《北京麟龍股權(quán)投資基金管理有限公司》管理制度

1、北京麟龍股權(quán)投資基金管理有限公司 公司管理部門(mén)職能與崗位職責(zé) 編號(hào)：BJLL1-001A部門(mén)職能與崗位職責(zé)行 政 人 事 部部門(mén)職能（一）行政部分：1、制定制度 建立健全公司行政和后勤管理制度。2、會(huì)務(wù)與協(xié)調(diào)（1)負(fù)責(zé)召集總裁辦公會(huì)議、行政例會(huì)等，做好會(huì)議記錄，并對(duì)會(huì)議決定的事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤和落實(shí)；（2）負(fù)責(zé)公司對(duì)外接待和會(huì)務(wù)工作，負(fù)責(zé)公司外聯(lián)，協(xié)調(diào)公司與投資方及其它單位或部門(mén)的關(guān)系；（3）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)公司內(nèi)部各部門(mén)之間的關(guān)系。3、費(fèi)用控制（1）根據(jù)各部門(mén)的年度行政費(fèi)用預(yù)算，制定公司的行政費(fèi)用計(jì)劃，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批；（2）按照公司年度費(fèi)用預(yù)算，嚴(yán)格控制各項(xiàng)費(fèi)用支出；（3）確認(rèn)費(fèi)用分?jǐn)偡秶?，按月分?jǐn)偢黜?xiàng)

2、行政費(fèi)用。4、資產(chǎn)與物資管理（1）制定公司低值易耗品和固定資產(chǎn)管理辦法；（2）負(fù)責(zé)辦公用品、低值易耗品的采購(gòu)和發(fā)放登記；（3）負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)的采購(gòu)和管理。5、車(chē)輛管理（1）制定公司行政車(chē)輛管理制度；（2）公司行政車(chē)輛及其駕駛員日常管理；（3）建立公司行政車(chē)輛和駕駛員檔案；（4）公司的交通費(fèi)用控制。6、信息管理與宣傳工作（1）組織開(kāi)展公司信息管理工作，搭建統(tǒng)一信息平臺(tái)；（2）開(kāi)展公司內(nèi)外部日常宣傳策劃工作，塑造公司品牌形象；（3）統(tǒng)一管理公司各種現(xiàn)代辦公設(shè)備、通訊工具及網(wǎng)絡(luò)。7、后勤保障（1）公司員工午餐的供應(yīng)；（2）員工集體宿舍管理，員工生活福利的采購(gòu)與分配；（3）公司運(yùn)行性資產(chǎn)的維護(hù)和保養(yǎng)工作

3、；（4）協(xié)調(diào)公司相關(guān)單位對(duì)公司的安全、保衛(wèi)、治安、消防等的管理；（5）協(xié)調(diào)公司相關(guān)單位對(duì)保潔等人員的調(diào)配與管理。8、檔案管理及其他。（1）負(fù)責(zé)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照等的使用和保管，以及營(yíng)業(yè)執(zhí)照的年檢；（2）設(shè)立集團(tuán)檔案室，統(tǒng)一管理公司行政、人事、財(cái)務(wù)、工程等文件和資料，并對(duì)上述文件和資料進(jìn)行收集、整理、編號(hào)、歸檔、借閱等； （3）完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（二）人事部分：1、人力資源規(guī)劃（1）根據(jù)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，編制人力資源規(guī)劃，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行；（2）根據(jù)需要定期或不定期地對(duì)人力資源規(guī)劃進(jìn)行修訂。2、員工日常管理（1）負(fù)責(zé)各部門(mén)人員定崗、定員及崗位職責(zé)編制和落實(shí)；（2）負(fù)責(zé)員工調(diào)配、任免、晉升、

4、獎(jiǎng)懲等手續(xù)的辦理；（3）進(jìn)行員工綜合檔案管理，辦理人事檔案調(diào)轉(zhuǎn)手續(xù)；（4）編制人力資源管理的規(guī)章制度，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行并監(jiān)督其執(zhí)行情況；（5）負(fù)責(zé)公司人員的招聘、入職、合同簽訂及續(xù)簽等手續(xù)；（6）處理公司員工有關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的建議和方案，并根據(jù)總裁辦公會(huì)決定，對(duì)有價(jià)值的提案給予獎(jiǎng)勵(lì)；3、職稱(chēng)評(píng)審與員工培訓(xùn)（1）結(jié)合企業(yè)文化，根據(jù)公司年度員工培訓(xùn)需求與相關(guān)預(yù)算，編制公司年度培訓(xùn)計(jì)劃，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行；（2）組織培訓(xùn)實(shí)施，跟蹤培訓(xùn)效果；（3）協(xié)助員工自我定位，開(kāi)展員工職業(yè)生涯設(shè)計(jì)工作。4、績(jī)效考核（1）根據(jù)公司各部門(mén)的職能分解和崗位職責(zé)，組織實(shí)施績(jī)效考核；5、薪酬與福利管理（1）制定公司薪酬福利政策，

