建設工程全成本管理與招標采購管理手冊范本

1、目 錄一、 成本管理體系1二、 成本管理職能2三、 成本管理職責3四、 成本管理的工作接口示意圖6五、 流程及作業(yè)指引7（一） 工程預結算編制及審核作業(yè)指引8（二） 工程供方管理流程及作業(yè)指引15（三） 采購方式管理作業(yè)指引31（四） 工程采購管理流程及作業(yè)指引36（五） 招標采購作業(yè)指引43（六） 議標與直接采購作業(yè)指引56（七） 材料采購與驗收作業(yè)指引58（八） 合同管理流程及作業(yè)指引69（九） 工程付款管理作業(yè)指引811、 成本管理體系成本管理體系結構圖內部功能外部功能成本管理板塊招標采購管理板塊成本管理體系建立信息管理全過程成本管理后評估及成本研究招標采購管理合同管理供應商管理介入單位

2、資源整合行業(yè)信息交流學習成本管理體系、2、 成本管理職能按照地產(chǎn)集團制定的成本目標對項目建設成本履行控制的職能；由成本管理部按照集團的思路落實和執(zhí)行，工作推進的具體環(huán)節(jié)均由成本管理部直接來完成，由其下設成本組與城市公司對接。3、 成本管理職責1 成本管理1.1 成本管理體系1.1.1 負責建立和完善公司成本管理體系，管理和控制項目整體成本，執(zhí)行成本管理制度；1.1.2 負責建立和完善標準成本科目，并對使用情況進行監(jiān)控和評估；1.1.3 負責分年度、分類別、分檔次不斷積累產(chǎn)品建安成本及費用相關數(shù)據(jù)庫，包括公司和同行先進水平，建立和完善成本信息庫，進而形成行業(yè)標準；1.1.4 充分利用外部資源，在

3、工程部門配合下，開展工程成本優(yōu)化工作，并形成研究成果；1.1.5 負責建立項目成本監(jiān)控預警機制。1.2 成本信息管理1.2.1 收集和錄入項目動態(tài)成本，并進行匯總和分析，審定目標成本調整建議；1.2.2 收集和整理項目工程報價和結算等經(jīng)濟資料并及時歸檔。1.3 全成本管理1.3.1 成本測算 參與新城市項目拓展及論證，參與現(xiàn)場踏勘并負責成本測算。1.3.2 目標成本1） 在擴初設計及施工階段編制目標成本的測算，明確各項目目標成本；2） 建立項目目標成本責任體系并落實；3） 項目成本費用測算，編制項目成本費用計劃，確定項目及每個單項工程的目標成本，分解制定成本費用控制指標；4） 按市場定位和成本

4、估算把握設計方案，審查設計概算的經(jīng)濟合理性，參加對建筑方案設計、初步設計的經(jīng)濟性評審，按要求編制目標成本指導書。1.3.3 成本動態(tài)監(jiān)控1） 建立動態(tài)成本信息臺帳，負責項目動態(tài)成本的錄入與分析，定期對項目成本進行監(jiān)控，超出成本變動圍的情況時可提出預警；2） 及時、全面、準確、動態(tài)地反映項目成本情況，按規(guī)定編報成本報表等有關資料，堅持成本報告辦法，保證成本信息交流的及時有效。1.3.4 進度款支付 審核項目工程、材料設備、技術服務合同進度款支付及結算申請。1.3.5 編制預算、結算 編制招標工程量清單、招標控制價、預算、結算。1.3.6 變更、洽商計價 編制和審核項目的設計變更、工程簽證費用，提

5、出成本控制意見。1.3.7 材料認價 負責現(xiàn)場材料、設備認價工作，審核材料認價結果。1.3.8 其它 配合施工圖的經(jīng)濟評審，確保符合限額設計的要求。1.4 成本后評估1.4.1 負責建立項目成本后評估機制；1.4.2 負責已完成項目的工程成本分析，積累經(jīng)驗型數(shù)據(jù)，完善公司成本信息庫；負責組織項目后成本分析評估，項目概預算、成本估算超支分析，形成工程造價后評估報告。2 招標采購2.1 供方管理2.1.1 建立戰(zhàn)略供方管理體系，組織戰(zhàn)略供方的考察、評估、談判和簽約工作；2.1.2 搜集材料設備與工程承包商（包括監(jiān)理單位）的信息，建立地產(chǎn)集團工程類供方信息庫；2.1.3 組織地產(chǎn)集團招標采購的工程施

6、工、工程服務與材料設備類供應商的資質預審與評估工作；2.1.4 定期組織對供方的評價工作，建立和維護合格供方清單；2.1.5 指導、監(jiān)查城市公司建立供方管理體系與供方信息庫。2.2 招標采購2.2.1 負責地產(chǎn)集團權限圍采購計劃的制定與采購實施，保障工程進度需要；審核城市公司各項目工程類采購計劃并配合城市公司實施；2.2.2 負責研究材料造價方面信息，建立地產(chǎn)集團工程、材料、設備價格信息庫；2.2.3 負責地產(chǎn)集團權限圍的工程施工、材料設備、工程服務類供方的招標組織工作；2.2.4 負責標準招標文件的制定及管理；2.2.5 負責地產(chǎn)集團相關招標文件的編制，并組織招標文件評審；2.2.6 組織地

