(講課)井工煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核指南宣貫培訓(xùn)

1、神華集團(tuán)公司井工煤礦神華集團(tuán)公司井工煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系探討安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系探討安全監(jiān)察局安全監(jiān)察局 周勇周勇 二一五年六月二一五年六月主主要要內(nèi)內(nèi)容容一、為什么要堅(jiān)定不移推進(jìn)體系化管理一、為什么要堅(jiān)定不移推進(jìn)體系化管理二、為什么要制定體系審核指南二、為什么要制定體系審核指南三、井工煤礦體系審核評級(jí)辦法解讀三、井工煤礦體系審核評級(jí)辦法解讀四、井工煤礦體系審核評分說明解讀四、井工煤礦體系審核評分說明解讀五、井工煤礦體系審核指南解讀五、井工煤礦體系審核指南解讀一、為什么要堅(jiān)定不移推行體系化管理？一、為什么要堅(jiān)定不移推行體系化管理？（一）（一）煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系

2、推進(jìn)歷程推進(jìn)歷程20052005年至年至20072007年，建立并試點(diǎn)運(yùn)行了年，建立并試點(diǎn)運(yùn)行了煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系。20082008年至年至20102010年，國家煤監(jiān)局選定年，國家煤監(jiān)局選定100100家煤礦試行該體系。集團(tuán)公司家煤礦試行該體系。集團(tuán)公司煤礦全面推廣應(yīng)用，逐步研究形成了礦、電、路、港一整套體系。煤礦全面推廣應(yīng)用，逐步研究形成了礦、電、路、港一整套體系。 20112011年，年，煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系 規(guī)范規(guī)范（AQ/T 1093-2011AQ/T 1093-2011）下發(fā)執(zhí)行。下發(fā)執(zhí)行。 20122012年年7 7月，國

3、務(wù)院在寧夏銀川召開全國煤礦安全生產(chǎn)交流現(xiàn)場會(huì)，月，國務(wù)院在寧夏銀川召開全國煤礦安全生產(chǎn)交流現(xiàn)場會(huì)，之后國務(wù)院安委會(huì)下文推廣以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系為核心的神華之后國務(wù)院安委會(huì)下文推廣以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系為核心的神華“五個(gè)一五個(gè)一”安全管理經(jīng)驗(yàn)。安全管理經(jīng)驗(yàn)。 20132013年至年至20152015年，集團(tuán)公司研究制定了年，集團(tuán)公司研究制定了井工煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管井工煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系理體系 要求要求、露天煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系露天煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系 要求要求、選煤廠選煤廠安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系 要求要求、地質(zhì)勘查單位安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體地質(zhì)勘查單位安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系系

4、 要求要求等等1313個(gè)系列管理標(biāo)準(zhǔn)和個(gè)系列管理標(biāo)準(zhǔn)和3030個(gè)配套考核標(biāo)準(zhǔn)（審核指南）。個(gè)配套考核標(biāo)準(zhǔn)（審核指南）。 2014201420132013201220122011 2011 形成企業(yè)系列管理標(biāo)準(zhǔn)形成企業(yè)系列管理標(biāo)準(zhǔn)國務(wù)院安委會(huì)發(fā)文要求全國推廣國務(wù)院安委會(huì)發(fā)文要求全國推廣 上升為國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（上升為國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（AQ/T1093AQ/T1093） 在上灣煤礦和權(quán)臺(tái)煤礦成功試點(diǎn)在上灣煤礦和權(quán)臺(tái)煤礦成功試點(diǎn) 形成研究成果形成研究成果 課題啟動(dòng)課題啟動(dòng)20072007200620062005 2005 神華集團(tuán)公司全面推行神華集團(tuán)公司全面推行 獲煤炭工業(yè)科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)獲煤炭工業(yè)科技進(jìn)步一

5、等獎(jiǎng) 在全國百家煤礦推廣在全國百家煤礦推廣20102010200920092008 2008 煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系推進(jìn)歷程推進(jìn)歷程 20122012年年7 7月，國務(wù)院在寧夏銀川召開月，國務(wù)院在寧夏銀川召開全國煤礦安全生產(chǎn)交流現(xiàn)場會(huì)全國煤礦安全生產(chǎn)交流現(xiàn)場會(huì)。馬凱副總理指出馬凱副總理指出：神華集團(tuán)加強(qiáng)煤礦安全生產(chǎn)工作的經(jīng)驗(yàn)，體現(xiàn)在先：神華集團(tuán)加強(qiáng)煤礦安全生產(chǎn)工作的經(jīng)驗(yàn)，體現(xiàn)在先進(jìn)的理念、科學(xué)的管理、領(lǐng)先的技術(shù)、過硬的隊(duì)伍、優(yōu)秀的文化等方進(jìn)的理念、科學(xué)的管理、領(lǐng)先的技術(shù)、過硬的隊(duì)伍、優(yōu)秀的文化等方方面面，方面面，最根本、最核心之處在于最根本、最核心之處在于：構(gòu)建了一整

6、套科學(xué)嚴(yán)密的：構(gòu)建了一整套科學(xué)嚴(yán)密的安全風(fēng)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系險(xiǎn)預(yù)控體系，實(shí)現(xiàn)了全員、全方位、全過程的有效管理，走出了一條，實(shí)現(xiàn)了全員、全方位、全過程的有效管理，走出了一條安全發(fā)展的良性循環(huán)之路。安全發(fā)展的良性循環(huán)之路。 神華安全生產(chǎn)神華安全生產(chǎn)“五個(gè)一五個(gè)一”經(jīng)驗(yàn)是什么？經(jīng)驗(yàn)是什么？國務(wù)院安委會(huì)發(fā)文要求在全國推廣神華經(jīng)驗(yàn)國務(wù)院安委會(huì)發(fā)文要求在全國推廣神華經(jīng)驗(yàn)寶鋼集團(tuán)借鑒開始風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)寶鋼集團(tuán)借鑒開始風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)多省煤炭企業(yè)開始風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)多省煤炭企業(yè)開始風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)國家能源局電力安全監(jiān)管司司長韓水到集團(tuán)總部調(diào)國家能源局電力安全監(jiān)管司司長韓水到集團(tuán)總部調(diào)研研國家能

7、源局調(diào)研神華電力企業(yè)體系建設(shè)韓水司長到國華電力分公司盤山電廠現(xiàn)場調(diào)研韓水司長到國華電力分公司盤山電廠現(xiàn)場調(diào)研國家能源局神華電力企業(yè)體系調(diào)研報(bào)告國家能源局神華電力企業(yè)體系調(diào)研報(bào)告神華集團(tuán)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系系列標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)公司制訂了13項(xiàng)各專業(yè)體系標(biāo)準(zhǔn)（2 2）建立了風(fēng)險(xiǎn)管理流程。）建立了風(fēng)險(xiǎn)管理流程。（二）為什么集團(tuán)公司要堅(jiān)定不移推進(jìn)（二）為什么集團(tuán)公司要堅(jiān)定不移推進(jìn)體系化管理？體系化管理？（2 2）建立了風(fēng)險(xiǎn)管理流程。）建立了風(fēng)險(xiǎn)管理流程。明確了管理的對象明確了管理的重點(diǎn)明確了管理的依據(jù)明確了管理的途徑風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管理PDCA隱患查治PDCA（隱患排查-隱患整改-原因分析-追究問責(zé)-糾正預(yù)防-復(fù)查

8、銷號(hào) ）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系PDCA安全水平的持續(xù)提升 人機(jī)環(huán)管危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)控制和消除可承受風(fēng)險(xiǎn)杜絕死亡和責(zé)任事故安全生產(chǎn)社會(huì)和員工滿意設(shè)計(jì)建設(shè)生產(chǎn)改擴(kuò)建報(bào)廢煤礦全壽命周期過程 ，跟著問題跑，跟著問題跑 對比項(xiàng)目質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系主要內(nèi)容主要內(nèi)容對生產(chǎn)系統(tǒng)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行對生產(chǎn)系統(tǒng)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行要求要求是體系的一個(gè)部分，是體系的一個(gè)部分， 體系內(nèi)容體系內(nèi)容包含了煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的包含了煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的全部要求全部要求管理對象管理對象機(jī)械、環(huán)境機(jī)械、環(huán)境人、機(jī)、環(huán)、管人、機(jī)、環(huán)、管管理要求管理要求結(jié)果管理結(jié)果管理過程管理與結(jié)果管理相結(jié)合，過程管理與結(jié)果管理相結(jié)合，突出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控突出風(fēng)

