OHSAS內(nèi)審員培訓(xùn)教材(學(xué)員)

1、OHSAS18001職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材課程介紹n課程目標(biāo)：通過培訓(xùn)，了解OHSMS審核的程序，掌握審核方法和技能，作到會審核n會審核文件n會制定審核計劃n會編制檢查表n會收集客觀證據(jù)n會編寫不符合報告n會進(jìn)行總體評價n會編寫審核報告n會跟蹤糾正措施n會主持首、末次會議主要內(nèi)容主要內(nèi)容-1nOHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)回顧n審核概論 基本定義n審核準(zhǔn)備 明確審核目的 文件審核 確定審核范圍 制定審核計劃 組成審核組 編制檢查表 主 要 內(nèi) 容-2n現(xiàn)場審核n 召開首次會議 n 現(xiàn)場審核n 確定不符合項和編寫 不符合報告n審核結(jié)果綜合分析n末次會議n糾正措施及跟蹤學(xué)習(xí)要求n積極參與培訓(xùn)

2、全過程n上課時將手機(jī)、BP機(jī)關(guān)閉n上課時不隨便離開座位n不遲到、不早退、不缺勤n不從事與培訓(xùn)無關(guān)的活動n課堂內(nèi)禁止吸煙 第一部分OHSAS18001:1999 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系 規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)回顧第二部分審審 核核 概概 論論基本定義（1）n審核：客觀地獲取證據(jù)并予以評價，以判斷特定的活動、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個系統(tǒng)化，并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方；n委托方：委托進(jìn)行審核的組織；n受審核方：受審核的組織；n主題事項：特定的OHS活動、事件、狀況、管理體系，和（或）有關(guān)上述事項的信息基本定義（2）n審核組：受委派承擔(dān)審核的一組或一名

3、審核員，其中可包括技術(shù)專家和見習(xí)審核員；n環(huán)境審核組長：具備主持與從事OHS審核資格的人員；nOHS審核員：具備從事OHS審核資格的人員；n技術(shù)專家：為審核提供專門知識與技能，但不以審核員身份參加工作的人員基本定義（3）n審核準(zhǔn)則：審核員用來同所收集到的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求；n審核證據(jù)：關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述；n審核分析：將收集的審核證據(jù)與商定的審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評價結(jié)果；n審核結(jié)論：審核員關(guān)于主體事項的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證；基本定義（4）n職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷

4、一個組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系是否符合組織所規(guī)定的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核準(zhǔn)則的一個系統(tǒng)化，并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報管理者。n職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證：由獲得認(rèn)可資格的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)審核準(zhǔn)則，對受審核方的OHSMS通過實施審核及認(rèn)證評定，確認(rèn)受審核方OHSMS的符合性及有效性，并頒發(fā)證書與標(biāo)志的過程。 基本定義（5）n認(rèn)可：由權(quán)威機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)的準(zhǔn)則與程序，對某一團(tuán)體或個人具有從事特定任務(wù)的能力給予正式承認(rèn)。n認(rèn)可機(jī)構(gòu)：具有國家授權(quán)從事資格認(rèn)可的權(quán)威機(jī)構(gòu)。n職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)：認(rèn)證機(jī)構(gòu)是具備一定的能力和資格，根據(jù)頒布的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標(biāo)準(zhǔn)和體

5、系所要求的其它輔助文件對組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系進(jìn)行認(rèn)證的第三方機(jī)構(gòu)（即與受審核方無任何利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)）。職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核n一種管理手段；n系統(tǒng)化、文件化n客觀、公正性n規(guī)定的準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則nOHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)n職業(yè)安全衛(wèi)生管理手冊、程序文件及其它相關(guān)OHS管理體系文件（內(nèi)部OHS管理法規(guī)）n適用于組織的OHS法律、法規(guī)和其它要求（OHS方針對遵守法律、法規(guī)作出了承諾） 審核的類型審核的類型 內(nèi)審 第一方審核審核 第二方審核 外審 第三方審核 內(nèi)審和外審的相同點 1 都屬于職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核范疇，都要遵循OHSAS18003 中規(guī)定的基本原則 2 都是對 OHSMS 進(jìn)行審

6、核，都要以 OHSAS18001 標(biāo)準(zhǔn)作為審核依據(jù) 3 目的都是檢查 OHSMS 與有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的符合程度 4 都由獨立于受審核部門之外的審核員來進(jìn)行 5 都按正規(guī)的程序和做法來進(jìn)行 6 審核程序和階段大致相同 7 審核員都應(yīng)具備的素質(zhì)基本相同 內(nèi)審和外審的區(qū)別委托方、審核方和受審核方 不區(qū)分，都是同一組織 三方不同 前期準(zhǔn)備工作 組織最高領(lǐng)導(dǎo)層組建審核機(jī)構(gòu)或指定某職能機(jī)構(gòu)主管審核工作 了解受審方情況，預(yù)審文件，決定是否受理申請，必要時預(yù)訪或預(yù)審 審核的主要目的和重點 發(fā)現(xiàn)問題，糾正和預(yù)防不合格，改進(jìn)自身的體系 是否批準(zhǔn)認(rèn)證或簽訂合同 審核計劃 例行審核， 一般用分散式審核， 月審、年覆蓋 集中審