7、產(chǎn)集團招標項目的公告、考察、投標資格預審、發(fā)標、答疑、開標、評標、定標等工作；2.2.7 負責根據(jù)簽訂的采購合同按計劃實施采購；2.2.8 參與重要材料的現(xiàn)場驗收；2.2.9 負責不合格材料退貨的管理工作。2.3 合同管理2.3.1 負責工程類合同模板的制定及管理；2.3.2 組織地產(chǎn)集團的工程、材料設備類合同擬訂、洽談、會簽及合同履約評估；2.3.3 負責審核及組織集團相關部門和高管簽批上報的城市公司主導招標及采購的工程類合同或補充協(xié)議；2.3.4 負責工程類、材料設備類合同臺帳的建立、合同管理存檔、結案；2.3.5 對工程合同履約情況進行跟蹤檢查。4、 成本管理的工作接口示意圖對接對接 地

8、產(chǎn)集團領導成本管理負責人（1人） 城市公司總經(jīng)理造價主管（2人）招標合約主管（1人） 成本組主管（1人）城市公司各部門負責人土建、電氣、水暖、景觀、精裝造價師（25人）招標合約助理（13人）項目成本組造價工程師（14人）5、 流程及作業(yè)指引結算編制審核流程圖資料查收，是否齊全？至少協(xié)調二次否 是是接受結算資料熟悉圖紙及施工合同的規(guī)定分發(fā)給咨詢公司（如有）除圖紙外的資料復印一份原件分給公司內部對口專業(yè)人員復印件熟悉施工合同的規(guī)定公司專業(yè)工程師計算工程量咨詢公司負責人解決疑難問題并著重研究合同條款、材料價格、簽證、設計變更疑難問題征詢定額、清單主材補差專業(yè)工程師復核、提出有關匯總部分咨詢公司負責人

9、復核，提出意見或反饋意見是要求補充結算資料現(xiàn)場核實或向工程部問詢審核項目負責人審核、匯總二級復核共同協(xié)商與施工單位對帳時間，策略，統(tǒng)一口徑專業(yè)工程師與施工單位對工程量以及共同現(xiàn)場量度，技術負責人全力支持與配合專業(yè)工程師與技術負責人共同與施工單位核對單價、簽證等費用結算工作開始否是否達成一致或協(xié)調二次？項目負責人征求公司意見或提交公司審查出初稿，征求施工單位意見以及修改初稿提出備忘問題出工程審定單出具審價報告就工程量計算規(guī)則（定額或其它）達成一致意見（1） 工程預結算編制及審核作業(yè)指引1 目的 為加強工程預算、結（決）算的規(guī)化管理，結合工程造價形成的特點，有效地控制工程造價，特制定本規(guī)定。2 適

10、用圍 適用于地產(chǎn)集團所有工程的預算及結算的編制、審核工作；工程實施過程中發(fā)生的變更、簽證、索賠等需確定費用的審核工作的管理，設計、營銷等非工程類的預結算工作可參照執(zhí)行。3 術語/定義3.1 預算：指根據(jù)施工圖設計文件、施工組織設計、招投標資料、現(xiàn)行預算定額及有關文件編制的單位工程建設費用文件，是成本控制的依據(jù)。3.2 結算：指項目工程竣工驗收后，根據(jù)合同、竣工圖紙、變更簽證等與工程造價相關的資料編制的最終的工程造價文件。3.3 決算：指項目實施完成后對項目發(fā)生的所有成本、費用進行決算。4 職責規(guī)劃4.1 地產(chǎn)集團成本管理部4.1.1 負責根據(jù)圖紙編制或核對預算及工程量清單；4.1.2 負責進度

11、結算的審核；4.1.3 負責審核材料采購數(shù)量；4.1.4 負責組織工程竣工結算的審核工作；4.1.5 負責編制竣工結算報告；4.1.6 負責根據(jù)結算完的工程提出成本管理建議；4.1.7 負責簽證工程量、設計變更和簽證費用的審核；4.1.8 負責工程預付款、工程扣款的結算并將結算單轉至財務部。4.1.9 負責提供材料設備采購情況；4.1.10 審核材料設備類結算資料并確保完整和準確。4.2 城市公司項目部4.2.1 負責提供預算的工程進度安排資料、施工組織設計等相關資料；4.2.2 負責核實簽證工程量，報成本復核；4.2.3 負責督促施工單位上報工程結算書并收集完整、合格的結算資料，負責審核確認

12、預、結算資料的真實性和準確性、完整性；4.2.4 負責填報竣工時的竣工驗收單、工程結算工作交接單；4.2.5 負責提供前期類合同結算的非工程類合同結算交接單。4.3 城市公司工程部4.3.1 負責提供方案、有效的施工圖紙及其它相關資料；4.3.2 當部門主辦的設計合同結算時，負責提供相應的設計類合同結算工作交接單。4.4 城市公司財務部4.4.1 負責工程預付款的管理；4.4.2 負責工程進度款、竣工結算的復核入賬；4.4.3 負責審核工程竣工決算復核入賬；4.4.4 負責提交工程竣工決算財務報表；4.4.5 負責工程進度款、工程竣工結算資金支付；4.4.6 負責制定項目資金支付計劃；4.4.