9、險(xiǎn)預(yù)控管理方法管理方法固定、死板固定、死板系統(tǒng)、開放管理系統(tǒng)、開放管理評價(jià)方式評價(jià)方式檢查、靜態(tài)達(dá)標(biāo)檢查、靜態(tài)達(dá)標(biāo)審核、動(dòng)態(tài)達(dá)標(biāo)審核、動(dòng)態(tài)達(dá)標(biāo)體系與標(biāo)準(zhǔn)化對比體系與標(biāo)準(zhǔn)化對比（1 1）可以實(shí)現(xiàn)人）可以實(shí)現(xiàn)人- -機(jī)機(jī)- -環(huán)環(huán)- -管的全面管理和協(xié)調(diào)發(fā)展。管的全面管理和協(xié)調(diào)發(fā)展。 標(biāo)準(zhǔn)化：標(biāo)準(zhǔn)化：主要針對煤礦采、掘、機(jī)、運(yùn)、通等生產(chǎn)系統(tǒng)，管理主要針對煤礦采、掘、機(jī)、運(yùn)、通等生產(chǎn)系統(tǒng)，管理對象主要是機(jī)電設(shè)備和環(huán)境，對人員自主安全管理要求相對薄弱。對象主要是機(jī)電設(shè)備和環(huán)境，對人員自主安全管理要求相對薄弱。 體系：體系：人、機(jī)、環(huán)、管協(xié)調(diào)發(fā)展。不僅囊括了礦井各生產(chǎn)系統(tǒng)、人、機(jī)、環(huán)、管協(xié)調(diào)發(fā)展。不僅囊

10、括了礦井各生產(chǎn)系統(tǒng)、各專業(yè)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和工作要求，特別把不安全行為管控作為體系中各專業(yè)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和工作要求，特別把不安全行為管控作為體系中的獨(dú)立部分，從人員準(zhǔn)入開始，從源頭上排查不安全行為人，到過的獨(dú)立部分，從人員準(zhǔn)入開始，從源頭上排查不安全行為人，到過程中強(qiáng)化人員安全培訓(xùn)，加強(qiáng)不安全行為梳理和矯正。特別針對崗程中強(qiáng)化人員安全培訓(xùn)，加強(qiáng)不安全行為梳理和矯正。特別針對崗位人員工作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、評估，制定針對性的風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)位人員工作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、評估，制定針對性的風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)和措施，提高人員自主防范能力，實(shí)現(xiàn)了人員的自主安全預(yù)控管理，和措施，提高人員自主防范能力，實(shí)現(xiàn)了人員的自主安全預(yù)控管

11、理，能夠有效降低了不安全行為發(fā)生幾率。能夠有效降低了不安全行為發(fā)生幾率。體系與標(biāo)準(zhǔn)化對比體系與標(biāo)準(zhǔn)化對比（2 2）可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、關(guān)口前移。）可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、關(guān)口前移。 標(biāo)準(zhǔn)化：標(biāo)準(zhǔn)化：將安全管理關(guān)口從將安全管理關(guān)口從“事后管理事后管理”前移到前移到“事中管事中管理理” 。 “下達(dá)安全指標(biāo)下達(dá)安全指標(biāo)完成指標(biāo)完成指標(biāo)考核指標(biāo)考核指標(biāo)”的安全管理模式，的安全管理模式，容易使安全工作跟著隱患跑，形成容易使安全工作跟著隱患跑，形成“排查隱患排查隱患- -整治隱患整治隱患- -隱患反復(fù)隱患反復(fù)出現(xiàn)出現(xiàn)”惡性循環(huán)。惡性循環(huán)。 體系：體系：“辨識(shí)和評估風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評估風(fēng)險(xiǎn)降低和控制風(fēng)險(xiǎn)降低和控制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防

12、和消除隱患預(yù)防和消除隱患” 主動(dòng)式安全管理模式，從源頭上控制隱患的產(chǎn)生。將安全管理重點(diǎn)主動(dòng)式安全管理模式，從源頭上控制隱患的產(chǎn)生。將安全管理重點(diǎn)從從“查治隱患查治隱患”轉(zhuǎn)移到轉(zhuǎn)移到“防止隱患的制造防止隱患的制造”上來，能夠?qū)崿F(xiàn)關(guān)口前上來，能夠?qū)崿F(xiàn)關(guān)口前移和超前防范。移和超前防范。 體系與標(biāo)準(zhǔn)化對比體系與標(biāo)準(zhǔn)化對比（3 3）可以實(shí)現(xiàn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化）可以實(shí)現(xiàn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化“靜態(tài)達(dá)標(biāo)靜態(tài)達(dá)標(biāo)”向向“動(dòng)態(tài)達(dá)標(biāo)動(dòng)態(tài)達(dá)標(biāo)”的轉(zhuǎn)變。的轉(zhuǎn)變。 標(biāo)準(zhǔn)化：標(biāo)準(zhǔn)化：結(jié)果性指標(biāo)檢查、考核和評級(jí)。停產(chǎn)突擊，輕松達(dá)標(biāo)。結(jié)果性指標(biāo)檢查、考核和評級(jí)。停產(chǎn)突擊，輕松達(dá)標(biāo)。“一天緊九天松，突擊一天鬧一級(jí)，輕輕松松得獎(jiǎng)勵(lì)一天緊九天松，突擊

13、一天鬧一級(jí)，輕輕松松得獎(jiǎng)勵(lì)”。 體系：體系：主要考核是否建立并有效運(yùn)行了體系、過程管理的要求主要考核是否建立并有效運(yùn)行了體系、過程管理的要求是否落實(shí)到位、是否最終達(dá)到了安全綜合績效的定量指標(biāo)要求。只是否落實(shí)到位、是否最終達(dá)到了安全綜合績效的定量指標(biāo)要求。只要過程指標(biāo)都做到了，要過程指標(biāo)都做到了，“質(zhì)量合格質(zhì)量合格”這個(gè)結(jié)果也就達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)了這個(gè)結(jié)果也就達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)了 。突擊準(zhǔn)備難以動(dòng)態(tài)達(dá)標(biāo)。原考核標(biāo)準(zhǔn)突擊準(zhǔn)備難以動(dòng)態(tài)達(dá)標(biāo)。原考核標(biāo)準(zhǔn)746746條指標(biāo)中有條指標(biāo)中有482482條是考評過條是考評過程的指標(biāo)，占到考核指標(biāo)總數(shù)的程的指標(biāo)，占到考核指標(biāo)總數(shù)的64%64%，依靠嚴(yán)格的過程控制大大提，依靠嚴(yán)格的過

14、程控制大大提升了安全生產(chǎn)的可靠性。升了安全生產(chǎn)的可靠性。 體系與標(biāo)準(zhǔn)化對比體系與標(biāo)準(zhǔn)化對比（4 4）可以從單純的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)上升到系統(tǒng)的安全管理方法。）可以從單純的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)上升到系統(tǒng)的安全管理方法。 標(biāo)準(zhǔn)化：技術(shù)指標(biāo)為主的標(biāo)準(zhǔn)化：技術(shù)指標(biāo)為主的“死標(biāo)準(zhǔn)死標(biāo)準(zhǔn)”，缺乏有效的落實(shí)措施和，缺乏有效的落實(shí)措施和辦法辦法 ，“嚴(yán)格不起來、落實(shí)不下去嚴(yán)格不起來、落實(shí)不下去” 。安全管理的最基本要求，。安全管理的最基本要求，對小企業(yè)可能是較高標(biāo)準(zhǔn)，對于大型企業(yè)不能滿足更高安全管理目對小企業(yè)可能是較高標(biāo)準(zhǔn)，對于大型企業(yè)不能滿足更高安全管理目標(biāo)的需要。標(biāo)的需要。 體系：體系： PDCAPDCA閉環(huán)管理，管理對象、管

