建設(shè)銀行股份關(guān)聯(lián)交易申報及信息披露系統(tǒng)操作手冊新一代

1、中國建設(shè)新一代關(guān)聯(lián)交易和信息披露系統(tǒng)操作手冊新一代關(guān)聯(lián)交易項目組文檔信息 修訂 日期修訂說明修訂人審核人項目名稱作者審核建立日期文檔編號密級新一代關(guān)聯(lián)交易和信息披露系統(tǒng)項目組全體人員文檔名稱版本號最近更新日期操作手冊用戶信息目錄1引言41.1 編寫目的41.2 預(yù)期讀者41.3 背景41.4 術(shù)語定義51.5 參考資料52系統(tǒng)概述53安裝與初始化操作說明64. 操作說明64.1 首頁提醒64.2 關(guān)聯(lián)方管理74.3關(guān)聯(lián)交易管理514.4數(shù)據(jù)查詢964.5審議及披露數(shù)據(jù)管理1154.6 日常監(jiān)測與管理1234.7 參數(shù)管理1644.8 披露信息與. 2104.9 系統(tǒng)管理3544.10權(quán)限管理3

2、584.11規(guī)則及變動管理3604.12公告信息3654.13 個人信息3661引言1.1 編寫目的按照總行新一代系統(tǒng)建設(shè)推進工作小組的總體安排，新一代關(guān)聯(lián)交易項目組已開發(fā)完成關(guān)聯(lián)交易和信息披露系統(tǒng)（2.1 期）軟件。為保證關(guān)聯(lián)交易和信息披露系統(tǒng)（2.1 期）軟件能順利上線運行，并為使用本軟件的操作和管理對系統(tǒng)有較為全面的了解和認識，具備利用系統(tǒng)完成相關(guān)日常工作的能力，特制定本手冊。1.2 預(yù)期讀者總行和分行各相關(guān)部門、關(guān)聯(lián)交易管理系統(tǒng)項目組全體成員，各分行操作和。1.3 背景項目名稱：中國建設(shè)新一代關(guān)聯(lián)交易和信息披露系統(tǒng)提出部門：中國建設(shè)總行內(nèi)控合規(guī)部開發(fā)部門：中國建設(shè)管理部廈門開發(fā)中心使用

3、部門：中國建設(shè)總行相關(guān)部門和各一級分行相關(guān)部門1.4 術(shù)語定義有關(guān)關(guān)聯(lián)交易管理的術(shù)語解釋，在系統(tǒng)“規(guī)則變動及管理”的第四部分“業(yè)務(wù)術(shù)語”中有詳細的講解，需要，可點擊查詢，此處不做過多介紹。1.5 參考資料RTS2-R-需求分析說明書RTS2-T-總體概要設(shè)計說明書RTS2-T-數(shù)據(jù)庫設(shè)計說明書RTS2-T-網(wǎng)絡(luò)及系統(tǒng)實施說明書RTS2-T-與關(guān)聯(lián)項目接口設(shè)計說明書RTS2-T-應(yīng)用詳細設(shè)計說明書RTS2-T-ETL 詳細設(shè)計說明書2系統(tǒng)概述新一代關(guān)聯(lián)交易與信息披露系統(tǒng)，通過調(diào)整關(guān)聯(lián)交易管理工作方式，將疑似關(guān)聯(lián)方識別、關(guān)聯(lián)方管理、關(guān)聯(lián)交易管理、事前控制等工作，由原來的基層網(wǎng)點手工錄入，轉(zhuǎn)移到一級

4、分行進行集中申報。采取系統(tǒng)自動抽取數(shù)據(jù)的模式，完成識別、判斷、分類、查詢、統(tǒng)計和報表輸入輸出定制等功能，減少關(guān)聯(lián)交易及統(tǒng)計信息披露處理的中間環(huán)節(jié)，確保關(guān)聯(lián)交易及信息披露數(shù)據(jù)的真實、準確、及時、完整性，增強總行對全行關(guān)聯(lián)交易管理系統(tǒng)的集中管理功能。3安裝與初始化操作說明總行管理員給各個角色。用戶通過 IE 瀏覽器可以直接登陸系統(tǒng)。系統(tǒng)要求 IE6.0 版本，建議使用分辨率：1024×768。4. 操作說明準確、詳細地描述應(yīng)用系統(tǒng)的操作流程，包括操作步驟、運行控制、提示信息、輸入數(shù)據(jù)要求、輸出數(shù)據(jù)格式、啟動和恢復(fù)過程。4.1首頁提醒（2.1 期）功能名稱：首頁提醒權(quán)限控制：總行/總行部門

5、/一級分行/附屬公司的各類操作員1.操作員登陸系統(tǒng)，頁面顯示首頁提醒。首頁提醒分為“待辦事項”和“提醒信息”。待辦事項中顯示的是操作員當天需要辦理的事項，設(shè)置該功能可讓操作員對每天需完成的整體工作情況有一個大概的了解。提醒信息主要指當某個關(guān)聯(lián)方的、拓展信息等發(fā)生變化時，系統(tǒng)會提示操作員“某某關(guān)聯(lián)方發(fā)生變動”，操作員可以根據(jù)提示的信息進行進一步核實，如果核實情況屬實，則進行關(guān)聯(lián)方信息的相關(guān)。2.當操作員正進行其他操作，可點擊菜單項“首頁”，進入首頁界面查詢相關(guān)信息，如圖 4.1-a圖 4.1-a4.2 關(guān)聯(lián)方管理4.2.14.2.1.1關(guān)聯(lián)自然人管理（2.1 期）關(guān)聯(lián)自然人管理-申報功能名稱：關(guān)

6、聯(lián)自然人申報1.點擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點擊“關(guān)聯(lián)自然人管理/申報”，如圖 4.2.1.1-a圖 4.2.1.1-a2.進入申報頁面后可以點擊“新增”按鈕，頁面跳轉(zhuǎn)到新增頁面，進行新增關(guān)聯(lián)方申報；另外，錄入員可以選擇“申報類型”，點擊“查詢”，查詢需要的關(guān)聯(lián)方信息，并進行相應(yīng)的操作。如圖 4.2.1.1-b,4.2.1.1-c圖 4.2.1.1-b圖 4.2.1.1-c3.根據(jù)關(guān)聯(lián)方的不同類型，新增申報關(guān)聯(lián)方界面所需填寫的信息有所不同。在申報直接關(guān)聯(lián)人的情況下，如圖 4.2.1.1-d，4.2.1.1-e，4.2.1.1-f，4.2.1.1-g，4.2.1.1-h，4.2.1.1-

