2022年福建省一般證券從業(yè)資格考試題庫(kù)（含真題和典型題）

1、2022年福建省一般證券從業(yè)資格考試題庫(kù)（含真題和典型題）一、單選題1.（2018年真題）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（?）主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B、管理風(fēng)險(xiǎn)C、政策風(fēng)險(xiǎn)D、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)答案：A解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證

2、券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。2.（2020年真題）下列關(guān)于違反科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律行為，說(shuō)法正確的是（）。A、保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之日起采取暫停保薦代表人業(yè)務(wù)資格1到2年的監(jiān)管措施B、保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格1年到3年，責(zé)令保薦人更換相關(guān)負(fù)責(zé)人的監(jiān)管措施C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件有虛假記載的，按規(guī)定撤銷保薦代表人資格D

3、、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，無(wú)論情節(jié)如何，該機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人不應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任答案：B解析：保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格1年到3年，責(zé)令保薦人更換相關(guān)負(fù)責(zé)人的監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷保薦人業(yè)務(wù)資格，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起

4、采取3個(gè)月至3年不接受相關(guān)單位及其責(zé)任人員出具的發(fā)行證券專項(xiàng)文件的監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。3.(2019年真題)收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的，對(duì)收購(gòu)人或其控股股東的（）給予警告，并處罰3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。.法定代表人.稽核部門負(fù)責(zé)人.直接負(fù)責(zé)的主管人員.其他直接負(fù)責(zé)人員A、B、C、D、答案：B解析：根據(jù)證券法第二百一十四條規(guī)定，收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。給被收購(gòu)

5、公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。4.根據(jù)證券公司治理準(zhǔn)則，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對(duì)有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密B、證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益C、證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理的資產(chǎn)及托管在公司的證券D、證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴答案：A解析：本題考查證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券公司向客戶提供產(chǎn)品或者服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守法

6、律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并對(duì)有關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的內(nèi)容及風(fēng)險(xiǎn)予以充分披露，不得有虛假陳述、誤導(dǎo)及其他欺詐客戶的行為。B選項(xiàng)說(shuō)法正確，證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。C選項(xiàng)說(shuō)法正確，證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。D選項(xiàng)說(shuō)法正確，證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位，負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。故本題選A選項(xiàng)。5.下列關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、期貨公司主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)B、成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)2個(gè)月未

7、開(kāi)始營(yíng)業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)C、期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)D、營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)答案：B解析：監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的情形根據(jù)期貨監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有行政許可法第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；（2）成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；（3）主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；（4）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。故本題選B選項(xiàng)。6

8、.（2020年真題）證券公司及其從業(yè)人員違反區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取的措施是（）A、行政監(jiān)管措施B、自律懲戒措施C、刑事處罰D、行政處罰答案：B解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施，并記入誠(chéng)信信息管理系統(tǒng);存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行自律性管理7.（）依法對(duì)金融債券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理。A、中國(guó)人民銀行B、財(cái)政部C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、國(guó)務(wù)院答案：A解析：中國(guó)人民銀行依法對(duì)金融債券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理。8.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的過(guò)程中，證券公司及其營(yíng)銷人員（）。A、始終堅(jiān)

9、持以降低風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向B、可以提供交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)C、無(wú)須承擔(dān)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育的義務(wù)D、只能通過(guò)內(nèi)部人員進(jìn)行直接營(yíng)銷答案：B解析：考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷管理。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的過(guò)程中，證券公司及其營(yíng)銷人員應(yīng)始終堅(jiān)持以客戶需求為導(dǎo)向，A選項(xiàng)錯(cuò)誤；證券公司及其營(yíng)銷人員，還需要按照法律法規(guī)的規(guī)定，承擔(dān)投資者教育的義務(wù)和責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤；證券公司的營(yíng)銷可以通過(guò)內(nèi)部人員直接營(yíng)銷，也可以委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。9.公募基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在向公眾分發(fā)或者發(fā)布（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商所注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、1B、3C、5D、7答案：C解析：證券公

10、司代銷公募基金相關(guān)要求。10.按照期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定，下列不屬于受監(jiān)管主體相關(guān)義務(wù)的相關(guān)內(nèi)容有（）。A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉(cāng)庫(kù)報(bào)送相關(guān)資料B、限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)C、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞答案：B解析：受監(jiān)管主體的相關(guān)義務(wù)：1、向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)資料的義務(wù)。根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第四十八條的規(guī)定，期貨交易所、期