15、理職責(zé)、管理流程、管閉環(huán)管理，管理對象、管理職責(zé)、管理流程、管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施、管理目標(biāo)一整套自動(dòng)循環(huán)、閉環(huán)管理的長效機(jī)理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施、管理目標(biāo)一整套自動(dòng)循環(huán)、閉環(huán)管理的長效機(jī)制。是一套開放的辦法，可以及時(shí)將國家和行業(yè)的新規(guī)定、規(guī)程中制。是一套開放的辦法，可以及時(shí)將國家和行業(yè)的新規(guī)定、規(guī)程中適用的內(nèi)容補(bǔ)充、完善到體系中去。適用的內(nèi)容補(bǔ)充、完善到體系中去。 中國安全生產(chǎn)報(bào)中國安全生產(chǎn)報(bào)總第總第17281728期（期（20132013年年1212月月1919日日） 深化安全生產(chǎn)管理體制改深化安全生產(chǎn)管理體制改革，建立隱患排查治理體系和安革，建立隱患排查治理體系和安全預(yù)防控制體系，遏制重特大安全預(yù)

16、防控制體系，遏制重特大安全事故。全事故。鞏固措施建立安全預(yù)防控制體系 建立隱患排查治理體系 安全管理體系化依靠健全完善的體制、機(jī)制，以及體系化的運(yùn)行辦法，系統(tǒng)地將安全管理的各項(xiàng)要求落實(shí)到生產(chǎn)全過程。隱患排查治理是安全管理的最后一道防線。要防止事故的發(fā)生，就必須對隱患進(jìn)行全面的治理。進(jìn)一步將安全管理關(guān)口前移，從以隱患管理為主的“事中管控”前移到對危險(xiǎn)源管控為主的“事前管控”上來。十八屆三中全“建立兩個(gè)體系”的認(rèn)識(shí)和體會(huì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系與國家要求不謀而合風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系與國家要求不謀而合 ！國家煤監(jiān)局發(fā)文：煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化與體系國家煤監(jiān)局發(fā)文：煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化與體系“二選其一二選其一”中央政策

17、研究室調(diào)研總結(jié)神華體系建設(shè)工作中央政策研究室調(diào)研總結(jié)神華體系建設(shè)工作中央政策研究室調(diào)研總結(jié)神華體系建設(shè)工作中央政策研究室調(diào)研總結(jié)神華體系建設(shè)工作落實(shí)了一個(gè)思想提供了一套方案解決了一系列問題落實(shí)了“安全第一、預(yù)防為主”的思想提供了一套系統(tǒng)性的安全管理解決方案解決了“嚴(yán)格不起來、落實(shí)不下去的”突出問題二、二、為什么要制定體系審核指南為什么要制定體系審核指南 編制目的：編制目的： 推進(jìn)推進(jìn)井工煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系井工煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系 要求要求（Q/SHJ 1002-2014Q/SHJ 1002-2014）的有效落地）的有效落地 推進(jìn)推進(jìn) “PDCAPDCA”閉環(huán)管理的有效運(yùn)行閉環(huán)管理的有

18、效運(yùn)行 推進(jìn)推進(jìn)“四重四輕四重四輕”問題的有效解決問題的有效解決 推進(jìn)安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的有效落實(shí)推進(jìn)安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的有效落實(shí)編制原則：編制原則： 整體框架不變。整體框架不變。體系管理要求體系管理要求規(guī)定的規(guī)定的1717個(gè)部分（一級(jí)個(gè)部分（一級(jí)要素）原則不變。要素）原則不變。 PDCAPDCA閉環(huán)管理。閉環(huán)管理。借鑒借鑒神華集團(tuán)分子公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管神華集團(tuán)分子公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核指南理體系審核指南和和中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司安全生中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核指南產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核指南的思路、方法等。的思路、方法等。 突出重點(diǎn)原則。突出重點(diǎn)原則。體系管理部分重點(diǎn)突出體系

19、核心要求、集體系管理部分重點(diǎn)突出體系核心要求、集團(tuán)公司重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容，在此基礎(chǔ)上盡可能簡化、易懂。團(tuán)公司重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容，在此基礎(chǔ)上盡可能簡化、易懂。 融合標(biāo)準(zhǔn)化。融合標(biāo)準(zhǔn)化。將安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)容盡可能納入審核指南將安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)容盡可能納入審核指南之中。之中。 管理標(biāo)準(zhǔn)：管理標(biāo)準(zhǔn)：是體系建設(shè)的指南，規(guī)定了體系建設(shè)的方法和要求等。 審核指南（考核標(biāo)準(zhǔn)）：審核指南（考核標(biāo)準(zhǔn)）：檢驗(yàn)體系建設(shè)運(yùn)行情況的一把“尺子”、一份“考試卷”和一根“指揮棒”。 舉例：“學(xué)習(xí)大綱”和“考題” “管理標(biāo)準(zhǔn)”“學(xué)習(xí)大綱”（應(yīng)該學(xué)習(xí)的內(nèi)容、掌握的知識(shí)及如何應(yīng)用知識(shí)的能力等） “考核標(biāo)準(zhǔn)”“考題”（檢驗(yàn)學(xué)習(xí)的效果如何等）

20、 （一）推進(jìn)體系管理標(biāo)準(zhǔn)的有效落地（一）推進(jìn)體系管理標(biāo)準(zhǔn)的有效落地改進(jìn)體系績效改進(jìn)體系績效體系改進(jìn)體系方法要求體系方法要求體系策劃檢驗(yàn)體系執(zhí)行效果檢驗(yàn)體系執(zhí)行效果體系審核執(zhí)行體系要求執(zhí)行體系要求體系落實(shí)體系標(biāo)準(zhǔn)神華集團(tuán)公司井工煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管神華集團(tuán)公司井工煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核指南（試行）理體系審核指南（試行）1 1總要求總要求階段審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)備注P(1)按照Q/SHJ1002-2014總體要求，建立包含本單位所有安全生產(chǎn)活動(dòng)的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系。(2)制定包含本單位領(lǐng)導(dǎo)層、科室、區(qū)隊(duì)（車間）、班組、承包商等各個(gè)層級(jí)的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的配套考評標(biāo)準(zhǔn)。D(3)遵循PDCA的原

21、則，在安全生產(chǎn)過程中全面運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系。(4)全員參與安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理系的建設(shè)、運(yùn)行；領(lǐng)導(dǎo)干部等熟練掌握并能靈活運(yùn)用安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的理念、思路、方法等，有效指導(dǎo)安全生產(chǎn)管理實(shí)踐工作。C(5)每月對安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行一次全面檢查考核，考核結(jié)果與相關(guān)人員工資掛鉤。A(6)持續(xù)改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系，始終保持其適宜性、充分性和有效性。 以以風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管理為理為核心，以核心，以不安全不安全行為控制行為控制、生產(chǎn)系統(tǒng)生產(chǎn)系統(tǒng)控制控制、綜合要素管理綜合要素管理為重點(diǎn)，以為重點(diǎn)，以預(yù)控保障預(yù)控保障機(jī)制機(jī)制為支撐，以信息為支撐，以信息化為運(yùn)行平臺(tái)化為運(yùn)行平臺(tái)危險(xiǎn)源機(jī)

22、環(huán)管人不安全行為控制（二）推進(jìn)體系（二）推進(jìn)體系PDCA的有效運(yùn)行的有效運(yùn)行原體系原體系PDCA體現(xiàn)不充分、生產(chǎn)實(shí)踐中體現(xiàn)不充分、生產(chǎn)實(shí)踐中PDCA沒有真正有效運(yùn)行沒有真正有效運(yùn)行總要求（1）方針 安全方針（2）策劃體系策劃（3）體系文件（4）資源機(jī)構(gòu)職責(zé)與權(quán)限（5） 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評估與控制（6）運(yùn)行能力、培訓(xùn)、意識(shí)和文化（7）建設(shè)項(xiàng)目（8）生產(chǎn)系統(tǒng)運(yùn)行控制（9）不安全行為控制（10）其他要素控制（11）相關(guān)方管理（12）應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)（13）隱患和事件（14）安全信息（15）檢查安全檢查與評價(jià)（16）處置持續(xù)改進(jìn)（17）持續(xù)改進(jìn)體系一級(jí)要素關(guān)系圖體系一級(jí)要素關(guān)系圖體系體系PDCAPDCA