5、報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行；（2）進(jìn)行公司薪酬福利體系設(shè)計(jì)，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行；（3）對(duì)公司員工進(jìn)行考勤管理；（4）確定公司員工工資計(jì)發(fā)程序與手續(xù)，編制員工工資表，發(fā)放工資并計(jì)交各類(lèi)保險(xiǎn)金。6、資料管理及其他（1）統(tǒng)一管理公司人力資源文件和資料，做好收集、整理、歸檔、借閱、審批等管理工作；（2）收集、整理和管理有關(guān)人力資源的法律、法規(guī)、政策性文件；（3）為公司經(jīng)理以上重大人事決策提供建議和信息支持；（4）完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。崗位職責(zé)一、行政人事經(jīng)理（一）行政部分：負(fù)責(zé)公司文書(shū)檔案、會(huì)議計(jì)劃、物資管理、汽車(chē)管理、聯(lián)絡(luò)和接待、后期服務(wù)等工作，以及其它行政人事部門(mén)職責(zé)范圍以外的未盡工作。主要職責(zé)：1、負(fù)

6、責(zé)行政會(huì)議和例會(huì)的組織工作，參加或列席會(huì)議并作會(huì)議記錄，視情況整理出會(huì)議紀(jì)要或辦理下文事宜； 3、負(fù)責(zé)部門(mén)重要文稿的起草工作，包括年度總結(jié)報(bào)告、年度工作計(jì)劃等。對(duì)有關(guān)工作落實(shí)責(zé)任，定期組織檢查，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)和其他部門(mén)反饋信息；4、及時(shí)處理重要來(lái)往文電信函的審閱、傳遞，督查領(lǐng)導(dǎo)批示，審核和修改以公司名義簽發(fā)的有關(guān)文件，抓好文書(shū)歸檔工作；7、負(fù)責(zé)公司車(chē)輛的日常管理和費(fèi)用報(bào)核工作；8、嚴(yán)格控制行政辦公經(jīng)費(fèi)的支出，加強(qiáng)辦公財(cái)產(chǎn)的管理；9、負(fù)責(zé)對(duì)綜合管理部人員的管理，做好檢查、總結(jié)、評(píng)價(jià)和反饋工作；10、協(xié)助各部門(mén)制定部門(mén)、崗位職責(zé)和各類(lèi)規(guī)章的實(shí)施細(xì)則，協(xié)調(diào)各部門(mén)工作關(guān)系；11、依據(jù)財(cái)務(wù)審批權(quán)限和制度

7、審批本部門(mén)的各項(xiàng)支出，主要為各部門(mén)辦公用品及低值易耗品的消耗確認(rèn)支出的合理性，如有超標(biāo)部分另向副總裁提交報(bào)告。（二）人事部分：負(fù)責(zé)公司人力資源的規(guī)劃、日常管理和考核工作，從戰(zhàn)略高度構(gòu)建高效實(shí)用的人力資源管理系統(tǒng)，組織、督察人才使用、選拔，建立科學(xué)的考核與激勵(lì)機(jī)制，創(chuàng)建優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)，塑造卓越的企業(yè)文化，推動(dòng)組織變革與創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)組織的持續(xù)發(fā)展。主要職責(zé)：1、根據(jù)現(xiàn)有編制及業(yè)務(wù)發(fā)展需求，協(xié)調(diào)、統(tǒng)計(jì)各部門(mén)的招聘需求，編制并執(zhí)行年度員工招聘計(jì)劃；2、負(fù)責(zé)在公司內(nèi)外收集有潛力的和所需的人才信息并組織招聘工作； 3、負(fù)責(zé)員工的入職手續(xù)、轉(zhuǎn)正手續(xù)、合同續(xù)訂的審批辦理；4、受理員工投訴和員工與公司勞動(dòng)爭(zhēng)議事宜并負(fù)責(zé)

8、及時(shí)解決； 5、制作公司員工薪酬表，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)部門(mén)核準(zhǔn)后轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)部執(zhí)行； 6. 根據(jù)公司的職能分解和崗位職責(zé)，組織實(shí)施績(jī)效考核；7. 改進(jìn)、完善并監(jiān)督執(zhí)行公司考核體系和規(guī)范；8. 根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果提出對(duì)員工的獎(jiǎng)懲建議。二、行政人事專(zhuān)員1、財(cái)產(chǎn)物資管理：制定低值易耗品和行政性固定資產(chǎn)管理規(guī)定，報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批后嚴(yán)格執(zhí)行；對(duì)企業(yè)行政財(cái)產(chǎn)物資進(jìn)行登記、造冊(cè)，定期進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)；負(fù)責(zé)行政財(cái)產(chǎn)物資的維修和保養(yǎng)；2、行政經(jīng)費(fèi)控制：按照企業(yè)年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算，協(xié)助上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格控制各項(xiàng)行政經(jīng)費(fèi)支出，如電話(huà)費(fèi)、辦公用品費(fèi)、保潔用品費(fèi)和車(chē)輛使用費(fèi)用等；3、負(fù)責(zé)公司員工制服聯(lián)系、制作；公司福利品發(fā)放等工作；4、負(fù)責(zé)部門(mén)資料的收集、

9、整理、建文史檔案、歸檔等工作；5、負(fù)責(zé)外來(lái)客人的訂房及房費(fèi)、餐費(fèi)的結(jié)賬工作；6、負(fù)責(zé)公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證的年檢工作；7、辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)等社會(huì)保險(xiǎn)和住房公積金；8、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。三、前臺(tái)1、負(fù)責(zé)公司或部門(mén)賓客的來(lái)訪(fǎng)登記、接待安排和服務(wù)工作；2、負(fù)責(zé)公司公務(wù)用車(chē)運(yùn)行情況的匯總工作；3、負(fù)責(zé)公司員工的考勤打卡，因公、因私外出登記等出勤考核工作；4、負(fù)責(zé)公司接待室接待來(lái)賓的安排、布置、服務(wù)，及衛(wèi)生、設(shè)備和設(shè)施的檢查工作；5、負(fù)責(zé)公司及部門(mén)文件資料的復(fù)印、打字、傳真件收發(fā)、辦公用品及宿舍生活用品的驗(yàn)收、保管及發(fā)放等服務(wù)工作；6、負(fù)責(zé)公司飲用水的購(gòu)買(mǎi)工作

