保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明

1、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明第2頁(yè)涉及涉及2號(hào)令號(hào)令相關(guān)法規(guī)相關(guān)法規(guī)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明第十二條第十二條對(duì)于保險(xiǎn)費(fèi)金額人民幣1萬(wàn)元以上或者外幣等值1000美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同，單個(gè)被保險(xiǎn)人保險(xiǎn)費(fèi)金額人民幣2萬(wàn)元以上或者外幣等值2000美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的人身保險(xiǎn)合同，保險(xiǎn)費(fèi)金額人民幣20萬(wàn)元以上或者外幣等值2萬(wàn)美元以上且以轉(zhuǎn)賬形式繳納的保險(xiǎn)合同，保險(xiǎn)公司在訂立保險(xiǎn)合同時(shí)，應(yīng)確認(rèn)投保人與被保險(xiǎn)人的關(guān)系，核對(duì)投保人和人身保險(xiǎn)被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的有

2、效身份證件或者其他身份證明文件，登記投保人、被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。（承保時(shí)）第十三條第十三條在客戶申請(qǐng)解除保險(xiǎn)合同時(shí)，如退還的保險(xiǎn)費(fèi)或者退還的保險(xiǎn)單的現(xiàn)金價(jià)值金額為人民幣1萬(wàn)元以上或者外幣等值1000美元以上的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)要求退保申請(qǐng)人出示保險(xiǎn)合同原件或者保險(xiǎn)憑證原件，核對(duì)退保申請(qǐng)人的有效身份證件或者其他身份證明文件，確認(rèn)申請(qǐng)人的身份。（退保時(shí)）第十四條第十四條在被保險(xiǎn)人或者受益人請(qǐng)求保險(xiǎn)公司賠償或者給付保險(xiǎn)金時(shí)，如金額為人民幣1萬(wàn)元以上或者外幣等值1000美元以上，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)核對(duì)被保險(xiǎn)人或者受益人的有

3、效身份證件或者其他身份證明文件，確認(rèn)被保險(xiǎn)人、受益人與投保人之間的關(guān)系，登記被保險(xiǎn)人、受益人身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。（理賠或滿期領(lǐng)取時(shí)）第三十三條第三十三條本辦法下列用語(yǔ)的含義如下：自然人客戶的“身份基本信息”包括客戶的姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限?？蛻舻淖∷嘏c經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的經(jīng)常居住地。（自然人9要素）法人、其他組織和個(gè)體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼；可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)

4、活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號(hào)碼和有效期限；控股股東或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限。（法人15要素）第3頁(yè)相關(guān)名詞解釋相關(guān)名詞解釋保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明本表客戶身份識(shí)別客戶身份識(shí)別、保存客戶身份資料保存客戶身份資料及保存交易記錄保存交易記錄均只統(tǒng)計(jì)達(dá)到2號(hào)令第十二條、十三條、十四條“規(guī)定金額規(guī)定金額”以上的數(shù)據(jù)，未達(dá)到金額的數(shù)據(jù)不在本表統(tǒng)計(jì)范圍。件件：按新契約主險(xiǎn)保單件數(shù)、退保批單件數(shù)、滿期領(lǐng)取批單件數(shù)、理賠案件數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。1份保單（批單、案件）統(tǒng)計(jì)為1件，

5、無(wú)論其中的投保人、被保險(xiǎn)人、非法定受益人是否為同一人。非自然人非自然人：是指投保人為法人、其他組織和個(gè)體工商戶，并以單位形式投保的。重新識(shí)別重新識(shí)別：在保險(xiǎn)合同存續(xù)期間，對(duì)非自然人客戶或自然人客戶因客戶重要信息變更等原因需要重新進(jìn)行客戶身份識(shí)別的。重新識(shí)別的具體范圍符合金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法第二十二條規(guī)定。 第二十二條第二十二條出現(xiàn)以下情況時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶： （一）客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號(hào)碼、注冊(cè)資本、 經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的。 （變更重要信息）（二）客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的。 （行為異常）

6、（三）客戶姓名或者名稱與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)依法要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢(qián)和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的。（行為異常） （四）客戶有洗錢(qián)、恐怖融資活動(dòng)嫌疑的。 （行為異常）（五）金融機(jī)構(gòu)獲得的客戶信息與先前已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾的（身份信息異常）（六）先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的。 （身份信息異常）（七）金融機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)重新識(shí)別客戶身份的其他情形。（行為異常）第4頁(yè)本季度發(fā)生數(shù)本季度發(fā)生數(shù) 今年為四季度發(fā)生數(shù)，以今年為四季度發(fā)生數(shù)，以后為當(dāng)年度累計(jì)發(fā)生數(shù)。后為當(dāng)年度累計(jì)發(fā)生數(shù)。省級(jí)分公司省級(jí)分公司本季度發(fā)生數(shù)本季度發(fā)生數(shù)