7、i在關(guān)聯(lián)方類型的下拉菜單中，選擇直接關(guān)聯(lián)人。圖 4.2.1.1-d錄入證件信息，此項可以填寫多個證件信息。圖 4.2.1.1-e錄入直接關(guān)聯(lián)人。點擊增加直接關(guān)聯(lián)人按鈕跳轉(zhuǎn)至新界面。圖 4.2.1.1-f圖 4.2.1.1-g選擇后，可以手工確認生效日期。點擊補充信息按鈕查看是否有需要補充信息。可以選擇獲取信息和直接申報兩種方式錄入關(guān)聯(lián)方拓展信息?！矮@取信息”、“直接申報”分別代表兩種不同的數(shù)據(jù)獲取方式。點擊“獲取信息”，系統(tǒng)會夜間跑批，通過“客戶視圖”獲取該客戶的相關(guān)信息，但相關(guān)信息只能在第二天顯示于申報界面，也就是說錄入員只能在第二日進行申報；如果點擊“直接申報”，則系統(tǒng)直接進入申報信息錄入

8、界面，適合需及時申報關(guān)聯(lián)方的情況下使用。為演示方便，選擇“直接申報”。圖 4.2.1.1-h根據(jù)關(guān)聯(lián)方的實際情況，增加關(guān)聯(lián)方的相關(guān)信息。圖 4.2.1.1-i4.在申報聯(lián)系人的情況下，需添加關(guān)聯(lián)方的相關(guān)信息。如圖 4.2.1.1-j，4.2.1.1-k，4.2.1.1-l，4.2.1.1-m，4.2.1.1-n在關(guān)聯(lián)方類型下拉菜單中，選擇聯(lián)系人。圖 4.2.1.1-j系人證件信息后，查詢添加聯(lián)系人的錄關(guān)聯(lián)方。圖 4.2.1.1-k按鈕，添加聯(lián)系人與點擊增加關(guān)聯(lián)方的。圖 4.2.1.1-l圖 4.2.1.1-m之后的錄入操作與直接關(guān)聯(lián)人錄入操作一致,包括錄入關(guān)聯(lián)方的拓展信息和賬號信息。圖 4.2

9、.1.1-n5.關(guān)聯(lián)方信息錄入后，可以點擊頁面最下方的保存或者提交按鈕。如圖 4.2.1.1-o，4.2.1.1-p，4.2.1.1-q圖 4.2.1.1-o圖 4.2.1.1-p圖 4.2.1.1-q4.2.1.2 關(guān)聯(lián)自然人管理-審核功能名稱：關(guān)聯(lián)自然人審核權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬公司審核員1點擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點擊“關(guān)聯(lián)自然人管理/審核”，如圖 4.2.1.2-a圖 4.2.1.2-a2.進入審核頁面后,查詢所需審核的自然人，點擊“編輯”，如圖 4.2.1.2-b圖 4.2.1.2-b3.進入審核界面，輸入審批意見后，點擊“通過”，該關(guān)聯(lián)人信息將報送至確認

10、環(huán)節(jié)；點擊“駁回”，將該關(guān)聯(lián)人駁回至申報環(huán)節(jié)，如圖 4.2.1.2-c 所示。圖 4.2.1.2-c4.2.1.3關(guān)聯(lián)自然人管理-確認功能名稱：關(guān)聯(lián)自然人確認權(quán)限設(shè)置：總行確認員1點擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點擊“關(guān)聯(lián)自然人管理/確認”，如圖 4.2.1.3-a圖 4.2.1.3-a2進入確認頁面后,點擊確認按鈕,選擇需確認關(guān)聯(lián)自然人，點擊“編輯”按鈕，如圖 4.2.1.3-b圖 4.2.1.3-b3.進入審核界面，輸入審批意見后，點擊“通過”，該關(guān)聯(lián)人確認入庫；點擊“駁回”，該關(guān)聯(lián)人將被駁回至申報流程，如圖 4.2.1.3-c圖 4.2.1.3-c4.2.1.4 關(guān)聯(lián)自然人管理-已確

11、認關(guān)聯(lián)方功能名稱：已確認關(guān)聯(lián)方1點擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)人管理”下拉選框，點擊“關(guān)聯(lián)自然人管理/已確認關(guān)聯(lián)方”，如圖 4.2.1.4-a圖 4.2.1.4-a2點擊查詢按鈕查詢出已入庫的關(guān)聯(lián)自然人信息,然后點擊修改或者注銷按鈕,進入相應(yīng)頁面，如圖 4.2.1.4-b圖 4.2.1.4-b3.進入修改頁面,然后點擊相應(yīng)按鈕進行相應(yīng)的操作。已入庫關(guān)聯(lián)方信息的流程與關(guān)聯(lián)自然人申報的流程一致，也分為申報、審核及確認三個環(huán)節(jié),如圖 4.2.1.4-c、4.2.1.4-d、4.2.1.4-e、4.2.1.4-f、4.2.1.4-g圖 4.2.1.4-c圖 4.2.1.4-d圖 4.2.1.4-e圖 4.2.1.

12、4-f圖 4.2.1.4-g4.2.1.5 關(guān)聯(lián)自然人管理-導(dǎo)入功能名稱：關(guān)聯(lián)自然人批量導(dǎo)入1.針對數(shù)量較大的關(guān)聯(lián)自然人申報，系統(tǒng)提供批量導(dǎo)入功能，根據(jù)路徑關(guān)聯(lián)方管理/關(guān)聯(lián)自然人管理/導(dǎo)入，進入自然人批量導(dǎo)入界面，如圖 4.2.1.5-a圖 4.2.1.5-a2.進入自然人批量導(dǎo)入界面后，點擊“模板”，點擊保存/另存為，將模板保存至本地，填寫表中相關(guān)信息字段，并保存；點擊“瀏覽”，將填寫的表單上傳至系統(tǒng)，填寫的關(guān)聯(lián)自然人進入待申報環(huán)節(jié)，可進行關(guān)聯(lián)自然人申報。后續(xù)環(huán)節(jié)與關(guān)聯(lián)自然人申致，如圖 4.2.1.5-b圖 4.2.1.5-b4.2.2 關(guān)聯(lián)法人管理（2.1 期）4.2.2.1 關(guān)聯(lián)法人管理