10、；7、負(fù)責(zé)公司及部門(mén)的信件、報(bào)刊等收發(fā)工作；8、負(fù)責(zé)公司食堂、會(huì)所成本的核算及報(bào)銷(xiāo)工作；9、負(fù)責(zé)公司例會(huì)和部門(mén)例會(huì)紀(jì)要；10、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。四、司機(jī)1、在部門(mén)經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)公司公務(wù)車(chē)的使用、運(yùn)行安全、維護(hù)保養(yǎng)、衛(wèi)生保潔等工作；2、如實(shí)填報(bào)公司車(chē)輛管理表并做好相關(guān)服務(wù)工作；3、負(fù)責(zé)公司公務(wù)車(chē)的日常保養(yǎng)，確保車(chē)輛完好、安全；4、負(fù)責(zé)公司公務(wù)車(chē)的安全運(yùn)行和運(yùn)行費(fèi)用、維護(hù)費(fèi)用等成本控制工作；5、負(fù)責(zé)公司公務(wù)車(chē)的日常衛(wèi)生和保潔工作；6、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。五、檔案管理員1、負(fù)責(zé)為公司提供檔案信息服務(wù)；2、負(fù)責(zé)檔案的分類(lèi)、整理、編目、鑒定、統(tǒng)計(jì)、排列和檢索、編制等工作；3、負(fù)責(zé)檔案

11、的收進(jìn)和移出工作，嚴(yán)格履行交接手續(xù)；4、負(fù)責(zé)檔案室內(nèi)部整理，檔案裝訂和案卷排放整齊、科學(xué)有序；5、做好檔案借閱、查閱的登計(jì)及統(tǒng)計(jì)工作，并對(duì)借出的檔案督促按時(shí)入庫(kù)歸位，檢查到期歸還的資料是否完整無(wú)缺，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告和處理；6、負(fù)責(zé)入庫(kù)檔案的保密和六防（防盜、防火、防鼠、防潮、防塵、防高低溫），以維護(hù)檔案安全。定期對(duì)檔案進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決；7、負(fù)責(zé)檔案資料保密工作，并嚴(yán)格職守檔案保密制度；8、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。財(cái) 務(wù) 部部門(mén)職能1、制定制度（1）根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、通則和制度，結(jié)合企業(yè)自身需要，制定企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理與會(huì)計(jì)核算管理制度；（2）建立完整的帳薄管理體制和完善的財(cái)務(wù)核算體

12、系。2、會(huì)計(jì)核算（1）準(zhǔn)確及時(shí)處理會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，提供有效會(huì)計(jì)信息； （2）進(jìn)行固定資產(chǎn)的帳目管理，并定期對(duì)子（分）公司進(jìn)行檢查指導(dǎo)； （3）定期收集、匯總子（分）公司的會(huì)計(jì)報(bào)表，并視必要向公司其他相關(guān)部門(mén)提供有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；（4）準(zhǔn)確編制財(cái)務(wù)報(bào)表及集團(tuán)合并會(huì)計(jì)報(bào)表； （5）及時(shí)向公司高層和相關(guān)部門(mén)上報(bào)會(huì)計(jì)報(bào)表。3、財(cái)務(wù)分析（1）開(kāi)展成本分析和財(cái)務(wù)分析活動(dòng)，為公司決策層提供及時(shí)深入的分析報(bào)告，提出降低成本、提高贏利的具體方案； （2）協(xié)助公司審計(jì)以及相關(guān)財(cái)務(wù)咨詢(xún)工作；（3）負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)，參與投資評(píng)價(jià)。4、預(yù)算管理（1）編制公司年度、季度、月度財(cái)務(wù)收支預(yù)算，制訂財(cái)務(wù)收支目標(biāo)；（2）審核、平

13、衡部門(mén)管理費(fèi)用預(yù)算；（3）參與項(xiàng)目預(yù)算經(jīng)費(fèi)管理； （4）負(fù)責(zé)監(jiān)督財(cái)務(wù)收支預(yù)算的執(zhí)行，對(duì)執(zhí)行情況及時(shí)分析、總結(jié)和報(bào)告。5、融資管理（1）根據(jù)公司總體要求，做好資金籌集、供應(yīng)和使用管理工作；（2）與有關(guān)的金融機(jī)構(gòu)保持密切聯(lián)系，積極開(kāi)拓融資渠道，建立有效暢通的融資途徑： （3）研究融資政策，降低融資成本，進(jìn)行融資報(bào)表的規(guī)劃； （4）統(tǒng)一辦理和管理公司的各類(lèi)擔(dān)保（或保函）。6、稅務(wù)管理（1）及時(shí)掌握國(guó)家的最新稅收政策，籌劃集團(tuán)稅務(wù)管理事宜；（2）負(fù)責(zé)稅務(wù)取證、年檢工作；（3）負(fù)責(zé)核算公司應(yīng)交各類(lèi)稅款，做好納稅申報(bào)工作；（4） 規(guī)劃合理避稅，編制稅務(wù)計(jì)劃，按規(guī)定及時(shí)足額交納。7、財(cái)務(wù)監(jiān)督（1）對(duì)財(cái)務(wù)管理