7、核，所有部門和所有要素的現(xiàn)場審核 樣本量及深度 時間充裕，樣本量較多，審核可以較深 時間較短，樣本量及深度相對較小 首末次會議 不正規(guī)，比較簡短 正規(guī)，全面說明，人員介紹、程序、方法、保密等 爭執(zhí)處理 請管理者代表仲裁，或最終由最高管理者決定 請認(rèn)可委員會仲裁 不符合問題分類 按性質(zhì)分類，目的在于抓住問題糾正、評價體系改進(jìn) 按嚴(yán)重程度分類，目的在于決定是否認(rèn)證、認(rèn)可 糾正措施 重視、可做具體咨詢，糾正措施要跟蹤、分析有效性 不能做咨詢，對糾正措施計劃的實施要跟蹤驗證 審核員注冊 我國無內(nèi)部審核員注冊制度 取得國家注冊審核員資格 項目 內(nèi) 審 外 審OHSMS審核要求n具備了關(guān)于審核主題事項的充

8、足適用的信息資料；n具備了開展審核活動所需的充足資源;n能取得受審核方的充分合作；OHSMS內(nèi)部審核程序-1n審核啟動n審核準(zhǔn)備n明確審核目的、范圍n組成審核組n文件審核n制定審核計劃n制定審核檢查表n通知n現(xiàn)場審核n首次會議OHSMS內(nèi)部審核程序-2n現(xiàn)場收集證據(jù)n審核組小結(jié)n與OHSMR溝通n末次會議n不符合跟蹤驗證n原因分析n糾正預(yù)防措施擬訂及實施n評價和驗證n結(jié)束 N Y N N Y N Y職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證流程圖職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證流程圖委托方或受審核方書面申請委托方或受審核方書面申請申請受理、評審申請受理、評審不受理不受理委托方或受審核方書面申請委托方或受審核方書面申請任

9、命審核組長、組建審核組任命審核組長、組建審核組第一階段審核第一階段審核限期糾正限期糾正第二階段審核第二階段審核不推薦注冊不推薦注冊對糾正措施的跟蹤驗證對糾正措施的跟蹤驗證編制和提交審核報告編制和提交審核報告認(rèn)證評定認(rèn)證評定不予注冊不予注冊頒發(fā)認(rèn)證證書頒發(fā)認(rèn)證證書證后監(jiān)督審核證后監(jiān)督審核暫停、撤銷或注銷暫停、撤銷或注銷期滿復(fù)評換證期滿復(fù)評換證撤銷或注銷撤銷或注銷第三部分審審 核核 準(zhǔn)準(zhǔn) 備備審核準(zhǔn)備明確審核目的審核準(zhǔn)備明確審核目的典型的審核目的審核目的有：n確定受審核方的OHSMS和OHSMS審核準(zhǔn)則的符合性；n驗證受審核方的OHSMS是否得到正確的實施和保持；n識別受審核方OHSMS具有潛在改

10、進(jìn)機(jī)會的領(lǐng)域；n確定體系的充分性、適用性和有效性；審核準(zhǔn)備確定審核范圍審核準(zhǔn)備確定審核范圍n內(nèi)審按照集中式審核還是分散性審核，可確定不同的審核范圍n確定審核范圍時應(yīng)考慮以下幾個因素： 組織的管理權(quán)限 組織的活動區(qū)域 組織的現(xiàn)場區(qū)域n不包括組織的產(chǎn)品和服務(wù)審核范圍示例n位于位于廣東省江門市育新大道廣東省江門市育新大道15號號的的廣東廣東省長江集團(tuán)新發(fā)材料有限公司省長江集團(tuán)新發(fā)材料有限公司在生產(chǎn)在生產(chǎn)通通訊用電纜訊用電纜及相關(guān)活動方面及相關(guān)活動方面n中建一局（第四建筑公司）中建一局（第四建筑公司）位于位于北京市北京市朝陽區(qū)萬花西里朝陽區(qū)萬花西里17號號工業(yè)與工業(yè)與 民用建筑民用建筑及及相關(guān)活動相關(guān)

11、活動審核準(zhǔn)備組成審核組審核準(zhǔn)備組成審核組n內(nèi)審內(nèi)審n由最高管理者授權(quán)，賦予內(nèi)審權(quán)威性；n內(nèi)審員經(jīng)過培訓(xùn)和資格認(rèn)可，具有相應(yīng)的能力n應(yīng)考慮公正、客觀、獨立的原則組成審核組n人數(shù)與工作量相匹配審核準(zhǔn)備文件審核審核準(zhǔn)備文件審核（1）n文件審核的目的 了解受審核方的OHSMS文件（主要是手冊）能否滿足申請認(rèn)證的OHSMS標(biāo)準(zhǔn)的要求，即文件的符合性。 通過對OHSMS文件和背景資料的審閱，了解受審核地域的OHSMS情況，以便進(jìn)行準(zhǔn)備階段的其它工作。審核準(zhǔn)備文件審核審核準(zhǔn)備文件審核（2）n第三方審核時需提交的文件文件 手冊、程序文件 背景資料： OHS預(yù)評價報告、OHS“三同時”報告、OHS監(jiān)測記錄、OH

