公共規(guī)制經(jīng)濟學(xué)專題三

1、1專題三：外部性問題的政府管制專題三：外部性問題的政府管制 河上游的造紙廠對河下游的農(nóng)民帶來河上游的造紙廠對河下游的農(nóng)民帶來的損失問題怎樣得到解決的損失問題怎樣得到解決 ? ? 在這一專題里，我們研究外部性問題。所在這一專題里，我們研究外部性問題。所謂的外部性是指一定的經(jīng)濟行為對外部的謂的外部性是指一定的經(jīng)濟行為對外部的影響，造成私人（企業(yè)或個人）成本與社影響，造成私人（企業(yè)或個人）成本與社會成本、私人收益與社會收益相偏離的現(xiàn)會成本、私人收益與社會收益相偏離的現(xiàn)象。外部性可分為正外部性和負外部性。象。外部性可分為正外部性和負外部性。我們這里重點探討負外部性問題。我們這里重點探討負外部性問題。2

2、 外部性是市場失靈的重要來源，因而外部性是市場失靈的重要來源，因而引起引起了嚴重的公共政策問題了嚴重的公共政策問題。 如，如果可以的話，應(yīng)當(dāng)允許廠商向河流如，如果可以的話，應(yīng)當(dāng)允許廠商向河流中傾倒多少廢水？汽車廢氣的標(biāo)準(zhǔn)多嚴？中傾倒多少廢水？汽車廢氣的標(biāo)準(zhǔn)多嚴？政府應(yīng)當(dāng)在國防上、教育上、基礎(chǔ)研究上、政府應(yīng)當(dāng)在國防上、教育上、基礎(chǔ)研究上、公共電視上花多少錢？公共電視上花多少錢？3 在這一專題里我們要討論的主要內(nèi)容：在這一專題里我們要討論的主要內(nèi)容： 首先，首先，通過個案分析當(dāng)外在性存在時，一通過個案分析當(dāng)外在性存在時，一種商品的價格不一定反映它的社會價值，種商品的價格不一定反映它的社會價值，結(jié)果

3、廠商可能生產(chǎn)太多或太少，從而使市結(jié)果廠商可能生產(chǎn)太多或太少，從而使市場結(jié)果無效率的表現(xiàn)。場結(jié)果無效率的表現(xiàn)。 接著接著, ,我們討論解決負外部性問題的兩種政我們討論解決負外部性問題的兩種政策方法策方法, ,同時對這兩種公共政策所帶來的損同時對這兩種公共政策所帶來的損益進行分析，從而可以對公共政策作出相益進行分析，從而可以對公共政策作出相應(yīng)的評價。應(yīng)的評價。 最后，最后，我們通過對科斯的我們通過對科斯的社會成本問題社會成本問題一文的學(xué)習(xí)，來進一步地擴展我們的思路。一文的學(xué)習(xí)，來進一步地擴展我們的思路。4一、負的外在性和無效率一、負的外在性和無效率 外在性可以在生產(chǎn)者之間、消費者之間或外在性可以在

4、生產(chǎn)者之間、消費者之間或消費者和生產(chǎn)者之間產(chǎn)生。消費者和生產(chǎn)者之間產(chǎn)生。 由于外在性并不反映在市場價格中，因此由于外在性并不反映在市場價格中，因此它們會成為經(jīng)濟無效率的一個來源。要弄它們會成為經(jīng)濟無效率的一個來源。要弄明白為什么，讓我們來看鋼廠向河中傾倒明白為什么，讓我們來看鋼廠向河中傾倒廢物的例子。廢物的例子。5 第一步我們首先考慮只有一家鋼廠產(chǎn)生污第一步我們首先考慮只有一家鋼廠產(chǎn)生污染，并假定該廠商的生產(chǎn)函數(shù)是固定比例染，并假定該廠商的生產(chǎn)函數(shù)是固定比例的，因此它不改變它的投入比例；要減少的，因此它不改變它的投入比例；要減少廢水只有降低產(chǎn)出。廢水只有降低產(chǎn)出。 第二步我們考慮所有的鋼廠都以

5、同樣的方第二步我們考慮所有的鋼廠都以同樣的方法產(chǎn)生污染。法產(chǎn)生污染。6 當(dāng)存在當(dāng)存在負的外負的外在性時，在性時，邊際社邊際社會成本會成本MSCMSC大于大于邊際私邊際私人成本人成本MCMC。差。差額就是額就是邊際外邊際外部成本部成本MECMEC。A A圖顯示單個鋼廠在競爭性市場中的生產(chǎn)決策。圖顯示單個鋼廠在競爭性市場中的生產(chǎn)決策。價格價格廠商產(chǎn)出廠商產(chǎn)出q*q1p1MSCMCMECA圖在在A A圖中，利圖中，利潤最大化的廠潤最大化的廠商在價格等于商在價格等于MCMC的的q1q1處生產(chǎn)處生產(chǎn)。有效產(chǎn)出是。有效產(chǎn)出是價格等于價格等于MSCMSC的的q q* *。7 從社會的角度看，該廠商生產(chǎn)的產(chǎn)出

6、太多了，從社會的角度看，該廠商生產(chǎn)的產(chǎn)出太多了，有效產(chǎn)出水平有效產(chǎn)出水平應(yīng)當(dāng)是價格等于生產(chǎn)的邊際社應(yīng)當(dāng)是價格等于生產(chǎn)的邊際社會成本會成本邊際生產(chǎn)成本加上傾倒廢水的邊邊際生產(chǎn)成本加上傾倒廢水的邊際外部成本。即：際外部成本。即：MSC=MC+MECMSC=MC+MEC。邊際社會成。邊際社會成本曲線本曲線MSCMSC與價格線在產(chǎn)出為與價格線在產(chǎn)出為q q* *處相交。由處相交。由于這時只有一家工廠向河中傾倒廢水，生產(chǎn)于這時只有一家工廠向河中傾倒廢水，生產(chǎn)的市場價格不變。然而，廠商生產(chǎn)的產(chǎn)出太的市場價格不變。然而，廠商生產(chǎn)的產(chǎn)出太多了（多了（q1q1而不是而不是q q* *），并產(chǎn)生了太多廢水。），并

7、產(chǎn)生了太多廢水。8 現(xiàn)在考慮所有的鋼廠都把廢水倒入河現(xiàn)在考慮所有的鋼廠都把廢水倒入河中會發(fā)生什么？中會發(fā)生什么？ 當(dāng)存在外在性時，產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出是否是有當(dāng)存在外在性時，產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出是否是有效率的呢？效率的呢？9 B B圖假設(shè)所有鋼廠都產(chǎn)生相似外在性時的市場需求和供給圖假設(shè)所有鋼廠都產(chǎn)生相似外在性時的市場需求和供給曲線。曲線。MCMC曲線是該產(chǎn)業(yè)的供給曲線；曲線是該產(chǎn)業(yè)的供給曲線；MECMEC是把每個人在每種是把每個人在每種產(chǎn)出水平下受害的邊際成本相加得到的；產(chǎn)出水平下受害的邊際成本相加得到的；MSCMSC曲線代表所有鋼曲線代表所有鋼廠邊際生產(chǎn)成本和邊際外在成本的總和。其結(jié)果是，廠邊際生產(chǎn)成本和邊際外在成