13、-申報功能名稱：關(guān)聯(lián)法人申報1.點擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點擊“關(guān)聯(lián)法人管理/申報”，進入申報界面，如圖 4.2.2.1-a圖 4.2.2.1-a2.進入申報頁面后點擊“新增”，跳轉(zhuǎn)至信息錄入頁面。如圖2.2.1-b圖 4.2.2.1-b3.選擇“關(guān)聯(lián)方類型（直接關(guān)聯(lián)人/聯(lián)系人）”，填寫“關(guān)聯(lián)方名稱”，選擇“證件類型”，錄入“證件號碼”，點擊“增加”，將證件信息錄入系統(tǒng)，點擊“增加”，系統(tǒng)將進入選擇界面，如圖 2.2.1-c圖 4.2.2.1-c4.點擊“查詢”，下方列表顯示所有直接關(guān)聯(lián)法人的，選擇該關(guān)聯(lián)方手工輸入該，選擇后系統(tǒng)自動返回至申報界面；選擇后，可以的生效日期及失效日期；點

14、擊“補充信息”，查看是否有需要補充的信息；點擊“補充信息”后，可以選擇獲取信息和直接申報兩種方式錄入關(guān)聯(lián)方拓展信息，如圖 4.2.2.1-d、4.2.2.1-e圖 4.2.2.1-d圖 4.2.2.1-e5. 若選擇“直接申報”，進入關(guān)聯(lián)方信息錄入界面，填寫相關(guān)信息，如圖 4.2.2.1-f 所示:圖 4.2.2.1-f需要錄入項包括：是否上一級法人、與注意的是涉及客戶、是否客戶的字段項客戶的字段母公司、母公司名稱、內(nèi)法人關(guān)系 5 個字段。這部分字段項內(nèi)容主要用于劃分建行關(guān)聯(lián)方所在的范圍。首先對該關(guān)聯(lián)方進行判斷，是否為客戶。（1） 當該關(guān)聯(lián)方不是后面的字段項就無需填寫。（2） 當該關(guān)聯(lián)方是客戶

15、，則“是否客戶”選擇“否”，客戶時，“是否客戶”選擇“是”，母公司，如果“是否的母公司；如果選擇這時，需要申員進一步判斷客戶是否為母公司”選擇“否”，則需繼續(xù)選擇該“是”，系統(tǒng)判斷該客戶是否進入母公司，如果該客戶已進入母公司，則母公司名稱會自動反顯關(guān)聯(lián)方名稱；如果該客戶未進入，則需要錄入員與總行系統(tǒng)操作員進行聯(lián)絡(luò)，將母公司名稱進入數(shù)據(jù)庫，再繼續(xù)進行申報。6.關(guān)聯(lián)方的相關(guān)信息填錄完畢后，點擊“提交”，該關(guān)聯(lián)方相關(guān)信息進入審核環(huán)節(jié)，由審核員進行審核。4.2.2.2 關(guān)聯(lián)法人管理-審核功能名稱：關(guān)聯(lián)法人審核權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬公司審核員1點擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點擊“

16、關(guān)聯(lián)法人管理/審核”進入關(guān)聯(lián)法人審核界面，如圖 4.2.2.2-a圖 4.2.2.2-a2.進入審核頁面后,查詢所需審核的法人，點擊“編輯”，如圖4.2.2.2-b圖 4.2.2.2-b3.進入信息審核界面，輸入審批意見后，點擊“通過”，該關(guān)聯(lián)人信息將報送至確認環(huán)節(jié)；點擊“駁回”，將該關(guān)聯(lián)人駁回至申報環(huán)節(jié)，如圖 4.2.2.2-c 所示。圖 4.2.2.2-c4.2.2.3關(guān)聯(lián)法人管理-確認功能名稱：關(guān)聯(lián)法人確認權(quán)限設(shè)置：總行確認員1點擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點擊“關(guān)聯(lián)法人管理/確認”進入關(guān)聯(lián)法人確認界面，如圖 4.2.2.3-a圖 4.2.2.3-a2進入確認頁面后,點擊確認按鈕,

17、選擇需確認關(guān)聯(lián)法人，點擊“編輯”按鈕，進入信息確認界面，如圖 4.2.2.3-b圖 4.2.2.3-b3.進入信息確認界面，輸入審批意見后，點擊“通過”，該關(guān)聯(lián)人將確認入庫；點擊“駁回”，該關(guān)聯(lián)人將被駁回至申報流程；點擊“返回”，系統(tǒng)返回至待確認列表，如圖 4.2.2.3-c圖 4.2.2.3-c4.2.2.4 關(guān)聯(lián)法人管理-已確認關(guān)聯(lián)方功能名稱：已確認關(guān)聯(lián)方1點擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)人管理”下拉選框，點擊“關(guān)聯(lián)法人管理/已確認關(guān)聯(lián)方”，進入已確認關(guān)聯(lián)方查詢界面，如圖4.2.2.4-a圖 4.2.2.4-a2進入查詢界面后，點擊“查詢”，查詢出已入庫的關(guān)聯(lián)法人信息,查詢需要的關(guān)聯(lián)法人，點擊修改或者注

18、銷按鈕,進入相應(yīng)頁面，如圖 4.2.2.4-b圖 4.2.2.4-b3.進入修改/注銷頁面后,對需要進行變更的信息進行修改，并在申報依據(jù)中填寫詳細的變更內(nèi)容/注銷原因。點擊“提交”，進入信息的審核環(huán)節(jié)。由審核員審核通過后，提交至確認員進行確認，確認通過后，該關(guān)聯(lián)方后的信息正式生效。（后續(xù)流程與關(guān)聯(lián)法人申報/審核/確認流程一致）4.2.2.5 關(guān)聯(lián)法人管理-導(dǎo)入功能名稱：關(guān)聯(lián)法人批量導(dǎo)入1.針對數(shù)量較大的關(guān)聯(lián)法人申報，系統(tǒng)提供批量導(dǎo)入功能，根據(jù)路徑關(guān)聯(lián)方管理/關(guān)聯(lián)法人管理/導(dǎo)入，進入法人批量導(dǎo)入界面，如圖 4.2.2.5-a圖 4.2.2.5-a2.進入自然人批量導(dǎo)入界面后，點擊“模板”，點擊保