12、S獎懲情況、相關(guān)方抱怨記錄、法律法規(guī)清單等。 內(nèi)審結(jié)果及不符合項的糾正情況 管理評審報告等文件審核文件體系審核文件審核文件體系審核n了解組織OHSMS文件的層次和結(jié)構(gòu)，判斷是否適合于組織的情況，包括其職能設(shè)置、規(guī)模大小等；nOHSMS文件是否能夠覆蓋并滿足標(biāo)準(zhǔn)的17個要素的全部管理要求，不應(yīng)回避或遺漏；nOHSMS文件整體上是否能夠覆蓋審核的范圍；n每份OHSMS文件（手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書）是否明確界定其范圍，在其范圍內(nèi)是否描述充分并滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；nOHSMS文件之間是否層次清晰，邏輯關(guān)連；文件審核文件體系審核文件審核文件體系審核nOHSMS文件從整體上能否體現(xiàn)各要素間關(guān)系，每個文件與其

13、它文件的接口是否內(nèi)容協(xié)調(diào)統(tǒng)一；nOHSMS文件在組織管理中是否具備權(quán)威性；nOHSMS文件是否覆蓋了全部不可接受危險的控制；n審查OHSMS運行的重要資料（OHS危害危險清單、不可接受危險清單、法律法規(guī)清單、目標(biāo)指標(biāo)及方案、內(nèi)審報告、管理評審報告）文件審核環(huán)境管理手冊審核文件審核環(huán)境管理手冊審核n手冊是否簡要描述了OHSMS的17個要素并體現(xiàn)了它們之間的相互關(guān)系；n在每一要素論述中是否針對下級文件給出索引途徑；n是否闡明組織的OHS方針；n是否明確OHSMS各個職能與層次的組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)；n是否清晰描述了OHSMS文件，包括其層次、結(jié)構(gòu)和相互關(guān)系；n是否提供了危害危險清單，法律法規(guī)清單，目標(biāo)、

14、指標(biāo)和管理方案等重要信息和體系運行結(jié)果的途徑；n是否闡明了體系的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和體系建立實施范圍；文件審核的結(jié)論n一、合格n二、局部不合格，尚需修改，應(yīng)指明需修改之處； 審核計劃內(nèi)容n審核目的與范圍； n審核準(zhǔn)則；n受審核方有待審核的建制單位和職能部門的名稱；n受審核方職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系中應(yīng)予重點審核的要素；n受審核方OHSMS中有待審核的要素和程序；n進(jìn)行審核活動的預(yù)定起止日期；n審核組成員名單；n與受審核方管理者舉行會議的日程表；審核計劃舉例（審核計劃舉例（1） 日期及時間第一小組第二小組1998.3.178:309:009:0010:0010:0012:00首次會議與最高管理者及管理者代表座

15、談化學(xué)品庫、原料區(qū)、分裝站同左同左生產(chǎn)一區(qū)12:0013:3013:3016:30午餐生產(chǎn)二區(qū)、污水處理站，分析室午餐生產(chǎn)三區(qū)、控制室1997.3.188:3012:00供應(yīng)部、財務(wù)部、市場部空壓機(jī)房、技術(shù)部12:0013:3013:3014:3014:3015:3015:3016:3016:3017:00午餐質(zhì)量部審核小組內(nèi)部會議與管理者代表座談末次會議午餐生產(chǎn)部同左同左末次會議審核時間：1997年3月17日18日 審核組長：劉 恒審核組成員：第一小組：劉 恒，鄭 梅 第二小組：張 辰，彭曉艷審核依據(jù)： 審核目的： 審核范圍：擬制： 批準(zhǔn)： 編號：審核計劃舉例（2）1234567891011

16、12化學(xué)品庫生產(chǎn)一部生產(chǎn)二部分析室技術(shù)部采購部倉儲部 計劃 審核已進(jìn)行 糾正措施已有計劃 糾正措施已完成 糾正措施已驗證 管理者代表： （簽名） 1995 12 1 （這是 5 月底見到的情況）審核準(zhǔn)備編制檢查表審核準(zhǔn)備編制檢查表（1）n定義定義：檢查表是審核員的工作文件、提綱或工具，是檢查表是審核員的工作文件、提綱或工具，是如何進(jìn)行審核的策劃性成果如何進(jìn)行審核的策劃性成果n檢查表的內(nèi)容檢查表的內(nèi)容 A、列出審核項目和要點（列出審核項目和要點（look at），確保審核覆蓋確保審核覆蓋面的完整，主要解決一個面的完整，主要解決一個“查什么查什么”的問題的問題 B、明確審核步驟和方法（明確審核步驟