8、本的總和。其結(jié)果是，MSC=MC+MECMSC=MC+MEC。價格價格產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出DMECS=MCMSCB圖在在B B圖中，產(chǎn)業(yè)圖中，產(chǎn)業(yè)的競爭性產(chǎn)出是的競爭性產(chǎn)出是Q1,Q1,由產(chǎn)業(yè)的供由產(chǎn)業(yè)的供給給MCMC和需求和需求D D的交點決定，然的交點決定，然而，有效產(chǎn)出而，有效產(chǎn)出Q Q* *要比它低，由需要比它低，由需求和邊際社會成求和邊際社會成本本MSCMSC的交點決的交點決定。定。Q1Q*P1P*10 有效的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出水平是一額外單位產(chǎn)有效的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出水平是一額外單位產(chǎn)出的邊際收益等于邊際社會成本的產(chǎn)出水出的邊際收益等于邊際社會成本的產(chǎn)出水平。平。由于需求曲線衡量消費者的邊際收益，由于需求

9、曲線衡量消費者的邊際收益，有效產(chǎn)出為有效產(chǎn)出為Q Q* *，為邊際社會成本曲線，為邊際社會成本曲線MSCMSC與需求曲線與需求曲線D D的相交處。然而產(chǎn)業(yè)的競爭性的相交處。然而產(chǎn)業(yè)的競爭性產(chǎn)出是在產(chǎn)出是在Q1Q1，為需求曲線和供給曲線，為需求曲線和供給曲線MCMC的相交處。顯然，產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出太高了。的相交處。顯然，產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出太高了。11 在我們的例子中，每單位產(chǎn)出都導(dǎo)致某些廢水。在我們的例子中，每單位產(chǎn)出都導(dǎo)致某些廢水。因此，無論我們是看一家廠商的污染還是整個因此，無論我們是看一家廠商的污染還是整個產(chǎn)業(yè)的污染，經(jīng)濟效率都顯示生產(chǎn)過多，因為產(chǎn)業(yè)的污染，經(jīng)濟效率都顯示生產(chǎn)過多，因為它導(dǎo)致太多的廢水倒

10、入河中，它導(dǎo)致太多的廢水倒入河中，無效率的來源是無效率的來源是產(chǎn)品不正確的定價。產(chǎn)品不正確的定價。從圖從圖B B中的價格中的價格P1P1太低太低了了它只反映了廠商的私人邊際生產(chǎn)成本，它只反映了廠商的私人邊際生產(chǎn)成本，而不是社會邊際成本。只有在較高的價格而不是社會邊際成本。只有在較高的價格P P* *，鋼廠生產(chǎn)的產(chǎn)出水平才是有效率的。在這里由鋼廠生產(chǎn)的產(chǎn)出水平才是有效率的。在這里由于沒有考慮負外在性成本的存在。因此現(xiàn)在的于沒有考慮負外在性成本的存在。因此現(xiàn)在的生產(chǎn)對于整個社會來說是無效率的。生產(chǎn)對于整個社會來說是無效率的。12 這種無效率的社會成本是多大呢？這種無效率的社會成本是多大呢？ 對于每

11、一單位對于每一單位Q Q* *以上的產(chǎn)出，社會成本由以上的產(chǎn)出，社會成本由邊際社會成本與邊際收益（需求曲線）的邊際社會成本與邊際收益（需求曲線）的差額給出，結(jié)果，社會總成本就是差額給出，結(jié)果，社會總成本就是B B圖中圖中MSCMSC、D D和產(chǎn)出和產(chǎn)出Q1Q1之間的陰影三角形。之間的陰影三角形。13 擴展擴展 ：外在性即導(dǎo)致短期也導(dǎo)致長期的無效外在性即導(dǎo)致短期也導(dǎo)致長期的無效率。在管理經(jīng)濟學(xué)中的競爭市場理論使我們知率。在管理經(jīng)濟學(xué)中的競爭市場理論使我們知道，每當(dāng)產(chǎn)品的價格高于生產(chǎn)的平均成本時，道，每當(dāng)產(chǎn)品的價格高于生產(chǎn)的平均成本時，廠商就進入一個競爭性產(chǎn)業(yè)，而每當(dāng)價格低于廠商就進入一個競爭性產(chǎn)

12、業(yè)，而每當(dāng)價格低于平均成本時，廠商就退出。在長期均衡中，價平均成本時，廠商就退出。在長期均衡中，價格等于（長期）平均成本。當(dāng)存在負的外在性格等于（長期）平均成本。當(dāng)存在負的外在性時，平均私人生產(chǎn)成本低于平均社會成本。結(jié)時，平均私人生產(chǎn)成本低于平均社會成本。結(jié)果，即使是在某些廠商離開產(chǎn)業(yè)才有效率時，果，即使是在某些廠商離開產(chǎn)業(yè)才有效率時，這些廠商還是留在產(chǎn)業(yè)內(nèi)。因而，負的外在性這些廠商還是留在產(chǎn)業(yè)內(nèi)。因而，負的外在性鼓勵太多的廠商留在產(chǎn)業(yè)內(nèi)。鼓勵太多的廠商留在產(chǎn)業(yè)內(nèi)。14 二、解決二、解決外在性問題的主要途徑外在性問題的主要途徑1 1、排放標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立、排放標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立 排放標(biāo)準(zhǔn)是對廠商可以排放多少

13、污染物的法定排放標(biāo)準(zhǔn)是對廠商可以排放多少污染物的法定限制（總量控制）。如果廠商超過限制，它就會面限制（總量控制）。如果廠商超過限制，它就會面臨經(jīng)濟懲罰甚至刑事懲罰。該標(biāo)準(zhǔn)保證廠商有效率臨經(jīng)濟懲罰甚至刑事懲罰。該標(biāo)準(zhǔn)保證廠商有效率地生產(chǎn)。廠商通過安裝減少污染的設(shè)備來達到這一地生產(chǎn)。廠商通過安裝減少污染的設(shè)備來達到這一標(biāo)準(zhǔn)。增加的減污開支會導(dǎo)致廠商的平均成本曲線標(biāo)準(zhǔn)。增加的減污開支會導(dǎo)致廠商的平均成本曲線上移（幅度為平均減污成本）。廠商將發(fā)現(xiàn)，只有上移（幅度為平均減污成本）。廠商將發(fā)現(xiàn)，只有產(chǎn)品的價格高于平均生產(chǎn)成本加上減污費用產(chǎn)品的價格高于平均生產(chǎn)成本加上減污費用使使該產(chǎn)業(yè)有效率的條件該產(chǎn)業(yè)有效

14、率的條件進入該產(chǎn)業(yè)才有利可圖。進入該產(chǎn)業(yè)才有利可圖。15 2 2、排放費、排放費 排放費是對廠商每單位廢物的收費。我們用排放費是對廠商每單位廢物的收費。我們用MSCMSC表示表示排放的邊際社會成本排放的邊際社會成本（注意：相當(dāng)于（注意：相當(dāng)于前面討論的前面討論的MECMEC），曲線向上傾斜是因為外在），曲線向上傾斜是因為外在性越廣泛，外在性的邊際成本越高。標(biāo)有性越廣泛，外在性的邊際成本越高。標(biāo)有MCAMCA的曲線是的曲線是減少排放的邊際成本減少排放的邊際成本。它衡量廠商。它衡量廠商安裝污染控制設(shè)備的附加成本。安裝污染控制設(shè)備的附加成本。MCAMCA曲線是向曲線是向下傾斜的，因為在少量減少廢氣時