19、存/另存為，將模板保存至本地，填寫表中相關(guān)信息字段，并保存；點擊“瀏覽”，將填寫的表單上傳至系統(tǒng)，填寫的關(guān)聯(lián)法人進入待申報環(huán)節(jié)，可進行關(guān)聯(lián)法人申報。后續(xù)環(huán)節(jié)與關(guān)聯(lián)自然人申報一致，如圖 2.2.5-b圖 4.2.2.5-b4.2.3視同關(guān)聯(lián)方管理客戶（2.1 期）4.2.3.1視同關(guān)聯(lián)方管理客戶-申報功能名稱：視同關(guān)聯(lián)方管理客戶申報1.點擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點擊“視同關(guān)聯(lián)方管理客戶/申報”，如圖 4.2.3.1-a圖 4.2.3.1-a2. 進入申報頁面后，點擊“新增”， 進入新增頁面，如圖4.2.3.1-b圖 4.2.3.1-b3.進入新增界面后，填寫“視同關(guān)聯(lián)方管理客戶名稱”、

20、選擇“證件類型”、填寫“證件號碼”，點擊“增加”，視同關(guān)聯(lián)方管理客戶的證件信息添加成功；點擊“增加”，進入選擇界面，如圖 4.2.3.1-c圖 4.2.3.1-c4.進入添加界面后，選擇視同關(guān)聯(lián)方管理客戶的，點擊“選擇”，添加成功，如圖 4.2.3.1-d圖 4.2.3.1-d5.添加成功后，系統(tǒng)返回至新增界面，點擊“直接申報”，系統(tǒng)進入信息錄入界面，將視同關(guān)聯(lián)方管理客戶的相關(guān)信息錄入后，填寫“申報依據(jù)”，點擊“提交”，相關(guān)信息進入審核環(huán)節(jié)，如圖4.2.3.1-e圖 4.2.3.1-e4.2.3.2視同關(guān)聯(lián)方管理客戶-審核功能名稱：視同關(guān)聯(lián)方管理客戶審核權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬

21、公司審核員1.點擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點擊“視同關(guān)聯(lián)方管理客戶/審核”，審核操作與關(guān)聯(lián)自然人/關(guān)聯(lián)法人審核操作一致。4.2.3.3視同關(guān)聯(lián)方管理客戶-確認功能名稱：視同關(guān)聯(lián)方管理客戶確認權(quán)限設(shè)置：總行確認員1點擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點擊“視同關(guān)聯(lián)方管理客戶/確認”，確認操作與關(guān)聯(lián)自然人/關(guān)聯(lián)法人確認操作一致。4.2.3.4視同關(guān)聯(lián)方管理客戶-信息功能名稱：視同關(guān)聯(lián)方管理操作說明1點擊菜單欄的“視同關(guān)聯(lián)方管理客戶”下拉選框，點擊“信息”，進入查詢界面，如圖 4.2.3.4-a圖 4.2.3.4-a2進入查詢界面后，點擊“查詢”，查詢出已入庫的視同關(guān)聯(lián)方管理,查詢需要的視同

22、關(guān)聯(lián)方管理客戶，點擊修改或者注銷按鈕,進入相應(yīng)頁面，如圖 4.2.3.4-b圖 4.2.3.4-b3.進入修改/注銷頁面后,對需要進行變更的信息進行修改，并在申報依據(jù)中填寫詳細的變更內(nèi)容/注銷原因。點擊“提交”，進入信息的審核環(huán)節(jié)。由審核員審核通過后，提交至確認員進行確認，確認通過后，該后的信息正式生效。4.2.44.2.4.1疑似關(guān)聯(lián)方疑似關(guān)聯(lián)方（2.1 期）-疑似關(guān)聯(lián)方甄別甄別功能名稱：疑似關(guān)聯(lián)方1.點擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點擊“疑似關(guān)聯(lián)方”，進入疑似關(guān)聯(lián)方的查詢界面，如圖 4.2.4.1-a圖 4.2.4.1-a2.進入疑似關(guān)聯(lián)方的查詢界面后，點擊“查詢”，下表會顯示轄內(nèi)所有

23、需甄別的疑似關(guān)聯(lián)方；查找需甄別的關(guān)聯(lián)方，點擊“詳細信息”，如圖 4.2.4.1-b圖 4.2.4.1-b3.進入詳細信息界面后，對疑似關(guān)聯(lián)方進行人工甄別，如果甄別該疑似關(guān)聯(lián)方不是我行關(guān)聯(lián)方，則在“操作”欄中選擇“排除”，并填寫排除理由，點擊提交；如果甄別該疑似關(guān)聯(lián)方為我行關(guān)聯(lián)方，則在“操作”欄中選擇“認定”，點擊“提交”，系統(tǒng)彈出“申報為關(guān)聯(lián)方”、“申報為視同關(guān)聯(lián)方管理客戶”兩個選項，錄入員進行進一步甄別選擇。錄入員選擇后，將進入關(guān)聯(lián)方或者視同關(guān)聯(lián)方管理客戶的申報環(huán)節(jié)，如圖 4.2.4.1-c、4.2.4.1-d圖 4.2.4.1-c圖 4.2.4.1-d4.2.4.2疑似關(guān)聯(lián)方-申報功能名稱

24、：疑似關(guān)聯(lián)方申報1.疑似關(guān)聯(lián)方甄別后，該疑似關(guān)聯(lián)方進入關(guān)聯(lián)方或者視同關(guān)聯(lián)方管理客戶的待申報環(huán)節(jié)，后面環(huán)節(jié)與剛才介紹的關(guān)聯(lián)法人的申報、審核、確認流程一致，如圖 4.2.4.2-a圖 4.2.4.2-a4.2.5補充（2.1 期）4.2.5.1補充-申報功能名稱：補充申報1.點擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點擊“補充/申報”，進入補充的查詢界面，如圖 4.2.5.1-a圖 4.2.5.1-a2.選擇“申報機構(gòu)”，點擊“查詢”，下表顯示所選機構(gòu)下轄的所有已入庫關(guān)聯(lián)方，選擇需要補錄資料的關(guān)聯(lián)方，點擊“補錄資料”，如圖 4.2.5.1-b圖 4.2.5.1-b3.進入資料補錄界面后，選擇“資料類型”