23、閉環(huán)管理閉環(huán)管理必須抓好必須抓好PDCAPDCA閉環(huán)管理！閉環(huán)管理！ 寸草塔煤礦寸草塔煤礦“7.127.12”瓦斯爆炸事故瓦斯爆炸事故 ： P: P:沒有制定安全技術(shù)措施；沒有制定安全技術(shù)措施； D: D:密閉施工質(zhì)量不合格，留下了密閉施工質(zhì)量不合格，留下了“未斷開或拆除頂未斷開或拆除頂 板鋼帶、密閉漏風(fēng)板鋼帶、密閉漏風(fēng)”等隱患等隱患 ; ; C: C:施工結(jié)束后也未組織檢查驗(yàn)收施工結(jié)束后也未組織檢查驗(yàn)收 ； A: A:隱患處理方法不當(dāng)，電氣焊。隱患處理方法不當(dāng)，電氣焊。 結(jié)論：結(jié)論：業(yè)務(wù)保安沒有做到業(yè)務(wù)保安沒有做到PDCAPDCA閉環(huán)管理，最終釀成閉環(huán)管理，最終釀成較大事故。較大事故。 （三

24、）推進(jìn)（三）推進(jìn)“四重四輕四重四輕”問題的有效解決問題的有效解決 通過過程控制達(dá)到好的結(jié)果軟指標(biāo)過程管理硬指標(biāo)結(jié)果管理案例：“治病”與“防病” 過程管不好，早晚會(huì)出事！過程管不好，早晚會(huì)出事！ 神朔鐵路神朔鐵路“7.257.25”較大事故分析：較大事故分析： 過程策劃環(huán)節(jié)缺失過程策劃環(huán)節(jié)缺失 ：沒有辨識(shí)出集水井內(nèi)沒有辨識(shí)出集水井內(nèi)“因通風(fēng)不良，存因通風(fēng)不良，存在沼氣積聚，氧氣濃度不足在沼氣積聚，氧氣濃度不足”等重大危險(xiǎn)源，也未安排采取使用局等重大危險(xiǎn)源，也未安排采取使用局部通風(fēng)機(jī)供風(fēng)等措施部通風(fēng)機(jī)供風(fēng)等措施 。 過程實(shí)施、過程監(jiān)測（檢查）環(huán)節(jié)缺失過程實(shí)施、過程監(jiān)測（檢查）環(huán)節(jié)缺失 ：進(jìn)入集水井

25、作業(yè)前：進(jìn)入集水井作業(yè)前既不檢測集水井內(nèi)氣體狀態(tài)，也未采取任何防護(hù)措施既不檢測集水井內(nèi)氣體狀態(tài)，也未采取任何防護(hù)措施 ；救援過程；救援過程中也未采取任何防護(hù)措施。中也未采取任何防護(hù)措施。 過程改進(jìn)環(huán)節(jié)缺失過程改進(jìn)環(huán)節(jié)缺失 ：安全培訓(xùn)缺位。安全培訓(xùn)缺位。 結(jié)論：結(jié)論：任何一個(gè)環(huán)節(jié)做到了，事故可以避免，至少不會(huì)擴(kuò)大到任何一個(gè)環(huán)節(jié)做到了，事故可以避免，至少不會(huì)擴(kuò)大到較大事故。較大事故。 偶然性 安全工作與事故并非一對一的關(guān)系，不是所有隱患或危險(xiǎn)點(diǎn)都會(huì)造成事故； 必然性 長期的管理失控，大量的隱患存在，最后的結(jié)果必然導(dǎo)致事故發(fā)生的概率增加。過程沒做或沒做好，在某一時(shí)間段內(nèi)，不一定會(huì)發(fā)生事故（過程沒做或

26、沒做好，在某一時(shí)間段內(nèi)，不一定會(huì)發(fā)生事故（ “撞大運(yùn)撞大運(yùn)” ），但發(fā)生事故是遲早問題（結(jié)果的不可逆性或必然性）。），但發(fā)生事故是遲早問題（結(jié)果的不可逆性或必然性）。偶然性和必然性偶然性和必然性 結(jié)果和過程同樣重要。 安全管理應(yīng)從防“萬一”著眼（結(jié)果管理），從抓“一萬”著手（過程管理）。 只要把“一萬”做好了，才能真正杜絕“萬一”事故的發(fā)生。如：“闖紅燈”：僥幸心理最終釀成禍患！好的結(jié)果并不代表過程一定也做好了，壞的結(jié)果一定好的結(jié)果并不代表過程一定也做好了，壞的結(jié)果一定說明過程沒有做好；要想一定取得好的結(jié)果，必須持說明過程沒有做好；要想一定取得好的結(jié)果，必須持久地做好過程。久地做好過程。 “萬

27、一萬一”和和“一萬一萬” 表現(xiàn)：體系核心表現(xiàn)：體系核心“一個(gè)流程一個(gè)流程”等等管理的思路、方法等沒有貫穿于業(yè)務(wù)管理的全過程，評管理的思路、方法等沒有貫穿于業(yè)務(wù)管理的全過程，評估結(jié)果沒有運(yùn)用于管理實(shí)踐，寫一套、做一套，導(dǎo)致估結(jié)果沒有運(yùn)用于管理實(shí)踐，寫一套、做一套，導(dǎo)致“業(yè)務(wù)管理與體系要求業(yè)務(wù)管理與體系要求”脫節(jié)或脫節(jié)或“兩張皮兩張皮”；危險(xiǎn)源辨識(shí)和評估方法單一，辨識(shí)不全面，管控不到位；危險(xiǎn)源辨識(shí)和評估方法單一，辨識(shí)不全面，管控不到位。 開始危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評估制定風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)和措施執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和措施危險(xiǎn)源監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)是否可承受風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警NOYES結(jié)束保障機(jī)制 體系一個(gè)流程體系一個(gè)流程體系一個(gè)流程體系一個(gè)流程

28、體系一個(gè)流程體系一個(gè)流程采取全員參與、自下而上的評估方式，建立了以專業(yè)、班組為單位風(fēng)險(xiǎn)采取全員參與、自下而上的評估方式，建立了以專業(yè)、班組為單位風(fēng)險(xiǎn)評估小組，按照評估小組，按照PDCAPDCA的運(yùn)行模式，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理與持續(xù)改進(jìn)，并與現(xiàn)有作業(yè)的運(yùn)行模式，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理與持續(xù)改進(jìn)，并與現(xiàn)有作業(yè)文件相結(jié)合，過程管控，實(shí)現(xiàn)評估結(jié)果與現(xiàn)場工作有效對接。文件相結(jié)合，過程管控，實(shí)現(xiàn)評估結(jié)果與現(xiàn)場工作有效對接。共建立了設(shè)備故障模式風(fēng)險(xiǎn)評估小組共建立了設(shè)備故障模式風(fēng)險(xiǎn)評估小組7 7個(gè)，區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評估小組個(gè)，區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評估小組1414個(gè)，工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估小組個(gè)，工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估小組4949個(gè)。截止到目前，共評估出設(shè)備個(gè)

29、。截止到目前，共評估出設(shè)備故障模式故障模式48834883項(xiàng)、區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)、區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)183183項(xiàng)、工作任務(wù)評估項(xiàng)、工作任務(wù)評估14261426項(xiàng)。項(xiàng)。電廠危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評估方法：電廠危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評估方法：49 區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評估 工作任務(wù)評估 設(shè)備故障模式評估為防止生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施性能失效，導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故（事件），基于生產(chǎn)系統(tǒng)和設(shè)備，辨識(shí)、分析設(shè)備部件可能存在的故障模式、原因及表象，分析對設(shè)備、系統(tǒng)造成的影響，制定和完善控制措施，明確日常維護(hù)、定期檢修以及故障處理的方法。為防止能量意外釋放而導(dǎo)致人身傷害和財(cái)產(chǎn)損失事故（事件），基于生產(chǎn)區(qū)域和生產(chǎn)系統(tǒng)，辨識(shí)、分析存在的危險(xiǎn)能量及載體（物質(zhì)）、生產(chǎn)系

30、統(tǒng)的不安全狀態(tài)、環(huán)境不安全條件等，評價(jià)導(dǎo)致事故的可能性及其嚴(yán)重程度，制定管理標(biāo)準(zhǔn)、控制措施以及臨時(shí)處置措施或應(yīng)急預(yù)案。為防止生產(chǎn)作業(yè)中發(fā)生人身傷害和財(cái)產(chǎn)損失事故（事件），基于工作任務(wù)，在區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)上，辨識(shí)工作中存在的危險(xiǎn)能量或物質(zhì)、人員的不安全行為以及心理生理危害因素，評價(jià)導(dǎo)致事故的可能性及其嚴(yán)重程度，制定相應(yīng)的作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及各級(jí)人員管控要求。電廠危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評估方法：電廠危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評估方法：設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)評估流程圖形成評估小組，收集評估資料按系統(tǒng)列出設(shè)備清單 將設(shè)備分解成最小功能部件對部件的故障模式進(jìn)行辨識(shí)，（三種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)），確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制訂維護(hù)和定修形式和周期根據(jù)評估結(jié)

