審查指南宣講

1、發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查（一）申請(qǐng)文件的形式審查關(guān)于發(fā)明人填寫錯(cuò)誤的補(bǔ)正 適用的情形-原填寫內(nèi)容：“xx課題組”-審查員發(fā)出補(bǔ)正通知書-正確的發(fā)明人：“李明” 不適用的情形-原填寫內(nèi)容：“李銘”-發(fā)明人要求變更為：“李明” 發(fā)明人未使用中文可以補(bǔ)正關(guān)于聯(lián)系人申請(qǐng)人是單位且未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)填寫聯(lián)系人，聯(lián)系人是代替該單位接收專利局所發(fā)信函的發(fā)件人。聯(lián)系人應(yīng)當(dāng)是本單位的工作人員，必要時(shí)審查員可以要求申請(qǐng)人出具證明。申請(qǐng)人為個(gè)人且需由他人代收專利局所發(fā)信函的，也可以填寫聯(lián)系人。聯(lián)系人只能填寫一人。關(guān)于核苷酸/氨基酸序列表的提交 涉及核苷酸或者氨基酸序列的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)將該序列表作為說明書的一個(gè)單獨(dú)

2、部分，并單獨(dú)編寫頁(yè)碼。涉及遺傳資源的申請(qǐng) 就依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在請(qǐng)求書中對(duì)于遺傳資源的來(lái)源予以說明，并填寫遺傳資源來(lái)源披露登記表，寫明該遺傳資源的直接來(lái)源和原始來(lái)源。（A26條 駁回條款） A5條 駁回條款和無(wú)效條款關(guān)于要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)聲明（1） 申請(qǐng)人.應(yīng)當(dāng)寫明.在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)柡驮芾頇C(jī)構(gòu)名稱；未寫明或者錯(cuò)寫在先申請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)栐芾頇C(jī)構(gòu)名稱的一項(xiàng)或者兩項(xiàng)內(nèi)容，而申請(qǐng)人已在規(guī)定的期限內(nèi)提交了在先申請(qǐng)文件副本的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書，期滿未答復(fù)或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。關(guān)于不喪失新穎性的公開 在中國(guó)政府主辦或者

3、承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)上首次展出中國(guó)政府主辦的國(guó)際展覽會(huì)，包括國(guó)務(wù)院、各部委主辦或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)由其他機(jī)關(guān)或者地方政府舉辦的國(guó)際展覽會(huì)。中國(guó)政府承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)，是指國(guó)際展覽會(huì)公約規(guī)定的由國(guó)際展覽局注冊(cè)或者認(rèn)可的國(guó)際展覽會(huì)。 注冊(cè)的國(guó)際展覽會(huì)：如上海世博會(huì) 認(rèn)可的國(guó)際展覽會(huì)：如沈陽(yáng)園藝博覽會(huì) 以下為不屬于：如廣交會(huì)（商務(wù)部主辦，但參展商只有中國(guó)人或企業(yè)）保密申請(qǐng)與向外國(guó)申請(qǐng)專利的保密審查一、保密請(qǐng)求的提出 適應(yīng)細(xì)則修改，增加實(shí)用新型專利申請(qǐng)可以提出保密請(qǐng)求的規(guī)定。 申請(qǐng)人不得通過電子專利申請(qǐng)的形式提出保密請(qǐng)求，必須以紙件形式。電子申請(qǐng)的“保密請(qǐng)求”一欄也是不可編輯的。實(shí)用新型初步審查（適應(yīng)性和完善性修

