安全評價過程控制的應(yīng)用

1、安全評價過程控制的應(yīng)用 sxw 電 話 郵 箱 主主 要要 內(nèi)內(nèi) 容容一、安全評價過程控制文件與過程控制一、安全評價過程控制文件與過程控制二、二、安全評價安全評價通則的規(guī)定通則的規(guī)定三、安全評價過程控制的目的三、安全評價過程控制的目的四、安全評價過程控制的適用范圍及意義四、安全評價過程控制的適用范圍及意義五、過程控制的關(guān)鍵人員五、過程控制的關(guān)鍵人員六、過程控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)六、過程控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)七、安全評價過程的風(fēng)險控制七、安全評價過程的風(fēng)險控制一、安全評價過程控制文件與過程控制安全評價過程控制文件是安全評價機構(gòu)必備的、保證安全評價工作質(zhì)量的一系列文件。包括機構(gòu)管理、項目管理、人員管理、內(nèi)部資源管

2、理和公共資源管理等內(nèi)容。 安全評價過程控制是安全評價機構(gòu)規(guī)范安全評價過程和行為、保證安全評價質(zhì)量，對安全評價全過程實施有效的控制行為。二、安全評價通則的規(guī)定4.3.1安全評價機構(gòu)應(yīng)編制安全評價過程控制文件，規(guī)范安全評價過程和行為、保證安全評價質(zhì)量。 4.3.2安全評價過程控制文件主要包括機構(gòu)管理、項目管理、人員管理、內(nèi)部資源管理和公共資源管理等內(nèi)容。4.3.3安全評價機構(gòu)開展業(yè)務(wù)活動應(yīng)遵循安全評價過程控制文件的規(guī)定，并依據(jù)安全評價過程控制文件及相關(guān)的內(nèi)部管理制度對安全評價全過程實施有效的控制。 三、安全評價過程控制的目的保證機構(gòu)的發(fā)展方針能夠正確實施；實現(xiàn)為政府、企事業(yè)及社會各界提供優(yōu)良服務(wù)的

3、目標(biāo)和宗旨；不斷提高機構(gòu)整體的管理水平、服務(wù)水平以及員工的技術(shù)水平四、安全評價過程控制的適用范圍及意義范圍范圍：適用于公司范圍內(nèi)的所有部門和人員。意義意義：通過實施過程控制，可以最大限度使安全評價的過程具有真實性。對企業(yè)，通過評價結(jié)論與對策措施所反映的問題具有針對性和可操作性對評價機構(gòu)，可以通過過程控制不斷修正評價報告的編制過程；特點特點：是通過評價過程中各環(huán)節(jié)的銜接方、監(jiān)督方對環(huán)節(jié)實施情況的確認(rèn)來保證評價報告質(zhì)量的過程。 五、過程控制的關(guān)鍵人員總經(jīng)理總經(jīng)理是公司安全評價過程控制工作的第一責(zé)任人。全面負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營和管理，并有承擔(dān)執(zhí)行公司各項規(guī)章制度的責(zé)任和義務(wù)。過程控制負(fù)責(zé)人過程控制負(fù)責(zé)人總

4、經(jīng)理任命的過程控制管理者，為實施安全評價過程控制的第一責(zé)任人，對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。直接對各項目組在評價過程中的各個環(huán)節(jié)各個環(huán)節(jié)的實施情況（過程的真實性）進(jìn)行具體確認(rèn)（或抽查），并進(jìn)行管理。技術(shù)負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)安全評價報告的技術(shù)質(zhì)量。對安全評價報告有技術(shù)審核權(quán)；對評價人員在技術(shù)方面有指導(dǎo)、監(jiān)督和管理的權(quán)力，并有執(zhí)行公司各項規(guī)章制度和總經(jīng)理指令的責(zé)任和義務(wù)。項目負(fù)責(zé)人項目負(fù)責(zé)人由技術(shù)負(fù)責(zé)人任命，為某一項目進(jìn)行評價的組織者和第一責(zé)任人；在評價報告上簽字的法律意義上的第一責(zé)任人；對機構(gòu)和被評價的企業(yè)負(fù)有雙重的責(zé)任；評價報告是否真實對評價機構(gòu)至關(guān)重要。六、過程控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié) 1 1、風(fēng)險評估、風(fēng)險評估