25、，填寫“資料值”及“來源系統(tǒng)客戶名稱”，點擊“保存”，添加成功，點擊“提交”，該客戶的相關(guān)資料信息提交至審核環(huán)節(jié)，如圖 4.2.5.1-c圖 4.2.5.1-c4.2.5.2補充-審核功能名稱：補充審核權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬公司審核員1.點擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點擊“補充/審核”，進入補充的審核查詢界面，如圖 4.2.5.2-a圖 4.2.5.2-a2. 選擇“申報機構(gòu)”，點擊“查詢”，下表顯示需進行補錄資料審核的關(guān)聯(lián)方列表，選擇需要審核的關(guān)聯(lián)方，點擊“審核”，如圖 4.2.5.2-b圖 4.2.5.2-b3.進入審核界面后，填寫“審核意見”，點擊“通過”，的正式

26、入庫；點擊“駁回”，相關(guān)信息駁回至審核環(huán)節(jié)，如圖 4.2.5.2-c圖 4.2.5.2-c4.2.6 關(guān)聯(lián)方豁免（2.2 期）4.2.6.1 準關(guān)聯(lián)方豁免4.2.6.1.1準關(guān)聯(lián)方豁免申報功能名稱：準關(guān)聯(lián)方豁免申報權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬公司審核員1.點擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點擊“關(guān)聯(lián)方豁免/準關(guān)聯(lián)方豁免/準關(guān)聯(lián)方豁免申報”，進入準關(guān)聯(lián)方的豁免申報界面，如圖 4.2.6.1.1-a圖 4.2.6.1.1-a2. 進入準關(guān)聯(lián)方的豁免申報界面后，點擊“新增”，點擊“申報”，進入準關(guān)聯(lián)方豁免的豁免新增界面，如圖 4.2.6.1.1-b圖 4.2.6.1.1-b3.進入豁免

27、新增界面后，按照實際情況，輸入需要豁免的客戶名稱，選擇關(guān)聯(lián)方類型，選擇“是否全豁免”：當選擇“是”時，對該關(guān)聯(lián)方的所有進行豁免；當選擇“否”時，則對某一具體的進行豁免。錄入證件類型和證件信息，選擇需要豁免的監(jiān)管機構(gòu)名稱，生效日期，失效日期，添加豁免文號，需要豁免的信息錄入完畢，點擊“提交”，該豁免信息進入審核環(huán)節(jié)，由總行確認員進行審核，如圖 4.2.6.1.1-c、4.2.6.1.1-d圖 4.2.6.1.1-c圖 4.2.6.1.1-d4.2.6.1.2 準關(guān)聯(lián)方豁免審核功能名稱：準關(guān)聯(lián)方豁免審核權(quán)限設(shè)置：總行確認員1.點擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點擊“關(guān)聯(lián)方豁免/準關(guān)聯(lián)方豁免/準關(guān)

28、聯(lián)方豁免審核”，進入準關(guān)聯(lián)方的豁免審核界面，如圖 4.2.6.1.2-a圖 4.2.6.1.2-a2.點擊“查詢”，下方展示需審核的準關(guān)聯(lián)方，點擊“編輯”，進入某一準關(guān)聯(lián)方的豁免審核界面，如圖 4.2.6.1.2-b圖 4.2.6.1.2-b3.填寫“審核意見”，點擊“通過”，該準關(guān)聯(lián)方豁免監(jiān)管機構(gòu)信息生效。該準關(guān)聯(lián)方日后進入系統(tǒng)，正式成為我行關(guān)聯(lián)方時，系統(tǒng)直接將其身上所帶的特定監(jiān)管機構(gòu)進行豁免，如圖4.2.6.1.2-c圖 4.2.6.1.2-c4.2.6.2 已入庫關(guān)聯(lián)方豁免4.2.6.2.1 已入庫關(guān)聯(lián)方豁免申報功能名稱：已入庫關(guān)聯(lián)方豁免申報權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬公司審

29、核員1.點擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點擊“關(guān)聯(lián)方豁免/已入庫關(guān)聯(lián)方豁免/已入庫關(guān)聯(lián)方豁免申報”，進入已入庫關(guān)聯(lián)方的豁免的申報界面，如圖 4.2.6.2.1-a圖 4.2.6.2.1-a2.點擊“查詢”，下表顯示轄內(nèi)已入庫關(guān)聯(lián)方，查找需要豁免的關(guān)聯(lián)方，點擊“申報”，進入該關(guān)聯(lián)方的豁免界面，如圖4.2.6.2.1-b圖 4.2.6.2.1-b3. 選擇需要豁免的監(jiān)管機構(gòu)名稱，生效日期，失效日期，添加豁免文號，點擊“添加”，填寫申報依據(jù)，需要豁免的信息錄入完畢，點擊“提交”，該豁免信息進入審核環(huán)節(jié)，由總行確認員進行審核，如圖 4.2.6.2.1-c圖 4.2.6.2.1-c4.2.6.2.2

30、 已入庫關(guān)聯(lián)方豁免審核功能名稱：已入庫關(guān)聯(lián)方豁免審核權(quán)限設(shè)置：總行確認員1.點擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點擊“關(guān)聯(lián)方豁免/已入庫關(guān)聯(lián)方豁免/已入庫關(guān)聯(lián)方豁免審核”，進入已入庫關(guān)聯(lián)方的豁免審核界面，如圖 4.2.6.2.2-a圖 4.2.6.2.2-a2.點擊“查詢”，下方展示需審核的已入庫關(guān)聯(lián)方，點擊“編輯”，進入某一關(guān)聯(lián)方的豁免審核界面，如圖 4.2.6.2.2-b圖 4.2.6.2.2-b3.填寫“審核意見”，點擊“通過”，通過系統(tǒng)跑批，該關(guān)聯(lián)方豁免導(dǎo)致的監(jiān)管機構(gòu)變化信息將以首頁提醒的方式展示至首頁界面。各級錄入員可進入關(guān)聯(lián)方的申報界面，申報類型選擇“監(jiān)管機構(gòu)信息變化”，進行監(jiān)管機

