大型建設工程項目合同界面管理

1、大型建設工程項目合同界面管理程蘭燕1 丁烈云1（1.華中科技大學土木工程與力學學院, 湖北武漢430074）摘要：本文系統(tǒng)地介紹了合同界面的概念，提出了合同界面管理的目標，對合同界面進行了分類，分析了合同界面的影響因素。通過兩種典型管理模式下合同界面分析與比較，明確了業(yè)主和承包商在合同界面管理中所扮演的角色。最后，提出了在合同訂立前后合同界面管理方法以及應該注意的問題。關鍵詞：合同界面；合同管理；項目管理；大型工程項目隨著我國社會主義經濟的快速發(fā)展，實施的大型工程建設項目越來越多，從80年代初的魯布革水電站工程，到各大城市的地鐵和輕軌建設項目，三峽水利工程項目等不勝枚舉?，F(xiàn)代生產過程中的專業(yè)化

2、分工，使得大型工程項目的參與方往往是成千上百個，它們之間簽訂名目繁多的各類合同，形成復雜的合同關系網。大量的爭執(zhí)、矛盾、損失發(fā)生在合同界面上。合同界面管理是工程項目實施過程中的重點也是難點之一。1. 合同界面的概念與管理目標界面一詞最初出現(xiàn)在工程技術領域，主要是用來描述各種儀器、設備、部件及其他組件之間的接口1。因為界面的概念較好地反映了兩種物體之間的結合狀態(tài)，能夠用于說明要素與要素之間的聯(lián)接關系，因此人們將其引入了企業(yè)管理活動當中1。在工程項目管理中界面具有十分廣泛的意義，項目的各類系統(tǒng)單元之間，以及系統(tǒng)與環(huán)境之間都存在界面2。借鑒界面最初的定義和現(xiàn)代企業(yè)中界面管理的概念，我們將建設工程項目

3、合同界面定義為：指同一工程項目，相互依賴和制約的合同與合同之間，在空間位置和工作內容上的具體界定，在實施時間上的協(xié)調，在特性標準上的相互技術要求和匹配條件，要求跨越合同交流與整合。具有層次性、動態(tài)性、合同之間相互依賴性等特點。其中，空間位置指規(guī)定合同界面工作所處的地理位置或所處的工程相對位置；實施時間指規(guī)定合同界面處的工程施工或移交合同界面的時間；特性標準指規(guī)定在合同界面處應完成工作的質量標準。合同界面管理仍屬于合同管理的范疇，指為完成某一工程項目，所涉及的企業(yè)之間以合同為基準，在資源、信息、技術等要素方面互動，解決合同雙方在專業(yè)化分工與協(xié)作需要之間的矛盾，實現(xiàn)控制、協(xié)作與溝通。具體來講，合同

4、界面管理以工程項目合同界面空間位置、工作內容和特性標準定義為基礎，劃分相關組織責任，借助現(xiàn)代通訊與網絡技術，協(xié)調合同之間工期、質量、技術上的矛盾與沖突，減少無謂的爭執(zhí)，降低成本，實現(xiàn)合同界面動態(tài)管理，保證工程項目的順利實施。2. 合同界面的分類2.1. 按照范圍劃分。一是合同與合同之間界面；二是合同與外部環(huán)境的界面。本文討論的是合同之間的界面管理，為了敘述方便以下均稱為“合同界面”。2.2. 按專業(yè)系統(tǒng)劃分?？煞譃橥两ㄅc土建、土建與設備、設備與設備等幾大類合同界面。還可進一步細分，如土建合同界面還可分為結構工程與裝修工程合同界面，軌道交通建設工程項目中，設備大致又有車輛、信號、通信、電力及電力

