事會(huì)與經(jīng)理層受制于大股東董事會(huì)與經(jīng)理層受制于大股東n利益相關(guān)者治理有所強(qiáng)化利益相關(guān)者治理有所強(qiáng)化n優(yōu)點(diǎn)在于公司重視利益相關(guān)者的作用，有穩(wěn)定的員工優(yōu)點(diǎn)在于公司重視利益相關(guān)者的作用，有穩(wěn)定的員工關(guān)系、資金來(lái)源和供銷渠道，有利于公司長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)關(guān)系、資金來(lái)源和供銷渠道，有

23、利于公司長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，同時(shí)限制代理權(quán)濫用。展，同時(shí)限制代理權(quán)濫用。n缺點(diǎn)是內(nèi)部制約不利于效率提高，大股東與董事、經(jīng)缺點(diǎn)是內(nèi)部制約不利于效率提高，大股東與董事、經(jīng)理層的關(guān)系緊密也可能侵犯中小股東利益。理層的關(guān)系緊密也可能侵犯中小股東利益。家族模式家族模式家族式企業(yè)家族式企業(yè)n公司管理由家族控制。公司管理由家族控制。n除利益驅(qū)動(dòng)外，家族傳承和發(fā)展也是重要激勵(lì)因素除利益驅(qū)動(dòng)外，家族傳承和發(fā)展也是重要激勵(lì)因素n公司的監(jiān)督機(jī)制家族化。公司的監(jiān)督機(jī)制家族化。n重視維持員工與企業(yè)關(guān)系。重視維持員工與企業(yè)關(guān)系。n優(yōu)勢(shì)在于有長(zhǎng)久的價(jià)值理念，管理風(fēng)格有延續(xù)性，優(yōu)勢(shì)在于有長(zhǎng)久的價(jià)值理念，管理風(fēng)格有延續(xù)性，決策權(quán)集中

24、減少內(nèi)部交易和提高決策效率。決策權(quán)集中減少內(nèi)部交易和提高決策效率。n缺點(diǎn)是經(jīng)理人選拔不是市場(chǎng)化，而是受家族控制，缺點(diǎn)是經(jīng)理人選拔不是市場(chǎng)化，而是受家族控制，外部監(jiān)督的弱化使中小股東權(quán)益容易受侵害。外部監(jiān)督的弱化使中小股東權(quán)益容易受侵害。轉(zhuǎn)軌模式轉(zhuǎn)軌模式n轉(zhuǎn)軌國(guó)家由以前的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)或中央集權(quán)經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)轉(zhuǎn)軌國(guó)家由以前的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)或中央集權(quán)經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。濟(jì)轉(zhuǎn)變。n公司普遍存在一個(gè)特征，即內(nèi)部人控制，也就是經(jīng)理公司普遍存在一個(gè)特征，即內(nèi)部人控制，也就是經(jīng)理層控股普遍。原來(lái)國(guó)企資產(chǎn)主要被管理層買下，他們層控股普遍。原來(lái)國(guó)企資產(chǎn)主要被管理層買下，他們成為新公司的控股股東，并且繼續(xù)控制公司的決策和成為新

25、公司的控股股東，并且繼續(xù)控制公司的決策和管理。管理。n內(nèi)部人控制不僅表現(xiàn)在股權(quán)集中，而且控股的人同時(shí)內(nèi)部人控制不僅表現(xiàn)在股權(quán)集中，而且控股的人同時(shí)是公司的管理人員，內(nèi)部人侵害中小股東利益的可能是公司的管理人員，內(nèi)部人侵害中小股東利益的可能性相應(yīng)增大。性相應(yīng)增大。n我國(guó)我國(guó)300萬(wàn)私營(yíng)企業(yè)中家族企業(yè)占萬(wàn)私營(yíng)企業(yè)中家族企業(yè)占90%多，國(guó)企內(nèi)多，國(guó)企內(nèi)部人控制問(wèn)題嚴(yán)重。部人控制問(wèn)題嚴(yán)重。2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅24 第五章第五章 公司法公司法 n公司法是為公司治理建立起整體的制度公司法是為公司治理建立起整體的制度和法律框架。和法律框架。n公司的概念及特征、公司分類。公司的概念及特

26、征、公司分類。n有限責(zé)任公司和股份有限公司的概念、有限責(zé)任公司和股份有限公司的概念、特征、設(shè)立條件和程序、資本制度、組特征、設(shè)立條件和程序、資本制度、組織結(jié)構(gòu)?？椊Y(jié)構(gòu)。2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅25第一節(jié)第一節(jié) 公司及公司法概述公司及公司法概述 n本節(jié)主要學(xué)習(xí)以下內(nèi)容：本節(jié)主要學(xué)習(xí)以下內(nèi)容：n 公司概念及特征；公司概念及特征； n 公司法概念與公司章程。公司法概念與公司章程。 2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅26公司概念及特征公司概念及特征n公司是現(xiàn)代企業(yè)最重要、最典型的高級(jí)組織公司是現(xiàn)代企業(yè)最重要、最典型的高級(jí)組織形式。形式。n 我國(guó)對(duì)公司定義為：我國(guó)對(duì)公司定義