14、、會(huì)計(jì)核算制度的執(zhí)行進(jìn)行有效監(jiān)督，防止違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的事情發(fā)生； （2）嚴(yán)格監(jiān)督各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支； （3）負(fù)責(zé)擬定公司內(nèi)部的控制體系并監(jiān)督執(zhí)行； （4）配合審計(jì)人員進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)；8、檔案管理（1）統(tǒng)一管理公司財(cái)務(wù)、資金、成本、審計(jì)、稅務(wù)等文件和資料，并對(duì)上述文件和資料進(jìn)行收集、整理、歸檔等；（2）及時(shí)收集、整理有關(guān)財(cái)務(wù)、資金、成本、審計(jì)、稅務(wù)等外來(lái)文件。9、對(duì)外交往及其他（1）與政府相關(guān)部門(mén)、金融機(jī)構(gòu)如稅務(wù)、銀行等進(jìn)行經(jīng)常性聯(lián)系和接洽，及時(shí)獲悉相關(guān)的新規(guī)定和新要求，并通報(bào)公司各相關(guān)單位；（2）代表公司與政府相關(guān)部門(mén)、金融機(jī)構(gòu)等就有關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)調(diào)和處理，參加相關(guān)會(huì)議，并做好日常聯(lián)絡(luò)與關(guān)系維護(hù)工作；（3

15、）完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。崗位職責(zé)一、財(cái)務(wù)部經(jīng)理負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)管理、融資、會(huì)計(jì)事務(wù)、固定資產(chǎn)帳務(wù)管理，即公司財(cái)和物的規(guī)劃與控制工作，確保公司資產(chǎn)的安全性與完整性。對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。主要職責(zé)：1、熟悉國(guó)家會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)；2、組織領(lǐng)導(dǎo)公司的財(cái)務(wù)管理、成本管理、預(yù)算管理、會(huì)計(jì)核算、會(huì)計(jì)監(jiān)督、存貨控制等方面工作，加強(qiáng)公司經(jīng)濟(jì)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益；3、參與制訂公司年度總預(yù)算和季度預(yù)算調(diào)整，召集并主持公司月度預(yù)算分析與平衡會(huì)議；4、掌握公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和資金變動(dòng)情況，及時(shí)向副總裁和董事長(zhǎng)匯報(bào)工作情況；5、主持制訂公司的財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)監(jiān)督、預(yù)算管理、庫(kù)管工作的規(guī)章制度和工作程序，經(jīng)批準(zhǔn)后

16、組織實(shí)施并監(jiān)督檢查落實(shí)情況；6、組織執(zhí)行國(guó)家有關(guān)財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)、方針、政策和制度，保障公司合法經(jīng)營(yíng)，維護(hù)股東權(quán)益；7、按規(guī)定審批從銀行提現(xiàn)金的作業(yè)；8、負(fù)責(zé)審核簽署公司預(yù)算、財(cái)務(wù)收支計(jì)劃、成本費(fèi)用計(jì)劃、信貸計(jì)劃、財(cái)務(wù)報(bào)告、會(huì)計(jì)決算報(bào)表，會(huì)簽涉及財(cái)務(wù)收支的重大業(yè)務(wù)計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)合同、經(jīng)濟(jì)協(xié)議等；9、參與公司投資行為、重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等方面的決策和方案制定工作，參與重大經(jīng)濟(jì)合同或協(xié)議的研究、審查，參與重要經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的分析和決策；10、按季度向公司提供公司財(cái)務(wù)運(yùn)行情況分析報(bào)告，對(duì)公司財(cái)務(wù)運(yùn)行提出建議；11、負(fù)責(zé)對(duì)財(cái)務(wù)部人員的管理，做好檢查、總結(jié)、評(píng)價(jià)和反饋工作；12、組織做好財(cái)務(wù)系統(tǒng)文件、資料、記錄的保管與定

17、期歸檔工作； 13、依據(jù)財(cái)務(wù)審批權(quán)限和制度審批各部門(mén)的各項(xiàng)支出，主要為各部門(mén)的差旅費(fèi)用，并確認(rèn)支出的合理性，如有超標(biāo)部分另向副總裁提交報(bào)告；監(jiān)督并控制各部門(mén)的費(fèi)用支出，并向副總裁進(jìn)行費(fèi)用月報(bào)；14、定期將自己的各項(xiàng)工作及下級(jí)部門(mén)工作以書(shū)面的形式向副總裁報(bào)告；15、代表公司與外界有關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)并保持良好合作關(guān)系。二、主辦會(huì)計(jì)1、負(fù)責(zé)所分配管理的子（分）公司會(huì)計(jì)核算和納稅申報(bào)工作；2、根據(jù)國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)法規(guī)和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，準(zhǔn)確編制會(huì)計(jì)憑證、及時(shí)出具會(huì)計(jì)報(bào)表，報(bào)財(cái)務(wù)部經(jīng)理審核；2、 每月向財(cái)務(wù)經(jīng)理提交上月所分配管理的子（分）公司的財(cái)務(wù)分析報(bào)告；3、 按季度核對(duì)與關(guān)聯(lián)公司之間的往來(lái)款項(xiàng)；4、 按年清理和