11、貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。必要時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉(cāng)庫(kù)，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。2、被檢查、調(diào)查單位和個(gè)人的配合義務(wù)。根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第四十九條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)給予支持和配合。3、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)義務(wù)根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第六十一條的規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)

12、構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場(chǎng)相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。11.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，不正確的選項(xiàng)是（）。A、基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)B、基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任C、基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D、基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)答案：B解析：本題考查基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性?；鹭?cái)產(chǎn)的獨(dú)立性包括基金財(cái)產(chǎn)本身的獨(dú)立性以及基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性，對(duì)證券投資基金活動(dòng)的要求體現(xiàn)在下列方面：（1）基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金

13、托管人的固有財(cái)產(chǎn)，C選項(xiàng)正確；（2）基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)；（3）基金管理人、基金托管人因?yàn)橐婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)，D選項(xiàng)正確；（4）基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷；（5）基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，A選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)錯(cuò)誤；（6）基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)依照法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人

14、、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。因此，A、C、D選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選B選項(xiàng)。12.按照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A、1B、2C、3D、5答案：C解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第二十八條的規(guī)定。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。13.證券公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員的主要職責(zé)是對(duì)（）進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)。合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案需董事會(huì)審議

15、的合規(guī)報(bào)告需董事會(huì)審議的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告A、B、C、D、答案：A解析：本題考查董事會(huì)專門委員會(huì)的有關(guān)要求。14.（2017年真題）證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。公平公開(kāi)公正自愿A、B、C、D、答案：C解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。15.（2020年真題）出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人A、最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠(chéng)信記錄B、凈資產(chǎn)超過(guò)1億元人民幣C、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢D、股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰答案：C解析：根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第十條

16、的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。16.（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)A、B、C、D、答案：C解析：考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以

17、重點(diǎn)監(jiān)控，上述四項(xiàng)均屬于異常交易行為。17.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法，未按建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款。A、1；1B、2；2C、3；3D、3；1答案：C解析：本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。18.下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、股份的發(fā)行，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利B、股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)或者低于票面金額C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同答案：

18、B解析：本題考查股份有限公司的股份發(fā)行。股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。19.證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有（）。涉及證券公司客戶隱私的信息涉及第三方商業(yè)秘密的信息合同約定不得向公眾公開(kāi)的信息法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開(kāi)的信息A、B、C、D、答案：C解析：下列私募業(yè)務(wù)信息不得向公眾披露：（1）涉及證券公司客戶隱私的信息；（2）涉及第三方商業(yè)秘密的信息；（3）合同約定不得向公眾公開(kāi)的信息；（4）法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開(kāi)的信息

19、。20.申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A、有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本B、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施C、有公司章程D、有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員答案：D解析：申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；2有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；3有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他

20、信息傳遞設(shè)施；4有公司章程；5有健全的內(nèi)部管理制度；6具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。符合設(shè)立條件的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。證券公司亦可申請(qǐng)業(yè)務(wù)許可證，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。21.（2017年真題）公司提供擔(dān)保的主要方式不包括（）。A、保證B、抵押C、質(zhì)押D、留置答案：D解析：公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。22.根據(jù)證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引，下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的有（）。.證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)是建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足.證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循全面性

21、、審慎性和預(yù)見(jiàn)性原則.證券公司應(yīng)建立有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，建立健全有效的考核及問(wèn)責(zé)機(jī)制.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，對(duì)證券公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況實(shí)施自律管理A、B、C、D、答案：A解析：證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是，建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制，確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足。（正確）證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和預(yù)見(jiàn)性原則。（正確）證券公司應(yīng)建立有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確董事會(huì)、經(jīng)理層及其首席風(fēng)險(xiǎn)官、相關(guān)部門在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和報(bào)告路線，建立健全有效的考核及問(wèn)責(zé)機(jī)制。（正

22、確）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)證券公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況實(shí)施自律管理。（正確）故本題選擇A選項(xiàng)。23.按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。下列選項(xiàng)中，屬于雙邊法律關(guān)系的是（）。民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關(guān)系股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系A(chǔ)、B、C、D、答案：C解析：本題考查法律關(guān)系的分類。雙邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系、民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關(guān)系；多邊法律關(guān)系是指在三個(gè)或三個(gè)以上法律主體之間