27、為：公司是公司法設(shè)立的，公司是公司法設(shè)立的，以營(yíng)利為目的以營(yíng)利為目的企業(yè)法人企業(yè)法人。n公司的一般特征為：公司的一般特征為：n公司是企業(yè)公司是企業(yè) n公司是企業(yè)法人公司是企業(yè)法人 n公司是依公司法設(shè)立的企業(yè)法人公司是依公司法設(shè)立的企業(yè)法人2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅27營(yíng)利性與非營(yíng)利性的區(qū)別營(yíng)利性與非營(yíng)利性的區(qū)別n二者區(qū)別并不在于是否追求利潤(rùn)，而在于如二者區(qū)別并不在于是否追求利潤(rùn)，而在于如何處理和分配利潤(rùn)。何處理和分配利潤(rùn)。n營(yíng)利性機(jī)構(gòu)可以個(gè)人持股營(yíng)利性機(jī)構(gòu)可以個(gè)人持股,利潤(rùn)可以分給股利潤(rùn)可以分給股東東;n非營(yíng)利機(jī)構(gòu)不能個(gè)人持股非營(yíng)利機(jī)構(gòu)不能個(gè)人持股,利潤(rùn)不能分給給利潤(rùn)不能分給

28、給個(gè)人個(gè)人,只能用于自身發(fā)展或以捐贈(zèng)、投資于只能用于自身發(fā)展或以捐贈(zèng)、投資于慈善事業(yè)等形式貢獻(xiàn)社會(huì)慈善事業(yè)等形式貢獻(xiàn)社會(huì).2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅28 公司的特有特征公司的特有特征n公司是股份制企業(yè)公司是股份制企業(yè)；n公司實(shí)行有限責(zé)任公司實(shí)行有限責(zé)任；n公司是規(guī)范化或標(biāo)準(zhǔn)化的企業(yè)。公司是規(guī)范化或標(biāo)準(zhǔn)化的企業(yè)。 2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅29 公司的種類公司的種類n按公司的責(zé)任性質(zhì)和責(zé)任形式可分為按公司的責(zé)任性質(zhì)和責(zé)任形式可分為：無(wú)限公司、有限公司、股份有限公司、無(wú)限公司、有限公司、股份有限公司、股份兩合公司、兩合公司。股份兩合公司、兩合公司。n按公司體制結(jié)

29、構(gòu)可分為按公司體制結(jié)構(gòu)可分為：總公司與分公：總公司與分公司；母公司與子公司。司；母公司與子公司。n按公司信用基礎(chǔ)不同可分為按公司信用基礎(chǔ)不同可分為：人合公司、人合公司、資合公司與人合兼資合公司資合公司與人合兼資合公司。2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅30公司的種類公司的種類n按公司內(nèi)部管轄關(guān)系，公司可分為本（總）按公司內(nèi)部管轄關(guān)系，公司可分為本（總）公司與分公司公司與分公司n按公司的國(guó)籍可分為本國(guó)公司與外國(guó)公司按公司的國(guó)籍可分為本國(guó)公司與外國(guó)公司n按股份公司的股票是否在證券交易所上市，按股份公司的股票是否在證券交易所上市，可分為上市公司與非上市公司可分為上市公司與非上市公司2022

30、年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅31子公司具有獨(dú)立的法人資格，分公司不子公司具有獨(dú)立的法人資格，分公司不具有法人資格。具有法人資格。子公司能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任，分公司子公司能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任，分公司則不能獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。則不能獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。設(shè)立的程序不同。設(shè)立的程序不同。n子公司與分公司均處于被控制地位。公司法公司法n公司法是公司法是調(diào)整公司在其設(shè)立、經(jīng)營(yíng)、變更、終止過(guò)調(diào)整公司在其設(shè)立、經(jīng)營(yíng)、變更、終止過(guò)程中所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱程中所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱 .n中華人民共和國(guó)公司法中華人民共和國(guó)公司法于于1993年年12月月29日，日，自自1994年年7月月1日

31、起施行日起施行 。n 1999年年12月月25日日，全國(guó)人大常委會(huì)第，全國(guó)人大常委會(huì)第1次次修改修改。n2004年年8月月再次修改；再次修改；n2005年年10月三次修改，月三次修改，2006年年1月月1日實(shí)施日實(shí)施.n2013年年12月四次修改月四次修改,2014年年3月月1日實(shí)施日實(shí)施.2013公司法修改思路公司法修改思路n將注冊(cè)資本實(shí)繳登記制改為認(rèn)繳登記制。將注冊(cè)資本實(shí)繳登記制改為認(rèn)繳登記制。n公司股東（發(fā)起人）自主約定認(rèn)繳出資額、出資方公司股東（發(fā)起人）自主約定認(rèn)繳出資額、出資方式、出資期限等，并記載于公司章程。式、出資期限等，并記載于公司章程。n放寬注冊(cè)資本登記條件放寬注冊(cè)資本登記條