18、核對(duì)各類(lèi)型往來(lái)款項(xiàng)；5、 負(fù)責(zé)涉及本崗位的日常文檔的收集、整理、保管，年終按照公司的檔案管理規(guī)定， 統(tǒng)一歸檔，崗位變動(dòng)時(shí)，必須移交本人所保管的全部文件資料；6、 協(xié)助綜合管理部進(jìn)行固定資產(chǎn)核查和盤(pán)點(diǎn)工作，及時(shí)掌握固定資產(chǎn)變更情況，準(zhǔn)確 完成固定資產(chǎn)增減變化的核算及折舊、報(bào)損、報(bào)廢等賬務(wù)處理；7、 協(xié)助財(cái)務(wù)部經(jīng)理編制所分配管理的子（分）公司的費(fèi)用預(yù)算；8、 協(xié)助財(cái)務(wù)部經(jīng)理實(shí)施財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度；10、完成部門(mén)交辦的其他任務(wù)并為公司財(cái)務(wù)信息保密。三、出納1、 按照財(cái)務(wù)制度具體辦理現(xiàn)金收支和銀行結(jié)算業(yè)務(wù)，全面、真實(shí)反映貨幣資金的增減變動(dòng)，為公司經(jīng)營(yíng)決策和會(huì)計(jì)核算提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；2、 嚴(yán)格遵守公司費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)

19、制度，保證每一筆現(xiàn)金支出合理、合法；3、根據(jù)審核后的費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)憑證順序、及時(shí)登記現(xiàn)金日記賬；4、及時(shí)向財(cái)務(wù)經(jīng)理提供資金日?qǐng)?bào)表；5、定期盤(pán)點(diǎn)現(xiàn)金實(shí)物，保證帳實(shí)相符；6、負(fù)責(zé)保管庫(kù)存現(xiàn)金和有價(jià)證券，確保其安全和完整；7、積極與銀行方面溝通，及時(shí)收集有關(guān)金融方面的最新信息，提交結(jié)算改進(jìn)方案，以降低企業(yè)結(jié)算成本；8、維護(hù)財(cái)經(jīng)紀(jì)律，執(zhí)行財(cái)務(wù)制度，阻止不合法的收支和弄虛作假的行為；9、按照財(cái)務(wù)部工作流程及時(shí)傳遞單據(jù)，作好與會(huì)計(jì)的單據(jù)交接，以確保會(huì)計(jì)人員及時(shí)完成會(huì)計(jì)處理；10、完成部門(mén)交辦的其他任務(wù)，并為公司財(cái)務(wù)信息保密。投 資 管 理 部部門(mén)職能1、投資調(diào)研分析。（1）市場(chǎng)研究：包括行業(yè)發(fā)展前景、增長(zhǎng)速度、

20、市場(chǎng)劃分和狀態(tài)、主要客戶(hù)的分布和比例等；（2）競(jìng)爭(zhēng)研究：行業(yè)壁壘、市場(chǎng)集中度、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、壟斷程度、行業(yè)兼并程度等；（3）財(cái)務(wù)研究：行業(yè)的財(cái)務(wù)收益水平、平均利潤(rùn)率、成本的構(gòu)成分析、規(guī)模發(fā)展的意義等；（4）技術(shù)研究：行業(yè)技術(shù)成熟度、復(fù)雜度、技術(shù)升級(jí)的速度、專(zhuān)利權(quán)等；（5）政策研究：國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策等政策面因素；（6）其他研究：該行業(yè)應(yīng)當(dāng)涉及的內(nèi)容（例如公司不應(yīng)涉足此項(xiàng)目的理由等）。2、信息收集及戰(zhàn)略支持。（1）收集新項(xiàng)目信息，對(duì)項(xiàng)目信息的收集進(jìn)行分析，為戰(zhàn)略決策提供支持；（2）收集和整理戰(zhàn)略問(wèn)題，為公司戰(zhàn)略規(guī)劃做準(zhǔn)備；（3）促進(jìn)決策者和組織成員的戰(zhàn)略思考和戰(zhàn)略學(xué)習(xí)；（4）進(jìn)行戰(zhàn)略專(zhuān)題研

21、究，進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃和設(shè)計(jì)；（5）監(jiān)控戰(zhàn)略實(shí)施情況，為戰(zhàn)略調(diào)整或變革提出建議。3、項(xiàng)目投資。（1）結(jié)合行業(yè)的分析，根據(jù)公司的發(fā)展規(guī)劃和投資目的，為公司決策層提供投資項(xiàng)目建議；（2）對(duì)公司擬投資項(xiàng)目進(jìn)行分析評(píng)判并作可行性分析：（3）根據(jù)可行性分析結(jié)果，結(jié)合公司的實(shí)際，對(duì)需要投資的項(xiàng)目進(jìn)行必要的調(diào)研(盡職調(diào)查)和詳細(xì)分析，得出分析意見(jiàn)；（4）根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況和調(diào)查分析意見(jiàn)，制定合適的項(xiàng)目投資方案，投資方案主要包括股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)置、債務(wù)重整、稅務(wù)合理架構(gòu)的設(shè)計(jì)及優(yōu)惠政策的利用等；（5）根據(jù)公司安排就投資方案與合作方展開(kāi)談判；（6）起草相關(guān)的法律文件并落實(shí)簽署；（7）按照生效的法律文件制定投資項(xiàng)目的合理實(shí)