13、7 負責組織進行項目決算。4.5 城市公司領導：審核項目預結算、進度款支付，工程竣工結算支付、項目決算報告。4.6 地產(chǎn)集團財務管理部：按權限負責審核項目決算報告。4.7 地產(chǎn)集團領導：負責審批工程竣工結算報告、付款、項目決算報告。5 關鍵活動描述5.1 工程預算編審5.1.1 項目工程總包采取工程量清單招標時，適用以下條款，若采取費率招標，不受本款約束。5.1.2 提供詳細的施工圖，城市公司項目部結合現(xiàn)場實際情況確定施工組織設計等措施方案?？們r包干合同由施工方編制工程預算書，成本人員審核工程預算書。5.1.3 在審核過程中，成本審核人員要把施工圖中標注不清、前后矛盾、缺項、漏項等問題及時反饋

14、給，以減少或避免設計變更及簽證。5.1.4 工程預算確定后，并申報部復核和批準。具體審核、審批權限按金匯通地產(chǎn)集團權責體系表（試行）執(zhí)行。5.1.5 工程預算價經(jīng)公司批準后，城市公司項目部依據(jù)審定價簽訂工程施工合同，并將審定后的工程預算作為合同附件。5.2 工程進度確認與付款5.2.1 施工單位按照合同要求和進度要求進行施工，按合同約定報施工進度工程量，按單體提出工程量結算申請報監(jiān)理審核。5.2.2 監(jiān)理對施工單位進行工程量結算審核，審核通過后報城市公司項目部對照工程形象進度、設計變更、現(xiàn)場簽證進行審核，通過后報成本組進行項目工程目標成本控制審核。5.2.3 成本組將工程結算要求與工程施工合同

15、、項目目標成本、現(xiàn)場工程進度實際工程量對照審核是否超出目標成本，是否按形象進度實際完成了相應的工程量，如果超出目標成本是否有設計變更、現(xiàn)場工程簽證等完整手續(xù)且發(fā)生的設計變更、工程簽證在一個月登記工程進度的臺帳，否則不予認可；審核通過后反饋城市公司項目部，成本組登記臺帳。如果檢查后未完成相應的工程量則返回城市公司項目部處理。5.2.4 按規(guī)定授權報請公司審批后，工程進度款、工程竣工結算經(jīng)城市公司項目部、成本組審核后，由城市公司財務部進行復核并登記應付款臺帳。5.2.5 城市公司財務部審核后按權限提交公司相關領導審批后支付，并由城市公司財務部向成本組、項目部反饋支付情況。5.3 工程竣工結算5.3

16、.1 合同履行完成或竣工驗收合格后，成本組根據(jù)月度工作計劃關于結算的節(jié)點要求，及時向承包商發(fā)放工程結算通知，承包商編制報送竣工結算書及結算資料到城市公司項目部。5.3.2 項目部審核以下相關資料并匯總后分類填報工程結算工作交接單。1） 合同工期的完成情況；2） 工程質量情況判斷；3） 現(xiàn)場簽證單、技術核定單和設計變更臺帳的比較核對；4） 設備、材料數(shù)量統(tǒng)計；5） 工程款支付情況的確認；6） 甲方索賠資料的整理統(tǒng)計；甲方索賠資料包括但不限于減帳指示、信函、備忘錄、聲明等；索賠類別包括減帳、漏做工程、質量不合格工程、拖期、擾民、鬧事、員工停工、不配合工作、不協(xié)調、偷工減料、代替品等；7） 審核確認

17、后的竣工圖紙。5.3.3 成本管理部根據(jù)結算書（報告）、工程結算工作交接單及其他經(jīng)濟資料對結算申請進行初步核定，并與承包商溝通相關結果，填寫工程結算工作交接單并簽字確認。5.3.4 成本管理部對以上容進行審核后由造價工程師填寫工程結算審批表，按公司有關授權規(guī)定程序報批，通過后根據(jù)報批中各部門審核會簽意見，成本管理部調整結算審核書與施工單位簽訂工程結算定案表及工程驗收報告等資料作為結算款支付的依據(jù)。5.3.5 結算審核辦理過程中成本組應注意以下事項：1） 結算的工程量核實，不清之處或需要現(xiàn)場核實的，須組織相關責任部門配合到工地現(xiàn)場進行實地測量核實并確認；2） 結算單價在合同中有規(guī)定的，則按合同規(guī)

