審后程序制度設計的構(gòu)想研究

1、審后程序制度設計的構(gòu)想研究         摘要當前法律制度和學理解釋對于案件審理的全部程序并沒有進行完整細致的劃分，只是按照審級的不同劃分為一審程序、二審程序、再審程序等?，F(xiàn)有法律只對于一審程序、二審程序的審理期限作出了規(guī)定，對于案件審理全部程序的審理期限以及除一審程序、二審程序外其它部分審理程序的審理期限沒有規(guī)定，故而造成了絕大多數(shù)案件的一審程序和二審程序能夠在規(guī)定審限內(nèi)審結(jié)，但其它部分審理程序冗長無序，給當事人造成訴訟周期漫長繁冗、時間成本過高的局面，最終因正義大幅遲到而造成非正義大幅蔓延的現(xiàn)象。本文將以一審

2、程序和二審程序之間的訴訟程序為主要研究對象，提出審后程序這一概念，對于該段程序的特點、現(xiàn)狀、問題和解決之策進行研究，以探索解決訴訟程序漫長繁冗之路。 關鍵詞審理期限 審后程序 訴訟程序 中圖分類號：D925 文獻標識碼：A 文章編號：1009-0592(2010)12-037-03 一、審后程序概述 （一）審后程序概念的提出 本文所指的審后程序，是指民事案件和行政案件一審程序結(jié)束后至二審程序開始前，以及二審程序結(jié)束后至執(zhí)行程序或再審程序開始前所需進行的訴訟程序。 具體來講，審后程序始于案件一審裁判作出后，包括一審裁判文書的送達、卷宗的最終裝訂，如當事人沒有提出上訴則包括卷宗歸檔，如當事人提出上

3、訴則包括上訴狀的收取和交換、上訴費的交納指導、卷宗材料向上級法院的移送。 （二）審后程序的運行現(xiàn)狀 當前大部分人民法院并沒有設立專門的機構(gòu)負責審后程序的流程管理和控制，審后程序的各項事務一般還是由業(yè)務庭負責完成。即案件一審判決作出后，判決書送達、上訴狀的收取和交換、上訴費的交納、一審卷宗的裝訂全部由業(yè)務庭的一審承辦法官和書記員完成，最終由一審承辦法官和書記員將全部卷宗和材料移送至上一級人民法院立案庭。在當前案多人少、審判壓力空前緊張的情況下，上述工作實際上都是由一審承辦案件的書記員完成的。 值得注意的是，目前一些法院單獨成立了審判事務管理機構(gòu)，承擔了諸如接收上訴狀、向上（下）級法院移送卷宗等工

4、作。但是該機構(gòu)的工作職責只是輔助業(yè)務庭完成相關工作，并不是單獨負責控制某段訴訟程序的進程。如審判事務管理機構(gòu)負責收取當事人上訴狀，其會立即將上訴狀轉(zhuǎn)至業(yè)務庭承辦法官或書記員，由后者審核其是否在上訴期內(nèi)提交，由承辦法官或書記員決定是否收取當事人交納的上訴費等。再如向上（下）級法院移送卷宗，審判事務管理機構(gòu)只負責將業(yè)務庭移交的卷宗運送至相關法院簽收，并向業(yè)務庭返還簽收憑據(jù)。 （三）審后程序存在的問題 眾所周知，民事程序一審和二審的審限分別為六個月和三個月，行政程序一審和二審的審限分別為三個月和兩個月，審限如需延長需要進行嚴格的審批手續(xù)。在司法實踐中，審限的規(guī)定對于保證案件短期內(nèi)審結(jié)、避免“正義遲到

5、”起著至關重要的作用。但是法律或者司法解釋并沒有對審后程序的審限和流程控制進行規(guī)定，理論界和實務界缺乏對此問題的研究和關注，實踐中關于審后程序的相關規(guī)定也只是散落在各級法院的內(nèi)部工作規(guī)定中，由此造成審后程序成為一、二審訴訟流程中的瓶頸。 在實踐中，一審程序和二審程序之間的審后程序所耗時間是非常令人吃驚的，有些案件的審后程序耗時甚至超過了一審程序的實際審理時間。大量案件的當事人在一、二審之間漫長的審后程序過程中，因為對案件進程情況不清楚、不理解，對人民法院產(chǎn)生了懷疑、不信任甚至是抵觸情緒或過激言行。另有大量案件的當事人利用該段時間轉(zhuǎn)移財產(chǎn)或者拖延判決的生效執(zhí)行。 此外，在二審程序至執(zhí)行或再審程序