22、施步驟，在項(xiàng)目實(shí)施時(shí)，與關(guān)聯(lián)部門(mén)(如財(cái)務(wù)部等)密切合作；（8）根據(jù)項(xiàng)目的需要向相關(guān)管理方移交項(xiàng)目；（9）對(duì)完成的項(xiàng)目進(jìn)行總結(jié)，評(píng)價(jià)得失。4、投資項(xiàng)目的管理。（1）項(xiàng)目檔案的整理或歸檔；（2）項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)情況的跟蹤；（3）項(xiàng)目變更；（4）撤資與清算。5、對(duì)外交往及其他。（1）與政府相關(guān)部門(mén)、戰(zhàn)略合作企業(yè)、投資目標(biāo)企業(yè)、各類(lèi)中介結(jié)構(gòu)如律所等進(jìn)行經(jīng)常性聯(lián)系和接洽，及時(shí)獲悉相關(guān)的新規(guī)定和新要求，并通報(bào)公司各相關(guān)單位；（2）代表公司與政府相關(guān)部門(mén)、戰(zhàn)略合作企業(yè)、投資目標(biāo)企業(yè)、各類(lèi)中介結(jié)構(gòu)就有關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)調(diào)和處理，參加相關(guān)會(huì)議，并做好日常聯(lián)絡(luò)與關(guān)系維護(hù)工作；（3）完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。崗位職責(zé)一、投資部

23、經(jīng)理1、協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)編制公司投資戰(zhàn)略規(guī)劃；2、制定經(jīng)濟(jì)形勢(shì)調(diào)研和初級(jí)分析報(bào)告，為項(xiàng)目投資和項(xiàng)目管理提供參考意見(jiàn)；3、實(shí)施公司的投資計(jì)劃及項(xiàng)目管理計(jì)劃；4、負(fù)責(zé)具體項(xiàng)目篩選，并根據(jù)項(xiàng)目投資流程做好選定項(xiàng)目的投資立項(xiàng)工作；5、制定項(xiàng)目投資的具體工作計(jì)劃；6、落實(shí)在項(xiàng)目投資過(guò)程中與外聘咨詢(xún)機(jī)構(gòu)就項(xiàng)目可行報(bào)告、盡職調(diào)查等工作內(nèi)容的對(duì)接和協(xié)調(diào)；7、負(fù)責(zé)對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行投資論證并初步擬定投資方案草稿；8、協(xié)助主管領(lǐng)導(dǎo)完成投資談判工作；9、參與投資協(xié)議的制定并落實(shí)執(zhí)行協(xié)議約定事項(xiàng)；10、建立、維護(hù)與政府、投資企業(yè)、合作伙伴、金融機(jī)構(gòu)等單位的關(guān)系；11、撰寫(xiě)項(xiàng)目投資和項(xiàng)目管理過(guò)程中的各項(xiàng)文書(shū)，如商業(yè)計(jì)劃書(shū)、項(xiàng)

24、目推介書(shū)、管理臺(tái)帳等；12、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作任務(wù)二、項(xiàng)目經(jīng)理1、協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)編制公司投資戰(zhàn)略規(guī)劃；2、撰寫(xiě)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)調(diào)研和分析報(bào)告，為項(xiàng)目投資和項(xiàng)目管理提供參考意見(jiàn)；3、制定跟蹤項(xiàng)目投資的具體工作計(jì)劃和分管項(xiàng)目的管理計(jì)劃；4、負(fù)責(zé)具體項(xiàng)目投資過(guò)程中的具體工作如項(xiàng)目篩選、與外協(xié)單位就項(xiàng)目可行報(bào)告、盡職調(diào)查等工作內(nèi)容的對(duì)接和協(xié)調(diào)、投資論證、擬定投資方案草稿、協(xié)助主管領(lǐng)導(dǎo)完成投資談判工作、參與投資協(xié)議的制定并落實(shí)執(zhí)行協(xié)議約定事項(xiàng)等；5、撰寫(xiě)項(xiàng)目投資和項(xiàng)目管理過(guò)程中的各項(xiàng)文書(shū)，如商業(yè)計(jì)劃書(shū)、項(xiàng)目推介書(shū)、管理臺(tái)帳等；6、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他各項(xiàng)工作。三、項(xiàng)目管理專(zhuān)員1、對(duì)已實(shí)施的投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理。 6

25、9 / 71光華鼎業(yè)投資集團(tuán)有限公司 公司管理會(huì)議制度 編號(hào)：GHDYL1-002A公司會(huì)議制度公司會(huì)議制度是公司規(guī)章制度的重要組成部分，規(guī)范而切實(shí)的公司會(huì)議制度對(duì)提高工作質(zhì)量和效率是不可或缺的。根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理的特征，本著精簡(jiǎn)、高效的原則，修訂公司會(huì)議制度如下：一、會(huì)議類(lèi)型1、公司專(zhuān)項(xiàng)（或?qū)ｎ}）工作會(huì)議 公司專(zhuān)項(xiàng)（或?qū)ｎ}）工作會(huì)議是公司領(lǐng)導(dǎo)（董事長(zhǎng)、總裁、副總裁等）依據(jù)公司工作部署和要求，按照工作分工，就專(zhuān)項(xiàng)工作或工作專(zhuān)題召集有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、專(zhuān)家等召開(kāi)的會(huì)議。該會(huì)議依據(jù)工作需要不定期地召開(kāi)，議題由公司領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)或部門(mén)負(fù)責(zé)人提出，議程依議題特性而定。會(huì)議由公司領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)導(dǎo)主持。2、每周例