5、牽引等子系統(tǒng)之間的合同界面。2.3. 按管理主體劃分。一是業(yè)主；二是承包商。2.4. 按關聯(lián)程度分?？煞譃橹苯雍贤缑媾c間接合同界面。3. 兩種典型管理模式下合同界面分析工程建設項目中，業(yè)主采用的管理模式不同，則相應的合同界面數(shù)量、范圍以及界面的工作內容等也不盡相同。以下將分析基于設計-招標-建造（DBB）模式與設計-建造（Design-Build）與交鑰匙（Turnkey）管理模式下，項目各參與方之間的合同界面。3.1. 設計-招標-建造（Design/Bid/Build,簡稱DBB）管理模式下合同界面分析。圖1該模式下合同界面分析如圖1所示。第一層是以業(yè)主為管理主體的合同界面分析。這一層包

6、括土建與土建、土建與設備、設備與設備等三大合同界面。從土建的角度來講，其中包括勘察設計與土建施工合同界面，土建施工合同與土建施工合同界面，土建承包合同與供應合同、運輸合同之間的界面。從設備的角度來講，設備采購合同通常根據(jù)設備子系統(tǒng)的劃分來簽訂，設備承包商為業(yè)主提供從設計到制造、安裝、運輸、調試等一系列服務。各個設備子系統(tǒng)本身技術就已相當復雜，再加上各個設備子系統(tǒng)之間的界面協(xié)調，其界面管理最為復雜。最后還有一點就是土建合同與設備合同的界面，其中土建合同包括設計與施工合同。第二層合同界面分析以土建承包商為例。土建承包商出于專業(yè)技術或降低風險等原因往往會將工程再分包出去，簽訂分包合同。這一層次有分包

7、合同與其上一層次承包合同之間界面，分包合同之間界面，分包與供應、運輸合同之間界面。當然分包合同與勘察設計合同之間也存在界面，但它們不是直接的關系，而是間接的。分包商還可以再進行層層分包，形成第三甚至第四層合同界面。從圖1可以看出，如果業(yè)主將設計、建筑施工、安裝工程、裝修工程等按不同專業(yè)委托給不同的承包商，專業(yè)分得越細，則第一層圈I，圈II中的承包商數(shù)量越多，界面數(shù)量也越多，界面上的工作量減少，業(yè)主的管理跨度也越大，其界面管理的難度也相應增加。這就要求業(yè)主具有非常高的項目管理水平，當然業(yè)主也可以聘請項目管理專家進行管理。如果業(yè)主只進行一次設計、土建施工、設備招標，則第一層圈圈I，圈II中的承包商

8、數(shù)量都只有一個，即業(yè)主只面對一個設計總承包商、一個施工總承包商和一個設備總包上。這樣大量的合同界面管理工作被轉給總承包商，大大減少了業(yè)主的合同界面管理工作量和降低了管理的復雜程度。3.2. 設計-建造（Design-Build）與交鑰匙（Turnkey）管理模式下合同界面分析。該模式下，承包商與業(yè)主簽訂總包合同對整個工程項目負責。顯然合同界面管理的主體是承包商。承包商可能是一家公司，也可能是幾家公司的聯(lián)營體。以下分別討論：3.2.1. 當由一家公司承包項目時。承包商可以將工程的一部分分包出去，但不得將整個工程項目分包出去。與設計-招標-建造（DBB）模式相比，若承包商自行設計則不存在設計與施工

9、合同界面；若承包商將設計分包或部分分包出去，則存在總包合同與設計分包合同界面。按照FIDIC設計-建造與交鑰匙工程合同條件第4.5款，承包商應對所有分包商遵守合同的全部規(guī)定負責。設計是承包商的責任，無論采用哪種設計方式都減少了設計方與施工方之間由于責任分擔帶來的問題。該模式下，承包商通常按一定比例完成項目，比例越大則承包商自行完成的部分越多。如果承包商自己承擔主體部分，依據(jù)工程項目的特點可以有兩種分包方式。一是自己實施主體結構工程，專業(yè)性較強的工程內容則由專業(yè)公司分包。例如道橋工程，承包商自己主要干路基路面工程，而將中小橋涵、排水工程、防護工程等分包給各專業(yè)公司3。二是對于有些專業(yè)工程，承包商