18、定執(zhí)行；結算單價在合同中未規(guī)定的則參照定額和市場合理定價進行確定；3） 復核變更簽證，有權更正現(xiàn)場工程師及監(jiān)理已確認但不符事實的工程量；4） 現(xiàn)場簽證應當具備甲方現(xiàn)場負責人簽字及有效蓋章、變更確認單，二者缺一不得進行結算；5） 材料價差嚴格按材料限價調整；6） 按工程合同確定的結算方式計算結算總價，在審核結算書、與承包方核對時參照合同進行甲供材料、工期獎罰、質量獎罰、安全獎罰等（以上各項以下簡稱各類獎罰）費用的計算、扣除；（總承包工程此項容在工程清算中進行）。5.3.6 結算資料編號、備案1） 結算書（報告）須統(tǒng)一編號，編號格式可以為： JS 001 （原合同編號） （結算縮寫）（編號）2）

19、結算書（報告）一式四份，雙方蓋章后，承包商1份，城市公司財務部1份，咨詢造價單位1份（如果有），成本管理部1份。3） 工程結算定案單一式四份，雙方蓋章后，成本組分別發(fā)至公司行政部門檔案室1份、城市公司財務部1份、城市公司項目部1份、承包商1份。5.4 其他結算規(guī)定5.4.1 經(jīng)辦部門只得依據(jù)審批通過且蓋章生效后的結算書（報告），按照合同及結算規(guī)定進行結算申請、支付。未經(jīng)審批的結算，財務部將不進行支付。5.4.2 對三方協(xié)議的結算付款，要求有三方簽字蓋章認可的結算書方可支付結算工程款。5.4.3 結算資料需具有100的可復查性，并隨同工程結算審批會簽單流轉。結算手續(xù)完畢后，所有結算資料統(tǒng)一編號交

20、移交公司行政部門檔案室存檔。5.5 項目結算完成后，將成本信息和數(shù)據(jù)錄入成本數(shù)據(jù)庫。5.6 項目決算5.6.1 城市公司財務部組織項目決算，編制竣工財務決算報表和竣工財務決算說明書。5.6.2 城市公司成本組收集項目預算資料和變更資料進行造價對比分析，積累數(shù)據(jù)和經(jīng)驗總結，統(tǒng)計分類變更資料，反饋各部門進行總結研究。5.6.3 城市公司財務部編制項目竣工決算報告進行部評審，參加單位：城市公司項目部、城市公司成本組、城市公司等，評審后提交城市公司領導審核、集團成本管理部、集團財務管理部審核，集團成本領導、集團財務領導審核，集團分管領導審批。6 支持性文件流程/指引項目成本管理流程記錄/表單工程結算工

21、作交接單工程結算審批表相關表格：工程結算工作交接單 項目名稱： 記錄編號：項目名稱類別年月日序 本部經(jīng)辦的以下工程項目已竣工驗收，符合辦理結算的條件，請成本組安排竣工結算。工程名稱承包方合同名稱合同開竣工日期合同編號實際開竣工日期序號項目容簽 署 意 見一工程(材料、設備)合格證明資料項目部（材料設備）： 簽字： 年 月 日二現(xiàn)場驗收情況項目部：是 否 另附驗收補充意見 簽字： 年 月 日監(jiān)理公司：是 否 另附驗收補充意見 簽字： 年 月 日物業(yè)公司（涉及物業(yè)）：是 否 另附驗收補充意見 簽字： 年 月 日三檔案資料移交工程部： 簽字： 年 月 日四結算需注意事項項目部：除質保金外，是 否預留

22、工程款：是 否有合同外增減工程容：是 否有違約或遺留問題等：是 否工期延誤：是 否違約： 主辦人簽字： 年 月 日五增減帳問題現(xiàn)場成本造價師：是 否有罰扣款？是 否扣減水電費？是 否有變更簽證？手續(xù)是否齊全？ 主辦人簽字： 年 月 日六項目部經(jīng)理簽署意見： 年 月 日工程結算審批表項目名稱： 記錄編號：項目名稱類別年月日序號合同名稱合同金額項目名稱施工單位開工日期竣工日期報送結算價款報送結算時間結算審核說明填寫說明：1、工程竣工結算依據(jù):根據(jù)合同、施工圖紙、進場通知、發(fā)包方指示、工程量簽證單、工程竣工結算申請表辦理結算；2、結算詳細組成見附表；3、該工程在合同約定工期時間完成，無工期索賠；4、

23、該工程竣工結算通過工程竣工結算初審；5、本工程竣工結算通過結算審計。審核后結算價款審減額付款情況累計支付金額（元）尚未支付金額（元）質保金（元）質保期城市公司成本組財務部項目經(jīng)理主管副總總經(jīng)理地產(chǎn)集團成本管理部財務管理部主管副總總經(jīng)理附件：結算資料清單（2） 工程供方管理流程及作業(yè)指引1 工程供方管理流程6A.三次評估兩次或連續(xù)兩次優(yōu)秀戰(zhàn)略合作供應商7A.履約評估被降級6C.確認不合格6B.評估合格7B.履約評估被降級8.兩年未合作而降級5.履約評估4.過程評估所有供應商試用優(yōu)秀不合格合格已經(jīng)過 履約評估3.首次合作常規(guī)合作供應商未經(jīng)過履約評估備選2.通過考察1.信息登記供應商進入待考察2 目