31、果完善相關(guān)規(guī)定規(guī)程現(xiàn)場監(jiān)控和檢查，閉環(huán)管理閉環(huán)管理遇有區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)變化時(shí)結(jié)束各部門按計(jì)劃實(shí)施危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評估序號(hào)系統(tǒng)設(shè)備部件故障模式故障原因故障現(xiàn)象故障后果 影響風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)控制措施臨時(shí)措施及故障處理方法部件本身設(shè)備系統(tǒng)日常維護(hù)定期檢修改造計(jì)劃措施檢查 方法周期(天)措施檢修 方法周期（月)設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)評估表區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評估流程圖區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評估流程圖形成評估小組，收集評估資料列出生產(chǎn)區(qū)域清單按生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)采用SEP法評分，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制訂預(yù)控措施，高風(fēng)險(xiǎn)有應(yīng)急預(yù)案需改進(jìn)的工作形成年度措施執(zhí)行計(jì)劃現(xiàn)場監(jiān)控和檢查，閉環(huán)管理閉環(huán)管理遇有區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)變化時(shí)結(jié)束各部門按計(jì)劃實(shí)施危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評估生產(chǎn)區(qū)域風(fēng)

32、險(xiǎn)評估表工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估流程圖工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估流程圖開始崗位工作項(xiàng)目清單進(jìn)行定性評估和半定量評估確定高危項(xiàng)目并排序進(jìn)行工作安全分析JSA制定書面安全工作程序WSWP工前辦理工作許可和交底現(xiàn)場監(jiān)控和檢查進(jìn)行有計(jì)劃工作觀察PJO修訂完善JSA、WSWP制定年度有計(jì)劃工作觀察計(jì)劃結(jié)束分解工作步驟制定控制措施識(shí)別并評估風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評估工作任務(wù)工序系統(tǒng)區(qū)域危險(xiǎn)源 （能量及載體）危害因素（外因）危害 后果風(fēng)險(xiǎn)評估作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)可能性暴露率嚴(yán)重度風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估表561.設(shè)備故障模式作為區(qū)域評估的一個(gè)參考信息，在區(qū)域評估時(shí)可參照設(shè)備故障設(shè)備故障模式作為區(qū)域評估的一個(gè)參考信息，在區(qū)域評估時(shí)可參

33、照設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)確定區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度，確保區(qū)域評估的全面性。風(fēng)險(xiǎn)確定區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度，確保區(qū)域評估的全面性。2.區(qū)域評估是工作任務(wù)評估的基礎(chǔ)，在進(jìn)行工作任務(wù)評估時(shí)可參照區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)，區(qū)域評估是工作任務(wù)評估的基礎(chǔ)，在進(jìn)行工作任務(wù)評估時(shí)可參照區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)，為工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估提供參考依據(jù)，確保工作任務(wù)評估的完整性。為工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估提供參考依據(jù)，確保工作任務(wù)評估的完整性。3.這三項(xiàng)評估模式相互關(guān)聯(lián)，最終達(dá)到全面的風(fēng)險(xiǎn)評估，形成一套完善的風(fēng)險(xiǎn)這三項(xiàng)評估模式相互關(guān)聯(lián)，最終達(dá)到全面的風(fēng)險(xiǎn)評估，形成一套完善的風(fēng)險(xiǎn)庫，做為日常標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)資料共享。庫，做為日常標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)資料共享。危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果應(yīng)用1. 點(diǎn)檢、檢

34、查標(biāo)準(zhǔn)2. 維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)3. 檢修標(biāo)準(zhǔn)4. 技改、反措計(jì)劃設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)評估區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評估1. 安全設(shè)施配置標(biāo)準(zhǔn)2. 勞動(dòng)保護(hù)用品配置標(biāo)準(zhǔn)3. 環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)4. 職業(yè)健康管理標(biāo)準(zhǔn)5. 區(qū)域管理標(biāo)準(zhǔn)6. 技改、反措、安措計(jì)劃7. 應(yīng)急預(yù)案8. 點(diǎn)檢、檢查標(biāo)準(zhǔn)9. 巡回檢查標(biāo)準(zhǔn)10. 維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)11. 檢修標(biāo)準(zhǔn)工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估1. 作業(yè)指導(dǎo)文件2. 操作票3. 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控票4. 崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)5. 作業(yè)許可制度6. 到崗到位制度 利用信息化平臺(tái)，將工作任利用信息化平臺(tái)，將工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果（安全工作程序）務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果（安全工作程序）直接導(dǎo)入到直接導(dǎo)入到BFS+BFS+中風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控票中風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控票中，工作人員履行

35、審批手續(xù)后，中，工作人員履行審批手續(xù)后，在現(xiàn)場認(rèn)真落實(shí)每一項(xiàng)安健環(huán)控在現(xiàn)場認(rèn)真落實(shí)每一項(xiàng)安健環(huán)控制措施，安健環(huán)監(jiān)察部主管、責(zé)制措施，安健環(huán)監(jiān)察部主管、責(zé)任部門安健環(huán)專工和工作負(fù)責(zé)人任部門安健環(huán)專工和工作負(fù)責(zé)人按三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)見證點(diǎn)要求檢查驗(yàn)收，按三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)見證點(diǎn)要求檢查驗(yàn)收，確保措施執(zhí)行到位。確保措施執(zhí)行到位。從風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫中直從風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫中直接導(dǎo)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控票接導(dǎo)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控票風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫BFS+系統(tǒng)每位員工隨身攜帶每位員工隨身攜帶“四不傷四不傷害害”崗位風(fēng)險(xiǎn)管控卡崗位風(fēng)險(xiǎn)管控卡 生產(chǎn)班組員工積極參與系統(tǒng)危險(xiǎn)源辨識(shí)評估，將生產(chǎn)系統(tǒng)的風(fēng)生產(chǎn)班組員工積極參與系統(tǒng)危險(xiǎn)源辨識(shí)評估，將生產(chǎn)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)對應(yīng)到班組每位員工

36、的崗位，形成險(xiǎn)對應(yīng)到班組每位員工的崗位，形成“四不傷害四不傷害”崗位風(fēng)險(xiǎn)管控卡，崗位風(fēng)險(xiǎn)管控卡，隨身攜帶，做到了風(fēng)險(xiǎn)控制，全員覆蓋。同時(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)管控卡與風(fēng)隨身攜帶，做到了風(fēng)險(xiǎn)控制，全員覆蓋。同時(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)管控卡與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控票對接，真正有效地規(guī)避了生產(chǎn)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)。險(xiǎn)預(yù)控票對接，真正有效地規(guī)避了生產(chǎn)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際應(yīng)用實(shí)際應(yīng)用危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果應(yīng)用 工作任務(wù)評估結(jié)果系統(tǒng)自動(dòng)轉(zhuǎn)化成安全工作程序，直接應(yīng)用在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控票中。每項(xiàng)工作開始前風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控票隨工作票（操作票）簽發(fā)重新審核。危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評估 高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)必須辦理許可手續(xù)，在風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)開發(fā)審批流程，經(jīng)過車間、安監(jiān)處、生技處、廠級(jí)審批許

37、可。作業(yè)許可票作業(yè)許可票高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)許可安全管理水平安全管理關(guān)口前移事后管理事故管理（管事故）事中管理隱患查治（管隱患）事前管理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控（管危險(xiǎn)源）安全管理三階段 當(dāng)前多數(shù)煤礦安全管理重點(diǎn)主要是“隱患的排查與整治”必須抓好事前管理！必須抓好事前管理！ 紅柳煤礦紅柳煤礦“6.136.13”事故事故 ： 事前：事前：沒有對頂板危險(xiǎn)源進(jìn)行有效管控，工作面回風(fēng)口有沒有對頂板危險(xiǎn)源進(jìn)行有效管控，工作面回風(fēng)口有20 m20 m范圍內(nèi)煤壁片幫嚴(yán)重（片幫高度范圍內(nèi)煤壁片幫嚴(yán)重（片幫高度3 m3 m、深度、深度2 m2 m）。）。 事中：事中：采取在片幫區(qū)域補(bǔ)打錨桿加固，在三角區(qū)靠回風(fēng)巷上幫采取在片幫區(qū)域補(bǔ)打錨桿