15、，減少廢下傾斜的，因為在少量減少廢氣時，減少廢氣的附加成本低，而大量減少時，邊際成本氣的附加成本低，而大量減少時，邊際成本高。見下圖：高。見下圖：16 MSC（MEC）MCA標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)收費收費12E*每單位排放費（元）每單位排放費（元）廢氣水平廢氣水平* * *263 17 收費后，廠商通過把廢氣從收費后，廠商通過把廢氣從2626單位減單位減少到少到1212單位單位以使成本最小化以使成本最小化。為什么？為什么？要明白要明白為什么，注意一個單位廢氣的減少（從為什么，注意一個單位廢氣的減少（從2626單位廢氣單位廢氣到到2525單位）成本非常低（增加減污的邊際成本幾乎單位）成本非常低（增加減污的邊際

16、成本幾乎為為0 0）。因此，用很小的成本，廠商就能避免支付每）。因此，用很小的成本，廠商就能避免支付每單位單位3 3元的費，事實上，對于所有高于元的費，事實上，對于所有高于1212單位的排放單位的排放水平，減污的邊際成本都低于排放費，因此值得支付水平，減污的邊際成本都低于排放費，因此值得支付來減少排出。然而，低于來減少排出。然而，低于1212單位時，減污的邊際成單位時，減污的邊際成本大于排放費，因此廠商選擇支付排放費而不愿進一本大于排放費，因此廠商選擇支付排放費而不愿進一步減少排放。廠商將因此支付總量為斜線陰影長方形步減少排放。廠商將因此支付總量為斜線陰影長方形表示的排放費，并將承擔(dān)總量為表示

17、的排放費，并將承擔(dān)總量為MCAMCA曲線以下到曲線以下到E=12E=12右面的星花三角形表示的減污成本。這一成本低于廠右面的星花三角形表示的減污成本。這一成本低于廠商如果一點不減少排放而要支付的費用。商如果一點不減少排放而要支付的費用。18 E E* *點的有效排放水平可以通過排放費或者排點的有效排放水平可以通過排放費或者排放標(biāo)準(zhǔn)來實現(xiàn)。當(dāng)面臨每單位排放放標(biāo)準(zhǔn)來實現(xiàn)。當(dāng)面臨每單位排放3 3元的費時，元的費時，廠商減少排放直至排放費等于邊際收益那一點。廠商減少排放直至排放費等于邊際收益那一點。同樣水平的排放削減可以用標(biāo)準(zhǔn)將排放限制在同樣水平的排放削減可以用標(biāo)準(zhǔn)將排放限制在1212單位來實現(xiàn)。單位

18、來實現(xiàn)。MSC（MEC）MCA標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)收費收費12E*每單位排放費（元）每單位排放費（元）廢氣水平廢氣水平* * *26319 3 3、標(biāo)準(zhǔn)與費的比較、標(biāo)準(zhǔn)與費的比較 美國在歷史上依靠標(biāo)準(zhǔn)來管制排放。然而，美國在歷史上依靠標(biāo)準(zhǔn)來管制排放。然而，其他國家，例如德國，成功地利用了費。其他國家，例如德國，成功地利用了費。 哪種辦法好呢？哪種辦法好呢？ 當(dāng)政策制定者的信息不全，并且管制廠商的當(dāng)政策制定者的信息不全，并且管制廠商的排放代價很高時，標(biāo)準(zhǔn)和費之間有重要的不同。排放代價很高時，標(biāo)準(zhǔn)和費之間有重要的不同。為了理解這些不同，讓我們假定由于管理成本上為了理解這些不同，讓我們假定由于管理成本上的原因，

19、管制排放的機構(gòu)必須對所有的廠商都收的原因，管制排放的機構(gòu)必須對所有的廠商都收同樣的費或制定同樣的標(biāo)準(zhǔn)。同樣的費或制定同樣的標(biāo)準(zhǔn)。20 首先，讓我們考察收費的情況。首先，讓我們考察收費的情況。我們考慮這樣我們考慮這樣兩家廠商，它們所在的位置使得無論哪一家廠商兩家廠商，它們所在的位置使得無論哪一家廠商減少排放，排放的社會邊際成本都相同。然而，減少排放，排放的社會邊際成本都相同。然而，由于廠商減污的成本不一樣，它們減污的邊際成由于廠商減污的成本不一樣，它們減污的邊際成本曲線不同。本曲線不同。 MCA1MCA1和和MCA2MCA2代表兩家廠商減污的邊際成本曲線。代表兩家廠商減污的邊際成本曲線。每家廠商

20、一開始都產(chǎn)生每家廠商一開始都產(chǎn)生1414單位的廢氣。假定我們單位的廢氣。假定我們要使總排放減少要使總排放減少1414單位。假設(shè)政府定費為單位。假設(shè)政府定費為3 3元元/ /單單位；確定的標(biāo)準(zhǔn)為位；確定的標(biāo)準(zhǔn)為7 7單位。見下圖：單位。見下圖：21MCA2MCA1廢氣、水廢氣、水每單位排放費每單位排放費123456* *14678問題：怎樣做最節(jié)??？問題：怎樣做最節(jié)省？22 但是如果管制機構(gòu)要求兩家廠商都減少但是如果管制機構(gòu)要求兩家廠商都減少7 7單位的排放物（單位的排放物（標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)），我們來看會發(fā)生），我們來看會發(fā)生什么。這時，廠商什么。這時，廠商1 1減污的邊際成本從減污的邊際成本從3 3元

21、元增加到增加到3.753.75元，廠商元，廠商2 2減污的邊際成本從減污的邊際成本從3 3元減少到元減少到2.52.5元。元。MCA2MCA1廢氣、水廢氣、水每單位排放費每單位排放費122.533.75456* *廠商廠商2 2減少減少的治理成本的治理成本廠商廠商1增加增加的治理成本的治理成本1467823 這不可能是成本最小化的，因為第二這不可能是成本最小化的，因為第二家廠商能夠比第一家更便宜地減少排放物。家廠商能夠比第一家更便宜地減少排放物。只有兩家廠商減污的邊際成本都相等，減只有兩家廠商減污的邊際成本都相等，減少少1414單位排放物的成本才最小。單位排放物的成本才最小。MCA2MCA1廢

22、氣、水廢氣、水每單位排放費每單位排放費122.533.75456* *廠商廠商2 2減少減少的治理成本的治理成本廠商廠商1增加增加的治理成本的治理成本1467824 現(xiàn)在我們可以看到為什么排放費（現(xiàn)在我們可以看到為什么排放費（3 3元）可能元）可能比排放標(biāo)準(zhǔn)（比排放標(biāo)準(zhǔn)（7 7單位）更好。單位）更好。在征收在征收3 3元的排放費元的排放費時，廠商時，廠商1 1會減少會減少6 6單位的排放物，廠商單位的排放物，廠商2 2會減少會減少8 8單位，這是有效率的結(jié)果。單位，這是有效率的結(jié)果。MCA2MCA1廢氣、水廢氣、水每單位排放費每單位排放費122.533.75456* *廠商廠商2 2減少減少的

23、治理成本的治理成本廠商廠商1增加增加的治理成本的治理成本1467825 相反，在相反，在排放標(biāo)準(zhǔn)下排放標(biāo)準(zhǔn)下，廠商，廠商1 1蒙受額外的減污成本，蒙受額外的減污成本，它由它由7 7單位和單位和8 8單位廢氣之間的星花區(qū)域表示。但是廠商單位廢氣之間的星花區(qū)域表示。但是廠商2 2享受減少的減污成本，由單位享受減少的減污成本，由單位6 6和和7 7單位廢氣之間的斜紋區(qū)單位廢氣之間的斜紋區(qū)域表示。顯然，廠商域表示。顯然，廠商1 1增加的減污成本大于廠商增加的減污成本大于廠商2 2減少的成減少的成本。因而本。因而排放費排放費在實現(xiàn)在實現(xiàn)同樣排放水平同樣排放水平的同時，比對每家廠的同時，比對每家廠商都一樣