17、和方法（look for），），進(jìn)行抽樣量的進(jìn)行抽樣量的設(shè)計，主要解決一個設(shè)計，主要解決一個“怎么查怎么查”問題問題審核準(zhǔn)備編制檢查表審核準(zhǔn)備編制檢查表（2）n審核員保持明確的審核目標(biāo)，思路清晰n保持審核工作的系統(tǒng)和完整，減少重復(fù)和不必要的工作量n使審核程序規(guī)范化，減少審核的隨意性和盲目性n保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性n樹立審核員的職業(yè)形象n作為審核記錄存檔審核準(zhǔn)備編制檢查表審核準(zhǔn)備編制檢查表（3）n 使用檢查表的注意事項：n檢查表是審核員的工作文件，不要事先披露給受審核方，以保證審核的客觀性；n檢查表主要起備忘作用，使用時不要機(jī)械生硬；n按照檢查表審核發(fā)現(xiàn)問題時可追蹤調(diào)查，調(diào)整檢查表的內(nèi)容，但也不

18、要完全脫離檢查表；檢查表的四要素檢查表的四要素n查什么n找誰查n去哪查n怎么查編制檢查表編制檢查表考慮要素考慮要素n周密地編制檢查表應(yīng)考慮：n適用的法律法規(guī)和其他要求；nOHSMS文件要求；n以前的審核結(jié)果；n已知的OHS危害危險；n該部門的要求和活動的主流；n審核員的經(jīng)驗檢查表檢查表示例一n：受審核部門受審核部門：液化石油氣站：液化石油氣站 編制日期編制日期：1999 年年 2 月月 管理體系標(biāo)準(zhǔn)管理體系標(biāo)準(zhǔn)：OHSAS18001 審核員審核員：李：李 名名 序號序號 要素要素 審核項目審核項目 審核方式審核方式 1 4.4.1 液化石油氣站液化石油氣站站長的職責(zé)是什么站長的職責(zé)是什么 與站

19、長交談與站長交談 1515 分鐘分鐘 2 4.3.1 液化石油氣站液化石油氣站有哪些危險因素，不可有哪些危險因素，不可接受的危險有那些？接受的危險有那些？ 查查液化石油氣站液化石油氣站的危險辨識評價報告的危險辨識評價報告 3 4.3.2 哪些法律、 法規(guī)與哪些法律、 法規(guī)與液化石油氣站液化石油氣站有關(guān)，有關(guān)，如何將法規(guī)內(nèi)容在內(nèi)部和外部傳遞？如何將法規(guī)內(nèi)容在內(nèi)部和外部傳遞？ 與與液化石油氣站液化石油氣站員工交談， 查法規(guī)登記員工交談， 查法規(guī)登記臺帳，查培訓(xùn)、溝通記錄臺帳，查培訓(xùn)、溝通記錄 4 4.3.3 與與液化石油氣站液化石油氣站有關(guān)的目標(biāo)、指標(biāo)有有關(guān)的目標(biāo)、指標(biāo)有哪些哪些，執(zhí)行情況如何，執(zhí)

20、行情況如何 詢問詢問液化石油氣站液化石油氣站站長，查閱部門目站長，查閱部門目標(biāo)、指標(biāo)實施記錄標(biāo)、指標(biāo)實施記錄 5 4.3.4 液化石油氣站是否建立職業(yè)安全衛(wèi)生液化石油氣站是否建立職業(yè)安全衛(wèi)生管理方案，各崗位的職責(zé)是否明確管理方案，各崗位的職責(zé)是否明確 查文件檔案，詢問工作人員查文件檔案，詢問工作人員 6 4.4.2 液化石油氣站液化石油氣站工作人員對本工作崗位工作人員對本工作崗位的環(huán)境重要性是否了解，是否持證上的環(huán)境重要性是否了解，是否持證上崗？崗？ 液化石油氣站液化石油氣站工作人員工作人員并查閱資格證并查閱資格證書書 7 4.4.3 對重要的有關(guān)液化石油氣的信息如何對重要的有關(guān)液化石油氣的信

21、息如何 處理？處理？ 查詢信息溝通記錄查詢信息溝通記錄 檢查表示例一（續(xù)）序號序號 要素要素 審核項目審核項目 審核方式審核方式 8 4.4.5 液化石油氣站有關(guān)的控制文件保管情液化石油氣站有關(guān)的控制文件保管情況如何？況如何？ 現(xiàn)場查閱有關(guān)文件是否為現(xiàn)行版本？現(xiàn)場查閱有關(guān)文件是否為現(xiàn)行版本？ 9 4.4.6 現(xiàn)場操作運行控制執(zhí)行得如何，是否現(xiàn)場操作運行控制執(zhí)行得如何，是否有效？相關(guān)方如何施加影響？有效？相關(guān)方如何施加影響？ 現(xiàn)場觀察并結(jié)合運行控制文件提問？現(xiàn)場觀察并結(jié)合運行控制文件提問？ 10 4.4.7 是否是否有有應(yīng)急應(yīng)急準(zhǔn)備準(zhǔn)備與與響應(yīng)響應(yīng)的的程序程序，有否有否查詢查詢應(yīng)急應(yīng)急反反應(yīng)應(yīng)程