23、存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系、勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系。24.主辦券商的相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。A、通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)B、通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C、通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)D、通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；責(zé)令整改答案：A解析：本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。25.（2016年真題）下列選項(xiàng)中，可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金的情形有（）?？蛻暨M(jìn)行證券的申購(gòu)客戶提款客戶支付與證券交易有

24、關(guān)的傭金客戶支付企業(yè)所得稅款A(yù)、B、C、D、答案：A解析：根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第60條的規(guī)定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款；客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款；法律規(guī)定的其他情形。26.(2019年真題)商品期貨歷史悠久，種類繁多。下列屬于商品期貨的有（）.金屬期貨.能源化工期貨.股指期貨.農(nóng)產(chǎn)品期貨A、B、C、D、答案：B解析：商品期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。農(nóng)產(chǎn)品期貨品種包括大豆、豆油、豆粕、秈稻、小麥、

25、玉米、棉花、白糖、菜籽油、雞蛋等。金屬期貨品種包括黃金、白銀、銅、鋁、錫、鉛、鋅、鎳、螺紋鋼、線材等。能源期貨品種包括原油、天然氣、燃料油等。27.(2018年真題)下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有（）。在招股說(shuō)明書(shū)中隱瞞重要事實(shí)在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容在認(rèn)股書(shū)中隱瞞重要事實(shí)在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)A、B、C、D、答案：C解析：參考刑法第一百六十條的規(guī)定。28.下列選項(xiàng)中，可以作為普通合伙人的是（）。A、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)B、自然人C、公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體D、上市公司答案：B解析：本題考查普通合伙人的主體適格性限制。為保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)

26、有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。另外，公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體，其財(cái)產(chǎn)也不宜對(duì)外承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，因此，公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體也不得成為普通合伙人。29.（2020年真題）證券公司申請(qǐng)取得開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有（）資格。A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、自營(yíng)投資業(yè)務(wù)C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D、衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)答案：C解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件（1）具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格（2）公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)（3）公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形（4）財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)

27、符合規(guī)定,注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定（5）客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施,客戶資料完整真實(shí)（6）已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制,能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛（7）已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度,實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理（8）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行,最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事件,融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試（9）有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員（10）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件30.證券公司應(yīng)至少（）對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。A、每年B、每半年

28、C、每季度D、每月答案：A解析：證券公司應(yīng)至少每年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。31.證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。A、20；50B、20；100C、30；50D、30；100答案：A解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的基本內(nèi)容。32.證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制，（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。A、投資決策機(jī)構(gòu)B、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門C、董事會(huì)D、分支機(jī)構(gòu)答案：C解析：自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)

29、一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制設(shè)立。（1）董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)，自營(yíng)業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。（2）投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。（3）自營(yíng)業(yè)務(wù)部門為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支

30、機(jī)構(gòu)不得以任何形式開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)。自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。33.下列事物中，屬于法律關(guān)系客體的是（）。物人身、人格智力成果行為A、B、C、D、答案：D解析：本題考查法律關(guān)系客體種類。實(shí)踐中，法律關(guān)系客體包括下列幾類：（1）物；（2）人身、人格；（3）精神成果，又稱為智力成果；（4）行為。選項(xiàng)D正確。34.（2016年真題）在（）情況下，可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。代理客戶進(jìn)行融資融券交易收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息收取客戶應(yīng)

31、當(dāng)支付的違約金A、B、C、D、答案：B解析：根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法第28條的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算；收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券；收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款；按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物；收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金；客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金；法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。35.下列關(guān)于委托交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A、客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺(tái)委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等B、客戶委托證券公司

32、代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場(chǎng)的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定C、對(duì)于客戶可能營(yíng)銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對(duì)客戶的交易委托采取限制措施D、客戶通過(guò)證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí)，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場(chǎng)交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)答案：D解析：本題考查委托交易中的委托方式和委托指令。選項(xiàng)D，對(duì)于因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場(chǎng)交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔(dān)。36.封閉式基金的特征包括（）?；鸱蓊~總額在基金合同期限內(nèi)固定