5、風(fēng)險評估是指在與委托單位進(jìn)行合同洽談時，在充分考慮到在滿足委托單位的意愿的同時，還要使公司在完成委托事項時的風(fēng)險降為可以接受，又能使被委托方在其過程中能夠獲得利益的評估過程。風(fēng)險評估的要點風(fēng)險評估的要點資質(zhì)是否可以滿足委托的要求；是否具有足夠的技術(shù)力量來完成，合同的時限是否可以接受；承擔(dān)委托的費用是否具有風(fēng)險？按專業(yè)分工進(jìn)行風(fēng)險分析，并提出風(fēng)險控制措施，填寫安全評價風(fēng)險評估表。 2 2、合同簽署、合同簽署根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果，由項目負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員與顧客聯(lián)系，進(jìn)行合同談判、報價；合同談判中，條款與費用矛盾較大時，應(yīng)調(diào)整合同條款；合同費用與風(fēng)險分析擬定費用差距較大時，應(yīng)及時向總經(jīng)理匯報，確定合理

6、價格；合同條款和價格談定后，交由綜合辦公室起草合同，雙方簽字、蓋章確認(rèn)。根據(jù)委托方要求簽訂保密協(xié)議；承接項目后，應(yīng)向項目所在地安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)報告?zhèn)浒福⒔邮芷浔O(jiān)督。 3 3、組建評價項目組、組建評價項目組技術(shù)負(fù)責(zé)人根據(jù)風(fēng)險分析下達(dá)項目負(fù)責(zé)人任命文件；項目負(fù)責(zé)人根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，結(jié)合項目的性質(zhì)、規(guī)模，進(jìn)行項目實施策劃；策劃的結(jié)果為安全評價項目策劃書（計劃書）和安全評價項目指導(dǎo)書，經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人組織審定。評價組組長和評價組成員應(yīng)按審定后的安全評價項目策劃書（計劃書）開展安全評價工作。安全評價項目策劃書（計劃書）安全評價項目策劃書（計劃書）的內(nèi)容包括：的內(nèi)容包括：組建評價項目組，明確各專業(yè)評價人

7、員、專業(yè)技術(shù)專家的人選和分工；確定該項目擬達(dá)到的質(zhì)量目標(biāo)；制定“安全評價程序框圖”；制定“實施計劃進(jìn)度圖表”；明確資料收集、危險源辯識、安全評價、（風(fēng)險）控制等，各階段參與的人員、工作內(nèi)容和完成的時間；安排內(nèi)部審核的時間，并確定審核級別和人員；明確產(chǎn)品的制作、發(fā)送及服務(wù)承諾；確定外部審核的資料內(nèi)容、匯報方式；安全評價作業(yè)指導(dǎo)書安全評價作業(yè)指導(dǎo)書的內(nèi)容：的內(nèi)容：項目的名稱、編號；編制原則；編制依據(jù)，根據(jù)評價項目階段、范圍的不同，應(yīng)有所不同。但至少應(yīng)包括：適用的法律、法規(guī)、行業(yè)（部門）規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范、安全規(guī)程、設(shè)計文件、現(xiàn)場收集和顧客提供的資料等；初步選擇評價的方法，包括定性和定量的方法；報

8、告編制的內(nèi)容深度要求。 4 4、實施評價、實施評價安全評價資料的收集安全評價資料的收集應(yīng)結(jié)合評價資質(zhì)范圍，根據(jù)安全評價通則、安全評價導(dǎo)則的要求，制定不同行業(yè)、不同時段、不同類別的安全評價資料清單。評價組成員應(yīng)按資料清單，并嚴(yán)格執(zhí)行安全評價項目盡職調(diào)查制度，對資料的準(zhǔn)確性、完整性和保密性負(fù)責(zé)；項目負(fù)責(zé)人應(yīng)對評價組成員收集的資料進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)資料不全或與實際不符，有權(quán)要求補充收集或重新收集；現(xiàn)場收集、取證的書面資料、整改問題的書面通知應(yīng)雙方簽章確認(rèn)并歸檔保存；顧客提供的資料應(yīng)填寫顧客財產(chǎn)清單，；顧客要收回的資料應(yīng)在顧客財產(chǎn)清單上注明，對可能影響評價結(jié)果的資料需復(fù)制存檔的，應(yīng)征得顧客同意、簽章確認(rèn)