32、件.n取消了最低注冊(cè)資本的限制；不再限制公司設(shè)立時(shí)取消了最低注冊(cè)資本的限制；不再限制公司設(shè)立時(shí)股東（發(fā)起人）的首次出資比例以及貨幣出資比例股東（發(fā)起人）的首次出資比例以及貨幣出資比例n簡(jiǎn)化登記事項(xiàng)和登記文件。簡(jiǎn)化登記事項(xiàng)和登記文件。n有限責(zé)任公司股東認(rèn)繳出資額、公司實(shí)收資本不再有限責(zé)任公司股東認(rèn)繳出資額、公司實(shí)收資本不再作為登記事項(xiàng)。公司登記時(shí)，不需要提交驗(yàn)資報(bào)告作為登記事項(xiàng)。公司登記時(shí)，不需要提交驗(yàn)資報(bào)告2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅33注冊(cè)資本認(rèn)繳制注冊(cè)資本認(rèn)繳制n是指在公司登記注冊(cè)時(shí)股東可以不實(shí)際繳付或只實(shí)際繳是指在公司登記注冊(cè)時(shí)股東可以不實(shí)際繳付或只實(shí)際繳付部分所認(rèn)繳的注

33、冊(cè)資本，剩余部分按照公司章程規(guī)定付部分所認(rèn)繳的注冊(cè)資本，剩余部分按照公司章程規(guī)定的期限繳付，股東以其認(rèn)繳的出資為限承擔(dān)法律責(zé)任的的期限繳付，股東以其認(rèn)繳的出資為限承擔(dān)法律責(zé)任的制度。制度。n仍然實(shí)行注冊(cè)資本實(shí)繳登記制的有：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、仍然實(shí)行注冊(cè)資本實(shí)繳登記制的有：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、證券公司、期貨公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)證券公司、期貨公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人、直銷企業(yè)、對(duì)外勞務(wù)合作專業(yè)代理機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人、直銷企業(yè)、對(duì)外勞務(wù)合作企業(yè)、融資性擔(dān)保公司、募集設(shè)立的股份有限公司，以企業(yè)、融資性擔(dān)保公司、募集設(shè)立的股份有限公司，以及勞務(wù)派遣企業(yè)、典當(dāng)行、保

34、險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、小額貸及勞務(wù)派遣企業(yè)、典當(dāng)行、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、小額貸款公司等在內(nèi)的款公司等在內(nèi)的27個(gè)行業(yè)。個(gè)行業(yè)。2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅35 公司法的調(diào)整對(duì)象公司法的調(diào)整對(duì)象n公司法是調(diào)整公司關(guān)系的，這種關(guān)系可分為兩公司法是調(diào)整公司關(guān)系的，這種關(guān)系可分為兩大類：大類：n組織管理關(guān)系組織管理關(guān)系n 公司自身的組織管理關(guān)系公司自身的組織管理關(guān)系 n 國(guó)家對(duì)公司的管理關(guān)系國(guó)家對(duì)公司的管理關(guān)系 n資本運(yùn)營(yíng)關(guān)系資本運(yùn)營(yíng)關(guān)系 n 公司設(shè)立時(shí)的資本關(guān)系公司設(shè)立時(shí)的資本關(guān)系 n 公司成立后的資本關(guān)系公司成立后的資本關(guān)系n 公司破產(chǎn)、解散時(shí)發(fā)生的資本關(guān)系公司破產(chǎn)、解散時(shí)發(fā)生的資本關(guān)系

35、2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅36公司章程公司章程n公司自治的主要手段是公司章程自治.n公司章程是公司基本文件公司章程是公司基本文件, ,是公司成立和存是公司成立和存續(xù)的必要前提和條件續(xù)的必要前提和條件.公司法在很多地方確定了公司章程的優(yōu)先效力在公司法中，很多事項(xiàng)都可以由公司的章程規(guī)定。2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅37 第二節(jié)第二節(jié) 有限責(zé)任公司有限責(zé)任公司 n概念和特征概念和特征 n設(shè)立條件和程序設(shè)立條件和程序n資本制度資本制度n組織結(jié)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)n國(guó)有獨(dú)資公司國(guó)有獨(dú)資公司 n一人有限責(zé)任公司一人有限責(zé)任公司n有限責(zé)任公司的優(yōu)缺點(diǎn)有限責(zé)任公司的優(yōu)缺點(diǎn) 2022年4