31、構(gòu)申報，并由審核員審核通過、確認員確認通過后，豁免監(jiān)管機構(gòu)正式生效，如圖 4.2.6.2.2-c 所示：圖 4.2.6.2.2-c4.2.7客戶變化（2.2 期）4.2.7.1 客戶變化信息申報功能名稱：客戶變化信息申報1.點擊菜單“關(guān)聯(lián)方管理/客戶變化”，進入客戶變化界面2.將“關(guān)聯(lián)自然人”、“關(guān)聯(lián)法人”和“視同關(guān)聯(lián)方管理客戶”的監(jiān)管機構(gòu)變化信息進行集中展示，錄入員對上的待處理信息進行人工核實。各條核實信息的界面會展現(xiàn)三條核實問題：（1）“由于 A 關(guān)聯(lián)方所屬監(jiān)管機構(gòu)的變化，導(dǎo)致你行申報的 B關(guān)聯(lián)方所屬監(jiān)管機構(gòu)發(fā)生變化”（此為提示信息）；（2）“請核實 B 關(guān)聯(lián)方與關(guān)聯(lián)人關(guān)系是否變化，如發(fā)生

32、變化請在此界面中進行調(diào)整”，錄入員核實需要對相關(guān)信息進行調(diào)整，則進入信息調(diào)整界面，按照實際情況對相關(guān)信息進行核實調(diào)整；（3）“請核實 B 關(guān)聯(lián)方是否還有其他關(guān)聯(lián)人，如存在請在此界面中進行調(diào)整”，錄入員可在該處增加一個或多個其他“關(guān)聯(lián)人名稱（已入庫）”以及選擇相應(yīng)的“”。3.錄入員在“核實界面”完成上述工作后，點擊“提交”，該條信息，進入審核環(huán)節(jié)。4.2.7.2客戶變化信息審核功能名稱：客戶變化信息審核權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬公司審核員審核員點擊菜單“關(guān)聯(lián)方管理/客戶變化”，進入客戶變化審核界面，審核關(guān)聯(lián)方變化信息，審核無誤后，點擊“通過”，相關(guān)信息進入確認環(huán)節(jié)。4.2.7.3客

33、戶變化信息確認功能名稱：客戶變化信息確認權(quán)限設(shè)置：總行確認員確認員點擊菜單“關(guān)聯(lián)方管理/客戶變化”，進入客戶變化確認界面，確認關(guān)聯(lián)方變化信息，確認無誤后，點擊“通過”，相關(guān)變化信息正式生效。4.2.8 風(fēng)險分值調(diào)整（2.2 期）4.2.8.1關(guān)聯(lián)方風(fēng)險分值人工調(diào)整申報功能名稱：關(guān)聯(lián)方風(fēng)險計量分值人工調(diào)整申報權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬公司審核員1.點擊菜單“關(guān)聯(lián)方管理/關(guān)聯(lián)方風(fēng)險分類/錄入”，進入關(guān)聯(lián)方的查詢界面，如圖 4.2.8.1-a圖 4.2.8.1-a2.點擊查詢，下表顯示需要進行人工調(diào)整計量分值的關(guān)聯(lián)方，如圖 4.2.8.1-b圖 4.2.8.1-b3.點擊查看，下表顯示

34、關(guān)聯(lián)方在某一監(jiān)管規(guī)則下的關(guān)聯(lián)方風(fēng)險計量模型與對應(yīng)分值。各級審核員可以根據(jù)實際情況對系統(tǒng)評定分值進行上下 30 分的調(diào)整，但是調(diào)整后的總分應(yīng)在 0-100 分之間。同時，申員應(yīng)在申報頁面中填寫申報調(diào)整的理由。點擊提交，該信息進入審核環(huán)節(jié)。4.2.8.2 關(guān)聯(lián)方風(fēng)險分值人工調(diào)整審核功能名稱：關(guān)聯(lián)方風(fēng)險計量分值人工調(diào)整審核權(quán)限設(shè)置：總行確認員1.總行確認員點擊菜單“關(guān)聯(lián)方管理/關(guān)聯(lián)方風(fēng)險分類/審核”，進入關(guān)聯(lián)方的查詢界面，如圖 4.2.8.2-a圖 4.2.8.2-a2.點擊“查詢”，下表顯示需審核人的關(guān)聯(lián)方信息，點擊“通過”，則調(diào)整信息生效；點擊“駁回”，則流程退回申員，如圖 4.2.8.2-b圖

35、 4.2.8.2-b4.3關(guān)聯(lián)交易管理4.3.1 擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易管理4.3.1.1 交易申報(2.1 期)4.3.1.1.1 交易申報-申報功能名稱：申報1.點擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)交易管理”下拉選框，點擊“擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易管理”，然后再點擊“交易申報-申報”，如圖 4.3.1.1.1-a圖 4.3.1.1.1-a2. 點擊“新增”進入申報頁面,填寫好相關(guān)的信息后點擊“保存”，將數(shù)據(jù)保存在數(shù)據(jù)庫表中，點擊“返回”，查詢申報頁面保存的信息，如圖 4.3.1.1.1-b圖 4.3.1.1.1-b3.點擊“編輯”進入申報界面,如需提交點擊“提交”,如需刪除點擊“刪除”，如圖 4.3.1.1.1-c圖 4.3

36、.1.1.1-c點擊提交后，提示提交成功，進入審核環(huán)節(jié)。4.3.1.1.2 交易申報-審核功能名稱：審核權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/海外分行/附屬公司審核員1.點擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)交易管理”下拉選框，點擊“擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易管理”，然后再點擊“交易申報-審核”，如圖 4.3.1.1.2-a圖 4.3.1.1.2-a2.點擊“查詢”,選擇需確認交易編輯操作,如圖 4.3.1.1.2-b 所示:圖 4.3.1.1.2-b3.點擊“編輯”進入審核界面，如圖 4.3.1.1.2-c圖 4.3.1.1.2-c點擊“通過”，提示提交成功，進入確認環(huán)節(jié)，點擊“駁回”，提示駁回成功，退回到申報環(huán)節(jié)。4.3.