38、加固，在三角區(qū)靠回風(fēng)巷上幫用一臺(tái)液壓支架上方架設(shè)用一臺(tái)液壓支架上方架設(shè)“井字型木垛井字型木垛”進(jìn)行加強(qiáng)支護(hù)，由于架設(shè)進(jìn)行加強(qiáng)支護(hù)，由于架設(shè)的木垛不穩(wěn)，支護(hù)強(qiáng)度不足，所采取的補(bǔ)強(qiáng)支護(hù)措施未能有效防止的木垛不穩(wěn)，支護(hù)強(qiáng)度不足，所采取的補(bǔ)強(qiáng)支護(hù)措施未能有效防止該區(qū)域頂板冒落，整改措施不得力，最終導(dǎo)致了事故發(fā)生。該區(qū)域頂板冒落，整改措施不得力，最終導(dǎo)致了事故發(fā)生。 結(jié)論：結(jié)論：事前不能管好危險(xiǎn)源使其不產(chǎn)生隱患，那么離事故的發(fā)事前不能管好危險(xiǎn)源使其不產(chǎn)生隱患，那么離事故的發(fā)生就生就“一步之遙一步之遙”；事中；事中“知道知道”隱患出現(xiàn)了，又不能隱患出現(xiàn)了，又不能“做到做到”有有效整改或處置不當(dāng)，必然導(dǎo)致事

39、故的最終發(fā)生。效整改或處置不當(dāng)，必然導(dǎo)致事故的最終發(fā)生。 為什么事故多發(fā)？ 根本原因：沒按體系要求去落實(shí)，“人的不安全行為” 沒有管控住、管控好，導(dǎo)致“知道做不到”或者“不知道更沒有做到”，“三違”屢禁不止；尤其是類似事故教訓(xùn)沒有真正吸取，類似事故重復(fù)發(fā)生等。 “三多三少”現(xiàn)象：“一般型不安全行為抓的多、高風(fēng)險(xiǎn)不安全行為抓的少”，“外委隊(duì)伍抓的多、自營隊(duì)伍抓的少”，“罰款的多、原因分析和幫教的少”，甚至“以罰了之”、“以罰代管” 。 293001意識(shí)到意識(shí)到做到做到知道知道安全安全安全工作不能圖省事、心存僥幸！ 舉例1：公烏素煤礦“5.17”頂板事故 措施中明確規(guī)定：裝藥、連線前必須嚴(yán)格執(zhí)行敲

40、幫問頂制度，拈炮泥時(shí)必須在頂板完好有支護(hù)的地點(diǎn)進(jìn)行，但沒有落實(shí)。 舉例二：準(zhǔn)能設(shè)備維修中心 “2.20”輪胎蹦出事故 沒有執(zhí)行更換輪胎的操作流程和標(biāo)準(zhǔn)，一邊高壓充氣，一邊站在輪胎正前面緊固螺拴，輪胎內(nèi)的高壓氣體將輪輞、鎖圈等突然崩出造成3人死亡。 結(jié)論：必須嚴(yán)格按規(guī)程規(guī)定規(guī)范操作，否則早晚會(huì)出事。 長期習(xí)慣性違章要不得！ 舉例3：烏蘭木倫煤礦“820”機(jī)械傷人事故 更換采煤機(jī)截割扭矩軸安全技術(shù)措施中明確規(guī)定若扭矩軸與截割減速器齒輪無法嚙合時(shí)，嚴(yán)禁帶電牽引。而從調(diào)查詢問情況得知，以往在更換扭矩軸時(shí)長期采用帶電牽引的方式操作。 更換截割電機(jī)扭矩軸安全技術(shù)措施和崗位標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)流程中，均沒有明確規(guī)定若扭

41、矩軸安裝不到位應(yīng)采取那種方式和措施。 結(jié)論：長期習(xí)慣性違章最終會(huì)導(dǎo)致事故發(fā)生！風(fēng)險(xiǎn)管控一定要關(guān)注非正常情況或異常狀態(tài)！ 事故教訓(xùn)一定要認(rèn)真吸?。?舉例4： 去年大雁公司郭家灣煤礦項(xiàng)目部“7.22”高空墜落事故與杭錦公司塔然高勒煤礦“428”事故直接原因幾乎一樣，均為員工在打掃衛(wèi)生挪動(dòng)覆蓋在預(yù)留孔上的鋼板時(shí)，不慎腳下踩空墜落致死。類似金鳳煤礦去年“430”支架側(cè)護(hù)板掉落傷人事故，集團(tuán)公司先后就發(fā)生了3起（另兩起是2007年神東生產(chǎn)服務(wù)中心“12.26”事故和神寧礦機(jī)公司“5.31”事故。準(zhǔn)能黑岱溝露天煤礦“4.24”車輛運(yùn)輸事故和去年該礦“3.30”車輛相撞事故極為類似。 結(jié)論：事故教訓(xùn)不能認(rèn)真

42、吸取，必然導(dǎo)致類似事故重復(fù)發(fā)生！ 杜邦STOP不安全行為觀察法 步驟一：決定，決定進(jìn)行安全觀察。 步驟二：停止。停止在一個(gè)接近員工的地方，以觀察他在做些什么。 步驟三：觀察。系統(tǒng)的觀察員工，觀察這個(gè)人所做的每件事，把重點(diǎn)放在安全及不安全的行為之上。 步驟四：行動(dòng)。一旦你觀察過這個(gè)員工，就要和此人溝通，要鼓勵(lì)安全的作業(yè)行為并指出不安全的行為。 步驟五：報(bào)告。利用一個(gè)STOP安全觀察卡來報(bào)告你的觀察和行動(dòng)。 優(yōu)點(diǎn)：第一，充分的溝通能夠使員工受到更為及時(shí)和容易接受的教育。第二，STOP和懲戒制度分開，如確需進(jìn)行懲戒，可立即停止STOP進(jìn)行懲罰。 NOSA不安全行為觀察法 觀察方法：通過對高風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)實(shí)

43、行有計(jì)劃任務(wù)觀察，分析并實(shí)施有效控制。 觀察重點(diǎn)對象：新上崗員工；表現(xiàn)較差的員工；經(jīng)常冒險(xiǎn)作業(yè)的員工；缺乏能力的員工。 觀察主要內(nèi)容：是否執(zhí)行正確的步驟；能否使用正確的工具；能否使用正確的個(gè)人防護(hù)用品；作業(yè)現(xiàn)場是否安全；能否考慮其他作業(yè)人員的安全。 觀察后處理措施：新編制或修訂作業(yè)指導(dǎo)書；制定新的標(biāo)準(zhǔn)；修理或更換設(shè)備；改善作業(yè)環(huán)境；和員工進(jìn)行交流或進(jìn)行培訓(xùn)等。 上灣煤礦人員行為安全觀察與溝通現(xiàn)在已形成礦帶班領(lǐng)導(dǎo)、安監(jiān)員、區(qū)隊(duì)帶班隊(duì)長、班組長四大行為觀察隊(duì)伍，觀察問題全部錄入本安系統(tǒng)。月糾察不規(guī)范行為一千余條，基本實(shí)現(xiàn)了人員觀察全覆蓋，也是落實(shí)“帶著感情抓安全”的舉措之一。12345依據(jù)：標(biāo)準(zhǔn)作

44、業(yè)流程、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控標(biāo)準(zhǔn)、安全管理制度、操作規(guī)依據(jù)：標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)流程、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控標(biāo)準(zhǔn)、安全管理制度、操作規(guī)程等程等對象：生產(chǎn)操作人員對象：生產(chǎn)操作人員內(nèi)容：反應(yīng)、程序、站位、姿勢、防護(hù)用品、工具設(shè)備、內(nèi)容：反應(yīng)、程序、站位、姿勢、防護(hù)用品、工具設(shè)備、環(huán)境環(huán)境目的：發(fā)現(xiàn)并糾正不安全行為，堵塞管理漏洞目的：發(fā)現(xiàn)并糾正不安全行為，堵塞管理漏洞頻率：每班頻率：每班 每月全覆蓋觀察一遍每月全覆蓋觀察一遍上灣煤礦人員行為安全觀察結(jié)果、國華電廠工作觀察表審核指南中標(biāo)準(zhǔn)化與體系分值對比表審核指南中標(biāo)準(zhǔn)化與體系分值對比表標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)化分值比例（%）體系體系分值比例（%）7.2培訓(xùn)702.33 1總要求501.67 7.3安