7、 今年為四季度發(fā)生數(shù)，以今年為四季度發(fā)生數(shù)，以后為當(dāng)年度累計(jì)發(fā)生數(shù)。后為當(dāng)年度累計(jì)發(fā)生數(shù)。報(bào)送反洗錢(qián)信息經(jīng)辦人報(bào)送反洗錢(qián)信息經(jīng)辦人反洗錢(qián)工作部門(mén)負(fù)責(zé)人反洗錢(qián)工作部門(mén)負(fù)責(zé)人分公司分管總分公司分管總表頭、表尾說(shuō)明表頭、表尾說(shuō)明保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明第5頁(yè)一、客戶身份識(shí)別（承保時(shí)）一、客戶身份識(shí)別（承保時(shí)）發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：發(fā)現(xiàn)客戶存在使用匿名、假名、證件造假、證件失效、利用他人證件，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：發(fā)現(xiàn)客戶存在使用匿名、假名、證件造假、證件失效、利用他人證件，犯罪嫌疑人及其他重要問(wèn)題。（犯罪嫌疑人及其他重要問(wèn)題。（按實(shí)際發(fā)生的人數(shù)統(tǒng)計(jì)，當(dāng)投保人、被保險(xiǎn)人

8、、按實(shí)際發(fā)生的人數(shù)統(tǒng)計(jì)，當(dāng)投保人、被保險(xiǎn)人、受益人為同一人時(shí)，按一人統(tǒng)計(jì)；此項(xiàng)為人工統(tǒng)計(jì)，受益人為同一人時(shí)，按一人統(tǒng)計(jì)；此項(xiàng)為人工統(tǒng)計(jì)，以下發(fā)現(xiàn)問(wèn)題件數(shù)同此解釋）以下發(fā)現(xiàn)問(wèn)題件數(shù)同此解釋）通過(guò)第三方識(shí)別：委托保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)對(duì)客戶進(jìn)行身份識(shí)通過(guò)第三方識(shí)別：委托保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)對(duì)客戶進(jìn)行身份識(shí)別，或委托法人單位（投保人）對(duì)本單位參保人員（被保險(xiǎn)人）進(jìn)行身份識(shí)別，別，或委托法人單位（投保人）對(duì)本單位參保人員（被保險(xiǎn)人）進(jìn)行身份識(shí)別，并符合非自然人或自然人身份識(shí)別規(guī)則。并符合非自然人或自然人身份識(shí)別規(guī)則。( (包括銀行兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)做的非自然人或包括銀行兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)

9、做的非自然人或自然人兼業(yè)代理業(yè)務(wù)自然人兼業(yè)代理業(yè)務(wù)) )新契約承保時(shí)單個(gè)被保險(xiǎn)人當(dāng)期保費(fèi)（即：新契約首期保費(fèi)）現(xiàn)金新契約承保時(shí)單個(gè)被保險(xiǎn)人當(dāng)期保費(fèi)（即：新契約首期保費(fèi)）現(xiàn)金2 2萬(wàn)以上（含萬(wàn)以上（含2 2萬(wàn)）或者轉(zhuǎn)賬萬(wàn)）或者轉(zhuǎn)賬2020萬(wàn)以上（含萬(wàn)以上（含2020萬(wàn)），且新契約單證要素填寫(xiě)齊全，符合法定自然萬(wàn)），且新契約單證要素填寫(xiě)齊全，符合法定自然人人9 9要素、法人要素、法人1515要素，缺失個(gè)別不存在項(xiàng)的可視同為已進(jìn)行客戶身份識(shí)別。例如：要素，缺失個(gè)別不存在項(xiàng)的可視同為已進(jìn)行客戶身份識(shí)別。例如：教育機(jī)構(gòu)無(wú)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，控股股東和實(shí)際控制人為法定代表人，黨政機(jī)關(guān)沒(méi)有稅務(wù)教育機(jī)構(gòu)無(wú)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，控股