24、的排放標(biāo)準(zhǔn)的成本低。（同學(xué)們也可計算）商都一樣的排放標(biāo)準(zhǔn)的成本低。（同學(xué)們也可計算） MCA2MCA1廢氣、水廢氣、水每單位排放費每單位排放費122.533.75456* *廠商廠商2 2減少減少的治理成本的治理成本廠商廠商1增加增加的治理成本的治理成本1467826 總之，費比標(biāo)準(zhǔn)好有幾個理由：總之，費比標(biāo)準(zhǔn)好有幾個理由： 第一，當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)必須對所有廠商都相同的時候，第一，當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)必須對所有廠商都相同的時候，費能以較低的成本實現(xiàn)同樣的廢氣削減。費能以較低的成本實現(xiàn)同樣的廢氣削減。 第二，費給了廠商強烈的安裝新設(shè)備的刺激，第二，費給了廠商強烈的安裝新設(shè)備的刺激，而這些新設(shè)備會使它進一步削減廢氣。而這

25、些新設(shè)備會使它進一步削減廢氣。 假定標(biāo)準(zhǔn)要求每家廠商把廢氣從假定標(biāo)準(zhǔn)要求每家廠商把廢氣從1414單位減到單位減到8 8單位，減少單位，減少6 6個單位。廠商個單位。廠商1 1會考慮安裝新的排放會考慮安裝新的排放裝置，使其邊際減污成本從裝置，使其邊際減污成本從MCA1MCA1降低到降低到MCA2MCA2。如。如果這一設(shè)備相對便宜，廠商就會安裝它，因為這果這一設(shè)備相對便宜，廠商就會安裝它，因為這一設(shè)備降低可達到標(biāo)準(zhǔn)的成本。然而，一設(shè)備降低可達到標(biāo)準(zhǔn)的成本。然而，3 3元的排放元的排放費會對廠商減少排放提供更強的刺激。在收費的費會對廠商減少排放提供更強的刺激。在收費的情況下，不僅廠商削減前情況下，不

26、僅廠商削減前6 6個單位廢氣的減污成本個單位廢氣的減污成本較低，而且再減少較低，而且再減少2 2個單位廢氣也較便宜。（因個單位廢氣也較便宜。（因6-6-8 8之間時，費大于邊際減污成本）。之間時，費大于邊際減污成本）。27 由此，我們是不是可以得出費就由此，我們是不是可以得出費就比標(biāo)準(zhǔn)好的結(jié)論呢？比標(biāo)準(zhǔn)好的結(jié)論呢？28 現(xiàn)在讓我們通過看圖來考察現(xiàn)在讓我們通過看圖來考察支持標(biāo)準(zhǔn)支持標(biāo)準(zhǔn)的情況。的情況。當(dāng)邊際社會成本曲線很陡，而邊際收益曲線比當(dāng)邊際社會成本曲線很陡，而邊際收益曲線比較平坦。有效率的排放費是較平坦。有效率的排放費是8 8元。但是假定由于元。但是假定由于信息有限而征收了信息有限而征收了

27、7 7元較低的費（這相當(dāng)于減少元較低的費（這相當(dāng)于減少1/81/8或或12.5%12.5%）。ABEC邊際社會邊際社會成本成本MSCMSCMCAMCA治理的治理的邊際成本邊際成本單位排放費單位排放費廢氣水平廢氣水平8101261416486101229 由于由于MCAMCA曲線較平坦，廠商的排放就會從曲線較平坦，廠商的排放就會從8 8單位增加到單位增加到1111單位。這降低了一些廠商的減污單位。這降低了一些廠商的減污成本，但是由于成本，但是由于MSCMSC曲線較陡，社會成本就會增曲線較陡，社會成本就會增加很多。社會成本的增加減去減污成本的節(jié)約，加很多。社會成本的增加減去減污成本的節(jié)約，由整個陰

28、影三角形由整個陰影三角形ABCABC表示。表示。ABC邊際社會邊際社會成本成本MSCMSCMCAMCA治理的治理的邊際成本邊際成本單位排放費單位排放費廢氣水平廢氣水平8101261416486101230 如果在確定標(biāo)準(zhǔn)時犯了同樣的錯誤會發(fā)生如果在確定標(biāo)準(zhǔn)時犯了同樣的錯誤會發(fā)生什么呢？什么呢？31 有效率的標(biāo)準(zhǔn)是有效率的標(biāo)準(zhǔn)是8 8單位排放物。但是假定標(biāo)單位排放物。但是假定標(biāo)準(zhǔn)放松了準(zhǔn)放松了12.5%12.5%，從，從8 8單位放到單位放到9 9單位。這會像前單位。這會像前面一樣導(dǎo)致社會成本的增加和減污成本的減少。面一樣導(dǎo)致社會成本的增加和減污成本的減少。但是由橫線三角形但是由橫線三角形ADE

29、ADE表示的社會成本的凈增加，表示的社會成本的凈增加，大大小于三角形大大小于三角形ABCABC。ADBEC邊際社會邊際社會成本成本MSCMSCMCAMCA治理的治理的邊際成本邊際成本單位排放費單位排放費廢氣水平廢氣水平8101261416486101232 當(dāng)政府對減少污染的成本和收益的信息當(dāng)政府對減少污染的成本和收益的信息有限時，標(biāo)準(zhǔn)或者費都是可選擇的。當(dāng)邊有限時，標(biāo)準(zhǔn)或者費都是可選擇的。當(dāng)邊際社會成本曲線較陡，而邊際減污成本較際社會成本曲線較陡，而邊際減污成本較平坦時，選擇標(biāo)準(zhǔn)較好。這里，設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)平坦時，選擇標(biāo)準(zhǔn)較好。這里，設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)12.5%12.5%的錯誤，導(dǎo)致的額外社會成本為三角的錯誤

30、，導(dǎo)致的額外社會成本為三角形形ADEADE。而在設(shè)定費時同樣比例的錯誤導(dǎo)致。而在設(shè)定費時同樣比例的錯誤導(dǎo)致更大的成本更大的成本ABCABC。33小結(jié)論小結(jié)論 通過上面的分析顯示了標(biāo)準(zhǔn)和費的區(qū)別。當(dāng)邊通過上面的分析顯示了標(biāo)準(zhǔn)和費的區(qū)別。當(dāng)邊際社會成本曲線較陡而邊際減污成本較平坦時，不際社會成本曲線較陡而邊際減污成本較平坦時，不減少排放的成本是很高的，減少排放的成本是很高的，這時標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)于費這時標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)于費。在信。在信息不完全時，標(biāo)準(zhǔn)使排放水平比較確定而使減污成息不完全時，標(biāo)準(zhǔn)使排放水平比較確定而使減污成本不很確定。另一方面，費使減污成本比較確定而本不很確定。另一方面，費使減污成本比較確定而使排放水平