36、月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅38n2000年年10月，某市汽車運(yùn)輸公司與該市某飲料廠月，某市汽車運(yùn)輸公司與該市某飲料廠經(jīng)協(xié)商一致，決定由雙方出資經(jīng)協(xié)商一致，決定由雙方出資50萬(wàn)元，共同發(fā)起設(shè)萬(wàn)元，共同發(fā)起設(shè)立某市君山礦泉水有限責(zé)任公司立某市君山礦泉水有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱君山公以下簡(jiǎn)稱君山公司司)。運(yùn)輸公司與飲料廠作為發(fā)起人簽訂了一份發(fā)起。運(yùn)輸公司與飲料廠作為發(fā)起人簽訂了一份發(fā)起人協(xié)議，協(xié)議規(guī)定：飲料廠出資投入人協(xié)議，協(xié)議規(guī)定：飲料廠出資投入30萬(wàn)元，運(yùn)萬(wàn)元，運(yùn)輸公司投入輸公司投入20萬(wàn)元；公司設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)，萬(wàn)元；公司設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)，董事會(huì)作為公司決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)；出資雙方董事

37、會(huì)作為公司決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)；出資雙方各按投資比例分享利潤(rùn)、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；公司籌備過(guò)各按投資比例分享利潤(rùn)、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；公司籌備過(guò)程中的具體事宜及公司的登記注冊(cè)均由飲料廠負(fù)責(zé)。程中的具體事宜及公司的登記注冊(cè)均由飲料廠負(fù)責(zé)。同年同年11月，運(yùn)輸公司按協(xié)議規(guī)定將月，運(yùn)輸公司按協(xié)議規(guī)定將20萬(wàn)元投資款萬(wàn)元投資款匯入飲料廠賬戶。之后，運(yùn)輸公司與飲料廠共同制匯入飲料廠賬戶。之后，運(yùn)輸公司與飲料廠共同制定了君山公司的公司章程，確定了董事會(huì)人選，并定了君山公司的公司章程，確定了董事會(huì)人選，并舉行了兩次董事會(huì)議，制定了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。此后，舉行了兩次董事會(huì)議，制定了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。此后，君山公司遲遲沒(méi)有開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，運(yùn)輸

38、公司經(jīng)查問(wèn)，君山公司遲遲沒(méi)有開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，運(yùn)輸公司經(jīng)查問(wèn)，才知君山公司尚未辦理公司注冊(cè)登記。才知君山公司尚未辦理公司注冊(cè)登記。2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅39n運(yùn)輸公司向飲料廠催辦數(shù)次，一直沒(méi)有辦理注冊(cè)登運(yùn)輸公司向飲料廠催辦數(shù)次，一直沒(méi)有辦理注冊(cè)登記。記。2001年年4月，運(yùn)輸公司以君山公司沒(méi)有進(jìn)行注月，運(yùn)輸公司以君山公司沒(méi)有進(jìn)行注冊(cè)并開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)為由，要求飲料廠退還其全部投冊(cè)并開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)為由，要求飲料廠退還其全部投資款資款20萬(wàn)元并賠償損失。飲料廠則認(rèn)為，雙方已簽萬(wàn)元并賠償損失。飲料廠則認(rèn)為，雙方已簽訂協(xié)議，繳納出資，制定章程，成立董事會(huì)，至今訂協(xié)議，繳納出資，制定章程，成

39、立董事會(huì)，至今已逾半年，雖然沒(méi)有辦理注冊(cè)登記手續(xù)，但事實(shí)上已逾半年，雖然沒(méi)有辦理注冊(cè)登記手續(xù)，但事實(shí)上公司已經(jīng)成立，故運(yùn)輸公司不能抽回出資。如運(yùn)輸公司已經(jīng)成立，故運(yùn)輸公司不能抽回出資。如運(yùn)輸公司要求退還投資款，則屬于違約行為，應(yīng)承擔(dān)違公司要求退還投資款，則屬于違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。約責(zé)任。 2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅40 有限責(zé)任公司的概念有限責(zé)任公司的概念n 有限責(zé)任公司（有限責(zé)任公司（有限公司）是股東以其是股東以其出出資額資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資資產(chǎn)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人企業(yè)法人。n成熟的典型的

40、有限責(zé)任公司成熟的典型的有限責(zé)任公司產(chǎn)生于產(chǎn)生于19世紀(jì)世紀(jì)末的德國(guó)末的德國(guó)。是西方國(guó)家相當(dāng)普遍的公司組織。是西方國(guó)家相當(dāng)普遍的公司組織形式，在公司數(shù)目總量中占多數(shù)，是形式，在公司數(shù)目總量中占多數(shù)，是中小企中小企業(yè)的主要形式。業(yè)的主要形式。 2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅41 有限責(zé)任公司的基本特征有限責(zé)任公司的基本特征n股東數(shù)額限制；股東數(shù)額限制；n募股集資封閉；募股集資封閉；n股份不須等額；股份不須等額；n轉(zhuǎn)讓嚴(yán)格限制；轉(zhuǎn)讓嚴(yán)格限制；n設(shè)立程序簡(jiǎn)化。設(shè)立程序簡(jiǎn)化。 2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅42提示提示n外商投資的有限責(zé)任公司適用本法。但有關(guān)外商投資的有限責(zé)