22、序程序，人員人員是否是否經(jīng)過經(jīng)過應(yīng)應(yīng)急急培訓(xùn)培訓(xùn)？ 要求要求操作操作人員人員回答回答設(shè)備設(shè)備發(fā)生發(fā)生故障故障時時有有什什么么措施措施？ 11 4.5.1 污水處理站采用哪些監(jiān)測方法，監(jiān)測污水處理站采用哪些監(jiān)測方法，監(jiān)測與測量的頻次是多少？監(jiān)測測量哪些與測量的頻次是多少？監(jiān)測測量哪些環(huán)境因素？儀器有否校準(zhǔn)？執(zhí)行法律環(huán)境因素？儀器有否校準(zhǔn)？執(zhí)行法律法規(guī)的情況如何法規(guī)的情況如何 抽查三個月的監(jiān)測記錄和儀器校準(zhǔn)記錄。抽查三個月的監(jiān)測記錄和儀器校準(zhǔn)記錄。查閱法律、法規(guī)執(zhí)行情況的記錄，并詢問查閱法律、法規(guī)執(zhí)行情況的記錄，并詢問有關(guān)人員有沒有接到環(huán)境執(zhí)法當(dāng)局的超有關(guān)人員有沒有接到環(huán)境執(zhí)法當(dāng)局的超標(biāo)排放通知標(biāo)

23、排放通知 12 4.5.2 對對出現(xiàn)出現(xiàn)的的不符合不符合采取采取了了什么什么措施措施，效效果果如何如何？ 查閱查閱半年半年內(nèi)內(nèi)的的糾正糾正措施措施通知單通知單及及管理者管理者代表代表的的批復(fù)批復(fù)意見意見 13 4.5.3 氣站氣站有有哪些哪些職業(yè)職業(yè)安全安全衛(wèi)生衛(wèi)生記錄記錄，其其填填寫寫和和保管保管是否是否符合符合要求要求？ 查查記錄記錄檔案檔案 檢查表示例二檢查表示例二 受審核單位：受審核單位： 受審核部門：受審核部門： 總經(jīng)理總經(jīng)理 審核時間：審核時間： 序序號號 審核審核依據(jù)依據(jù) 檢查事項及方式檢查事項及方式 檢查檢查記錄記錄 OHSOHS 方針的制定考慮了哪些問題？方針的制定考慮了哪些

24、問題？ 有無考慮公司的重大有無考慮公司的重大 OHSOHS 問題和法規(guī)要求？問題和法規(guī)要求？ 如何體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的，如何為建立目標(biāo)指標(biāo)提供框架的如何體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的，如何為建立目標(biāo)指標(biāo)提供框架的 如何確保方針的持續(xù)適宜性，如何確保方針的持續(xù)適宜性， 方針是如何貫徹實施的，如何為公眾獲取和傳達(dá)員工？有無授權(quán)某人監(jiān)督實施？方針是如何貫徹實施的，如何為公眾獲取和傳達(dá)員工？有無授權(quán)某人監(jiān)督實施？ 1 1 4.24.2 查看文件確認(rèn)方針是由總經(jīng)理簽發(fā)查看文件確認(rèn)方針是由總經(jīng)理簽發(fā) 4.3.14.3.1 公司生產(chǎn)管理過程中存在哪些公司生產(chǎn)管理過程中存在哪些不可不可接受接受的的危險危險？詢問、查？詢問、查 OH

25、SMSOHSMS 文件文件 4.3.34.3.3 為了實現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)，公司配備了哪些人力物力？為了實現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)，公司配備了哪些人力物力？ 管理評審如何進(jìn)行管理評審如何進(jìn)行? ?什么人參與什么人參與? ? 查看管理評審的記錄以確認(rèn)管理評審是否全面（包括輸入輸出部分）查看管理評審的記錄以確認(rèn)管理評審是否全面（包括輸入輸出部分）? ? 管理評審如何確保體系持續(xù)適應(yīng)性充分性和有效性管理評審如何確保體系持續(xù)適應(yīng)性充分性和有效性? ? 2 2 4.64.6 評審后有無進(jìn)行相關(guān)項目的修改？詢問并查看評審報告以確認(rèn)有無體系修改？評審后有無進(jìn)行相關(guān)項目的修改？詢問并查看評審報告以確認(rèn)有無體系修改？ 3 3 4.4

26、.14.4.1 詢問總經(jīng)理在體系運行中的職責(zé)？如何任命管理者代表，授予了哪些職權(quán)？詢問總經(jīng)理在體系運行中的職責(zé)？如何任命管理者代表，授予了哪些職權(quán)？ 審審核核檢檢查查表表示示例例三三 受受審審核核部部門門： I IS SO O 事事務(wù)務(wù)局局 序序號號 審審核核依依據(jù)據(jù) 檢檢查查事事項項及及方方式式 檢檢查查記記錄錄 查查看看三三危危程程序序, ,詢詢問問危危害害危危險險是是如如何何識識別別和和評評價價的的( (考考慮慮的的內(nèi)內(nèi)容容) )， 有有多多少少不不可可接接受受的的危危險險， 公公司司最最近近有有沒沒有有新新的的活活動動，如如有有如如何何進(jìn)進(jìn)行行三三危危的的更更新新 查查看看危危害害和和