10、可能把主要精力放在成套生產設備的設計、制造、供貨、安裝和試運轉方面而將土木分包給數(shù)家承包商來承擔。例如鋼鐵廠的建造，總承包商重點放在鋼鐵冶煉設備及管線等方面，而將地基處理與廠房工程交由土木分包商去建造3。與設計-招標-建造（DBB）模式相比，承包商自己承擔主體部分這種方式，減少了合同界面數(shù)量、內容，降低了界面工作的復雜程度，有利于承包商控制與監(jiān)督工程的進度，組織協(xié)調各專業(yè)配合與協(xié)作。如果承包商完成項目的比例較小，將工程項目按設計、建筑施工、安裝工程、裝修工程等不同專業(yè)委托給不同的分包商，則承包商的合同界面管理類似于設計-招標-建造（DBB）模式下采用分散平行招標方式時業(yè)主的合同界面管理，在此不

11、再贅述。3.2.2. 當由聯(lián)營體承包項目時。由聯(lián)營體與業(yè)主簽訂承包合同，依據(jù)承包合同，各聯(lián)營成員之間簽訂內部合同，劃分責、權、利，將承包商合同的責任落實到各聯(lián)營成員中。這種方式下主要是幾個聯(lián)營成員之間的合同界面，界面數(shù)量大大減少。合同界面的劃分不像前面所敘述的那樣明確。這是因為，項目實施過程中由聯(lián)營體總部或工程項目經理部統(tǒng)一協(xié)調聯(lián)營體各成員公司按內部合同分工去完成各有的工程3，其界面工作的劃分隨著工程的進展而可能發(fā)生變化。與設計-招標-建造模式相比，各聯(lián)營成員之間直接溝通，不需要通過第三方即業(yè)主，大大提高了信息傳遞的速度以及信息的準確性，提高了聯(lián)營體對于聯(lián)營成員工作中矛盾與沖突的反應速度。4.

12、 合同界面管理影響因素分析合同界面受如下因素的影響：4.1. 業(yè)主采用的管理模式。由前述兩種典型管理模式下合同界面分析可以看出：業(yè)主所采用不同的管理模式，合同界面的數(shù)量、范圍，界面的工作內容等不相同；合同界面管理的主體，界面管理的方式，難易程度也不盡相同。4.2. 合同總體策劃。合同總體策劃影響著工程項目的合同結構體系，決定合同數(shù)量以及合同任務。合同之間界面的空間位置、工作內容、實施時間及特性標準也由此產生。4.3. 管理者的水平。無論是業(yè)主抑或是承包商作為管理者，其管理水平是合同界面管理成敗的重要決定因素。管理者水平越高，在合同總體策劃時越能保證工程和工作內容的完整性，合同結構關系清晰明了，

13、合同界面工作責任的歸屬明確。當工程項目由于環(huán)境變化，遭遇技術、經濟、法律方面的風險等原因，引起合同界面工作變更時，具備扎實專業(yè)和管理知識、豐富的工作經驗以及強勁公共關系能力的管理者能使得界面工作順利開展，實現(xiàn)合同界面的平滑交接，達到無縫管理的目標。5. 合同界面管理5.1. 合同訂立之前項目前期應認真做好項目結構分解。因為項目的工作分解結構（WBS）是項目分標策劃的依據(jù)之一。而業(yè)主采用的管理模式和項目的分標策劃決定了合同結構關系，產生合同界面。工作分解結構還應提供項目清晰的工作流程，這樣合同界面上前后工作的依賴與搭接關系，界面工作內容也就可以明確。承包商由于具有豐富的工程實踐經驗，讓其介入項目

14、分解工作，將使得項目分解地更完善、更合理。合同策劃在各層次上保持項目內容上的完整性，避免遺漏和增項。任何缺陷或遺漏都很可能引起設計變更、附加工程增加、施工現(xiàn)場的窩工、停工4，不僅會影響單個合同進度，而且極易造成合同界面工期沖突，致使合同界面不能順利交接，又進而影響后續(xù)工程進度，產生連鎖反應。如果出現(xiàn)增項，則重復計算工程量，合同內容重疊，浪費資源。5.2. 合同訂立之后5.2.1. 合同分析合同分析，是項目管理中必不可少的環(huán)節(jié)。承包商通過合同分析進一步細化工程活動的分解和工程活動的邏輯關系，并以此為依據(jù)詳細描述合同界面，明確界面所處的空間位置，合同界面前后工作的技術接口和搭接時間，用圖表等形式來