45、全意識(shí)和文化200.67 2安全方針100.33 8建設(shè)項(xiàng)目1505.00 3體系策劃602.00 9生產(chǎn)系統(tǒng)運(yùn)行控制1500 50.00 4體系文件1003.33 11其他要素控制1505.00 5資源、機(jī)構(gòu) 職責(zé)和權(quán)限602.00 13應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)501.67 6危險(xiǎn)源辨識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)評估與控制2006.67 7.1能力100.33 14.1隱患控制802.67 10不安全行為控制1505.00 12相關(guān)方安全控制602.00 14.3事故處置200.67 14.2未遂事件控制501.67 15安全信息802.67 16.1安全檢查301.00 16.2體系審核401.33 16.3體系評審3

46、01.00 合計(jì)207069.00 17持續(xù)改進(jìn)301.00 合計(jì)93031.00 （四）推進(jìn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的有效落實(shí)（四）推進(jìn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的有效落實(shí)三、井工煤礦體系審核評級(jí)辦法 第一條 為推進(jìn)井工煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系 要求（Q/SHJ 1002-2014）的有效實(shí)施，保障煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的全面落地，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)安全發(fā)展，特制定本辦法。 第二條 本辦法適用于神華集團(tuán)公司所屬井工生產(chǎn)和基建煤礦及為井工生產(chǎn)煤礦專業(yè)化服務(wù)的開拓準(zhǔn)備單位（以下簡稱井工煤礦）。（使用范圍變化） 第三條 各子（分）公司于每年12月底前上報(bào)下一年度井工煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)達(dá)標(biāo)規(guī)劃和實(shí)施方案。 第四條 神華

47、集團(tuán)公司依據(jù)神華集團(tuán)公司井工煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核指南（試行），每年至少對各井工煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)組織一次考核評級(jí)。 各子（分）公司參照神華集團(tuán)公司井工煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核指南（試行），結(jié)合各自實(shí)際，制定對所屬井工煤礦的考核標(biāo)準(zhǔn)，每季度至少全面考核評級(jí)一次。 第五條 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)等級(jí)分為四級(jí)。等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)如下： （一）安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)一級(jí)單位：考核年度內(nèi)，綜合得分在90分（含）以上，且實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)1000天以上（基建礦井自井筒開工之日起計(jì)）。 （二）安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)二級(jí)單位：考核年度內(nèi)，綜合得分在80分（含）以上，且實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)500天以上。 （

48、三）安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)三級(jí)單位：考核年度內(nèi)，綜合得分在70分（含）以上。 （四）安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)四級(jí)單位：考核年度內(nèi)，綜合得分在60分（含）以上。 注：保持了原來要求 第六條 考核年度內(nèi)出現(xiàn)以下情況之一的，安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)為不達(dá)標(biāo)單位： （一）事故死亡人數(shù)累計(jì)達(dá)2人（含）以上的； （二）因存在重大安全隱患危及安全生產(chǎn)，被省級(jí)及以上行政主管部門或神華集團(tuán)公司責(zé)令停產(chǎn)整頓兩次（含）以上的； （三）發(fā)生直接經(jīng)濟(jì)損失在1000萬元（含）以上事故的； （四）瞞報(bào)、遲報(bào)、漏報(bào)死亡事故的; （五）未能按神華集團(tuán)公司總體要求建立并運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的。 第七條 綜合得分計(jì)算方法 （

49、一）安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)采用神華集團(tuán)公司考核與子（分）公司考核相結(jié)合的方法進(jìn)行綜合評比。 （二）綜合考核評分實(shí)行百分制，計(jì)算公式如下： SS1X1KS2X2 注:1.2015年 X1為50%，X2為50%，以后視執(zhí)行情況調(diào)整。 2.修正系數(shù)K取值范圍為0.8-1.2之間，超出范圍時(shí)以神華集團(tuán)公司考核分?jǐn)?shù)為準(zhǔn)。 3.S1按照神華集團(tuán)公司井工煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核指南（試行）評分說明執(zhí)行。 第八條 出現(xiàn)以下情況對各考核的井工煤礦綜合得分進(jìn)行扣分（加分）： （一）發(fā)生主要責(zé)任死亡事故的，死亡一人扣30分；發(fā)生非主要責(zé)任死亡事故的，死亡一人扣15分。 注：非主要責(zé)任指多方共同承擔(dān)責(zé)任、承擔(dān)管

50、理責(zé)任、次要責(zé)任、一定責(zé)任等死亡事故。 （二）發(fā)生重傷事故的，重傷一人次扣5分。 （三）每發(fā)生一起直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬元以上500萬元以下的非傷亡事故，扣5分；每發(fā)生一起直接經(jīng)濟(jì)損失在500萬元以上1000萬元以下的事故，扣10分。 （四）發(fā)生火災(zāi)、水災(zāi)、爆炸、沖擊地壓和機(jī)電等非傷亡事故，造成礦井局部停產(chǎn)的，每發(fā)生一起扣5分；造成全礦井停產(chǎn)的，每發(fā)生一起扣10分。（新增） 第八條 出現(xiàn)以下情況對各考核的井工煤礦綜合得分進(jìn)行扣分（加分）： （五）因存在重大安全隱患危及安全生產(chǎn)，被省級(jí)及以上行政主管部門或神華集團(tuán)公司責(zé)令停產(chǎn)整頓的礦井，停產(chǎn)一次扣5分。 （六）對于掛牌督辦的重大隱患，未在計(jì)劃整改

51、期限內(nèi)完成整改的，每一條扣2分。 （七）達(dá)到瓦斯抽采基本指標(biāo)要求的，若瓦斯抽采總量實(shí)際完成量比計(jì)劃量每增加1%，加0.2分（最多加3分），反之相應(yīng)扣分（最多扣3分）。 （八）對于體系運(yùn)行有重大創(chuàng)新并經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)具有推廣價(jià)值或提出建設(shè)性意見被神華集團(tuán)公司采納的，根據(jù)神華集團(tuán)公司評價(jià)結(jié)果，給予13分加分。（新增）四、井工煤礦體系審核評分說明 一、一級(jí)要素分值分配一、一級(jí)要素分值分配 一級(jí)一級(jí)要素要素123456789總要總要求求安全安全方針方針體系策體系策劃劃體系文體系文件件資源、機(jī)資源、機(jī)構(gòu)、職責(zé)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限和權(quán)限危險(xiǎn)源辨危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評估與控評估與控制制能力、能力、培訓(xùn)、培訓(xùn)、意識(shí)和

52、意識(shí)和文化文化建設(shè)項(xiàng)建設(shè)項(xiàng)目目生產(chǎn)生產(chǎn)系統(tǒng)系統(tǒng)運(yùn)行運(yùn)行控制控制分值分值501060100602001001501500一級(jí)一級(jí)要素要素1011121314151617合計(jì)合計(jì)不安不安全行全行為控為控制制其他其他要素要素控制控制相關(guān)方相關(guān)方安全控安全控制制應(yīng)急準(zhǔn)應(yīng)急準(zhǔn)備與響備與響應(yīng)應(yīng)隱患和事隱患和事件件安全信息安全信息安全檢安全檢查與評查與評價(jià)價(jià)持續(xù)改持續(xù)改進(jìn)進(jìn)分值分值150150605015080100303000審核指南中標(biāo)準(zhǔn)化與體系分值對比表審核指南中標(biāo)準(zhǔn)化與體系分值對比表標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)化分值比例（%）體系體系分值比例（%）7.2培訓(xùn)702.33 1總要求501.67 7.3安全意識(shí)和文化20