27、不不可可接接受受危危險險的的臺臺帳帳是是否否齊齊全全, ,評評價價原原則則是是否否科科學(xué)學(xué)合合理理 1 1 4 4. .3 3. .1 1 公公司司的的不不可可接接受受危危險險的的是是如如何何控控制制的的 2 2 4 4. .3 3. .2 2 法法律律法法規(guī)規(guī)的的獲獲取取渠渠道道有有那那些些，查查看看有有無無適適用用于于公公司司的的法法律律, ,是是否否齊齊全全和和為為現(xiàn)現(xiàn)行行版版本本, ,日日常常是是如如何何跟跟蹤蹤的的, ,有有沒沒有有對對相相關(guān)關(guān)部部門門和和相相關(guān)關(guān)方方進(jìn)進(jìn)行行傳傳達(dá)達(dá) 3 3 4 4. .3 3. .3 3/ /4 4 公公司司的的目目標(biāo)標(biāo)指指標(biāo)標(biāo)管管理理方方案案是是

28、如如何何制制定定的的, ,目目前前有有哪哪些些? ?完完成成情情況況如如何何, ,怎怎樣樣對對目目標(biāo)標(biāo)進(jìn)進(jìn)行行跟跟蹤蹤和和評評審審, ,目目標(biāo)標(biāo)如如果果沒沒有有按按期期完完成成怎怎么么辦辦 4 4 4 4. .4 4. .6 6/ /7 7 詢詢問問公公司司與與不不可可接接受受危危險險有有關(guān)關(guān)的的運運行行與與活活動動和和緊緊急急狀狀況況有有哪哪些些, ,如如何何控控制制, ,控控制制效效果果如如何何，涉涉及及相相關(guān)關(guān)方方的的內(nèi)內(nèi)容容如如何何傳傳達(dá)達(dá)并并施施加加影影響響的的。 5 5 4 4. .4 4. .7 7 公公司司存存在在哪哪些些緊緊急急情情況況，有有無無對對應(yīng)應(yīng)措措施施，有有無無進(jìn)進(jìn)

29、行行應(yīng)應(yīng)急急狀狀態(tài)態(tài)的的演演習(xí)習(xí), ,如如果果沒沒有有, ,詢詢問問目目前前有有無無計計劃劃 6 6 4 4. .5 5. .1 1 詢詢問問公公司司有有那那些些O OH HS S 方方面面的的檢檢查查活活動動, ,是是怎怎樣樣進(jìn)進(jìn)行行的的, ,有有沒沒有有定定期期對對法法律律法法規(guī)規(guī)的的符符合合性性進(jìn)進(jìn)行行評評價價，何何人人有有權(quán)權(quán)進(jìn)進(jìn)行行監(jiān)監(jiān)測測 7 7 4 4. .5 5. .2 2 對對控控制制和和檢檢查查中中的的不不符符合合是是如如何何處處理理的的, ,處處理理效效果果怎怎樣樣，是是否否改改過過相相應(yīng)應(yīng)文文件件 8 8 4 4. .4 4. .5 5 詢詢問問文文件件如如何何控控制制

30、, ,看看有有無無文文件件發(fā)發(fā)放放清清單單, ,如如何何評評審審修修訂訂并并確確保保最最新新版版本本 9 9 4 4. .5 5. .4 4 內(nèi)內(nèi)審審是是怎怎樣樣進(jìn)進(jìn)行行的的, ,實實施施情情況況如如何何 1 10 0 4 4. .4 4. .3 3 詢詢問問有有沒沒有有和和外外部部相相關(guān)關(guān)方方有有關(guān)關(guān)環(huán)環(huán)境境信信息息的的交交流流, ,交交流流的的內(nèi)內(nèi)容容有有哪哪些些, ,在在識識別別環(huán)環(huán)境境因因素素制制定定目目標(biāo)標(biāo)指指標(biāo)標(biāo)時時有有無無考考慮慮, ,對對使使用用到到的的相相關(guān)關(guān)方方產(chǎn)產(chǎn)品品或或服服務(wù)務(wù)中中有有無無不不可可接接受受危危險險, ,有有無無控控制制, ,記記錄錄如如何何( (查查看看