6、之后的審后程序中，也存在大量問題。部分案件二審審結(jié)后因為各種原因裁判文書遲遲不能完成送達，造成裁判文書無法生效。還有部分二審案件因為卷宗遲遲沒有歸檔，后續(xù)的再審審查或再審程序因為不能調(diào)取到案卷卷宗而無法開始，從而延誤了判決的生效執(zhí)行。以上情形中的當事人拿到了兩份裁判文書，“卻像拿到了兩張白紙”，由此與人民法院產(chǎn)生對立情緒的不在少數(shù)。 二、審后程序與審前程序的比較 相對于審后程序，審前程序的概念已經(jīng)被理論和實務界多次提及。一般認為，審前程序是指案件受理前的審查、案件受理后的訴訟文件送達、開庭時間的排定和開庭傳票的送達，以及貫穿于開庭審理前各個階段的調(diào)解工作。 在實踐中，由于對審前程序的研究比較重

7、視和充分，較多的人民法院都已經(jīng)針對審前程序的特點改進了案件受理的流程。如部分人民法院將立案審核、立案調(diào)解、開庭時間的確定、應訴材料和開庭傳票的送達、管轄權(quán)異議的確定、保全事項的處理等職能全部劃歸立案庭負責。業(yè)務庭接收案件后直接進行開庭審理，從而大大緩解了審判壓力，取得了很好的效果。 比較審前程序和審后程序，會發(fā)現(xiàn)兩者具有諸多共性： （一）兩者進行的大都是事務性工作，審后程序尤其不涉及案件的實體內(nèi)容 審前程序和審后程序的各項事務大都不涉及案件審理的實體內(nèi)容，大部分事務屬于一般的文案工作。如果說審前程序中的立案審查、管轄權(quán)異議的確定、保全事項的處理等事項還需要審判人員處理，那么審后程序的事務性特點

8、則顯得更加明顯。如審后程序中訴訟材料的送達和郵寄、訴訟費的收取和退還、卷宗的整理裝訂等。也就是說，審后程序并不是必須由具有審判職稱的法官負責完成，人民法院中不具有審判職稱的一般工作人員，即司法輔助人員便可較好地承擔此事。 （二）兩者各事務之間辦理的順序性較強，無法同時辦理或跨順序辦理 審前程序和審后程序的各項事務都有著比較強的順序性，在這一方面審后程序更為明顯。只有當事人簽收裁判文書后，上訴期才能夠開始計算；只有上訴人向法院提交上訴狀之后，法院才能夠向被上訴人交換上訴狀并收取上訴人上訴費。審后程序的大部分事務必須要按照固定的順序完成，前一事務不完成，后一事務就不能開始。 （三）兩者均需由法院主

9、持完成，要求當事人完成的事務較少，但若當事人不配合極易造成程序進程受阻 審前程序和審后程序的各項事務相對比較瑣碎，人民法院完成各項事務所需耗費的人力、物力較多，且對于整個訴訟進行的影響較大，一旦出現(xiàn)工作紕漏，將會對后續(xù)程序產(chǎn)生很大影響。如審前程序的保全事項如果處理不善，會造成原告權(quán)益無法得到執(zhí)行或者關鍵證據(jù)無法取得。再如審后程序如在卷宗的裝訂中如出現(xiàn)材料遺失，在案件進入執(zhí)行、申訴等程序后會造成案卷無法說明案件事實的局面，嚴重的會造成案件被發(fā)回重審、再審等結(jié)果。當事人在審前程序和審后程序中只起到配合法院工作的作用，只在人民法院的指導下完成相關事務。 （四）兩者所經(jīng)程序均比較繁瑣，易耗費較多的司法

10、資源 審前程序和審后程序主要由法院主持完成，要求當事人完成的事務較少，但如果當事人不配合很容易造成程序進程受阻。兩者的大部分內(nèi)容必須由人民法院完成，當事人無法也不能代替法院完成相關工作，如原告不能代替法院向被告送達應訴材料或裁判文書，出于卷宗安全考慮也不可能由上訴人負責將卷宗材料向上級法院移送。但是如果出現(xiàn)當事人躲避法院送達應訴材料或裁判文書，或者上訴人提交上訴狀后拖延交納上訴費，后續(xù)程序的進行將會因此延遲進行。 綜上，審前程序和審后程序有著諸多的相似之處。那么，鑒于審前程序全部事務劃歸立案庭這一單獨部門完成的實踐做法，能否將其借鑒到審后程序的制度設計中來呢？也就是說，能否將審后程序的各項事務