24、的 通過對工程施工、工程貨物、工程服務類供方進行資質預審和后評價，確保其資質及能力符合規(guī)定的要求、保持合格供方資格。3 適用圍 向公司提供工程施工類、工程貨物類、工程服務類等各方面的供方資質預審和評價管理。4 術語/定義4.1 供方資質預審：指對于新的工程、材料設備供方，通過調查核實其商譽、審核證照、實地考察代表工程，得出該供方是否可以進入招標程序的結論4.2 招標委員會4.2.1 非集團主導的招標，由城市公司組建招標委員會，城市公司總經(jīng)理擔任主任，城市公司需求部門負責人擔任副主任，相關部門負責人參與；4.2.2 集團主導的招標，由集團成立招標委員會，集團領導擔任主任，需求部門（城市公司）負責

25、人任副主任，相關部門負責人參加。5 職責規(guī)劃5.1 城市公司5.1.1 負責城市公司主導、自主招標的公告發(fā)布；5.1.2 負責城市公司主導、自主招標的供方資質預審；5.1.3 負責組織城市公司主導、自主部門權責圍供方現(xiàn)場考察。5.2 招標委員會 參與供方考察及資格預審。5.3 招采組5.3.1 負責集團主導招標的公告發(fā)布；5.3.2 負責組織集團主導招標的供方資質預審；5.3.3 負責組織集團主導招標的供方現(xiàn)場考察；5.3.4 負責供方信息庫的更新維護。6 關鍵活動描述6.1 供方管理概述 供方管理的主要容包括：6.1.1 供應商信息歸集及選定管理；6.1.2 供應商履約評價管理；6.1.3

26、供應商資格等級管理。6.2 供方信息收集6.2.1 新供方的聯(lián)系途徑：1） 自行到公司聯(lián)系的供方；2） 已經(jīng)向公司其他項目提供服務；3） 公司主動聯(lián)系該行業(yè)知名企業(yè)；4） 相關部門提供的供方信息。6.2.2 其他方面提供的供方信息。6.3 供方資質審查6.3.1 資質預審過程第一步：核實商譽1） 對于自行到公司聯(lián)系的新工程供方，招采組負責接待并填寫工程供方信息登記表；2） 招采組向其他供方發(fā)出工程供方信息登記表并回收。6.3.2 資質預審過程第二步：資料審查1） 通過核實商譽后的供方，招采組要求其提供資料；包括營業(yè)執(zhí)照、稅務登記號、資質證明、企業(yè)簡介、產(chǎn)品的技術資料、價格、近三年業(yè)績等； 2）

27、 招采組審核工程供方信息登記表及其附件，業(yè)務不相關或資質及產(chǎn)品不符合要求的，列入“不合格工程供方”，銷毀資料；符合要求的，列入“待考察供方”，進入資質預審第三步，可約請供方面談并組織實地考察。6.3.3 資質預審過程第三步：實地考察1） 通過資料審查后的供方，由招采組向招標委員會推薦考察單位，招標委員會討論確定考察，一般情況下，參與考察人員需包括設計、項目、成本相關人員，實地考察參與人數(shù)應當保障在3個人以上。 涉及對總包的考察必須相關部門經(jīng)理或以上人員參加；2） 招采組負責組織進行實地考察，考察后給出結論。通過考察的，列入“備選供方”，可以嘗試首次合作試用；沒有通過考察的，列入“不合格供方”；

28、3） 不具備實地考察條件的供方，經(jīng)資質預審合格并報領導批準后，可列入試用工程供方名錄，待考察條件具備并必要時進行實地考察；4） 綜合資料預審和實地考察情況，由招標委員會最終確認“入圍試用供方”。并將推薦結果簽署在工程供方考察報告上，按程序報批；5） 招標委員會成員原則上應當參與實地考察，如因工作、時間原因不能參與，須向主任請假并得到同意方可。招標委員會成員缺席考察的，視作同意招標委員會推薦意見，在相關流程會簽時需簽署“同意”意見，后續(xù)不得提出異議。6.4 供應商評價機制6.4.1 入圍供應商經(jīng)采購程序中標或被選定為合作單位后，按招標文件或合同要求提供工程服務。6.4.2 招采組須根據(jù)合同及工程

29、服務進度及時組織過程履約評估與履約后評估，相關使用部門如項目部、設計部、物業(yè)公司、營銷部等部門參與評價。6.4.3 招采組經(jīng)辦人應當向各相關部門收集能反映供應商履約情況的重要資料，包括：重大事件記錄資料、雙方重要往來文件、記錄重要事件的會議紀要、相關單位的重要文件、政府部門出具的重要文件等。6.4.4 根據(jù)業(yè)務進度及合同履行情況，招采組經(jīng)辦人針對特定供方及時填寫工程供方履約評估表，將重要資料附后，轉給業(yè)務相關部門(設計、工程、營銷、成本、客服、物業(yè)公司)負責人會簽意見。評估表由經(jīng)辦人及時歸集備案。評估參與部門評價重點為：1） 招采組：評估采購階段配合情況，核實質量、進度等配合情況；2） 成本組