15、表現(xiàn)界面接口關系。分析清楚承包商或分包商的責任和工作范圍，業(yè)主和工程師的責任和義務，以及項目各方所承擔的風險，使項目實施過程各方均有章可循，防止各參與方互相推諉責任，致使合同界面成為管理的盲點。5.2.2. 合同界面控制措施詳細調查并分析處理內外部環(huán)境條件，以確定影響界面管理目標實現(xiàn)的各種有利和不利因素。分析合同界面風險，尤其是潛在風險的分析。將他們考慮到計劃和管理當中，提高計劃的彈性，抗風險性，避免日后出現(xiàn)連鎖反應。設計出一個健全合理的組織結構，使組織與項目的目標相一致。把界面控制的任務分配給適當?shù)臋C構和人員，做到職權與職責明確。不僅如此，有效的組織設計還能為組織活動提供明確的指令，有助于組

16、織內部人員之間的溝通與合作，使組織活動更具有秩序性和預見性。收集和整理項目實施過程的數(shù)據(jù)，應用現(xiàn)有的合同管理軟件或自行開發(fā)的合同管理信息系統(tǒng)或項目管理網站，錄入和統(tǒng)計分析動態(tài)數(shù)據(jù)，尤其是當發(fā)生合同變更時，合同界面的內容、位置、實施時間等都有可能發(fā)生變化，從中發(fā)現(xiàn)合同執(zhí)行過程中的偏差、異?；驖撛诘漠惓Ｇ闆r，以及哪些異常情況會導致合同界面工作不能順利實施，影響界面的交接等。定期和不定期的召開會議，繼續(xù)細化、調整、協(xié)調合同界面工作，或重新指派界面工作責任人。視具體情況可以增加會議次數(shù)，但參加會議的人數(shù)必須精簡。5.3. 合同界面管理應注意的問題合同分標策劃時，各單項工程不宜分割進行多次招標，這樣有利

17、于減少合同界面數(shù)量。合同界面工作接收、移交應盡可能集中，不宜過分分散。否則,合同界面“不整齊”,將增加合同管理的難度5。6. 結語本文為合同界面管理這一理論提出了初步的框架體系。強調從項目前期策劃開始就應樹立合同界面管理意識，使界面管理工作貫穿于項目的全過程。對設計-招標-建造（DBB）模式和設計-建造（Design-Build）與交鑰匙（Turnkey）管理模式下，各自合同界面的特點進行了分析和比較。并對合同界面管理的方法與措施進行了探討。相信這些分析有助于業(yè)主和承包商對合同界面有進一步的了解，對其合同界面管理工作有一定的借鑒意義。合同界面管理的探討還可進一步深入，如不同管理模式下合同界面風

18、險分配，不同風格、水平的管理者對合同界面管理的影響以及界面管理中如何運用現(xiàn)代通訊與信息技術進行有效的控制與管理等。參考文獻1 刁兆峰，余東方. 論現(xiàn)代企業(yè)中的界面管理. 科技進步管理，2001，5月號：85862 成虎著. 工程項目管理. -2版. 北京：中國建筑工業(yè)出版社，2001.63 雷俊卿，秦驤遠編著. 土木工程項目管理手冊. 北京：人民交通出版社，1996.44 成虎編. 建筑工程合同管理與索賠. -3版. 南京：東南大學出版社，20005 宋海鐘，周緊東. 大型建筑工程施工分標規(guī)劃中招標工作的組織與管理. 水利水電工程設計，2001，20（1）：4749Contract Inter

19、face Management in Large-scale Construction ProjectCheng Lan-yan1 Ding Lie-yun1(1. College of Civil Eng & Mechanics, HUST , Wuhan 430074, China)Abstract: The paper systematically introduces the concept of contract interface, advances the objective of contract interface management, classifies the contract interface