4、改）審查原則 程序節(jié)約原則增加：對(duì)于申請(qǐng)文件中的缺陷均可以通過依職權(quán)修改克服的申請(qǐng)，審查員可以不發(fā)出補(bǔ)正通知書。解釋：“可以不發(fā)出補(bǔ)正通知書”指申請(qǐng)文件經(jīng)過依職權(quán)修改后即符合授權(quán)條件，可以授權(quán)。駁回條件 修改前：發(fā)出審查意見通知書后可以直接駁回 修改后：原則上，應(yīng)該在第二次審查意見通知書后作出駁回決定技術(shù)方案第3段第5行 修改前：不屬于技術(shù)方案的舉例“建筑平面設(shè)計(jì)圖” 修改后：刪除“建筑平面設(shè)計(jì)圖”舉例解釋：有些附圖是以“建筑平面設(shè)計(jì)圖”的形式提交的，仍屬于技術(shù)方案，故刪除該舉例。今后對(duì)設(shè)計(jì)建筑平面設(shè)計(jì)圖申請(qǐng)的審查不再一律予以排除，而應(yīng)當(dāng)審查其是否滿足保護(hù)客體的規(guī)定。說明書附圖 增加：說明書附

5、圖中應(yīng)當(dāng)有表示要求保護(hù)的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的附圖，不得僅有表示現(xiàn)有技術(shù)的附圖，也不得僅有表示產(chǎn)品效果、性能的附圖，例如溫度變化曲線圖等。權(quán)利要求書(1) 增加：權(quán)利要求中一般不得包含有用圖形表達(dá)的技術(shù)特征解釋：使用圖形表達(dá)的技術(shù)特征一是會(huì)導(dǎo)致權(quán)利要求的保護(hù)范圍不清楚；二是審查標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一，例如，允許哪些圖形。因此，此次規(guī)定中的“一般”主要是想排除有些可以使用計(jì)算機(jī)打印出的非中文字符，例如“H形”等。法22條2款審查 新增：審查員一般不通過檢索來(lái)判斷實(shí)用新型是否明顯不具備新穎性。審查員可以根據(jù)未經(jīng)其檢索獲得的有關(guān)現(xiàn)有技術(shù)或抵觸申請(qǐng)的信息判斷實(shí)用新型是否明顯不具備新穎性。但是，實(shí)用新型涉及

6、非正常申請(qǐng)的，例如明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者屬于內(nèi)容明顯實(shí)質(zhì)相同的專利申請(qǐng)重復(fù)提交，審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)檢索獲得的對(duì)比文件或者其他途徑獲得的信息判斷實(shí)用新型是否明顯不具備新穎性。審查指南第二部分關(guān)于遺傳資源來(lái)源披露 應(yīng)當(dāng)披露：從遺傳資源中分離出遺傳功能單位并加以分析和利用 不需披露：發(fā)明創(chuàng)造的完成雖然利用了遺傳資源，但并未利用其遺傳功能。如：綠豆核酸口服液。答復(fù)審查 主動(dòng)增加新的從屬權(quán)利要求，該從屬權(quán)利要求限定的技術(shù)方案在原權(quán)利要求書中從未出現(xiàn)過。外觀設(shè)計(jì)初審部分 照片中的產(chǎn)品通常應(yīng)當(dāng)避免包含內(nèi)裝物或者襯托物，但對(duì)于必須依靠?jī)?nèi)裝物或者襯托物才能清楚地顯示產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)時(shí)，則允許保留內(nèi)裝物或者襯托物。例如：

7、透明塑料瓶。 增加：成套產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)中不應(yīng)包含相似外觀設(shè)計(jì)修改 就立體產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)而言產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)僅涉及一個(gè)或幾個(gè)面的，應(yīng)當(dāng)至少提交所涉及面的正投影視圖和立體圖，并應(yīng)當(dāng)在簡(jiǎn)要說明書中寫明省略視圖的原因。 還可以提交參考圖，通常用于表明使用外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品的用途、使用方法或者使用場(chǎng)所。增加 組件產(chǎn)品的定義指多個(gè)構(gòu)件相結(jié)合構(gòu)成的一件產(chǎn)品。 不同類型組件的視圖要求 組裝關(guān)系：應(yīng)當(dāng)提交組合狀態(tài)視圖 無(wú)組裝關(guān)系唯一或者組裝關(guān)系不唯一的組件產(chǎn)品：應(yīng)當(dāng)提交各構(gòu)件的視圖復(fù)審與無(wú)效請(qǐng)求的審查及專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告總則 請(qǐng)求人在專利復(fù)審委員會(huì)作出復(fù)審請(qǐng)求或者無(wú)效宣告請(qǐng)求決定前撤回其請(qǐng)求的，其啟動(dòng)的審查程序終止；但對(duì)于

