證券結算概要及公司結算業(yè)務介紹.

1、嘉實證券業(yè)務培訓嘉實證券業(yè)務培訓證券結算概要及公司結算業(yè)務介紹證券結算概要及公司結算業(yè)務介紹 證券結算業(yè)務介紹證券結算業(yè)務介紹v 幾個概念幾個概念v 結算的原則結算的原則v 結算的模式結算的模式v 結算案例結算案例 結算概念結算概念v結算：結算：指交易雙方根據成交結果確定和履行權利義務的過程，包括清算和交收兩個步驟 ；結算=清算+交收v 清算：清算：指按照確定的規(guī)則，計算證券和資金應收應付數額的行為；v 交收：交收：指根據確定的清算結果，通過轉移證券和資金履行相關債權債務的行為。 證券結算原則證券結算原則分級結算原則：分級結算原則： 一級結算：一級結算：證券登記結算機構負責辦理證券登記結算機構

2、與證券公司之間的集中清算交收；也叫法人結算：以法人結算：以證券公司證券公司法人為單位進行結算。 二、三級結算：二、三級結算：證券公司法人負責辦理證券公司與客戶之間的清算交收。 結算的模式結算的模式v證券交易的結算模式主要指相關證券/資金的清算方式、交收方式。v結算模式四要素u清算方式u是否擔保u是否貨銀對付u交收周期 結算的模式結算的模式 T+N 結算案例結算案例案例：A股類證券交易的結算模式vA股類交易業(yè)務范圍。A股、封閉式基金、LOF、國債、企業(yè)債、可轉債、分離債、代辦轉讓股份等證券品種和回購的集中交易和大宗交易，公司債集中交易；國債分銷，配股、可轉債和分離債向老股東配售等v結算模式u清算

3、方式：多邊凈額清算u是否擔保：擔保交收u是否貨銀對付：否，資金T日預記賬，T+1完成交資金收；股份T日晚過戶u交收周期：T+1 主要結算模式類別一覽 公司結算業(yè)務介紹公司結算業(yè)務介紹v 部門職責部門職責v 人員架構人員架構v 業(yè)務流程業(yè)務流程 清算存管部職能清算存管部職能v公司的結算劃付中心公司的結算劃付中心v公司的資產登記與托管中心公司的資產登記與托管中心v公司的風險控制前沿公司的風險控制前沿v公司業(yè)務創(chuàng)新支持中心公司業(yè)務創(chuàng)新支持中心 v11清算存管部組織結構清算存管部組織結構清算存管部清算托管組資金管理組監(jiān)控分析崗技術支持崗法人清算柜臺清算資金調度資金管理 公司結算業(yè)務流程 公司結算業(yè)務流

4、程 1、法人清算、法人清算: 按照登記結算公司、基金按照登記結算公司、基金TA的業(yè)務規(guī)則，計算的業(yè)務規(guī)則，計算出公司應收（應付）證券與資金凈額，建立公司證出公司應收（應付）證券與資金凈額，建立公司證券托管明細，為辦理公司與中國結算、基金券托管明細，為辦理公司與中國結算、基金TA的資的資金交收提供相關數據。金交收提供相關數據。v 股份清算v 資金清算業(yè)務支持系統(tǒng)：新意法人結算系統(tǒng)業(yè)務支持系統(tǒng)：新意法人結算系統(tǒng) 公司結算業(yè)務流程 2、 交易系統(tǒng)清算交易系統(tǒng)清算: 按照登記結算公司、基金按照登記結算公司、基金TA的業(yè)務規(guī)則，計算的業(yè)務規(guī)則，計算出每位客戶的應收（應付）證券、資金凈額，并直出每位客戶的

5、應收（應付）證券、資金凈額，并直接辦理客戶證券、資金的交收。接辦理客戶證券、資金的交收。 業(yè)務支持系統(tǒng)：新一代集中交易柜臺系統(tǒng)業(yè)務支持系統(tǒng)：新一代集中交易柜臺系統(tǒng) 公司結算業(yè)務流程3、與存管銀行的數據交換與對賬、與存管銀行的數據交換與對賬:v銀證轉帳明細數據接收與對賬 單邊賬處理單邊賬處理v資金交收數據v結息數據v賬戶類交易數據 調整客戶存管狀態(tài)調整客戶存管狀態(tài)業(yè)務支持系統(tǒng)：三方存管平臺銀行更新客戶管理賬戶余額銀行更新客戶管理賬戶余額 公司結算業(yè)務流程4、資金交收、資金交收 清算完畢以后生成：結算備付金余額表結算備付金余額表三方存管各銀行資金發(fā)生明細表三方存管各銀行資金發(fā)生明細表轉入資金交收流程業(yè)務支持系統(tǒng)：中國結算公司資金劃付平臺、各存管銀行網銀等。 公司結算業(yè)務流程5、清算其他相關事項：、清算其他相關事項：v柜臺結息v非流通股查詢v跨市場轉托管v股份對賬與調整v客戶透支的檢查與催收v過期證券清除 登記結算業(yè)務概要及公司結算業(yè)務介紹：登記結算業(yè)務概要及公司結算業(yè)務介紹：參考資料：參考資料：v證券登記結算管理辦法v中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理規(guī)則v證券賬戶管理規(guī)則v中國證