11、從業(yè)務庭剝離出來，劃歸一個單獨的部門負責管理，從而在減輕業(yè)務庭審判工作負荷的同時提高審后程序的效率呢？         三、審后程序的制度設計 當前法院并沒有相應的機構(gòu)負責審后程序的流程控制。這種制度上的缺失對于審后程序的進行十分不利。只有調(diào)整現(xiàn)有審判事務管理機構(gòu)的職能，或者在法院內(nèi)部直接設立專門的審后程序管理機構(gòu)，由其負責管理和監(jiān)督審后程序的相應事務，才能在根本上解決這一問題。 （一）審后程序管理機構(gòu)的工作職責 筆者認為，審后程序的各項事務可以從審判庭剝離，交由審后程序管理機構(gòu)負責完成。具體做法為：審判庭作出一審

12、判決后，將裁判文書和初裝的卷宗移交給審后程序管理機構(gòu)，審判庭就此結(jié)束對案件流程的控制，由審后程序管理機構(gòu)負責完成一審裁判文書的送達、卷宗的最終裝訂（如當事人沒有提出上訴則包括卷宗歸檔，如當事人提出上訴則包括上訴狀的收取和交換、上訴費的交納指導、卷宗材料向上級法院的移送），以及二審程序結(jié)束后裁判文書的送達、卷宗的最終裝訂歸檔和退卷等工作。 （二）設置審后程序管理機構(gòu)帶來的進步 1明確了審后程序管理的職責，極大的縮短審后程序周期，保護當事*益 當前的審后程序之所以漫長繁冗，就是因為沒有專門的機構(gòu)對其進程進行監(jiān)控和管理，并對其進程中出現(xiàn)的問題負責，從而造成各個部門缺乏協(xié)作甚至互相推諉的現(xiàn)狀。成立審后

13、程序管理機構(gòu)，職責的統(tǒng)一將促使這一專門機構(gòu)盡力縮短審后程序的周期，一些令審后程序進程“卡殼”的問題也有了專門的機構(gòu)負責解決?？梢灶A見的是，審后程序管理機構(gòu)的成立可以極大地縮短審后程序的周期，從而使當事人的權(quán)益得到極大的保護。 2專業(yè)化程度提高，人員工作效率提高 審后程序劃歸審后程序管理機構(gòu)負責，從而使一審承辦法官和書記員可以更加專注于實體審判事務，審后程序管理機構(gòu)專司卷宗整理、上訴狀的收取和轉(zhuǎn)發(fā)、訴訟費的收取以及卷宗材料的移送工作，兩者負責工作的專業(yè)化程度大為提高，相關人員可以更加關注自身所負責的工作，避免了因分工過粗、戰(zhàn)線拉得過長造成疲于應戰(zhàn)的局面。 3審判資源的利用率提高 在經(jīng)濟飛速發(fā)展的

14、今天，人民法院面臨案多人少的壓力日益凸顯，急需年輕法官作為新鮮血液進行補充。但法官是需要具有一定資格和社會經(jīng)驗的專門人員，一名年輕法官從預備法官走向成熟需要多年的培養(yǎng)和磨練，在短時間內(nèi)“案多人少、擁有審判資格的人員更少”的局面下，審判人員不可能短期內(nèi)大幅增加。于是，如何內(nèi)部挖潛，盡可能的增加現(xiàn)有審判資源的利用率就成了人民法院亟待解決的問題。將審后程序從審判庭剝離，使審判人員擺脫事務性工作，將更多精力投入于案件審理，恰恰是扭轉(zhuǎn)當前不利局面的最佳選擇。 4解決了現(xiàn)階段法院內(nèi)部部分人員的出路問題 不容回避的是，由于歷史原因，法院內(nèi)部存在著一批具備一定法律知識，但不具備審判資格的工作人員。此類人員大部