8、無(wú)效宣告請(qǐng)求，專利復(fù)審委員會(huì)認(rèn)為根據(jù)已進(jìn)行的審查工作能夠作出宣告專利權(quán)無(wú)效或者部分無(wú)效的決定的除外。 請(qǐng)求人在審查決定的結(jié)論已宣布或者書面決定已經(jīng)發(fā)出之后撤回請(qǐng)求的，不影響審查決定的有效性。 專利復(fù)審委員會(huì)可以對(duì)所審查的案件依職權(quán)進(jìn)行審查，而不受當(dāng)事人請(qǐng)求的范圍和提出的理由、證據(jù)的限制。無(wú)效宣告請(qǐng)求的審查 根據(jù)實(shí)施細(xì)則第72條第2款的精神，為提高專利授權(quán)質(zhì)量，維護(hù)公共利益，增加了依職權(quán)進(jìn)行審查的情形。（1）請(qǐng)求人提出的無(wú)效宣告理由明顯與其提交的證據(jù)不相對(duì)應(yīng)的，專利復(fù)審委員會(huì)可以告知其有關(guān)法律規(guī)定的含義，允許其變更或者依職權(quán)變更為相應(yīng)的無(wú)效宣告理由。（2）專利權(quán)存在請(qǐng)求人未提及的明顯不屬于專利法

9、保護(hù)客體的缺陷，專利復(fù)審委員會(huì)可以引入相關(guān)的無(wú)效宣告理由進(jìn)行審查。 請(qǐng)求人請(qǐng)求宣告權(quán)利要求之間存在引用關(guān)系的某些權(quán)利要求無(wú)效，而未以同樣的理由請(qǐng)求宣告其他權(quán)利要求無(wú)效，不引入該無(wú)效宣告理由將會(huì)得出不合理的審查結(jié)論的，專利復(fù)審委員會(huì)可以依職權(quán)引入該無(wú)效理由對(duì)其他權(quán)利要求進(jìn)行審查。例如，請(qǐng)求人以權(quán)利要求1不具有新穎性、從屬權(quán)利要求2不具備創(chuàng)造性為由請(qǐng)求宣告專利權(quán)無(wú)效，如果專利復(fù)審委員會(huì)認(rèn)定權(quán)利要求1具有新穎性，而權(quán)利要求2不具備創(chuàng)造性，則可以依職權(quán)對(duì)權(quán)利要求1的創(chuàng)造性進(jìn)行審查。 請(qǐng)求人以權(quán)利要求之間存在引用關(guān)系的某些權(quán)利要求存在缺陷為由請(qǐng)求宣告其無(wú)效，而未指出其他權(quán)利要求也存在相同性質(zhì)的缺陷，專利

10、復(fù)審委員會(huì)可以引入與該缺陷相對(duì)應(yīng)的無(wú)效宣告理由對(duì)其他權(quán)利要求進(jìn)行審查。例如權(quán)利要求1增加了技術(shù)特征，而宣告權(quán)利要求1無(wú)效，并未指出從屬權(quán)利要求2也存在同樣的缺陷。 請(qǐng)求人以不符合專利法第33條或者專利法實(shí)施細(xì)則第43條第1款的規(guī)定為由請(qǐng)求宣告專利權(quán)無(wú)效，且對(duì)修改超出原申請(qǐng)文件記載范圍的事實(shí)進(jìn)行了具體的分析和說明，但未提交原申請(qǐng)的，專利復(fù)審委員會(huì)可以引入專利的原申請(qǐng)文件作為證據(jù)。 請(qǐng)求人在專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)無(wú)效宣告請(qǐng)求作出審查決定之前，撤回其無(wú)效宣告請(qǐng)求的，無(wú)效宣告程序終止，但專利復(fù)審委員會(huì)認(rèn)為根據(jù)已進(jìn)行的審查工作能夠作出宣告專利權(quán)無(wú)效或者部分無(wú)效的決定的除外。無(wú)效宣告程序中對(duì)于同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處