41、任公司適用本法。但有關(guān)“三資企業(yè)三資企業(yè)”的法律另有規(guī)定的，適用其規(guī)定，的法律另有規(guī)定的，適用其規(guī)定，不適用本法不適用本法。n公司的法定代表人將不一定由公司的董事長(zhǎng)來(lái)公司的法定代表人將不一定由公司的董事長(zhǎng)來(lái)?yè)?dān)任擔(dān)任n公司法規(guī)定，法定代表人由公司的實(shí)際控制人公司法規(guī)定，法定代表人由公司的實(shí)際控制人和決策者擔(dān)當(dāng)，這個(gè)人可以是董事長(zhǎng)，也可以和決策者擔(dān)當(dāng)，這個(gè)人可以是董事長(zhǎng)，也可以是公司的董事、監(jiān)事或總經(jīng)理是公司的董事、監(jiān)事或總經(jīng)理. .2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅43 有限責(zé)任公司設(shè)立條件有限責(zé)任公司設(shè)立條件 n設(shè)立有限公司應(yīng)具備設(shè)立有限公司應(yīng)具備5個(gè)條件個(gè)條件。n（1）股東符合法定

42、人數(shù)；）股東符合法定人數(shù)；50人以下人以下n（2）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資。有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資。n注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。出資額。n但是法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)有限責(zé)任公但是法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。從其規(guī)定。2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅44 有限責(zé)任公司設(shè)立條件有限責(zé)任公司設(shè)立條件n（3）股東共同制定章程）股東共同制定章程；n公司章程法定載明的事項(xiàng)：公司章

43、程法定載明的事項(xiàng)：n公司名稱和住所；經(jīng)營(yíng)范圍；注冊(cè)資本；股公司名稱和住所；經(jīng)營(yíng)范圍；注冊(cè)資本；股東姓名或名稱；股東權(quán)利和義務(wù)；股東出資東姓名或名稱；股東權(quán)利和義務(wù)；股東出資方式和出資額；股東轉(zhuǎn)讓出資條件；公司機(jī)方式和出資額；股東轉(zhuǎn)讓出資條件；公司機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；法定代構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；法定代表人；公司解散事由與清算辦法。表人；公司解散事由與清算辦法。 2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅45 有限責(zé)任公司設(shè)立條件有限責(zé)任公司設(shè)立條件n（4）有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)。司要求的組織機(jī)構(gòu)。n（5）有固定的生產(chǎn)

44、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的生有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件。產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件。2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅46 有限責(zé)任公司設(shè)立程序有限責(zé)任公司設(shè)立程序n公司內(nèi)部通過(guò)章程公司內(nèi)部通過(guò)章程，由全體出資人討論由全體出資人討論協(xié)商，經(jīng)代表協(xié)商，經(jīng)代表23以上表決權(quán)的股東通以上表決權(quán)的股東通過(guò)。過(guò)。n外部進(jìn)行登記。外部進(jìn)行登記。由全體股東指定的代表由全體股東指定的代表或共同委托的代理人，持或共同委托的代理人，持公司公司登記申請(qǐng)登記申請(qǐng)書(shū)、公司章程書(shū)、公司章程等，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)等，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。設(shè)立登記。n 領(lǐng)取法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照日是公司成立日。領(lǐng)取法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照日是公司成立日。20

45、22年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅47 有限責(zé)任公司資本制度有限責(zé)任公司資本制度 n有限責(zé)任公司的的有限責(zé)任公司的的注冊(cè)資本注冊(cè)資本是是在公司登記機(jī)關(guān)在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。n注冊(cè)資本是公司的自有資本注冊(cè)資本是公司的自有資本 ，注冊(cè)資本與借，注冊(cè)資本與借貸資本之和是公司的投資總額。貸資本之和是公司的投資總額。n注冊(cè)資本以貨幣單位表示。注冊(cè)資本以貨幣單位表示。n股東可以貨幣出資，非貨幣出資可以用貨幣來(lái)股東可以貨幣出資，非貨幣出資可以用貨幣來(lái)估價(jià)估價(jià)；可以依法；可以依法轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)讓；禁止以勞務(wù)、信用、商；禁止以勞務(wù)、信用、商譽(yù)或設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資

46、。譽(yù)或設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅48 有限責(zé)任公司資本制度有限責(zé)任公司資本制度n股東按章程出資后股東按章程出資后，不得抽回出資。不得抽回出資。股東之間可股東之間可相互轉(zhuǎn)讓其全部出資或部分出資。相互轉(zhuǎn)讓其全部出資或部分出資。n股東向外轉(zhuǎn)讓出資股東向外轉(zhuǎn)讓出資，須經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。須經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資，如不不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資，如不購(gòu)買，則視為同意轉(zhuǎn)讓，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，購(gòu)買，則視為同意轉(zhuǎn)讓，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。公司法公