31、的降低不確定。使排放水平的降低不確定。因此，哪一種政策更好因此，哪一種政策更好取決于不確定性的性質(zhì)和各成本曲線的形狀。取決于不確定性的性質(zhì)和各成本曲線的形狀。 在現(xiàn)實中在現(xiàn)實中, ,對相關(guān)政策的執(zhí)行面對的情況和對相關(guān)政策的執(zhí)行面對的情況和問題是相當(dāng)復(fù)雜的。如利用城市規(guī)劃問題是相當(dāng)復(fù)雜的。如利用城市規(guī)劃34再生利用問題再生利用問題 只要廢物的處理對消費者和生產(chǎn)者都沒有成只要廢物的處理對消費者和生產(chǎn)者都沒有成本，社會就會處置太多的廢物。如對原始材料的本，社會就會處置太多的廢物。如對原始材料的過度利用以及對再生材料的利用不足將導(dǎo)致市場過度利用以及對再生材料的利用不足將導(dǎo)致市場失靈，它可能需要政府的干

32、預(yù)。失靈，它可能需要政府的干預(yù)。 要弄明白再生刺激能夠怎樣起作用，讓我們要弄明白再生刺激能夠怎樣起作用，讓我們考慮一個典型家庭處理玻璃容器的決定。在許多考慮一個典型家庭處理玻璃容器的決定。在許多社區(qū)，為垃圾處理對家庭每年收取固定的費。結(jié)社區(qū)，為垃圾處理對家庭每年收取固定的費。結(jié)果，這些家庭就能夠以非常低的成本處理玻璃和果，這些家庭就能夠以非常低的成本處理玻璃和其他垃圾其他垃圾只需要時間和把廢物扔進垃圾箱的只需要時間和把廢物扔進垃圾箱的精力就夠了。精力就夠了。35 較低的處理成本使私人處理成本和社會處理成較低的處理成本使私人處理成本和社會處理成本之間產(chǎn)生了差異。私人的邊際處理成本就是家庭本之間產(chǎn)

33、生了差異。私人的邊際處理成本就是家庭扔掉玻璃的成本，它在處理水平低到中等的時候傾扔掉玻璃的成本，它在處理水平低到中等的時候傾向于不變（獨立于處理的量），然后在處理水平高向于不變（獨立于處理的量），然后在處理水平高的時候會上升，因為它涉及到裝運和傾倒的額外費的時候會上升，因為它涉及到裝運和傾倒的額外費用。與之相對照的是，處理的社會成本包括尖銳玻用。與之相對照的是，處理的社會成本包括尖銳玻璃物導(dǎo)致的損傷，以及亂丟廢物對環(huán)境造成的損害。璃物導(dǎo)致的損傷，以及亂丟廢物對環(huán)境造成的損害。社會邊際成本傾向于上升，一部分原因是私人邊際社會邊際成本傾向于上升，一部分原因是私人邊際成本上升，另一部分原因是隨著處理

34、水平的上升，成本上升，另一部分原因是隨著處理水平的上升，亂丟的環(huán)境和美觀成本會急劇上升。亂丟的環(huán)境和美觀成本會急劇上升。36案例案例 ：美國管制城市固體垃圾：美國管制城市固體垃圾 到到20092009年，洛杉磯平均每個居民每天年，洛杉磯平均每個居民每天產(chǎn)生產(chǎn)生6.46.4磅的固體垃圾，其他美國大城市的磅的固體垃圾，其他美國大城市的居民也與此差不太多。與之相對照的是，居民也與此差不太多。與之相對照的是，東京、巴黎、香港和羅馬的居民分別產(chǎn)生東京、巴黎、香港和羅馬的居民分別產(chǎn)生3 3磅、磅、2.42.4磅、磅、1.91.9磅和磅和1.51.5磅的垃圾。這些磅的垃圾。這些區(qū)別中某些是由于消費水平的差異

35、，但大區(qū)別中某些是由于消費水平的差異，但大部分是由于許多其他國家作出努力鼓勵再部分是由于許多其他國家作出努力鼓勵再生利用的結(jié)果。在美國，只有大約生利用的結(jié)果。在美國，只有大約25%25%的鋁，的鋁，23%23%的紙和的紙和8.5%8.5%的廢玻璃得到再生利用。的廢玻璃得到再生利用。37 在美國已提出了一些政策建議來鼓在美國已提出了一些政策建議來鼓勵再生利用：勵再生利用： 一種政策是路邊收費。這是社區(qū)對一種政策是路邊收費。這是社區(qū)對個人的垃圾處理以垃圾的重量（或體積）個人的垃圾處理以垃圾的重量（或體積）按比例收費。為了鼓勵再生材料的分類，按比例收費。為了鼓勵再生材料的分類，所有玻璃材料的收集都不

36、收費。路邊收所有玻璃材料的收集都不收費。路邊收費鼓勵再生利用，但是沒能抑制對可能費鼓勵再生利用，但是沒能抑制對可能需要再生的產(chǎn)品的消費。需要再生的產(chǎn)品的消費。38 第二種辦法要求對玻璃之類的可再生第二種辦法要求對玻璃之類的可再生材料實行強制性分類。要使這種制度有效，材料實行強制性分類。要使這種制度有效，就需要進行隨機現(xiàn)場查看，并對違犯者給就需要進行隨機現(xiàn)場查看，并對違犯者給予嚴厲懲罰。強制性分類可能是二種辦法予嚴厲懲罰。強制性分類可能是二種辦法中不理想的，這不僅是因為它很難實施，中不理想的，這不僅是因為它很難實施，而且因為如果分類的成本很高，它可能鼓而且因為如果分類的成本很高，它可能鼓勵個人轉(zhuǎn)

37、向塑料等其他容器，而這些容器勵個人轉(zhuǎn)向塑料等其他容器，而這些容器對環(huán)境有害，并且不容易再生利用。對環(huán)境有害，并且不容易再生利用。39 最近一項對玻璃和塑料組合的專門研究顯最近一項對玻璃和塑料組合的專門研究顯示了這二種辦法的潛在有效性。它假定消示了這二種辦法的潛在有效性。它假定消費者有不同的偏好，他們對于在價格、數(shù)費者有不同的偏好，他們對于在價格、數(shù)量和質(zhì)量等其他方面都完全一樣的產(chǎn)品，量和質(zhì)量等其他方面都完全一樣的產(chǎn)品，一半選擇玻璃，一半選擇塑料。在沒有任一半選擇玻璃，一半選擇塑料。在沒有任何再生利用的刺激時，結(jié)果就是玻璃和塑何再生利用的刺激時，結(jié)果就是玻璃和塑料料50%50%對對50%50%的

38、分布。然而，從社會的角度的分布。然而，從社會的角度看，應(yīng)選擇多利用可再生的玻璃。看，應(yīng)選擇多利用可再生的玻璃。40 在這種情況下，強制性分類不能作為一種在這種情況下，強制性分類不能作為一種政策政策分類的成本很高，使得被購買的分類的成本很高，使得被購買的玻璃容器材料的百分比下降到玻璃容器材料的百分比下降到40%40%。路邊收。路邊收費要好得多費要好得多它導(dǎo)致對可再生玻璃的利它導(dǎo)致對可再生玻璃的利用達到用達到72.5%72.5%。41 最近在賓夕法利亞波克斯的一個例子說明，最近在賓夕法利亞波克斯的一個例子說明，再生計劃確實可以是有效的。在實施一個再生計劃確實可以是有效的。在實施一個前述二種經(jīng)濟刺激