53、0.67 2安全方針100.33 8建設(shè)項(xiàng)目1505.00 3體系策劃602.00 9生產(chǎn)系統(tǒng)運(yùn)行控制1500 50.00 4體系文件1003.33 11其他要素控制1505.00 5資源、機(jī)構(gòu) 職責(zé)和權(quán)限602.00 13應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)501.67 6危險(xiǎn)源辨識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)評估與控制2006.67 7.1能力100.33 14.1隱患控制802.67 10不安全行為控制1505.00 12相關(guān)方安全控制602.00 14.3事故處置200.67 14.2未遂事件控制501.67 15安全信息802.67 16.1安全檢查301.00 16.2體系審核401.33 16.3體系評審301.00 合計(jì)

54、207069.00 17持續(xù)改進(jìn)301.00 合計(jì)93031.00 二、二、PDCAPDCA四個(gè)環(huán)節(jié)分值比例分配四個(gè)環(huán)節(jié)分值比例分配 環(huán)節(jié)所占比例（%）P（計(jì)劃）20D（實(shí)施）50C（檢查）20A（處置）10三、三、PDCAPDCA四個(gè)環(huán)節(jié)計(jì)分方法四個(gè)環(huán)節(jié)計(jì)分方法 符合度分類得分率（%）完全不符合（什么都沒做）0少部分符合（做了一點(diǎn)）20部分符合（部分做了）40基本符合（主要都做了）60比較符合（雖然全部做了，但效果不好）70絕大部分符合（效果較好）80總體符合（效果好）90完全符合（效果非常好）100注：注：1.具體符合度得分率視審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)（問題或隱患）數(shù)目具體符合度得分率視審核發(fā)現(xiàn)

55、的不符合項(xiàng)（問題或隱患）數(shù)目多少及嚴(yán)重程度等綜合評價(jià)。多少及嚴(yán)重程度等綜合評價(jià)。2.對同一要素（或指標(biāo)）涉及多個(gè)部門（或單位）時(shí)，取得分率最低對同一要素（或指標(biāo)）涉及多個(gè)部門（或單位）時(shí)，取得分率最低值。值。舉例一舉例一（根據(jù)問題的嚴(yán)重程度來評分）（根據(jù)問題的嚴(yán)重程度來評分） 1 1總要求總要求階段審核要點(diǎn)P(1)按照Q/SHJ1002-2014總體要求，建立包含本單位所有安全生產(chǎn)活動(dòng)的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系。(2)制定包含本單位領(lǐng)導(dǎo)層、科室、區(qū)隊(duì)（車間）、班組、承包商等各個(gè)層級(jí)的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的配套考評標(biāo)準(zhǔn)。審核發(fā)現(xiàn)得分率（%）尚沒有制定文件化體系建設(shè)計(jì)劃（此項(xiàng)工作什么都沒做）0體系建設(shè)

56、計(jì)劃已確定，正在建設(shè)（此項(xiàng)工作剛開始做）20體系基本建成但部分生產(chǎn)活動(dòng)未考慮，或者沒有制定配套考評標(biāo)準(zhǔn)（此項(xiàng)工作僅做了部分）40文件化體系完全建成，或者配套部分考評標(biāo)準(zhǔn)建成（此項(xiàng)工作主要任務(wù)已完成）60文件化體系和各層級(jí)考評標(biāo)準(zhǔn)均已建成，但體系或考評標(biāo)準(zhǔn)存在諸多問題（任務(wù)雖已全部完成，但效果不好）70文件化體系和配套考評標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的質(zhì)量較高，但在某些方面需改進(jìn)（效果較好）80文件化體系和配套考評標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)質(zhì)量高，有創(chuàng)新并自覺不斷改進(jìn)（效果好）90文件化體系和配套考評標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)質(zhì)量非常好，達(dá)到了集團(tuán)領(lǐng)先水平（效果非常好）100舉例一舉例一 1 1總要求總要求階段審核要點(diǎn)D(3)遵循PDCA的原則，在安

57、全生產(chǎn)過程中全面運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系。(4)全員參與安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理系的建設(shè)、運(yùn)行；領(lǐng)導(dǎo)干部等熟練掌握并能靈活運(yùn)用安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的理念、思路、方法等，有效指導(dǎo)安全生產(chǎn)管理實(shí)踐工作。審核發(fā)現(xiàn)得分率（%）雖然建立了文件化體系，但尚未運(yùn)行0體系運(yùn)行工作剛起步20體系運(yùn)行工作部分已開展，或領(lǐng)導(dǎo)干部基本不清楚體系的核心理念、思路、方法等（抽樣）40體系運(yùn)行工作基本開展，或領(lǐng)導(dǎo)干部基本清楚體系的核心理念、思路、方法等且初步運(yùn)用于管理活動(dòng)中60體系運(yùn)行工作全面開展，或領(lǐng)導(dǎo)干部絕大多數(shù)管理活動(dòng)中能夠運(yùn)用體系的核心理念、思路、方法等70體系運(yùn)行工作效果較好，或領(lǐng)導(dǎo)干部各項(xiàng)管理活動(dòng)中能夠靈活運(yùn)用體系的核

58、心理念、思路、方法等80體系運(yùn)行效果較好，且有創(chuàng)新地持續(xù)改進(jìn)90體系運(yùn)行效果非常好，達(dá)到了集團(tuán)領(lǐng)先水平100舉例一舉例一 1 1總要求總要求階段審核要點(diǎn)C(5)每月對安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行一次全面檢查考核，考核結(jié)果與相關(guān)人員工資掛鉤。審核發(fā)現(xiàn)得分率（%）尚未制定考核工作的計(jì)劃0考核計(jì)劃已確定，正準(zhǔn)備（或正在）實(shí)施20雖然開展了考核，但不是按月；或者考核結(jié)果未與工資掛鉤40能夠按月進(jìn)行考核，且考核結(jié)果能與基層員工工資掛鉤60每月考核結(jié)果能與各層級(jí)工資掛鉤，但考核效果不好70考核效果較好，能夠通過考核推動(dòng)各層級(jí)體系管理職責(zé)的落實(shí)80考核效果好，有創(chuàng)新性的持續(xù)改進(jìn)90考核效果非常好，達(dá)到了

59、集團(tuán)領(lǐng)先水平100舉例一舉例一 1 1總要求總要求階段審核要點(diǎn)A(6)持續(xù)改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系，始終保持其適宜性、充分性和有效性。審核發(fā)現(xiàn)得分率（%）尚未制定體系改進(jìn)計(jì)劃0改進(jìn)計(jì)劃已確定，正準(zhǔn)備（或正在）實(shí)施20改進(jìn)計(jì)劃部分已實(shí)施40改進(jìn)計(jì)劃主要任務(wù)已完成60改進(jìn)計(jì)劃已完成，但改進(jìn)的效果不好70改進(jìn)效果較好，達(dá)到了體系改進(jìn)的要求80改進(jìn)效果好，有創(chuàng)新，但效果仍需改進(jìn)90改進(jìn)效果非常好，達(dá)到了集團(tuán)領(lǐng)先水平100舉例一舉例一 1 1總要求總要求階段審核要點(diǎn)A(6)持續(xù)改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系，始終保持其適宜性、充分性和有效性。審核發(fā)現(xiàn)得分率（%）尚未制定體系改進(jìn)計(jì)劃0改進(jìn)計(jì)劃已確定，正準(zhǔn)備（或

60、正在）實(shí)施20改進(jìn)計(jì)劃部分已實(shí)施40改進(jìn)計(jì)劃主要任務(wù)已完成60改進(jìn)計(jì)劃已完成，但改進(jìn)的效果不好70改進(jìn)效果較好，達(dá)到了體系改進(jìn)的要求80改進(jìn)效果好，有創(chuàng)新，但效果仍需改進(jìn)90改進(jìn)效果非常好，達(dá)到了集團(tuán)領(lǐng)先水平100舉例一舉例一 1 1總要求總要求階段審核要點(diǎn)A(6)持續(xù)改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系，始終保持其適宜性、充分性和有效性。審核發(fā)現(xiàn)得分率（%）尚未制定體系改進(jìn)計(jì)劃0改進(jìn)計(jì)劃已確定，正準(zhǔn)備（或正在）實(shí)施20改進(jìn)計(jì)劃部分已實(shí)施40改進(jìn)計(jì)劃主要任務(wù)已完成60改進(jìn)計(jì)劃已完成，但改進(jìn)的效果不好70改進(jìn)效果較好，達(dá)到了體系改進(jìn)的要求80改進(jìn)效果好，有創(chuàng)新，但效果仍需改進(jìn)90改進(jìn)效果非常好，達(dá)到了集團(tuán)領(lǐng)