47、司法規(guī)定，公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定規(guī)定，公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。n股東按實(shí)繳的出資比例分配紅利，但全體股東約股東按實(shí)繳的出資比例分配紅利，但全體股東約定不按出資比例分配紅利的除外。定不按出資比例分配紅利的除外。2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅49有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓n1、因股東原因引起的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、因股東原因引起的股權(quán)轉(zhuǎn)讓 n2、因強(qiáng)制執(zhí)行程序引起的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、因強(qiáng)制執(zhí)行程序引起的股權(quán)轉(zhuǎn)讓 n3、因股權(quán)回購(gòu)的轉(zhuǎn)讓、因股權(quán)回購(gòu)的轉(zhuǎn)讓 n4、因繼承的轉(zhuǎn)讓、因繼承的轉(zhuǎn)讓2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅50 20042004年河

48、南三股東起訴海普賽能源科年河南三股東起訴海普賽能源科技有限公司及大股東案技有限公司及大股東案 海普賽成立于海普賽成立于20012001年年8 8月月9 9日，股東分別是河南環(huán)日，股東分別是河南環(huán)宇電源股份有限公司宇電源股份有限公司( (下稱環(huán)宇股份下稱環(huán)宇股份) )、自然人王安保。、自然人王安保。環(huán)宇股份又是由環(huán)宇集團(tuán)有限公司和環(huán)宇股份又是由環(huán)宇集團(tuán)有限公司和5 5個(gè)自然人股東個(gè)自然人股東組成的。組成的。20032003年，海普賽股東會(huì)通過(guò)決議，同意公司年，海普賽股東會(huì)通過(guò)決議，同意公司員工梁金等以專有技術(shù)作價(jià)員工梁金等以專有技術(shù)作價(jià)270270萬(wàn)元出資，加上其他萬(wàn)元出資，加上其他兩名股東分別

49、以專有技術(shù)作價(jià)出資兩名股東分別以專有技術(shù)作價(jià)出資9090萬(wàn)元，公司注冊(cè)萬(wàn)元，公司注冊(cè)資本增至資本增至27502750萬(wàn)元。此時(shí)的股權(quán)結(jié)構(gòu)為：環(huán)宇股份占萬(wàn)元。此時(shí)的股權(quán)結(jié)構(gòu)為：環(huán)宇股份占76.3636%76.3636%、王安保占、王安保占7.2727%7.2727%、梁金占、梁金占9.8182%9.8182%、丁茗、丁茗占占3.2727%3.2727%、鄒衛(wèi)平占、鄒衛(wèi)平占3.2727%3.2727%。 但自從以技術(shù)入股后，梁金、丁茗和鄒衛(wèi)平這三但自從以技術(shù)入股后，梁金、丁茗和鄒衛(wèi)平這三名股東就發(fā)現(xiàn)自己陷入一個(gè)進(jìn)退不能的境地。名股東就發(fā)現(xiàn)自己陷入一個(gè)進(jìn)退不能的境地。2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅

50、東北大學(xué)鄭紅51 首先，作為股東卻分不到紅利。其次，不管在首先，作為股東卻分不到紅利。其次，不管在董事會(huì)還是股東會(huì)上表達(dá)什么意見(jiàn)，都沒(méi)用。由于董事會(huì)還是股東會(huì)上表達(dá)什么意見(jiàn)，都沒(méi)用。由于在董事會(huì)中大股東方有在董事會(huì)中大股東方有4 4名董事，小股東方只有名董事，小股東方只有3 3名名董事，所以在董事會(huì)提議審議事項(xiàng)時(shí)，不管三小股董事，所以在董事會(huì)提議審議事項(xiàng)時(shí)，不管三小股東怎么反對(duì)，都改變不了結(jié)果。因?yàn)榘凑展痉ê蜄|怎么反對(duì)，都改變不了結(jié)果。因?yàn)榘凑展痉ê驼鲁桃?guī)定，同意票數(shù)占董事會(huì)表決權(quán)數(shù)的二分之一章程規(guī)定，同意票數(shù)占董事會(huì)表決權(quán)數(shù)的二分之一以上，就會(huì)通過(guò)。以上，就會(huì)通過(guò)。 三名小股東于是狀告公

51、司和大股東，要求公司三名小股東于是狀告公司和大股東，要求公司按照公司章程解散、大股東依法履行清算義務(wù)。按照公司章程解散、大股東依法履行清算義務(wù)。2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅52公司法規(guī)定公司法規(guī)定, ,在三種情況下，股東可以要求公司以合在三種情況下，股東可以要求公司以合理價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)，即退股理價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)，即退股 （1）公司連續(xù)五年盈利，符合法律規(guī)定的分）公司連續(xù)五年盈利，符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件，但不向股東分配利潤(rùn)的，對(duì)股東大會(huì)配利潤(rùn)條件，但不向股東分配利潤(rùn)的，對(duì)股東大會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以要求退股。該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以要求退股。 （2）對(duì)于公司合并、分立和