39、結(jié)合起來的計劃之前，前述二種經(jīng)濟刺激結(jié)合起來的計劃之前，未分類固體垃圾的總量是每年未分類固體垃圾的總量是每年25732573噸。計噸。計劃實施后，這一數(shù)量下降到劃實施后，這一數(shù)量下降到10381038噸以內(nèi)，噸以內(nèi)，減少了減少了59%59%。結(jié)果，該鎮(zhèn)每年節(jié)約。結(jié)果，該鎮(zhèn)每年節(jié)約9000090000美美元的處理成本。元的處理成本。42 以上內(nèi)容主要是對負外部性帶來以上內(nèi)容主要是對負外部性帶來的社會成本問題以及處理這些問題的的社會成本問題以及處理這些問題的方法和手段的探討，這是不夠的，我方法和手段的探討，這是不夠的，我們還要上升到理論層面。們還要上升到理論層面。43課堂討論學(xué)習(xí)課堂討論學(xué)習(xí) 學(xué)習(xí)

40、材料-科斯:社會成本問題44 學(xué)習(xí)目的：學(xué)習(xí)目的： 1 1、通過學(xué)習(xí)大師原著，與大師的思想進行、通過學(xué)習(xí)大師原著，與大師的思想進行交流；交流； 2 2、學(xué)習(xí)大師看問題，思考問題的角度和方法；、學(xué)習(xí)大師看問題，思考問題的角度和方法； 3 3、學(xué)習(xí)大師，但不迷信大師，勇于培養(yǎng)創(chuàng)新、學(xué)習(xí)大師，但不迷信大師，勇于培養(yǎng)創(chuàng)新意識和精神。意識和精神。45 “社會成本社會成本”一詞是福利經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)始人庇古在分析一詞是福利經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)始人庇古在分析外部性侵害時首先提出的。直到外部性侵害時首先提出的。直到19601960年，科斯發(fā)表年，科斯發(fā)表社會成本問題社會成本問題之后才引起廣泛的關(guān)注，并最終之后才引起廣泛的關(guān)注，并

41、最終導(dǎo)致科斯本人在導(dǎo)致科斯本人在19921992年獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。年獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。 社會成本問題社會成本問題是科斯兩篇最重要的論文之一是科斯兩篇最重要的論文之一, ,是是科斯定理的科斯定理的“出生地出生地”。他使經(jīng)濟學(xué)家注意到了交。他使經(jīng)濟學(xué)家注意到了交易成本的各種后果，他把易成本的各種后果，他把交易成本及產(chǎn)權(quán)交易成本及產(chǎn)權(quán)引入到經(jīng)引入到經(jīng)濟分析之中，從而大大地提高了經(jīng)濟的解釋力。濟分析之中，從而大大地提高了經(jīng)濟的解釋力。 主要探討的問題：科斯在主要探討的問題：科斯在社會成本問題社會成本問題的開頭的開頭就明確指出就明確指出:“:“本文探討的是本文探討的是, ,有關(guān)廠商對別人造成有關(guān)廠

42、商對別人造成損害的一些活動。損害的一些活動。”46 在在社會成本問題社會成本問題一文中一文中涉及的十個方面：涉及的十個方面： 有待分析的問題有待分析的問題 問題的相互性問題的相互性 對損害負有責(zé)任的定價制度對損害負有責(zé)任的定價制度 對損害不負責(zé)任的定價制度對損害不負責(zé)任的定價制度 問題的重新說明問題的重新說明 對市場交易成本的考察對市場交易成本的考察 權(quán)利的法律界定及有關(guān)經(jīng)濟問題權(quán)利的法律界定及有關(guān)經(jīng)濟問題 庇古在庇古在福利經(jīng)濟學(xué)福利經(jīng)濟學(xué)中的研究中的研究 庇古的傳統(tǒng)庇古的傳統(tǒng) 方法的改變方法的改變 47 一、有待分析的問題一、有待分析的問題 本文涉及對他人產(chǎn)生有害影響的本文涉及對他人產(chǎn)生有害

43、影響的那些工商業(yè)企業(yè)的行為。一個典型的例子就是，那些工商業(yè)企業(yè)的行為。一個典型的例子就是，某工廠的煙塵給鄰近的財產(chǎn)所有者帶來的有害影某工廠的煙塵給鄰近的財產(chǎn)所有者帶來的有害影響。對此類情況，經(jīng)濟學(xué)的分析通常是從工廠的響。對此類情況，經(jīng)濟學(xué)的分析通常是從工廠的私人產(chǎn)品與社會產(chǎn)品之間的矛盾這方面展開的。私人產(chǎn)品與社會產(chǎn)品之間的矛盾這方面展開的。在這一方面，許多經(jīng)濟學(xué)家都因襲了庇古在在這一方面，許多經(jīng)濟學(xué)家都因襲了庇古在福福利經(jīng)濟學(xué)利經(jīng)濟學(xué)中提出的觀點。他們的分析結(jié)論無非中提出的觀點。他們的分析結(jié)論無非是要求工廠主對煙塵所是要求工廠主對煙塵所引起的損害負責(zé)賠償引起的損害負責(zé)賠償，或，或者根據(jù)工廠排出

44、煙塵的不同容量及其所致?lián)p害的者根據(jù)工廠排出煙塵的不同容量及其所致?lián)p害的相應(yīng)金額標(biāo)準(zhǔn)對相應(yīng)金額標(biāo)準(zhǔn)對工廠主征稅工廠主征稅，或者最終，或者最終責(zé)令該廠責(zé)令該廠遷出居民區(qū)遷出居民區(qū)（當(dāng)然也指煙塵排放對他人產(chǎn)生有害（當(dāng)然也指煙塵排放對他人產(chǎn)生有害影響的地區(qū)），以我之見，這些解決辦法并不合影響的地區(qū)），以我之見，這些解決辦法并不合適，因為它們所導(dǎo)致的結(jié)果不是人們所需要的，適，因為它們所導(dǎo)致的結(jié)果不是人們所需要的，甚至通常也不是人們所滿意的。甚至通常也不是人們所滿意的。48 二、問題的相互二、問題的相互性性 傳統(tǒng)的方法掩蓋了不得不做出的選擇的實質(zhì)。傳統(tǒng)的方法掩蓋了不得不做出的選擇的實質(zhì)。人們一般將該問題視

45、為甲給乙造成損害，因而所要人們一般將該問題視為甲給乙造成損害，因而所要決定的是：如何制止甲？決定的是：如何制止甲？但這是錯誤的。但這是錯誤的。我們正在我們正在分析的問題具有相互性，即避免對乙的損害將會使分析的問題具有相互性，即避免對乙的損害將會使甲遭受損害，必須決定的甲遭受損害，必須決定的真正問題是真正問題是，是允許甲損，是允許甲損害乙，還是允許乙損害甲？害乙，還是允許乙損害甲？關(guān)鍵在于避免較嚴重的關(guān)鍵在于避免較嚴重的損害。損害。我在前文中列舉了糖果制造商的機器引起的我在前文中列舉了糖果制造商的機器引起的噪聲和震動干擾了某醫(yī)生的工作的事例（見案例）。噪聲和震動干擾了某醫(yī)生的工作的事例（見案例）

46、。為了避免損害醫(yī)生，糖果制造商將遭受損害。此事為了避免損害醫(yī)生，糖果制造商將遭受損害。此事例提出的問題實質(zhì)上是，是否值得去限制糖果制造例提出的問題實質(zhì)上是，是否值得去限制糖果制造商采用的生產(chǎn)方法。商采用的生產(chǎn)方法。 49 另一事例是走失的牛損壞鄰近土地另一事例是走失的牛損壞鄰近土地里的谷物所產(chǎn)生的問題。倘若有些牛難免要走失，里的谷物所產(chǎn)生的問題。倘若有些牛難免要走失，那么只有以減少谷物的供給這一代價來換取肉類那么只有以減少谷物的供給這一代價來換取肉類供給的增加。這種選擇的實質(zhì)是顯而易見的：是供給的增加。這種選擇的實質(zhì)是顯而易見的：是要肉類，還是要谷物？當(dāng)然，我們不能貿(mào)然回答，要肉類，還是要谷物