30、：評估付款結算配合情況、合同經(jīng)濟條款的履約情況；3） 工程部門：評估進度控制、質量驗證、技術支持及工作配合情況；4） 設計部門：（涉及建筑效果的參加）評估設計配合情況及對效果、方案的理解；5） 客服或物業(yè)：評估售后服務情況。6.4.5 評估周期：為有效控制評估質量和效果，評估原則上每半年一次，如涉及到合作進度不宜進行評價時，改為年底評價一次。6.4.6 評估權重：由招采組經(jīng)辦人組織評價，評價的權重由經(jīng)辦人擬定，與招采負責人溝通確定即可。6.4.7 供方評級管理機制1） 供方資格等級管理圍：各單位招采組針對本部門年度經(jīng)辦的除戰(zhàn)略或集中供方外的所有工程供方；2） 供應商資格等級包括：1 已履約評估

31、： 戰(zhàn)略供方：是指能為公司提供超出行業(yè)一般水平，公司擬與之形成長期穩(wěn)定合作關系，并擬在特定產(chǎn)品和服務需求圍對其采取有條件的非競爭性采購方式的戰(zhàn)略合作伙伴； 優(yōu)秀供方：是指已為公司提供過相關產(chǎn)品或服務，經(jīng)履約評價三次評估兩次或連續(xù)兩次優(yōu)秀，可與之持續(xù)維持合作關系，并擬在供應商選定過程中予以一定優(yōu)先選定政策的供應商； 合格供方：是指公司基于一定依據(jù)（如履約評價結果、實地考察報告、資格審查結果、同類企業(yè)經(jīng)驗等），認為具有為公司提供相關服務和產(chǎn)品能力的供應商； 不合格供方：是指經(jīng)公司履約評價或其他確鑿依據(jù)，判定其無法滿足公司需要的供應商。2 未履約評價 試用供方：是指通過初步考察及約談，可以嘗試進行合

32、作的供方； 備選供方：是指公司無確定的評價依據(jù)、對其保持中性或偏謹慎態(tài)度的供應商； 待考察供方：經(jīng)信息收集及篩選后，確定可以進行考察遴選的供方圍。3） 供方評價分級：招采組組織依照供應商履約評價表對供應商進行評價，依據(jù)其評估成績，按照以下建議原則處理：評估等級對應分數(shù)處理方式優(yōu)秀85分以上列入年度合作伙伴；獎勵；戰(zhàn)略供方；優(yōu)先邀請投標。合格6085分優(yōu)先考慮合作；獎勵；列入年度合作伙伴。試用供方5060分可試用或嘗試合作。不合格050分處罰；2年不再合作；黑。注：1、對于以往有評估等級的供方，當履約評估低于等級分值或兩年未合作的供方須應被降級。2、凡壟斷行業(yè)供方可不按上述方式處理，壟斷行業(yè)包括

33、但不限于有線電視、燃氣、質量監(jiān)督、結構檢測、安全檢查監(jiān)督、供電工程、供水工程。6.4.8 招采組根據(jù)供應商評估結果進行供應商級別的認定及調整，審批后地產(chǎn)集團工程管理部、成本管理部備案。相關評價結果經(jīng)批準后可以發(fā)給合作供方，通知整改或進行獎勵。7 支持性文件流程/指引工程采購管理流程及作業(yè)指引合同管理流程及作業(yè)指引采購方式管理作業(yè)指引記錄/表單工程供方實地考察評分表（工程安裝類）工程供方實地考察評分表（物資材料類）工程供方考察結果審批表工程供方履約評估表（工程類）合格工程供方名錄不合格工程供方名錄優(yōu)秀工程供方名錄試用工程供方名錄相關表格：工程供方實地考察評分表（工程安裝類） 項目名稱： 記錄編號

34、：項目名稱類別年月日序號 考察對象名稱： 考察時間 ： 目標產(chǎn)品類型： 考察性質 ： 考察參加人員：評分 容權重 評分 項目評分標準評分結果滿分值滿分標準扣分標準扣分分值考察結果該項得分得分小計與材料生產(chǎn)商合作形式20合作時間10生產(chǎn)單位自身隊伍/合作時間3年以上合作時間2年以上/1年以上/剛開始合作2/5/10合作業(yè)績10合作項目三個以上對產(chǎn)品性能了如指掌合作項目2個/1個/暫無合作對產(chǎn)品知之甚少2/5/10工程 業(yè)績50施工經(jīng)驗10近三年施工項目5個以上3-4個/1-2個/無2/5/10工程質量25質量可靠滿足國家行業(yè)標準否515企業(yè)自身形成安裝標準且高于國家規(guī)標準同于國家標準/無標準或標