52、轉(zhuǎn)讓公司主要財(cái)）對(duì)于公司合并、分立和轉(zhuǎn)讓公司主要財(cái)產(chǎn)投反對(duì)票的股東，可以要求公司以合理價(jià)格收購(gòu)產(chǎn)投反對(duì)票的股東，可以要求公司以合理價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)。其股權(quán)。 （3）公司營(yíng)業(yè)期間屆滿）公司營(yíng)業(yè)期間屆滿,大股東改變章程讓大股東改變章程讓公司存續(xù)，小股東可以退股。公司存續(xù)，小股東可以退股。 所謂合理的價(jià)格，指的是報(bào)表中的股權(quán)的價(jià)格。所謂合理的價(jià)格，指的是報(bào)表中的股權(quán)的價(jià)格。2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅53公司對(duì)外投資公司對(duì)外投資所謂公司對(duì)外投資，是指公司作為投資主體，以公司所謂公司對(duì)外投資，是指公司作為投資主體，以公司法人財(cái)產(chǎn)作為對(duì)另一企業(yè)的出資，從而使本公司成法人財(cái)產(chǎn)作為對(duì)另一企業(yè)的

53、出資，從而使本公司成為另一企業(yè)成員的行為。為另一企業(yè)成員的行為。公司向其他企業(yè)投資，必須以責(zé)任有限、互不連帶為公司向其他企業(yè)投資，必須以責(zé)任有限、互不連帶為原則，只能以投資額為限對(duì)所投資企業(yè)承擔(dān)責(zé)任，原則，只能以投資額為限對(duì)所投資企業(yè)承擔(dān)責(zé)任，不得對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，如公司不不得對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，如公司不得通過(guò)投資成為合伙企業(yè)的普通合伙人或者其他公得通過(guò)投資成為合伙企業(yè)的普通合伙人或者其他公司的無(wú)限責(zé)任股東。司的無(wú)限責(zé)任股東。2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅54公司對(duì)外投資和提供擔(dān)保公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，需要公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供

54、擔(dān)保，需要董董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議，但要有公司章，但要有公司章程的規(guī)定；而公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，程的規(guī)定；而公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，是法律特別規(guī)定必須經(jīng)是法律特別規(guī)定必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議股東會(huì)或者股東大會(huì)決議，公司章程不得對(duì)此作出相反的規(guī)定。公司章程不得對(duì)此作出相反的規(guī)定。2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅55董事會(huì)決定是否合法董事會(huì)決定是否合法? ?某甲有限責(zé)任公司，經(jīng)營(yíng)塑料產(chǎn)品的制造、加工某甲有限責(zé)任公司，經(jīng)營(yíng)塑料產(chǎn)品的制造、加工和買賣，總資產(chǎn)和買賣，總資產(chǎn)12001200萬(wàn)元，總負(fù)債萬(wàn)元，總負(fù)債200200萬(wàn)元。萬(wàn)元

55、。因業(yè)務(wù)興旺，董事會(huì)決定，即日起正式實(shí)施以因業(yè)務(wù)興旺，董事會(huì)決定，即日起正式實(shí)施以下方案：下方案：(1)(1)以甲公司名義投資以甲公司名義投資300300萬(wàn)元，與乙萬(wàn)元，與乙公司組成合伙企業(yè)；公司組成合伙企業(yè)；(2)(2)以甲公司名義向丙電以甲公司名義向丙電腦有限責(zé)任公司投資腦有限責(zé)任公司投資350350萬(wàn)元；萬(wàn)元；(3)(3)以甲公司財(cái)以甲公司財(cái)產(chǎn)為股東張某的債務(wù)提供擔(dān)保。董事會(huì)的上述產(chǎn)為股東張某的債務(wù)提供擔(dān)保。董事會(huì)的上述決定是否合法，依據(jù)何在？決定是否合法，依據(jù)何在？2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅56n徐某、朱某、謝某、呂某均是徐某、朱某、謝某、呂某均是A市的服裝個(gè)體戶，市

56、的服裝個(gè)體戶，1999年年4月，四人欲月，四人欲聯(lián)合成立聯(lián)合成立“中國(guó)大鵬制衣有限公司中國(guó)大鵬制衣有限公司”，在其章程中有如下規(guī)定：，在其章程中有如下規(guī)定：n（1）公司名稱：中國(guó)大鵬制衣公司。）公司名稱：中國(guó)大鵬制衣公司。n（2）公司的注冊(cè)資本為人民幣）公司的注冊(cè)資本為人民幣50萬(wàn)元。萬(wàn)元。n（3）公司的股東徐某、朱某、謝某、呂某對(duì)公司重大問(wèn)題平等地行使）公司的股東徐某、朱某、謝某、呂某對(duì)公司重大問(wèn)題平等地行使決策和表決權(quán)。決策和表決權(quán)。n（4）股東的出資方式和出資額：徐某以廠房出資，作價(jià)）股東的出資方式和出資額：徐某以廠房出資，作價(jià)12萬(wàn)元；朱某萬(wàn)元；朱某以貨幣出資，作價(jià)以貨幣出資，作價(jià)12