47、？當(dāng)然，我們不能貿(mào)然回答，除非我們知道所得到的價值是什么，以及為此所除非我們知道所得到的價值是什么，以及為此所犧牲的價值是什么。再舉一例：喬治犧牲的價值是什么。再舉一例：喬治.J.J.施蒂格施蒂格勒教授提到的河流污染問題。如果我們假定污染勒教授提到的河流污染問題。如果我們假定污染的有害結(jié)果是魚類的死亡，要決定的問題則是：的有害結(jié)果是魚類的死亡，要決定的問題則是：魚類損失的價值究竟大于還是小于可能污染河流魚類損失的價值究竟大于還是小于可能污染河流的產(chǎn)品的價值。不言而喻，的產(chǎn)品的價值。不言而喻，必須從總體的和邊際必須從總體的和邊際的角度來看待這一問題的角度來看待這一問題。50 歸納：歸納：在這里，

48、科斯提出在這里，科斯提出: :將某個工廠的煙塵將某個工廠的煙塵給鄰近的財產(chǎn)所有者帶來的有害影響給鄰近的財產(chǎn)所有者帶來的有害影響, ,看作是前看作是前者損害了后者者損害了后者, ,即甲損害了乙即甲損害了乙, ,因而決定制止甲因而決定制止甲, ,這是錯誤的。原因是這是錯誤的。原因是: :損害問題具有相互性損害問題具有相互性, ,就是就是說說, ,如果甲在生產(chǎn)或者經(jīng)營活動過程中妨礙了乙如果甲在生產(chǎn)或者經(jīng)營活動過程中妨礙了乙, ,是甲損害了乙是甲損害了乙, ,但停止甲的活動但停止甲的活動, ,以避免損害乙卻以避免損害乙卻又損害了甲又損害了甲?？偠灾？偠灾? ,只要有經(jīng)濟活動只要有經(jīng)濟活動, ,必

49、定就必定就有損害有損害, ,不是甲損害乙就是乙損害甲。不是甲損害乙就是乙損害甲。必須從總必須從總體的和邊際的角度來看待這一問題。體的和邊際的角度來看待這一問題。51 三、對科斯第一定理的理解三、對科斯第一定理的理解 案例：案例：養(yǎng)牛者走失的牛對農(nóng)夫谷物的破壞養(yǎng)牛者走失的牛對農(nóng)夫谷物的破壞 條件：條件：定價制度正常運行，即定價制度的定價制度正常運行，即定價制度的運行是不需成本的。運行是不需成本的。 問題：問題：假如養(yǎng)牛者是理性人，在什么情況假如養(yǎng)牛者是理性人，在什么情況下，他會支付下，他會支付9 9美元的柵欄費？什么情況下美元的柵欄費？什么情況下他愿意支付對谷物的損失費？對最終的結(jié)他愿意支付對谷

50、物的損失費？對最終的結(jié)果是否會產(chǎn)生影響？果是否會產(chǎn)生影響？52 結(jié)論結(jié)論 科斯第一定律：科斯第一定律：若交易成本為零若交易成本為零, ,權(quán)利權(quán)利( (損害權(quán)損害權(quán)或避免損害權(quán)或避免損害權(quán)) )的最初界定對資源的配置即產(chǎn)值最的最初界定對資源的配置即產(chǎn)值最大化無影響。施蒂格勒第一個將科斯這個觀點概大化無影響。施蒂格勒第一個將科斯這個觀點概括為科斯定理。這就是科斯定理的由來。括為科斯定理。這就是科斯定理的由來。 若交易成本為零若交易成本為零, ,損害無論由誰承擔(dān)損害無論由誰承擔(dān), ,對資源的最對資源的最佳配置即產(chǎn)值最大化無影響。即如果養(yǎng)牛人和農(nóng)佳配置即產(chǎn)值最大化無影響。即如果養(yǎng)牛人和農(nóng)夫之間談判等一

51、系列交易活動的成本為零夫之間談判等一系列交易活動的成本為零, ,則不管則不管權(quán)利的初始安排如何權(quán)利的初始安排如何, ,從效率角度看從效率角度看, ,農(nóng)夫和養(yǎng)牛農(nóng)夫和養(yǎng)牛人之間討價還價的交易行為都可以使資源的配置人之間討價還價的交易行為都可以使資源的配置達到最優(yōu)。達到最優(yōu)。53 為了說明科斯定理為了說明科斯定理, ,有必要對科斯的例子有必要對科斯的例子作一些簡單的數(shù)學(xué)抽象。作一些簡單的數(shù)學(xué)抽象。首先首先, ,將牛群對谷將牛群對谷物造成損害的算術(shù)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為連續(xù)型的數(shù)據(jù)物造成損害的算術(shù)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為連續(xù)型的數(shù)據(jù), ,由此可得下圖；由此可得下圖；54 其次，其次，假定市場充分競爭假定市場充分競爭, ,農(nóng)產(chǎn)

52、品和牛農(nóng)產(chǎn)品和牛肉的市場價格分別記為肉的市場價格分別記為P PB B和和P PA A, ,不受養(yǎng)不受養(yǎng)牛人和農(nóng)夫生產(chǎn)行為的影響牛人和農(nóng)夫生產(chǎn)行為的影響, ,即假定他即假定他們是價格接受者們是價格接受者; ;最后假定規(guī)模收益遞最后假定規(guī)模收益遞減減, ,即在不存在外部性問題的情況下即在不存在外部性問題的情況下, ,養(yǎng)牛的邊際成本遞增養(yǎng)牛的邊際成本遞增, ,記為記為MCMCA A, ,種麥的種麥的邊際成本遞增記為邊際成本遞增記為MCMCB B。55 不存在外部性情況下不存在外部性情況下, ,養(yǎng)牛的社會成本與養(yǎng)牛的社會成本與私人成本完全一致私人成本完全一致, ,養(yǎng)牛人生產(chǎn)活動的邊際養(yǎng)牛人生產(chǎn)活動的邊

53、際成本和邊際收益狀態(tài)如下圖成本和邊際收益狀態(tài)如下圖2 2所示。所示。56 充分競爭的市場假設(shè)充分競爭的市場假設(shè), ,決定了養(yǎng)牛人是牛肉市場決定了養(yǎng)牛人是牛肉市場的價格接受者的價格接受者, ,故他所面對的需求曲線是一條在故他所面對的需求曲線是一條在縱軸截距為縱軸截距為PAPA的水平線的水平線, ,并與其邊際收益線重合并與其邊際收益線重合, ,如圖如圖中中MRMRA A(=PA)(=PA)所示。養(yǎng)牛人實現(xiàn)利益最大化所示。養(yǎng)牛人實現(xiàn)利益最大化的最優(yōu)生產(chǎn)行為由的最優(yōu)生產(chǎn)行為由MCMCA A和和MRMRA A相交的相交的E E點所決定點所決定, ,最優(yōu)牛群規(guī)模為最優(yōu)牛群規(guī)模為n n* *。這時存在。這時