35、準低于國家標準5/中止考察節(jié)點施工合理否25工程進度10能按我方要求提前1/3以上剛好滿足我方要求/工期不能滿足我方要求3/中止考察甲方評價5甲方評價高且建立合作伙伴關系評價高但未建立合作關系/無評價/評價較低且不再繼續(xù)使用1/3/5施工管理30人員 情況15安裝工人人數(shù)滿足我方施工要求三倍以上2倍/1倍/不足2/5/7施工人員固定，施工經(jīng)驗三年以上且業(yè)績豐富酌情扣分28現(xiàn)場 管理15施工現(xiàn)場組織機構齊全、能夠安排專職技術人員常駐現(xiàn)場提供技術指導酌情扣分515 最終得分 綜合意見 考察人員簽字：工程供方實地考察評分表（物資材料類） 項目名稱： 記錄編號：項目名稱類別年月日序號 考察對象名稱：

36、考察時間： 年 月 日 目標產(chǎn)品類型： 考察性質： 考察參加人員：評分 容權重 評分 項目評分標準對評分項 目的說明評分結果滿分分值滿分標準扣分標準扣分分值考察結果該項得分得分小計企業(yè)基本條件30歷史15成立時間5年以上5年以每短一年1我方目標產(chǎn)品生產(chǎn)歷史3年以上小于：3年/2年/1年2/5/10規(guī)模30總體占地面積符合生產(chǎn)、辦公、倉儲、運輸中轉、企業(yè)文化建設之需要不滿足生產(chǎn)/辦公/倉儲/運輸中轉/企業(yè)文化建設之需要4/2/3/3/2有多個扣分點時按應扣分最高項目扣分目標產(chǎn)品完整生產(chǎn)線套數(shù)3套以上小于：3套/2套/1套2/5/8目標產(chǎn)品穩(wěn)定單位時間生產(chǎn)能力在我方最高單位需求量3倍以上小于：3倍

37、/2倍/1倍2/5/10穩(wěn)定技術人員、熟練工人、一般工人數(shù)量滿足穩(wěn)定日產(chǎn)量需要酌情扣分18體制20完全獨立法人，有產(chǎn)銷自主權產(chǎn)銷直接受上級公司控制，無自主權中止考察擁有對生產(chǎn)資料的完全支配權生產(chǎn)資料全部租賃/房地產(chǎn)租賃，設備自有8/4擁有對人力資源配置的完全自主權高層管理干部由上級主管部門直接指派/中層管理干部由上級主管部門直接指派/技術管理人員由上級直接指派/企業(yè)沒有自主調配勞動力的權限2/4/6/停止考察產(chǎn)品專業(yè)性配套性35第一主導產(chǎn)品為我方目標需求產(chǎn)品第二主導產(chǎn)品/第三主導產(chǎn)品/非主導產(chǎn)品1/3/5圍繞目標產(chǎn)品成為系列，可選擇性強目標產(chǎn)品圍品種、檔次較少/品種、檔次單一，無選擇余地3/7

38、產(chǎn)品配套性強，有足夠的全部相關配套零配件或附屬產(chǎn)品生產(chǎn)能力，且單獨銷售無自產(chǎn)能力且無長期緊密合作生產(chǎn)伙伴/無自產(chǎn)能力但有緊密合作伙伴/配套生產(chǎn)能力不足/配套產(chǎn)品不單獨銷售7/3/5/7有多個扣分點時按應扣分最高項目扣分產(chǎn)品標準化程度高，主件及配套產(chǎn)品均為通用產(chǎn)品，可替代性強主件受專利保護/必須配套件受專利保護/主件市場無可替代產(chǎn)品/必須配件市場無可替代產(chǎn)品7該項扣完7分后不另扣分產(chǎn)品生產(chǎn)主導性強，與主導產(chǎn)品無關的其他產(chǎn)品系列不超過三個無主導性產(chǎn)品/與主導性產(chǎn)品無關產(chǎn)品系列三個以上每超過一個2/1產(chǎn)品生產(chǎn)靈活性強，可按我方特定要求進行特制加工否/可以，但費用要求高/調整所需時間超過30天7/4/

39、4企業(yè)管理狀況25廠容廠貌管理12廠容環(huán)境美觀、辦公場地功能分區(qū)明確、環(huán)境整潔、辦公設備齊全酌情扣分26生產(chǎn)區(qū)功能分區(qū)明確且有足夠的面積，各種原材料、成品、半成品分類擺放有序，衛(wèi)生管理良好生產(chǎn)區(qū)功能分區(qū)混雜/面積狹窄不能滿足場運輸和生產(chǎn)管理需要/物料擺放混亂/衛(wèi)生管理較差4/2/3/2有多個扣分點時按應扣分最高項目扣分企業(yè)文化榮譽意識13有明確的企業(yè)文化主題思想，并有有效的宣傳手段無明確的企業(yè)文化主題思想/不注重企業(yè)文化建設6/14企業(yè)榮譽齊全，資料擺放有序、注重保管否27酌情扣分，最高扣4分財務管理狀況25固定資產(chǎn)與實際生產(chǎn)規(guī)模基本相適應否15酌情扣分，最高扣5分流動資金充裕，基本滿足原材料