26、會(huì)（1）會(huì)議時(shí)間：每周一上午9：00，遇特殊情況順延。（2）會(huì)議地點(diǎn)：公司大會(huì)議室。（3）出席人員：全體員工。（4）會(huì)議主持：副總裁（或副總裁委托人員）。（5）會(huì)議內(nèi)容：全體人員匯報(bào)上一周工作情況及下周工作計(jì)劃；公司高層檢查、總結(jié)一周工作，各部門(mén)協(xié)調(diào)、安排下周工作，公司高層提出工作要求。2、其他會(huì)議（1）根據(jù)公司管理和文化建設(shè)的需要，經(jīng)副總裁確認(rèn)，公司將不定期地召開(kāi)有關(guān)座談會(huì)、研討會(huì)、學(xué)習(xí)報(bào)告會(huì)、聯(lián)歡會(huì)等。此類(lèi)會(huì)議由相關(guān)或?qū)?yīng)職能部門(mén)組織協(xié)調(diào)。（2）部門(mén)工作例會(huì)或業(yè)務(wù)會(huì)議。該會(huì)議由各部門(mén)負(fù)責(zé)人根據(jù)部門(mén)工作需要主持召開(kāi)。以上會(huì)議都要做好記錄或紀(jì)要，由有關(guān)負(fù)責(zé)人簽字后按檔案管理辦法歸檔。二、會(huì)議管

27、理為提高會(huì)議質(zhì)量和效率，必須實(shí)行會(huì)議管理。1、會(huì)議管理的原則（1）必要性原則。通過(guò)個(gè)別溝通、協(xié)商或請(qǐng)示等能解決的問(wèn)題，不通過(guò)會(huì)議來(lái)解決，盡量精簡(jiǎn)會(huì)議。（2）效率性原則。與會(huì)人員會(huì)前作好準(zhǔn)備，發(fā)言開(kāi)宗明義，簡(jiǎn)潔流利，不偏離議題。（3）控制性原則?？刂茣?huì)議時(shí)間，避免議而不決。2、會(huì)議流程一般流程為：會(huì)議主持者或組織者確定會(huì)議議題、安排會(huì)議議程、負(fù)責(zé)發(fā)出會(huì)議通知，由綜合管理部安排專(zhuān)門(mén)人員負(fù)責(zé)會(huì)務(wù)準(zhǔn)備、會(huì)場(chǎng)安排、現(xiàn)場(chǎng)點(diǎn)名工作，相關(guān)管理部門(mén)根據(jù)會(huì)議的不同性質(zhì)分別負(fù)責(zé)撰寫(xiě)會(huì)議紀(jì)要或決議，會(huì)議主持者或公司領(lǐng)導(dǎo)閱改、簽批，綜合管理部門(mén)負(fù)責(zé)原件歸檔（復(fù)印件上報(bào)或下發(fā)）。3、注意事項(xiàng)（1）除公司例會(huì)外，原則上其他

28、非例行會(huì)議必須在會(huì)議召開(kāi)的1個(gè)工作日前發(fā)出會(huì)議通知；公司例會(huì)若因特殊原因不能正常召開(kāi)，會(huì)議組織者必須提前1個(gè)工作日通知；凡涉及多個(gè)公司或部門(mén)參加的各種會(huì)議，由集團(tuán)公司綜合管理部統(tǒng)一協(xié)調(diào)，做好后勤保障工作。（2）與會(huì)人員要準(zhǔn)時(shí)到會(huì)，缺席會(huì)議要履行相關(guān)手續(xù)。（3） 會(huì)議期間，與會(huì)人員不開(kāi)手機(jī)或使手機(jī)處于震動(dòng)狀態(tài)，無(wú)特殊情況不離場(chǎng)接電話(huà)，不中途退場(chǎng)，集中注意力開(kāi)好會(huì)議。三、附則本辦法經(jīng)總裁辦公會(huì)批準(zhǔn)，自2011年1月起執(zhí)行。光華鼎業(yè)投資集團(tuán)有限公司 公司管理綜合管理部部門(mén)行政制度 編號(hào)：GHDYL2-001A文書(shū)、公文編號(hào)、批閱及流轉(zhuǎn)程序 一、公司文件管理規(guī)定1、適用范圍：本管理規(guī)定適用于公司及各部

29、門(mén)的制度性管理文件（屬受控文件）、操作規(guī)范和運(yùn)作表格三部分。2、公司文件是指對(duì)全公司各部門(mén)在具體的業(yè)務(wù)操作過(guò)程中需要共同遵守的具有政策性和指導(dǎo)性的管理規(guī)定，屬公司最高級(jí)管理文件。3、部門(mén)文件是各部門(mén)依照公司文件或相關(guān)專(zhuān)業(yè)法律標(biāo)準(zhǔn)制定的部門(mén)管理規(guī)定，屬部門(mén)級(jí)管理文件，由制訂部門(mén)控制和監(jiān)督實(shí)施。4、操作規(guī)范類(lèi)文件由公司各部門(mén)根據(jù)部門(mén)設(shè)置、部門(mén)和崗位職責(zé)、行業(yè)（或?qū)I(yè)）規(guī)范和要求、國(guó)家規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)、公司制度和規(guī)定等制定。5、運(yùn)作表格為相關(guān)部門(mén)根據(jù)公司、部門(mén)的操作規(guī)范規(guī)定的流程所設(shè)計(jì)的或由國(guó)家和行業(yè)規(guī)定的，運(yùn)作表格由相關(guān)部門(mén)按規(guī)定制定和填報(bào)，部門(mén)設(shè)計(jì)的表格須在行政管理部備案。二、文件編號(hào)為加強(qiáng)公司及部門(mén)