10、股東和實(shí)際控制人為法定代表人，黨政機(jī)關(guān)沒(méi)有稅務(wù)登記證等等。登記證等等。( (注：規(guī)定金額以下不做統(tǒng)計(jì)注：規(guī)定金額以下不做統(tǒng)計(jì)) ) 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明第6頁(yè)一、客戶身份識(shí)別（退保時(shí)、理賠或給付時(shí)）一、客戶身份識(shí)別（退保時(shí)、理賠或給付時(shí)）退還的保險(xiǎn)費(fèi)或現(xiàn)金價(jià)值退還的保險(xiǎn)費(fèi)或現(xiàn)金價(jià)值金額金額1 1萬(wàn)以上（含萬(wàn)以上（含1 1萬(wàn)），萬(wàn)），且完成客戶身份識(shí)別，單且完成客戶身份識(shí)別，單證要素齊全，符合法人證要素齊全，符合法人1515要素，自然人要素，自然人9 9要素（識(shí)要素（識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)同承保時(shí)，規(guī)定金別標(biāo)準(zhǔn)同承保時(shí)，規(guī)定金額以下不做統(tǒng)計(jì)）額以下不

11、做統(tǒng)計(jì)）金額金額1 1萬(wàn)以上（含萬(wàn)以上（含1 1萬(wàn)）的萬(wàn)）的理賠和滿期領(lǐng)取合計(jì)數(shù)且理賠和滿期領(lǐng)取合計(jì)數(shù)且完成客戶身份識(shí)別，單證完成客戶身份識(shí)別，單證要素齊全，符合法人要素齊全，符合法人1515要要素，自然人素，自然人9 9要素（識(shí)別要素（識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)同承保時(shí)，規(guī)定金額標(biāo)準(zhǔn)同承保時(shí)，規(guī)定金額以下不做統(tǒng)計(jì)）以下不做統(tǒng)計(jì)）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明第7頁(yè)二、客戶身份重新識(shí)別二、客戶身份重新識(shí)別變更重要信息：客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明變更重要信息：客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號(hào)碼、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范

12、圍、法定代表人或者負(fù)文件種類、身份證件號(hào)碼、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的且已完成客戶身份重新識(shí)別。責(zé)人的且已完成客戶身份重新識(shí)別。以批單件數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。一份批單以批單件數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。一份批單有多項(xiàng)變更，按一份批單統(tǒng)計(jì)；一個(gè)季度發(fā)生多次批單，按批單件數(shù)有多項(xiàng)變更，按一份批單統(tǒng)計(jì)；一個(gè)季度發(fā)生多次批單，按批單件數(shù)統(tǒng)計(jì)。法人單位變更被保險(xiǎn)人或其他保險(xiǎn)標(biāo)的不在重新識(shí)別范圍。統(tǒng)計(jì)。法人單位變更被保險(xiǎn)人或其他保險(xiǎn)標(biāo)的不在重新識(shí)別范圍。身份信息異常：對(duì)客戶信息與已經(jīng)掌握的相身份信息異常：對(duì)客戶信息與已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾，先前獲得關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾，先前獲得的客戶身份資

13、料的真實(shí)性、有效性、完整性的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的情形完成客戶身份重新識(shí)別的。存在疑點(diǎn)的情形完成客戶身份重新識(shí)別的。行為異常：對(duì)客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的；客戶姓名或者名稱行為異常：對(duì)客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的；客戶姓名或者名稱與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)依法要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)查或者關(guān)注與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)依法要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢(qián)和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的；客戶有的犯罪嫌疑人、洗錢(qián)和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的；客戶有洗錢(qián)、恐怖融資活動(dòng)嫌疑的；以及認(rèn)為應(yīng)重新識(shí)別客戶身份的其他情洗錢(qián)、恐怖融資活動(dòng)嫌疑的；以及認(rèn)為應(yīng)重新

14、識(shí)別客戶身份的其他情形完成客戶身份重新識(shí)別的。以保單件數(shù)統(tǒng)計(jì)。形完成客戶身份重新識(shí)別的。以保單件數(shù)統(tǒng)計(jì)。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明第8頁(yè)三、報(bào)告大額交易三、報(bào)告大額交易已報(bào)送并有人行反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心正確回執(zhí)的大額交易筆數(shù)。已報(bào)送并有人行反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心正確回執(zhí)的大額交易筆數(shù)。大額交易：現(xiàn)金大額交易：現(xiàn)金2020萬(wàn)以上的各類業(yè)務(wù)操作，在反洗錢(qián)監(jiān)控系統(tǒng)大萬(wàn)以上的各類業(yè)務(wù)操作，在反洗錢(qián)監(jiān)控系統(tǒng)大額查詢里可以查到。數(shù)據(jù)狀態(tài)取額查詢里可以查到。數(shù)據(jù)狀態(tài)取“N03N03”、“R03R03”、“I03I03”。 大額交易報(bào)告涉及的累計(jì)交易金額。數(shù)據(jù)狀