15、分是在若干年前經(jīng)過招工、調(diào)任或者復轉(zhuǎn)進入法院。由于當前人民法院仍然承載著接收復轉(zhuǎn)軍人的社會責任，此類人員的數(shù)量仍在增加。對于此部分不具備、短期內(nèi)也很難考取審判資格的工作人員的使用一直是困擾法院的問題。同時，由于沒有審判資格，這類人員在職級晉升、工資待遇等方面普遍遇到個人職業(yè)生涯的瓶頸。 必須指出的是，這些人員都是政治堅定、具備一定法律知識、在實踐中掌握了大量審判經(jīng)驗、工作積極主動的人力資源，但是基于法官法的規(guī)定又不能擔任審判員進入審判一線。審后程序管理機構(gòu)的成立，在分擔審判庭繁重工作的同時，也為這些人員提供了舞臺。 （三）審后程序應當引入審限制度 筆者認為，在成立審后程序管理機構(gòu)的同時，相關的

16、規(guī)章制度應當同時配套頒布。首當其沖的就是應當將審限制度引入審后程序。立法機關和司法機關甚至可以以法律或者司法解釋的形式加以規(guī)制。 具體來講，由于本文統(tǒng)計的一、二審之間的審后程序是指從一審判決書作出日到二審法院簽收一審卷宗日，該期間理論最短周期為33日，即判決作出次日宣判、15日上訴期、交換上訴狀1日、答辯期15日、運送卷宗并簽收1日。在制定相關規(guī)則的過程中，正常送達的時間損耗、法定節(jié)假日的因素和正當?shù)墓ぷ鲿r間損耗應當被考慮進去。故而筆者認為，如無特別因素，將一、二審之間的審后程序的審限制定為60日為宜。對于二審程序之后執(zhí)行程序或在審程序之前的審后程序，可以延續(xù)部分人民法院的現(xiàn)有規(guī)定，即在二審審

17、結(jié)后3個月內(nèi)完成裁判文書送達和卷宗整理歸檔等工作。可以預見的是，此處3個月審限的規(guī)定在審后程序管理機構(gòu)成立后還可大幅縮短。 如遇到當事人涉外造成的上訴期、答辯期延長以及涉外送達、公告送達等造成的時間損耗也應當做適當考慮，因為以上原因造成的額外時間應當在審后程序的審限內(nèi)扣除。如出現(xiàn)因為當事人訴訟能力低下或者拒絕配合法院工作的情形，如當事人拒絕交納上訴費、拒絕領取裁判文書等情形的，被延誤的期限應當被排除在外，不計入審后程序的審限內(nèi)。 此外，應當完備審后程序?qū)徬扪娱L的審查手續(xù)，對于其他原因造成審后程序?qū)徬扪娱L的，應當由主管院長、庭長審批；造成審限大幅延長的，應當報上級人民法院審批。對于無正當理由未在

18、審限內(nèi)完成審后程序相關事務的，對相關人員應當進行責任追究。 四、審后程序管理機構(gòu)運行時需要注意的問題 （一）注意判后答疑 判后答疑制度是解決當前當事人訴訟能力整體不高、緩和社會矛盾的重要制度。但如果審判庭作出一審裁判后就此結(jié)束與案件的接觸，顯然是對判后答疑制度相當不利的，很容易造成判后答疑制度的落空，從而減少了平息社會矛盾的機會。 筆者認為，這一缺陷并非是不能克服的。審后程序管理機構(gòu)負責文書的送達，并不等于省略了案件的宣判程序。在實踐中，業(yè)務庭作出裁判后，可以由審后程序管理機構(gòu)負責安排宣判的時間并送達宣判傳票。宣判時，業(yè)務庭法官負責到庭宣讀裁判結(jié)果并進行答疑，由審后程序管理機構(gòu)負責裁判文書的簽收及其后續(xù)事宜。這種由審后程序管理機構(gòu)牽頭、業(yè)務庭協(xié)助進行的宣判方式既落實了判后答疑制度，又保證了審后程序的合理化分工，可謂兩全其美。 （二）相關規(guī)定應制定合理 成立審后程序管理這一新的機構(gòu)，必然要制定相關規(guī)定以明確其職責。該規(guī)定的制定過程即為法院內(nèi)部職權(quán)的分配過程，這一過程應當由熟悉審后程序的部門牽頭主持，由民事、行政、刑事審判庭共同參加討論。將審后程序交由審后程序管理機