9、。危險有害因素辯識危險有害因素辯識項目組成員應(yīng)根據(jù)企業(yè)職工傷亡事故分類、重大危險源辯識等標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合被評價的工程、系統(tǒng)的情況，辨識和分析危險、有害因素，確定危險、有害因素存在的部位、存在的方式；通過已發(fā)生過的同類、相似事故對比，分析本工程事故發(fā)生的途徑及其變化的規(guī)律；評價組長應(yīng)對危險、有害因素辨識和分析的結(jié)果，進(jìn)行審查。必要時，請技術(shù)專家審查或討論。確定評價單元和評價方法確定評價單元和評價方法按照國家安監(jiān)總局頒布的評價細(xì)則或編寫提綱確定評價單元；不同的評價單元可選擇相同的評價方法，也可選擇不同的評價方法，但不同方法評價的結(jié)果應(yīng)基本一致；在評價單元內(nèi)使用的每種評價方法，都應(yīng)盡可能全面、準(zhǔn)確的包含所

10、有危險、有害因素；評價及對策措施評價及對策措施每個評價單元評價完成后，都應(yīng)對本評價單元內(nèi)造成事故的程度大小，對危險源進(jìn)行排序。并結(jié)合本單元的危險源，提出安全對策措施，交評價組長審核、匯總；評價組長在單元評價結(jié)果的基礎(chǔ)上，按各單元的危險性大小，進(jìn)行危險分級、排序，并組織評價組討論。評價組應(yīng)根據(jù)定性、定量評價結(jié)果，提出具有針對性、可操作性和經(jīng)濟(jì)合理的消除或減弱危險、有害因素的安全對策措施及建議。應(yīng)對工程中已有的安全措施是否具有針對性、可操作性進(jìn)行評價；評價組長應(yīng)組織對提出的安全對策和措施進(jìn)行評審。 5 5、安全評價報告的審核、安全評價報告的審核評價報告實行三級評審制度：內(nèi)部審核（非項目組成員、技術(shù)

11、專家審核）、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、過程控制負(fù)責(zé)人審核。內(nèi)部審核、審查的要點內(nèi)部審核、審查的要點評價目的、范圍是否準(zhǔn)確，評價依據(jù)資料是否完整；主要危險、有害因素分析是否全面、充分，符合客觀實際；評價單元的劃分是否全面、正確、符合項目實際情況；評價方法的選擇是否科學(xué)、合理、適用；數(shù)據(jù)是否可靠，計算是否準(zhǔn)確；評價深度是否能滿足規(guī)定要求；評價報告格式是否符合要求，文字表述是否準(zhǔn)確。技術(shù)負(fù)責(zé)人審定要點技術(shù)負(fù)責(zé)人審定要點報告是否完整，是否滿足并達(dá)到了安全評價（咨詢）項目指導(dǎo)書、指導(dǎo)書調(diào)整原則規(guī)定的內(nèi)容深度要求；論證是否科學(xué)，推理是否合理；提出的各項安全對策措施是否具有針對性，是否科學(xué)、具體、可靠；評價結(jié)論是否客

12、觀、公正、準(zhǔn)確；評價報告的格式是否符合安全評價導(dǎo)則的要求。過程控制負(fù)責(zé)人審核要點過程控制負(fù)責(zé)人審核要點是否進(jìn)行了風(fēng)險分析；是否編制了項目實施計劃和按項目實施計劃進(jìn)行評價工作；是否進(jìn)行了報告審核，審核過程中的各種記錄是否全面；是否滿足過程控制要求。內(nèi)部審核的要求內(nèi)部審核的要求審核、評審、審定均應(yīng)按安全評價報告質(zhì)量評價表的要求進(jìn)行打分、評級；評價組按安全評價報告質(zhì)量評價表和安全評價底稿處理單中的意見，評價組長應(yīng)組織項目組進(jìn)行評審，并形成記錄。評價組應(yīng)按評審記錄，認(rèn)真核實、修改、補充、完善評價報告，并經(jīng)審核、審查、審定人員復(fù)核簽字后，打印報告成品清樣；項目組長將評價報告成品清樣（含評價過程中形成的電

13、子文本、影像資料等全部記錄）、過程控制記錄交綜合辦公室。由綜合辦公室有關(guān)人員交出版印刷，并通知顧客領(lǐng)取或送達(dá)，同時交檔案室歸檔，并辦理交接手續(xù)。 6 6、外部確認(rèn)、外部確認(rèn)接到評價報告審查通知后，由評價組長組織認(rèn)真準(zhǔn)備審查材料，匯報安全評價報告，記錄審查專家提出的問題；審查結(jié)束后，評價組長應(yīng)將評審書面意見交安全評價部。安全評價部應(yīng)組織評審會，對評審書面意見進(jìn)行審議，并形成記錄，制定糾正、糾正/預(yù)防措施。評價組長應(yīng)按制定的糾正、糾正/預(yù)防措施，組織評價組認(rèn)真核實、修改、補充、完善評價報告。報告修改完成后，經(jīng)技術(shù)專家組審核、總工程師審定、過程控制負(fù)責(zé)人審核后出版。報評價主管部門復(fù)審確認(rèn)。評價報告修