40、采購需要流動資金不足，原材料主要靠賒欠，且經(jīng)常性拖欠三個月以上17根據(jù)賒欠比例和拖欠時間酌情扣分總負債超過總資產(chǎn)的50以上5170/71100/大于1002/4/中止考察應收帳款超過年產(chǎn)值的40以上4150/5170/大于701/2/4生產(chǎn)管理狀況20主要設備相對先進，且服役時間在5年以設備先進性不足每臺/服役時間超過5年每臺每年2/2該項累計扣分，最多扣4分設備有專人負責操作、維修、保養(yǎng)且在明顯位置告示操作規(guī)程，銘牌完好，且有企業(yè)部管理編號無專人管理/未明示操作規(guī)程/銘牌缺損/無企業(yè)部管理編號每處1/0.5/0.5該項累計扣分，最多扣2分企業(yè)職工有明確的競爭機制，且深入人心無競爭機制，不能做

41、到多干多得、優(yōu)干多得03主要原材料有相對固定的采購渠道，驗收及出入庫手續(xù)齊全，保管場地合理，措施齊全無固定采購渠道/無驗收制度/出入庫手續(xù)不齊全/保管場地不符合要求/保管措施不當每種2/2/1/2/1該項累計扣分，最多扣4分有先進、完整的操作人員技術等級管理辦法，且平均技術等級高無技術等級管理辦法/技術等級管理辦法落后/平均技術等級較低2/1/4有多個扣分點時按應扣分最高項目扣分產(chǎn)成品保管得當無固定成品倉庫/倉庫保管條件不良/無專人保管/無保管制度/保管措施不當3/2/1/2/2有多個扣分點時按應扣分最高項目扣分銷售售后服務管理狀況30在本地有固定自有銷售及售后服務機構，且有足夠的規(guī)模和實力自

42、有銷售及售后服務實力不足/無固定自有機構，但有完善的代理經(jīng)銷體系，且指定代理人有足夠的銷售及售后服務能力/代理人實力不足/既無自有機構，又無完善的代理經(jīng)銷體系7/3/9/12有多個扣分點時按應扣分最高項目扣分在本地有無代理商和售后服務機構有/無0/8銷售及售后服務原始記錄完整詳細，回訪制度執(zhí)行嚴格原始記錄不全/無原始記錄/無定期回訪制度/定期回訪制度執(zhí)行不力2/3/6/4有多個扣分點時按應扣分最高項目扣分近三年銷售業(yè)績穩(wěn)定，增長顯著銷售業(yè)績增長不顯著/銷售業(yè)績呈萎縮趨勢1/3售后服務承諾明確，滿足我方需要售后服務承諾不滿足我方目標需求/不承諾我方售后服務要求19/停止考察產(chǎn)品性能及質量狀況35

43、企業(yè)生產(chǎn)標準10遠高于國家或行業(yè)統(tǒng)一標準與國家標準基本接近/低于國家標準/無標準或技術負責人不了解標準2/中止考察/中止考察企業(yè)部質量控制管理措施15有嚴格的過程控制及質量驗收制度/有數(shù)量足夠的專職檢測人員/有必要的檢測設備或工具制度不完整/專職質檢員數(shù)量不足/專職質檢員無必要技能/缺少必要的檢測設施/無檢測設施3/3/6/4/中止考察有多個扣分點時按應扣分最高項目扣分質量保證資料齊全，有歷史的及當前的第三方檢測證明資料，有自行提供有效產(chǎn)品質量證明的資格自檢資料不完整/第三方歷史檢測資料不完整/無當前第三方檢測資料/不能自行提供有效出廠合格證3/2/4/中止考察有多個扣分點時按應扣分最高項目扣

44、分有嚴格產(chǎn)品質量檢驗分級制度無檢驗分級制度/產(chǎn)品混等保管2/3原材料性能5原材料采用知名廠家產(chǎn)品、渠道穩(wěn)定、質量可靠、庫存與介紹相符原材料采用小廠家產(chǎn)品但質量能夠滿足要求/庫存原材料廠家、質量不一，堆放混亂/原材料質量無可靠保障，不能滿足我方要求2/5/中止考察產(chǎn)品性能25性能優(yōu)異，高于市場同類產(chǎn)品性能與市場同類產(chǎn)品比較無明顯優(yōu)勢/性能低于市場同類產(chǎn)品但能滿足我方需求/性能不滿足我方需求5/10/直接扣掉所有總分，中止考察產(chǎn)品實體質量30實體外觀質量優(yōu)異，殘次品比率低實體外觀質量一般，但能滿足我方要求/殘次品比例過高/合格品與殘次品混放/實體質量不滿足我方要求5/15/25/直接扣掉所有總分，中止考