33、不變?cè)诨鸷贤谙迌?nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所贖回基金份額總額在基金合同期限內(nèi)不固定A、B、C、D、答案：A解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。37.以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的是（）。承銷與保薦上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)公司債券受托管理受托投資管理非上市公司推薦資產(chǎn)證券化A、B、C、D、答案：D解析：本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。受托投資管理業(yè)務(wù)不屬于投資銀行類業(yè)務(wù)。38.按照證券監(jiān)督管理?xiàng)l例的要求，以下（）公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度

34、。A、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司B、經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司C、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的丙公司D、經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的丁公司答案：A解析：本題考查對(duì)證券公司建立獨(dú)立董事制度方面的要求。經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度39.證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括（）。A、具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B、配備開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員C、設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員D、建立盡職調(diào)查

35、制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度答案：B解析：證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格；設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員；建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度；全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。證券公司的子公司具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格的，證券公司可以申請(qǐng)從事推薦業(yè)務(wù)，但不得與子公司同時(shí)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)。配備開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員是證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。40.按照證券投資基金法第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基

36、金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A、責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B、給予警告；10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D、責(zé)令改正，沒(méi)收違所得；10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下答案：A解析：根據(jù)證券投資基金法第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)?；鸸芾砣?、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理

37、人員和其他從業(yè)有上述行為的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。41.(2019年真題)下列說(shuō)法正確的是（）.集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn).證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn).證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn).證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額,并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類A、B、C、D、答案：B解析：集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登

38、記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸人其自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額翳記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。42.按照刑法第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。A、3；1B、5；5C、5；1D、3：5答案：C解析：本題考查刑法第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以

39、上10萬(wàn)元以下罰金。43.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于（）結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)（）度報(bào)告。A、每周；周B、每月；月C、每季；季D、每年；年答案：B解析：考查私募基金子公司自律管理措施相關(guān)知識(shí)。私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)月度報(bào)表；在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)年度報(bào)告。44.證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括（）。證券投資顧問(wèn)不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況并在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，并提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)提供投資建議應(yīng)具有合理依

40、據(jù)不得參與媒體證券節(jié)目A、B、C、D、答案：A解析：考查證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的具體要求，應(yīng)該為規(guī)范參與媒體證券節(jié)目。45.（2020年真題）根據(jù)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法，下列關(guān)于證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制的說(shuō)法，正確的是（）。I證券公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進(jìn)行分類分級(jí)，并根據(jù)不同類別和級(jí)別作出同一數(shù)據(jù)管理制度安排II證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)權(quán)限管理制度和操作流程進(jìn)行合規(guī)審查III證券公司應(yīng)當(dāng)遵循最少功能以及最小權(quán)限等原則分配信息系統(tǒng)管理、操作和訪問(wèn)權(quán)限，并履行審批流程IV證券公司應(yīng)當(dāng)完善網(wǎng)絡(luò)隔離、用戶認(rèn)證、訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)銷毀、日

41、志記錄等安全保障措施A、I、IIIB、II、III、IVC、III、IVD、I、II、IV答案：B解析：證券公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進(jìn)行分類分級(jí)，并根據(jù)不同類別和級(jí)別作出差異化數(shù)據(jù)管理制度安排，I錯(cuò)誤。證券公司應(yīng)當(dāng)遵循最少功能以及最小權(quán)限等原則分配信息系統(tǒng)管理、操作和訪問(wèn)權(quán)限，并履行審批流程。合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)權(quán)限管理制度和操作流程進(jìn)行合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)控制。證券公司應(yīng)當(dāng)完善網(wǎng)絡(luò)隔離、用戶認(rèn)證、訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)銷毀、日志記錄、病毒防范和非法入侵檢測(cè)等安全保障措施，保護(hù)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶信息安全，防范信息泄露與損毀。46.下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說(shuō)法中，錯(cuò)

42、誤的是（）。A、同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利B、公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，確定其作價(jià)方案C、任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額D、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同答案：D解析：中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。47.（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有（）。發(fā)行人的董事持有公司10%以上股份的股東發(fā)行人子公司的總經(jīng)理承銷的證券公司相關(guān)人

43、員A、B、C、D、答案：D解析：根據(jù)證券法第74條的規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。48.信息披露義務(wù)人未按照證券法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和