31、) ) 1 11 1 4 4. .4 4. .1 1 I Is so o事事務(wù)務(wù)局局在在體體系系中中的的職職責(zé)責(zé)有有哪哪些些？ 第四部分現(xiàn)現(xiàn) 場場 審審 核核實施審核實施審核n召開首次會議 由審核組長主持，標(biāo)志著現(xiàn)場審核開始。參加人員為審核組全體成員，受審核方領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門人員及陪同人員。 首次會議內(nèi)容n向受審核方管理者介紹審核組成員；n確認(rèn)審核范圍、目的和計劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；n簡要介紹審核中所采用的方法和程序；n在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；n確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件；n確認(rèn)末次會議的日期和時間；n促進(jìn)受審核方積極參與；首次會議的要求n由審核組長主持n時間控制在30

32、分鐘,內(nèi)審可適當(dāng)縮短n要保持嚴(yán)肅、認(rèn)真、高效的會議氣氛n領(lǐng)導(dǎo)講話應(yīng)簡明扼要實施審核現(xiàn)場審核方式n自上而下和自下而上的方式n正向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍薾以危險因素為主線的審核方式n按部門和按要素審核自上而下審核消防設(shè)施管理各部門、車間滅火器材配置和定位情況部門消防器材定位圖，抽樣安全處部門車間查證滅火器是否定位正向?qū)徍?文件要求實施情況危害辨識4.3.14.3.34.3.4運行控制4.5.14.5.24.3.4危險因素為主線n重大危險因素是否已識別評價出來,如何做的?n重大因素如何進(jìn)行控制策劃,是否全面?n目標(biāo)指標(biāo)有嗎？n方案設(shè)定嗎，適用嗎？n管理職責(zé)落實嗎，人員教育嗎？n有關(guān)運行是否文件化，下發(fā)嗎？有

33、作業(yè)記錄嗎？n有否日常監(jiān)控，符合嗎？n內(nèi)審提出意見嗎？部門和要素審核部門和要素審核按要素審核n優(yōu)點： 目標(biāo)集中，更易體現(xiàn)與體系標(biāo)準(zhǔn)或文件的符合性n缺點： 效率較低，因此路線安排要合理按部門審核n優(yōu)點： 路線簡單，審核員少跑路，受審核部門負(fù)擔(dān)輕，審核效率高，對審核員要求較高n缺點： 容易遺漏某些要素，目標(biāo)不夠集中實施審核審核方法n提問與交談n查閱文件和記錄n現(xiàn)場觀察審核技巧n善于提問n注意傾聽n仔細(xì)觀察n做好記錄n善于追蹤驗證n注意安全合理的進(jìn)行抽樣n要做到隨機(jī)抽樣；n抽樣要有一定的數(shù)量（212個）；n要分層抽樣；n要合理策劃，分布均勻；n要做到親自抽樣。審核活動的控制n合理地選擇樣本n要注意體

34、系中存在的問題n注意相關(guān)結(jié)果n控制審核氣氛實施審核不符合實施審核不符合n不符合定義：不符合即“ 沒有滿足某個規(guī)定的要求”，這里的規(guī)定可以理解為審核準(zhǔn)則 嚴(yán)重不符合： 體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，某一要素、某一過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，未能采取有效的糾正措施加以消除； 區(qū)域性失效，如某一部門、要素的全面失效現(xiàn)象； 造成嚴(yán)重的工傷事故； 一一般不符合： 對滿足OHSMS要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題。 對保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是個次要問題。審核結(jié)果控制-不符合項n必須以客觀事實為基礎(chǔ)；n必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)；n對產(chǎn)生的不符合的原因進(jìn)行分析，找出體系中的問題；n審

35、核小組內(nèi)部討論，形成統(tǒng)一意見；n與受審核方共同確認(rèn)不符合項不符合表現(xiàn)形式n職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系文件未達(dá)到OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的要求；n職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系實施不符合文件的規(guī)定；n體系運行結(jié)果未達(dá)到計劃的目標(biāo)、指標(biāo)；n體系運行的環(huán)境表現(xiàn)未達(dá)到環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定不符合事實描述要求n事實的準(zhǔn)確觀察 （判斷）n在哪里發(fā)現(xiàn) （地點）n發(fā)現(xiàn)了什么 （事實）n為什么不合格 （原因）n誰在場 （職位）n采用專業(yè)術(shù)語 （正規(guī)）n利于的改進(jìn) （幫助）不符合事實描述示例一 在制造部審核發(fā)現(xiàn)，某些文件存在亂寫亂畫的現(xiàn)象 不符合OHSAS18001：1999 4.4.5的要求不符合事實描述示例二 在制造

36、部審核發(fā)現(xiàn)，機(jī)械課使用的HSMP-01-11機(jī)械設(shè)備安全管理程序的封面上寫有“冬季到臺北來看雨”字樣。 不符合OHSAS18001：1999 4.4.5的要求實施審核不符合報告實施審核不符合報告受審核部門受審核部門審核日期審核日期審核員審核員陪同人員陪同人員審核依據(jù)審核依據(jù)不符合事實描述：不符合事實描述：不符合項條款：不符合項條款：嚴(yán)重程度：嚴(yán)重程度： 嚴(yán)重嚴(yán)重 一般一般要求糾正完成時間：要求糾正完成時間： 年年 月月 日日審核員：審核員： 日期：日期：部門負(fù)責(zé)人：部門負(fù)責(zé)人： 日期：日期：原因分析：原因分析：糾正措施：糾正措施：預(yù)定完成日期：預(yù)定完成日期： 部門負(fù)責(zé)人：部門負(fù)責(zé)人： 日期：日