37、1.1.3 交易申報-確認功能名稱：確認權(quán)限設(shè)置：總行確認員1.點擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)交易管理”下拉選框，點擊“擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易管理”，然后再點擊“交易申報-確認”，如圖 4.3.1.1.3-a 所示：圖 4.3.1.1.3-a2.點擊“查詢”,選擇需確認交易編輯操作,如圖 4.3.1.1.3-b 所示:圖 4.3.1.1.3-b3. 點擊“編輯”確認界面，如圖 4.3.1.1.3-c圖 4.3.1.1.3-c4.3.1.2 手工干預(yù)（2.2 期）4.3.1.2.1 手工干預(yù)申報功能名稱：申報權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/海外分行/附屬公司審核員1.點擊菜單：“關(guān)聯(lián)交易管理->擬發(fā)生交易

38、管理->手工干預(yù)->申報”，如圖 4.3.1.2.1-a 所示:圖 4.3.1.2.1-a2.進入申報界面后，選擇或填寫查詢條件，點擊“查詢”，列表中出現(xiàn)符合條件的擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易手工干預(yù)的申報，如圖4.3.1.2.1-b 所示:圖 4.3.1.2.1-b3.點擊交易列表前的“編輯”按鈕，進入修改交易業(yè)務(wù)狀態(tài)頁面，如圖 4.3.1.2.1-c 所示:圖 4.3.1.2.1-c4.進入修改交易業(yè)務(wù)狀態(tài)的明細頁面后，對交易狀態(tài)進行調(diào)整為“被停止”或“已完成”；點擊“提交”，且交易狀態(tài)修改申報成功，頁面跳回申報主界面；若點擊“返回”，則放棄本次操作，返回原來的界面,如圖 4.3.1.2.1

39、-d 所示:圖 4.3.1.2.1-d4.3.1.2.2 手工干預(yù)-確認功能名稱：確認權(quán)限設(shè)置：總行確認員1.點擊菜單：“關(guān)聯(lián)交易管理->擬發(fā)生交易管理->手工干預(yù)->確認”。2.進入確認主界面后，選擇或填寫查詢條件，點擊“查詢”，則列表中出現(xiàn)符合條件的擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易工干預(yù)的申報確認列表。3.點擊申報的“通過”，則該筆交易的交易狀態(tài)修改成功，列表中將移除該筆交易；修改后的交易狀態(tài)信息，將更新到擬發(fā)生交易庫中；點擊申報的“駁回”，則該筆交易的交易狀態(tài)修改不成功，交易信息將被退回到擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易手工干預(yù)的申報界面。4. 操作完成后，系統(tǒng)自動返回待確認列表頁面。4.3.1.3 已入

40、庫交易（2.2 期）4.3.1.3.1 審議、披露信息-指定披露4.3.1.3.1.1 審議、披露信息-指定披露-申報功能名稱：申報權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬公司審核員1.點擊菜單：“關(guān)聯(lián)交易管理->擬發(fā)生交易管理->已入庫交易維護-> 審議、披露信息->指定披露->申報”。2.進入申報主界面后，選擇或填寫查詢條件，點擊“查詢”，則列表中出現(xiàn)符合條件的擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的指定披露申報列表。3.點擊申報的“編輯”，進入指定披露交易申報的明細頁面。在該頁面，審核操作員可以根據(jù)收集到的審議文件、披露文件信息，在審批信息欄中，錄入董事會審批或獨立股東股東大會審批

41、信息；在披露信息欄中，審核操作員錄入披露狀態(tài)、公告號、通函號等披露信息。（對于明細界面中的其他字段，審核操作員無法進行修改。）4.審核操作員根據(jù)業(yè)務(wù)需要，錄入所需的相關(guān)信息后：(1)點擊“提交”，把申報提交到下一環(huán)節(jié)進行審核；若提交成功，界面會出現(xiàn)相應(yīng)提示。(2)點擊“返回”，對當前查看的不進行任何操作，返回頁面跳回申報主界面。5.操作完成后，系統(tǒng)自動返回待申報列表頁面。4.3.1.3.1.2 審議、披露信息-指定披露-確認功能名稱：確認權(quán)限設(shè)置：總行確認員1. 點擊菜單：“關(guān)聯(lián)交易管理->擬發(fā)生交易管理->已入庫交易維護-> 審議、披露信息->指定披露->確認”

42、。2. 進入確認主頁面后，選擇或填寫查詢條件，點擊“查詢”，則列表中出現(xiàn)符合條件的擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易指定披露待確認列表。3. 點擊申報的“編輯”，進入交易確認的明細頁面。4. 進入確認交易的明細頁面后，確認操作員可進行通過、駁回、返回等操作。5. 操作完成后，系統(tǒng)自動返回待確認列表頁面。4.3.1.3.1 審議、披露信息待披露4.3.1.3.1.1 審議、披露信息待披露-申報功能名稱：申報權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬公司審核員1.點擊菜單：“關(guān)聯(lián)交易管理->擬發(fā)生交易管理->已入庫交易維護-> 審議、披露信息->待披露->申報”。2.進入申報主界面后，選擇

43、或填寫查詢條件，點擊“查詢”，則列表中出現(xiàn)符合條件的擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的待披露申報列表。3.點擊申報的“編輯”，進入待披露交易申報的明細頁面。在該頁面，審核操作員可以根據(jù)收集到的審議文件、披露文件信息，在審批信息欄中，錄入董事會審批或獨立股東股東大會審批信息；在披露信息欄中，審核操作員錄入披露狀態(tài)、公告號、通函號等披露信息（對于明細界面中的其他字段，審核操作員無法進行修改）。4.審核操作員根據(jù)業(yè)務(wù)需要，錄入完所需的相關(guān)信息后：(1)點擊“提交”，把申報提交到下一環(huán)節(jié)進行審核；若提交成功，界面會出現(xiàn)相應(yīng)提示。(2)點擊“返回”，對當前查看的不進行任何操作，返回頁面跳回申報主界面。5.操作完成后，系統(tǒng)

44、自動返回待申報列表頁面。4.3.1.3.1.2 審議、披露信息待披露-確認功能名稱：確認權(quán)限設(shè)置：總行確認員1. 點擊菜單：“關(guān)聯(lián)交易管理->擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易管理->已入庫交易-> 審議、披露信息->待披露->確認”。2. 進入確認主頁面后，選擇或填寫查詢條件，點擊“查詢”，則列表中出現(xiàn)符合條件的擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易待披露待確認列表。3. 點擊申報的“編輯”按鈕，進入交易確認的明細頁面。4. 進入確認交易的明細頁面后，確認操作員可進行通過、駁回、返回等操作。5. 操作完成后，系統(tǒng)自動返回待確認列表頁面。4.3.1.3.2、公允信息4.3.1.3.2.1、公允信息-申報功能