57、萬(wàn)元；謝某以其家傳制衣技術(shù)出資，核價(jià)萬(wàn)元；謝某以其家傳制衣技術(shù)出資，核價(jià)14萬(wàn)元；萬(wàn)元；呂某以設(shè)備出資，作價(jià)呂某以設(shè)備出資，作價(jià)12萬(wàn)元。萬(wàn)元。n（5）出資轉(zhuǎn)讓：凡是股東轉(zhuǎn)讓其出資，必須經(jīng)全體股東過(guò)半數(shù)以上同）出資轉(zhuǎn)讓：凡是股東轉(zhuǎn)讓其出資，必須經(jīng)全體股東過(guò)半數(shù)以上同意，否則，該轉(zhuǎn)讓無(wú)效。意，否則，該轉(zhuǎn)讓無(wú)效。本案中的公司名稱、章程有哪些違反我國(guó)公司法？本案中的公司名稱、章程有哪些違反我國(guó)公司法？2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅57n甲，乙，丙三個(gè)自然人投資設(shè)立一家有限責(zé)任公司，甲，乙，丙三個(gè)自然人投資設(shè)立一家有限責(zé)任公司，該公司以商品批發(fā)為主兼營(yíng)商業(yè)零售。經(jīng)協(xié)商三方該公司以商品批發(fā)

58、為主兼營(yíng)商業(yè)零售。經(jīng)協(xié)商三方擬定了公司章程，在公司章程下有關(guān)要點(diǎn)如下：擬定了公司章程，在公司章程下有關(guān)要點(diǎn)如下： n1，公司注冊(cè)資本為人民幣，公司注冊(cè)資本為人民幣35萬(wàn)元，甲以現(xiàn)金萬(wàn)元，甲以現(xiàn)金5萬(wàn)萬(wàn)元出資，乙以實(shí)物作價(jià)出資元出資，乙以實(shí)物作價(jià)出資16萬(wàn)元，丙以商標(biāo)權(quán)作萬(wàn)元，丙以商標(biāo)權(quán)作價(jià)出資價(jià)出資14萬(wàn)元萬(wàn)元 n2，因公司股東人數(shù)少，經(jīng)營(yíng)規(guī)模小，公司不設(shè)董，因公司股東人數(shù)少，經(jīng)營(yíng)規(guī)模小，公司不設(shè)董事會(huì)，設(shè)一名執(zhí)行董事，以該執(zhí)行董事兼任公司總事會(huì)，設(shè)一名執(zhí)行董事，以該執(zhí)行董事兼任公司總經(jīng)理，為公司法定代表人經(jīng)理，為公司法定代表人 n3，三位股東平均分配公司利潤(rùn)，平均承擔(dān)公司損，三位股東平均分配

59、公司利潤(rùn)，平均承擔(dān)公司損虧虧 2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅58n1，根據(jù)上述要點(diǎn)，根據(jù)上述要點(diǎn)1所述，分析說(shuō)明該公司的注冊(cè)所述，分析說(shuō)明該公司的注冊(cè)資本，股東出資方式是否符合法律規(guī)定資本，股東出資方式是否符合法律規(guī)定 n2，根據(jù)上述要點(diǎn)，根據(jù)上述要點(diǎn)2所述，分析說(shuō)明該公司不設(shè)立所述，分析說(shuō)明該公司不設(shè)立董事會(huì)，并以執(zhí)行董事作為公司法定代表人是否董事會(huì)，并以執(zhí)行董事作為公司法定代表人是否符合法律規(guī)定符合法律規(guī)定 n3，根據(jù)上述要點(diǎn)，根據(jù)上述要點(diǎn)3所述，分析說(shuō)明該公司股東之所述，分析說(shuō)明該公司股東之間盈虧分擔(dān)比例的約定是否符合法律規(guī)定間盈虧分擔(dān)比例的約定是否符合法律規(guī)定 2022年

60、4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅59 有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu) n股東股東n股東會(huì)股東會(huì)n董事會(huì)董事會(huì)n經(jīng)理經(jīng)理 n監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì) n公司領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)成員的資格限制和競(jìng)業(yè)禁公司領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)成員的資格限制和競(jìng)業(yè)禁止止。2022年4月30日東北大學(xué)鄭紅東北大學(xué)鄭紅60 股股 東東n有限責(zé)任公司的股東即有限責(zé)任公司的股東即出資人出資人n除國(guó)家明令禁止或限制外，有權(quán)代表國(guó)除國(guó)家明令禁止或限制外，有權(quán)代表國(guó)家投資的政府機(jī)構(gòu)部門(mén)、企業(yè)法人、法家投資的政府機(jī)構(gòu)部門(mén)、企業(yè)法人、法人事業(yè)單位、社團(tuán)以及自然人，均可成人事業(yè)單位、社團(tuán)以及自然人，均可成為有限責(zé)任公司的股東。為有限責(zé)任公司的股東。 n股東出資