54、存在:MC:MCA A=MR=MRA A=P,=P,符合符合帕累托效率條件帕累托效率條件, ,所以所以, ,養(yǎng)牛人的行為是富有效養(yǎng)牛人的行為是富有效率的。同樣的分析率的。同樣的分析, ,我們可以得出我們可以得出: :農(nóng)夫的種植農(nóng)夫的種植行為也是處于效率最優(yōu)點上的?？梢哉f行為也是處于效率最優(yōu)點上的?？梢哉f, ,在沒有在沒有外部性和市場充分競爭等有關(guān)的外部性和市場充分競爭等有關(guān)的“經(jīng)典經(jīng)典”假設(shè)假設(shè)條件下條件下, ,養(yǎng)牛人和農(nóng)夫的私人決策能夠?qū)崿F(xiàn)資源養(yǎng)牛人和農(nóng)夫的私人決策能夠?qū)崿F(xiàn)資源的最有效配置。的最有效配置。57 存在外部性問題情況下存在外部性問題情況下, ,由于牛群對谷物由于牛群對谷物的損害的

55、損害, ,養(yǎng)牛人的私人成本和社會成本不再養(yǎng)牛人的私人成本和社會成本不再一致。這時一致。這時, ,養(yǎng)牛的社會成本包含兩個部分養(yǎng)牛的社會成本包含兩個部分, ,一是養(yǎng)牛人需直接承擔(dān)的私人成本一是養(yǎng)牛人需直接承擔(dān)的私人成本, ,一是牛一是牛群對谷物所造成的損害。如下圖所示。群對谷物所造成的損害。如下圖所示。PnMCA+MDMCAMRAPAFEnn*58 養(yǎng)牛的邊際社會成本為養(yǎng)牛的邊際社會成本為MCA+MD,MCA+MD,邊際社會邊際社會收益與私人收益一致收益與私人收益一致, ,為為MRA(=PA),MRA(=PA),顯然顯然, ,養(yǎng)牛的社會最優(yōu)點養(yǎng)牛的社會最優(yōu)點F F偏離了私人最優(yōu)點偏離了私人最優(yōu)點E

56、,E,牛群規(guī)模的社會最優(yōu)牛群規(guī)模的社會最優(yōu)nn也小于私人最優(yōu)也小于私人最優(yōu)n n* *。這一對比說明這一對比說明, ,存在外部性的條件下存在外部性的條件下, ,私人的生產(chǎn)行為將偏離社會最優(yōu)。私人的生產(chǎn)行為將偏離社會最優(yōu)?？扑箤⒖扑箤p害問題分為兩種情況來考察損害問題分為兩種情況來考察: :交易成本交易成本為零和交易成本為正為零和交易成本為正( (即存在交易成本即存在交易成本) )。首先看他對交易成本為零時的情況做的詳首先看他對交易成本為零時的情況做的詳細闡述，他分兩種情況來進行：細闡述，他分兩種情況來進行：59 1.1.對損害承擔(dān)賠償責(zé)任的定價制對損害承擔(dān)賠償責(zé)任的定價制度度 當(dāng)把當(dāng)把“公共權(quán)

57、利公共權(quán)利”界定給農(nóng)夫時界定給農(nóng)夫時, ,養(yǎng)牛人無權(quán)讓牛養(yǎng)牛人無權(quán)讓牛群損害谷物群損害谷物, ,如發(fā)生損害如發(fā)生損害, ,則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。這種任。這種“定價制度定價制度”使谷物的損害內(nèi)化為養(yǎng)牛使谷物的損害內(nèi)化為養(yǎng)牛人的生產(chǎn)成本人的生產(chǎn)成本, ,由此使養(yǎng)牛的私人成本與社會成本由此使養(yǎng)牛的私人成本與社會成本相一致。這時相一致。這時, ,養(yǎng)牛人私人決策的結(jié)果與社會最優(yōu)養(yǎng)牛人私人決策的結(jié)果與社會最優(yōu)完全一致完全一致, ,從而實現(xiàn)了效率的最優(yōu)。值得注意的是從而實現(xiàn)了效率的最優(yōu)。值得注意的是, ,這種效率結(jié)果是在養(yǎng)牛人對農(nóng)夫的損失給以賠償這種效率結(jié)果是在養(yǎng)牛人對農(nóng)夫的損失給以賠

58、償?shù)那疤嵯虏艑崿F(xiàn)的。賠償意味養(yǎng)牛人和農(nóng)夫間的的前提下才實現(xiàn)的。賠償意味養(yǎng)牛人和農(nóng)夫間的一種交易行為一種交易行為, ,即養(yǎng)牛人以相應(yīng)的價值向農(nóng)夫購買即養(yǎng)牛人以相應(yīng)的價值向農(nóng)夫購買允許牛群損害其部分谷物的權(quán)利。允許牛群損害其部分谷物的權(quán)利。60 這一權(quán)利由此構(gòu)成養(yǎng)牛人養(yǎng)牛所必須的這一權(quán)利由此構(gòu)成養(yǎng)牛人養(yǎng)牛所必須的“投入品投入品”之一之一, ,該投入品該投入品( (實即權(quán)利實即權(quán)利) )的價格由全額賠償所的價格由全額賠償所決定決定, ,必然等于谷物邊際損害的價值必然等于谷物邊際損害的價值, ,由此養(yǎng)牛人由此養(yǎng)牛人的邊際私人成本就等于的邊際私人成本就等于MCA+MD,MCA+MD,從而與社會邊際從而與

59、社會邊際成本相統(tǒng)一。在完全競爭條件下成本相統(tǒng)一。在完全競爭條件下, ,這種交易將一這種交易將一直持續(xù)到對養(yǎng)牛人來說直持續(xù)到對養(yǎng)牛人來說, ,再購買這種再購買這種“投入品投入品”已無利可圖已無利可圖, ,即養(yǎng)牛的邊際成本等于邊際收益的即養(yǎng)牛的邊際成本等于邊際收益的狀態(tài)。對農(nóng)夫來說狀態(tài)。對農(nóng)夫來說, ,由于牛群造成的谷物損失得由于牛群造成的谷物損失得到全部賠償?shù)饺抠r償, ,種植谷物的邊際收益和邊際成本未種植谷物的邊際收益和邊際成本未因此發(fā)生變化因此發(fā)生變化, ,所以所以, ,他仍停留在最優(yōu)的生產(chǎn)狀態(tài)他仍停留在最優(yōu)的生產(chǎn)狀態(tài), ,與不存在外部性時的情況完全一樣與不存在外部性時的情況完全一樣。61

60、上述分析可歸結(jié)為上述分析可歸結(jié)為: :在交易成本為零的條件在交易成本為零的條件下下, ,當(dāng)當(dāng)“公共權(quán)利公共權(quán)利”的初始歸屬為農(nóng)夫時的初始歸屬為農(nóng)夫時, ,農(nóng)夫與養(yǎng)牛人之間的權(quán)利交易將使產(chǎn)權(quán)的農(nóng)夫與養(yǎng)牛人之間的權(quán)利交易將使產(chǎn)權(quán)的配置狀態(tài)向最有效率的產(chǎn)權(quán)格局調(diào)整配置狀態(tài)向最有效率的產(chǎn)權(quán)格局調(diào)整, ,最終最終達到最優(yōu)生產(chǎn)狀態(tài)達到最優(yōu)生產(chǎn)狀態(tài)。622、對損害不負責(zé)任的定價制度、對損害不負責(zé)任的定價制度 條件：條件：定價制度正常運行，即定價制度的定價制度正常運行，即定價制度的運行是不需成本的。運行是不需成本的。 前提：前提：養(yǎng)牛者對所造成的損害不承擔(dān)責(zé)任。養(yǎng)牛者對所造成的損害不承擔(dān)責(zé)任。 問題：問題：是