15、態(tài)取值范圍同上。大額交易報(bào)告涉及的累計(jì)交易金額。數(shù)據(jù)狀態(tài)取值范圍同上。報(bào)告筆數(shù)：按收到人行報(bào)告筆數(shù)：按收到人行反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心回反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心回執(zhí)時(shí)間所在季度填報(bào)。執(zhí)時(shí)間所在季度填報(bào)。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明第9頁(yè)四、可疑交易四、可疑交易報(bào)告報(bào)告報(bào)告份數(shù)：已報(bào)送并有人行反洗錢(qián)監(jiān)報(bào)告份數(shù)：已報(bào)送并有人行反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心正確回執(zhí)的可疑交易份數(shù)。測(cè)分析中心正確回執(zhí)的可疑交易份數(shù)。在反洗錢(qián)監(jiān)控系統(tǒng)大額查詢里可以查在反洗錢(qián)監(jiān)控系統(tǒng)大額查詢里可以查到。數(shù)據(jù)狀態(tài)取到。數(shù)據(jù)狀態(tài)取“N03N03”、“R03R03”、“I03I03”。涉及金額：可疑

16、交易報(bào)告涉及的累計(jì)涉及金額：可疑交易報(bào)告涉及的累計(jì)交易金額。數(shù)據(jù)狀態(tài)取值范圍同上。交易金額。數(shù)據(jù)狀態(tài)取值范圍同上。按收到人行反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心回執(zhí)按收到人行反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心回執(zhí)時(shí)間所在季度填報(bào)。時(shí)間所在季度填報(bào)。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明第10頁(yè)五、協(xié)助查證洗錢(qián)案件五、協(xié)助查證洗錢(qián)案件協(xié)助查證洗錢(qián)案件的范圍包括但不限協(xié)助查證洗錢(qián)案件的范圍包括但不限于：公檢法出具的于：公檢法出具的* * *調(diào)查通知書(shū)調(diào)查通知書(shū)、資金凍結(jié)通知書(shū)（臨時(shí)）資金凍結(jié)通知書(shū)（臨時(shí)）或其他或其他協(xié)查通知書(shū)。協(xié)查通知書(shū)。案件（起）：統(tǒng)計(jì)口徑為案件數(shù)，一案件（起）：統(tǒng)計(jì)口

17、徑為案件數(shù)，一起案件涉及多筆保單，計(jì)為一起。起案件涉及多筆保單，計(jì)為一起。涉及金額：按案件涉及保單的累計(jì)保涉及金額：按案件涉及保單的累計(jì)保費(fèi)統(tǒng)計(jì)（含續(xù)期）。費(fèi)統(tǒng)計(jì)（含續(xù)期）。其他機(jī)關(guān)：指除公安機(jī)關(guān)以外的其他其他機(jī)關(guān)：指除公安機(jī)關(guān)以外的其他機(jī)關(guān)。機(jī)關(guān)。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明第11頁(yè)（六（六七）、客戶身份資料、交易記錄保存七）、客戶身份資料、交易記錄保存對(duì)對(duì)“規(guī)定金額規(guī)定金額”以上交易的客戶留以上交易的客戶留存完整的客戶身份資料復(fù)印件。按存完整的客戶身份資料復(fù)印件。按新契約保單件數(shù)、退保批單件數(shù)、新契約保單件數(shù)、退保批單件數(shù)、滿期領(lǐng)取批單件

18、數(shù)、理賠案件數(shù)進(jìn)滿期領(lǐng)取批單件數(shù)、理賠案件數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，其中有多種（或多個(gè)）證行統(tǒng)計(jì)，其中有多種（或多個(gè)）證件復(fù)印件或影印件的，均按一套統(tǒng)件復(fù)印件或影印件的，均按一套統(tǒng)計(jì)。例如：新契約留存完整投保人、計(jì)。例如：新契約留存完整投保人、被保險(xiǎn)人及法定受益人以外的指定被保險(xiǎn)人及法定受益人以外的指定受益人身份證復(fù)印件視為受益人身份證復(fù)印件視為1 1套；退套；退保留存投保人身份證復(fù)印件視為保留存投保人身份證復(fù)印件視為1 1套；理賠留存出險(xiǎn)人（被保險(xiǎn)人）套；理賠留存出險(xiǎn)人（被保險(xiǎn)人）及全部受益人身份證件視為及全部受益人身份證件視為1 1套；套；保全領(lǐng)取留存被保險(xiǎn)人身份證復(fù)印保全領(lǐng)取留存被保險(xiǎn)人身份證復(fù)印件視