44、其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）以下的罰款。A、30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下B、30萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下C、50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下D、20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下答案：D解析：根據(jù)證券法第一百九十七條的規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照證券法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。49.（）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。A、中國(guó)人民銀行B、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司答案：C解析：考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為

45、債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。50.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金是（）。A、傳統(tǒng)式基金B(yǎng)、開(kāi)放式基金C、封閉式基金D、創(chuàng)新式基金答案：C解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。51.（2020年真題）根據(jù)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法，下列關(guān)于證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)具備的條件，錯(cuò)誤的是（）。A、最近二年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施B、具備從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力C、具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操

46、守D、具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)答案：A解析：根據(jù)<證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法><關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理登記的通知>，證券公司投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰，符合法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。52.(2019年真題)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反中華人民共和國(guó)刑法規(guī)定的行為不包括（）。A、以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

47、B、單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操作證券交易價(jià)格C、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的D、假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)答案：D解析：根據(jù)中華人民共和國(guó)刑法有關(guān)規(guī)定，有下列行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任：（1）單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的；（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的；（3）以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的

48、自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的；（4）以其他方法操縱證券交易價(jià)格的。53.（2017年真題）在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有（）。受他人脅迫參與信息披露違法行為不直接從事經(jīng)營(yíng)管理配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)任職時(shí)間短、不了解情況A、B、C、D、答案：A解析：在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有：（1）不直接從事經(jīng)營(yíng)管理。（2）能力不足、無(wú)相關(guān)職業(yè)背景。（3）任職時(shí)間短、不了解情況。（4）相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)告。（5）受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)。54.(2018年真題)（）是客戶在指定商業(yè)銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的

49、擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A、客戶信用資金賬戶B、客戶信用證券賬戶C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶答案：A解析：客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。55.(2018年真題)根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A、1：10B、3；10C、3；30D、5；20答案：A解析：期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰

50、款。56.關(guān)于“滬倫通”，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對(duì)方市場(chǎng)的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對(duì)方市場(chǎng)上市交易B、滬倫通包括南、北兩個(gè)業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指?jìng)惤凰鲜泄驹谏辖凰鶔炫浦袊?guó)存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（GlobalDepositaryReceipt）C、滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國(guó)發(fā)行、代表中國(guó)境內(nèi)基礎(chǔ)

51、證券權(quán)益的證券D、滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對(duì)方市場(chǎng)上市交易存托憑證的模式答案：B解析：滬倫通包括東、西兩個(gè)業(yè)務(wù)方向。東向業(yè)務(wù)，是指?jìng)惤凰鲜泄驹谏细杆鶔炫浦袊?guó)存托憑證（ChineseDepositaryReceipt），是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；西向業(yè)務(wù)，是指上父所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（GlobalDepositaryReceipt）。57.下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說(shuō)法，正確的是（）。A、發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)B、募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司C、募集設(shè)立時(shí)，全部股份均向社

52、會(huì)公開(kāi)募集D、發(fā)起設(shè)立時(shí)，由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份答案：D解析：本題考查公司的設(shè)立方式。發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司，選項(xiàng)A錯(cuò)誤；募集設(shè)立只適用于股份有限公司，選項(xiàng)B錯(cuò)誤；募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。58.（2020年真題）下列關(guān)于證券交易所風(fēng)臉基金制度的說(shuō)法，正確的有（）證券交易所可以從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險(xiǎn)基金存入開(kāi)戶銀行基本賬戶證券交易所不得擅自使用風(fēng)險(xiǎn)基金A、B、C、D、答案：B解析：證券

53、交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理。風(fēng)險(xiǎn)基金提取的具體比例和使用辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定。證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險(xiǎn)基金存入開(kāi)戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。59.下列說(shuō)法正確的是（）A、被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議B、預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C、證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容D、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒

54、體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書(shū)面形式保存2年答案：B解析：本題考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定。不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書(shū)面形式保存3年，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。60.（2016年真題）上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會(huì)

55、和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并予公告的重大事件不包括（）。A、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化B、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況C、公司的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)D、公司減資、合并、分立的決定答案：C解析：根據(jù)證券法第67條的規(guī)定，發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；公司的董事、13以上監(jiān)事或者