37、期：糾正措施的實施情況：糾正措施的實施情況： 部門負(fù)責(zé)人：部門負(fù)責(zé)人： 日期：日期：跟蹤審核評價：跟蹤審核評價： 審核員：審核員： 日期：日期：審核組長：審核組長： 日期：日期： n化驗室在推行ISO14001環(huán)境管理體系時，規(guī)定產(chǎn)生的廢液用統(tǒng)一的收集桶收集，然后交由合格的廠商進(jìn)行處理，后來化驗室由于實驗的需要，使用了大量的丙酮、甲苯、酒精、雙氧水，文件規(guī)定仍然繼續(xù)執(zhí)行。 n涂裝科本有一甲苯53加侖桶接地的改善方案，即利用加裝接地線以改進(jìn)在儲存和使用中的安全，但當(dāng)你到現(xiàn)場時發(fā)現(xiàn)，由于預(yù)期未來使用量加大，現(xiàn)場已在兩個星期前改成儲槽儲存，并已經(jīng)使用，儲槽的接地線尚未安裝。 n黎明公司從某電梯廠購買

38、一臺電梯，幾個月來一直運轉(zhuǎn)正常，你在審核時發(fā)現(xiàn)，該電梯并未獲得生產(chǎn)許可證。 n某工廠的調(diào)漆室，有機(jī)溶劑濃度很高，夏季溫度提高，員工對此提出了抱怨，科長把辦公室的風(fēng)扇搬到調(diào)漆室使用，降低了有機(jī)溶劑濃度和工作溫度，員工抱怨的情形獲得改善，在查閱危險評價清單時，并沒有發(fā)現(xiàn)與此有關(guān)的內(nèi)容。 n在某廠甲苯儲槽區(qū)，供應(yīng)原料的“虎克”公司的槽車司機(jī)正在卸料，你發(fā)現(xiàn)司機(jī)未按廠內(nèi)卸料程序（ISST-012）規(guī)定使用接地線，詢問司機(jī)小趙，小趙告訴你他不知道有這個規(guī)定，也不知道接地線放在何處。n你到重油儲存區(qū)進(jìn)行審核時發(fā)現(xiàn)，為了改善事故應(yīng)急響應(yīng)條件，重油儲槽的防溢堤改善工程正在進(jìn)行中，先打掉了東側(cè)部分圍堤。 nMS

39、DS（材料安全數(shù)據(jù)表）控制程序中規(guī)定：“明示用的MSDS要進(jìn)行日常管理，避免破損或遺失?！钡珜徍藛T在現(xiàn)場觀察時卻發(fā)現(xiàn)有些MSDS明示破損，字跡模糊難以辨認(rèn)。 實施審核審核結(jié)果綜合分析實施審核審核結(jié)果綜合分析n OHSMS文件的完整性和可操作性； OHSMS體系的實施 OHSMS體系運行的有效性 OHS方針是否得到貫徹； OHS目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否得到落實； 是否嚴(yán)格遵守了法律、法規(guī)和其它要求； 整體OHS行為是否得到持續(xù)改善； 員工的安全意識是否得到了提高； 相關(guān)方對體系的評價如何； OHSMS發(fā)展的歷史和趨勢實施審核末次會議實施審核末次會議n 主要內(nèi)容：n再一次確認(rèn)審核范圍，重申審核目的和準(zhǔn)

40、則；n報告審核發(fā)現(xiàn)；n宣布審核結(jié)論；n提出不符合項的糾正措施要求；n注冊程序說明和介紹監(jiān)督要求；n保密承諾；n感謝。審核報告n受審核方和委托方的名稱；受審核方和委托方的名稱；n商定的審核目的和范圍；商定的審核目的和范圍；n商定的審核準(zhǔn)則；商定的審核準(zhǔn)則；n進(jìn)行審核的（起止）日期和審核含蓋的日期；進(jìn)行審核的（起止）日期和審核含蓋的日期；n審核組成員名單；審核組成員名單；n參與審核的受審核方代表名單；參與審核的受審核方代表名單；n審核報告分發(fā)單位名單；審核報告分發(fā)單位名單；n關(guān)于審核過程的簡要說明，包括所遇到的障礙；關(guān)于審核過程的簡要說明，包括所遇到的障礙；n審核結(jié)論審核結(jié)論典型的審核結(jié)論n職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系符合職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核準(zhǔn)則情況；n體系是否得到了正確的實施和保持；n內(nèi)部管理評審過程是否能確保職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的持續(xù)適用性與有效性；第五部分糾正措施及跟蹤實施審核糾正措施及跟蹤實施審核糾正措施及跟蹤n糾正措施的跟蹤程序n審核期間審核人員確認(rèn)不合格項；審核期間審核人員確認(rèn)不合格項；n審核人員向受審核方提交