45、名稱：申報權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬公司審核員1.點擊菜單：“關(guān)聯(lián)交易管理->擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易管理->已入庫交易->、公允信息->申報”。2.進入申報主界面后，選擇或填寫查詢條件，點擊“查詢”按鈕，則列表中出現(xiàn)符合條件的擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的、公允信息補錄的申報列表。3.點擊申報的“編輯”，進入、公允信息補錄的申報的明細頁面。在該頁面，審核操作員可以將收集到的、公允信息，錄入到公允性說明或性說明中（對于明細界面中的其他字段，審核操作員無法進行修改）。4.審核操作員根據(jù)業(yè)務(wù)需要，錄入完所需的相關(guān)信息后：(1)點擊“提交”按鈕，把申報提交到下一環(huán)節(jié)進行審核；若提交成功

46、，界面會出現(xiàn)相應(yīng)提示。(2)點擊“返回”按鈕，對當前查看的不進行任何操作，返回頁面跳回申報主界面。5.操作完成后，系統(tǒng)自動返回待申報列表頁面。4.3.1.3.2.2、公允信息-確認功能名稱：確認權(quán)限設(shè)置：總行確認員1. 點擊菜單：關(guān)聯(lián)交易管理->擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易管理->已入庫交易->、公允信息->確認。2. 進入確認主頁面后，選擇或填寫查詢條件，點擊“查詢”按鈕，則列表中出現(xiàn)符合條件的擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、公允信息補錄待確認列表。3. 點擊申報的“編輯”按鈕，進入交易確認的明細頁面。4. 進入確認交易的明細頁面后，確認操作員可進行通過、駁回、返回等操作。5. 操作完成后，系統(tǒng)自

47、動返回待確認列表頁面。4.3.1.3.3 豁免信息4.3.1.3.3.1 豁免信息-申報功能名稱：申報權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬公司審核員1.點擊菜單：關(guān)聯(lián)交易管理->擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易管理->已入庫交易-> 豁免信息->申報；2.進入申報主界面后，選擇或填寫查詢條件，點擊“查詢”按鈕，則列表中出現(xiàn)符合條件的擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的豁免信息補錄的申報。3.點擊申報的“編輯”按鈕，進入豁免信息補錄的申報的明細頁面。在該頁面，審核操作員可以根據(jù)收集到的交易豁免信息，錄入豁免文號、豁免文件、豁免機構(gòu)等信息（對于明細界面中的其他字段，全部鎖死，審核操作員無法進行修改）。4.審

48、核操作員根據(jù)業(yè)務(wù)需要，錄入完所需的相關(guān)信息后：(1)點擊“提交”按鈕，把申報提交到下一環(huán)節(jié)進行審核；若提交成功，界面會出現(xiàn)相應(yīng)提示。(2)點擊“返回”按鈕，不對當前查看的進行任何操作，返回頁面跳回申報主界面。5.操作完成后，系統(tǒng)自動返回待申報列表頁面。4.3.1.3.3 .2 豁免信息-確認功能名稱：確認權(quán)限設(shè)置：總行確認員1. 點擊菜單：關(guān)聯(lián)交易管理->擬發(fā)生交易管理->已入庫交易維護->豁免信息->確認。2. 進入確認主頁面后，選擇或填寫查詢條件，點擊“查詢”按鈕，則列表中出現(xiàn)符合條件的擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的豁免信息補錄待確認列表。3. 點擊申報的“編輯”按鈕，進入交易確

49、認的明細頁面。4. 進入確認交易的明細頁面后，確認操作員可進行通過、駁回、返回等操作。5. 操作完成后，系統(tǒng)自動返回待確認列表頁面。4.3.2 已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易管理4.3.2.1 交易申報4.3.2.1.1 交易申報-申報功能名稱：申報1點擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)交易管理”下拉選框，展開“已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易管理”-“交易申報”選項，點擊“申報”，如圖 4.3.2.1.1-a所示:圖 4.3.2.1.1-a2進入待申報已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易列表界面，點擊查詢，可刷新當前查詢列表；點擊新增，進入新增（編輯）已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易頁面，如圖 4.3.2.1.1-b 所示。圖 4.3.2.1.1-b3進入如下新增（編輯）已發(fā)生關(guān)聯(lián)

50、交易頁面,選擇交易主體 A類型，選擇交易主體 B 客戶類型，輸入關(guān)聯(lián)方，點擊搜索，如圖 4.3.2.1.1-c 所示:圖 4.3.2.1.1-c4顯示交易主體 B 的相關(guān)信息，如圖 4.3.2.1.1-d 所示。圖 4.3.2.1.1-d5錄入頁面上的空白字段后，點擊下方“保存”，保存當前錄入信息；點擊“提交”，將當前錄入的交易提交，進入審核流程，返回待申報已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易頁面；點擊“返回”，返回待申報已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易頁面，如圖 4.3.2.1.1-e 所示。圖 4.3.2.1.1-e6在交易狀態(tài)下拉選框選擇“待審核未查看”，點擊“查詢”，如圖 4.3.2.1.1-f圖 4.3.2.1.1-f7顯

51、示“待審核未查看”的交易，點擊“編輯”，如圖 4.3.2.1.1-g圖 4.3.2.1.1-g8進入新增（編輯）已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易頁面，點擊頁面下方“收回”，可將交易狀態(tài)為“待審核未查看”的交易收回，收回后可修改頁面的各要素，操作同新增申報；點擊“刪除”，可對此筆交易記錄進行刪除；點擊“返回”，返回待申報已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易頁面。4.3.2.1.2 交易申報-審核功能名稱：審核權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬公司審核員1點擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)交易管理”下拉選框，展開“已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易管理”選項，選擇“交易申報”，點擊“審核”，如圖 4.3.2.1.2-a圖 4.3.2.1.2-a2.進入待審核已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易列表界面，錄入交易合同、交易、交易發(fā)生行、交易主體 A 類型等信息，點擊“查詢”，如圖4.3.2.1.2-b圖 4.3.2.1.2-b3.點擊“編輯”，如圖 4.3.2.1.2-c 所示。圖 4.3.2.1.2-c4.進入已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易審核頁面，核對頁面要素后，輸入審核意見，點擊“通過”，通過該筆交易的審核流程，返回待審核已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易列表頁面；輸入審核意見，點擊“駁回”，否決該筆交易的審核流程，返回待審核已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易列表頁面；點擊“返回”，返回待審核已發(fā)生