11、理 對(duì)于同人同日申請(qǐng)，同日授權(quán)的兩項(xiàng)屬于同樣的發(fā)明創(chuàng)造的兩項(xiàng)專利，無(wú)從區(qū)分，給專利權(quán)人選擇的機(jī)會(huì)。 對(duì)于專利權(quán)人不同的同日申請(qǐng)，若兩項(xiàng)專利權(quán)均被提出無(wú)效宣告請(qǐng)求的，經(jīng)審查認(rèn)為構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造，要求其協(xié)商選擇保留其中一項(xiàng)；為選擇的，宣告兩項(xiàng)專利權(quán)無(wú)效。 性質(zhì)法院或管理專利工作的部門審理、處理專利侵權(quán)糾紛的證據(jù)，主要用以確定是否需要中止相關(guān)程序。并非行政決定，專利權(quán)人或利害關(guān)系人不能就此提起行政復(fù)議和行政訴訟。專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告 請(qǐng)求的客體 已經(jīng)授權(quán)公告的實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)，包括終止或放棄的。 針對(duì)以下情形提出的請(qǐng)求視為未提出： 1.未授權(quán)公告； 2.已被全部無(wú)效； 3.果汁局已作出評(píng)價(jià)報(bào)告。專利權(quán)

12、評(píng)價(jià)報(bào)告 請(qǐng)求人資格 1.專利權(quán)人 2.利害關(guān)系人：有權(quán)根據(jù)專利66條就專利侵權(quán)糾紛向法院或請(qǐng)求管理專利工作的部門處理的人，如：獨(dú)占實(shí)施被許可人、被授予起訴權(quán)的普通實(shí)施被許可人 除上述兩者外的人提出，視為未提出。屬于共有專利權(quán)的，部分專利權(quán)人可以提出。專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告 請(qǐng)求書應(yīng)指明所針對(duì)的文本1.授權(quán)公告文件、或者生效的無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定維持有效地專利文件。2.如果請(qǐng)求針對(duì)的是已生效的無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定維持部分有效地專利文件，應(yīng)當(dāng)指明審查決定號(hào)。專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告 請(qǐng)求人是利害關(guān)系人，應(yīng)同時(shí)提交相關(guān)證明文件。1.獨(dú)占實(shí)施被許可人，應(yīng)提交許可合同或復(fù)印件；授予起訴權(quán)的普通許可的被許可人，還應(yīng)提交授予起訴權(quán)的證明文件。2.如果許可合同已備案，則不需提交許可合同，但應(yīng)在請(qǐng)求書中注明。專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告 內(nèi)容是對(duì)專利權(quán)是否符合授權(quán)條件的實(shí)質(zhì)條件進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，設(shè)定為所有無(wú)效理由條款，除了：法20條1款格的向外申請(qǐng)的保密審查的規(guī)定（審查員無(wú)法獲得相關(guān)證據(jù)）、法23條3款的外觀設(shè)計(jì)權(quán)利沖突的無(wú)效理由（在先權(quán)利人提出）。專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告 檢索1.檢索的時(shí)間界限2.不必檢索的情況A2.3、A5、A25A26.3、A27.2A22.4專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告 更正程序的啟動(dòng) 作出評(píng)價(jià)報(bào)告的部門自行啟動(dòng) 請(qǐng)求人啟動(dòng) 在收到評(píng)價(jià)報(bào)告兩個(gè)月內(nèi)提出 應(yīng)當(dāng)以意見陳述書的形式書面