19、為件視為1 1套。（注：規(guī)定金額以下套。（注：規(guī)定金額以下不做統(tǒng)計(jì)）不做統(tǒng)計(jì)）“規(guī)定金額規(guī)定金額”以上且留存完以上且留存完整交易記錄的套數(shù)。按保存整交易記錄的套數(shù)。按保存的所有紙質(zhì)單證件數(shù)統(tǒng)計(jì)，的所有紙質(zhì)單證件數(shù)統(tǒng)計(jì)，包括但不限于新契約、各種包括但不限于新契約、各種保全批單、理賠案件等。保全批單、理賠案件等。“電話或網(wǎng)站交易電話或網(wǎng)站交易”，并且，并且沒(méi)有紙質(zhì)保存介質(zhì)的，不屬?zèng)]有紙質(zhì)保存介質(zhì)的，不屬于此項(xiàng)統(tǒng)計(jì)范圍。銀代新契于此項(xiàng)統(tǒng)計(jì)范圍。銀代新契約回收投保書(shū)，并且與銀行約回收投保書(shū)，并且與銀行簽有簽有5252號(hào)文補(bǔ)充協(xié)議的視為號(hào)文補(bǔ)充協(xié)議的視為留存留存1 1全套交易記錄。全套交易記錄。 （注：

20、（注：規(guī)定金額以下不做統(tǒng)計(jì)）規(guī)定金額以下不做統(tǒng)計(jì)）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明第12頁(yè)（八（八十）、培訓(xùn)、宣傳、制度十）、培訓(xùn)、宣傳、制度現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)和視頻培訓(xùn)總數(shù)。現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)和視頻培訓(xùn)總數(shù)。參加現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)和視頻培訓(xùn)總?cè)藬?shù)，多次參加現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)和視頻培訓(xùn)總?cè)藬?shù)，多次培訓(xùn)按累計(jì)人數(shù)統(tǒng)計(jì)。培訓(xùn)按累計(jì)人數(shù)統(tǒng)計(jì)。對(duì)外、對(duì)內(nèi)宣傳的累計(jì)次數(shù)。對(duì)外、對(duì)內(nèi)宣傳的累計(jì)次數(shù)。對(duì)外宣傳如：條幅、海報(bào)、宣傳資料等。對(duì)外宣傳如：條幅、海報(bào)、宣傳資料等。次數(shù)按時(shí)間計(jì)算，同日發(fā)生多項(xiàng)宣傳也次數(shù)按時(shí)間計(jì)算，同日發(fā)生多項(xiàng)宣傳也按一次統(tǒng)計(jì)。按一次統(tǒng)計(jì)。對(duì)內(nèi)宣傳如：發(fā)行對(duì)內(nèi)宣傳如：發(fā)行反洗錢(qián)

21、工作簡(jiǎn)報(bào)反洗錢(qián)工作簡(jiǎn)報(bào)的期刊數(shù)，發(fā)放有關(guān)反洗錢(qián)資料或書(shū)籍的期刊數(shù)，發(fā)放有關(guān)反洗錢(qián)資料或書(shū)籍的次數(shù)等。的次數(shù)等。 對(duì)自行制定或更新的反洗錢(qián)內(nèi)控制對(duì)自行制定或更新的反洗錢(qián)內(nèi)控制度或操作流程進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，凡接收到度或操作流程進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，凡接收到監(jiān)管部門(mén)或上級(jí)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)的制度后監(jiān)管部門(mén)或上級(jí)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)的制度后按原文執(zhí)行的，不屬于統(tǒng)計(jì)范圍；按原文執(zhí)行的，不屬于統(tǒng)計(jì)范圍；如果根據(jù)本級(jí)機(jī)構(gòu)情況進(jìn)行進(jìn)一步如果根據(jù)本級(jí)機(jī)構(gòu)情況進(jìn)行進(jìn)一步完善的，則屬于統(tǒng)計(jì)范圍。完善的，則屬于統(tǒng)計(jì)范圍。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明第13頁(yè)十一、反洗錢(qián)資源投入十一、反洗錢(qián)資源投入反洗錢(qián)專、兼職人員合計(jì)數(shù)反洗錢(qián)專、兼職人員合計(jì)數(shù)現(xiàn)場(chǎng)和視頻培訓(xùn)費(fèi)用、宣傳資料費(fèi)用、現(xiàn)場(chǎng)和視頻培訓(xùn)費(fèi)用、宣傳資料費(fèi)用、廣告費(fèi)用等。無(wú)準(zhǔn)確實(shí)際支出時(shí)，可廣告費(fèi)用等。無(wú)準(zhǔn)確實(shí)際支出