14、改過程中的校核、審查、審定，均應(yīng)形成記錄，并隨報告一同歸檔。 7 7、資料及記錄歸檔、資料及記錄歸檔資料及記錄由綜合辦公室歸檔管理；資料包括:安全評價現(xiàn)場收集的各種設(shè)計、批復(fù)、文件、圖紙及其他資料?，F(xiàn)場核查的影像資料。記錄包括：安全評價風(fēng)險記錄；安全評價策劃會議記錄；內(nèi)部審核記錄；外部審核確認(rèn)記錄；審核意見及評審記錄。 8 8、資料返還、資料返還報告完成后存檔的準(zhǔn)備后，項目組的資料保管者應(yīng)將從企業(yè)借出的各類資料，按照評價資料清單上列出的資料名細(xì)向企業(yè)返還所借閱的資料；返還時雙方應(yīng)簽字確認(rèn)，此表應(yīng)存檔備查。 9 9、跟蹤服務(wù)跟蹤服務(wù)跟蹤服務(wù)的基本要求，對跟蹤服務(wù)各環(huán)節(jié)實施控制，妥善解決客戶提出的

15、問題，提高服務(wù)質(zhì)量，密切與客戶的關(guān)系，保證為客戶提供滿意服務(wù)。 1010、檢查與改進(jìn)、檢查與改進(jìn)對一般不合格，由技術(shù)專家組及部門負(fù)責(zé)安全評價的有關(guān)人員組織討論分析造成不合格的原因，有針對性的制定糾正措施。對嚴(yán)重不合格，由質(zhì)量監(jiān)督部組織進(jìn)行調(diào)查分析，召集有關(guān)部門人員討論，分析造成不合格的實際原因，防止同類事件再發(fā)生制定糾正措施。七、安全評價過程的風(fēng)險控制項目前期的風(fēng)險評估分析是在對被評單位基本概況、項目投資規(guī)模、地理位置、周邊環(huán)境、行業(yè)風(fēng)險、項目特點及公司現(xiàn)有評價人員專業(yè)構(gòu)成、業(yè)務(wù)能力、專業(yè)技術(shù)水平等進(jìn)行初步分析判斷基礎(chǔ)上形成的。安全評價過程中的風(fēng)險是因評價項目存在重大缺陷產(chǎn)生的。因此，在評價過

16、程中重點核查評價項目存在風(fēng)險的關(guān)鍵點，排除風(fēng)險，是安全評價項目能否順利完成、不留后患的重要控制手段。 1 1、重大風(fēng)險環(huán)節(jié)、重大風(fēng)險環(huán)節(jié)法人主體不合格或相關(guān)證照不齊全的企業(yè)；建設(shè)程序不合法及尚未取得政府相關(guān)建設(shè)批復(fù)的項目；不符合國家相關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)程規(guī)范而組織生產(chǎn)的項目；建設(shè)項目所在行業(yè)不在公司評價資質(zhì)范圍內(nèi)的項目； 經(jīng)核實企業(yè)所提供資料存在嚴(yán)重虛假成分或與實際生產(chǎn)狀況有較大出入的項目；委托單位附加不合理要求的項目（如要求公司承諾評價項目合格、通過相關(guān)部門審查通過等）；承接該項目的評價費用與公司承擔(dān)的責(zé)任存在明顯不公的項目。 2 2、煤礦評價項目重大風(fēng)險環(huán)節(jié)、煤礦評價項目重大風(fēng)險環(huán)節(jié) 井工煤礦井工煤礦建設(shè)項目的合法性：包括證照、批復(fù)、檢測檢驗等；超能力建設(shè)或生產(chǎn)；超層越界建設(shè)或生產(chǎn)；安全出口的有效性；綜合防滅火設(shè)施的有效性；大傾角膠帶運輸機斷帶保護(hù)；防排水設(shè)施的有效性。 露天煤礦露天煤礦建設(shè)項目的合法性：包括證照、批復(fù)、檢測檢驗等；超能力建設(shè)或生產(chǎn)；超層越界建設(shè)或生產(chǎn)；邊坡、最