30、文件的管理，文件下發(fā)前均須在文件上編號(hào)。1、編號(hào)規(guī)定： GHDY A B C D EA為公司“光華鼎業(yè)”首位大寫(xiě)漢語(yǔ)拼音字母，用四位代碼表示B為公司各部門(mén)大寫(xiě)漢語(yǔ)拼音字母，用一位代碼（見(jiàn)表1）表示C為文件類(lèi)別，用一位數(shù)字碼表示（見(jiàn)表2）D為文件流水號(hào)，從001起（在申請(qǐng)文件編號(hào)時(shí)由綜合管理部給出）E為文件修訂版本流水號(hào)，從英文字母A起表1部 門(mén)綜合管理部行政文件綜合管理部人事文件財(cái)務(wù)部投資部代 碼LSWZ表2文件類(lèi)別公司文件部門(mén)文件操作規(guī)范操作表格其他代碼123452、文件編號(hào)方法：公司或部門(mén)編寫(xiě)的文件在報(bào)批完成后，到公司綜合管理部進(jìn)行編號(hào)申請(qǐng)，并按公司文件的要求進(jìn)行頁(yè)眉、字體、等格式化后方可

31、下發(fā)。三、其他1、公司文件屬受控文件，由綜合管理部日常檢查文件的完好性及按文件完善、修正的情況及時(shí)調(diào)整，以確保公司文件的正確和完整。2、部門(mén)文件及操作規(guī)范、運(yùn)作表格均須在綜合管理部存檔備案。3、公司文件的頁(yè)眉規(guī)范示范如下：光華鼎業(yè)投資集團(tuán)有限公司 公司管理×××× 編號(hào)： 其中：“光華鼎業(yè)投資集團(tuán)有限公司”為小4號(hào)黑體，“公司管理××××”、“編號(hào)”等為5號(hào)宋體。（編號(hào)處可留出空位待綜合管理部日后統(tǒng)一編號(hào)）頁(yè)腳僅包含頁(yè)碼，位置居中。4、文件字體規(guī)定為：文件大標(biāo)題采用二級(jí)黑體居中。除了一級(jí)標(biāo)題采用三號(hào)加粗宋體外，其余

32、二、三級(jí)標(biāo)題與正文內(nèi)容通常情況下均采用小四號(hào)宋體，二級(jí)標(biāo)題也可視需要采用小三號(hào)加粗宋體。5. 標(biāo)題分級(jí)規(guī)定：一級(jí)標(biāo)題以“一、二、三”標(biāo)注，二級(jí)標(biāo)題以“1、2、3”標(biāo)注，三級(jí)標(biāo)題以“（1）、（2）、（3）”標(biāo)注，四級(jí)標(biāo)題以“、”標(biāo)注。為方便從文檔結(jié)構(gòu)圖查看文件目錄，一級(jí)標(biāo)題必須采用word中的標(biāo)題格式。6. 頁(yè)面設(shè)定：頁(yè)邊距為上邊距2.5cm，下邊距2.5cm，左邊距3cm，右邊距2.5cm。字符間距為標(biāo)準(zhǔn)，行間距為固定值18磅。7、本規(guī)定經(jīng)公司總裁辦公會(huì)議批準(zhǔn)后生效，由綜合管理部解釋、補(bǔ)充，修改時(shí)亦同。 四、批閱及流轉(zhuǎn)程序1、閱辦單適用范圍（1）上級(jí)來(lái)文（2）行業(yè)來(lái)文（3）公司文件（4）部門(mén)的

33、請(qǐng)示、匯報(bào)（5）合同協(xié)議（6）其他須閱辦的文件2、操作順序（1）由綜合管理部行政專(zhuān)員對(duì)收到的文件、報(bào)告等作好記錄（2）填寫(xiě)閱辦單（3）呈綜合管理部經(jīng)理批示（4）行政專(zhuān)員根據(jù)批示送至各相關(guān)部門(mén)閱辦，文件不得橫傳（5）處理完畢由綜合管理部歸檔3、其他（1）各閱辦人員應(yīng)根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)批示的要求在規(guī)定期限內(nèi)辦理文件規(guī)定的內(nèi)容；對(duì)上級(jí)來(lái)文中相關(guān)規(guī)定、要求做好記錄并貫徹于日常工作中，有指導(dǎo)意義的文件可復(fù)印留用。（2）閱辦內(nèi)的事項(xiàng)完成以后須向相關(guān)部門(mén)及總裁報(bào)告；閱辦單傳閱畢交行政專(zhuān)員歸檔。（3）綜合管理部經(jīng)理應(yīng)檢查督促閱辦情況，并將各部門(mén)完成結(jié)果集中向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，結(jié)果情況歸入同文件檔案中。 二O一一年一月一

34、日光華鼎業(yè)投資集團(tuán)有限公司 公司管理綜合管理部部門(mén)行政制度 編號(hào)：GHDYL2-002A低值易耗品、辦公用品、勞保用品采購(gòu)、領(lǐng)用辦法為使辦公物資管理合理化，既滿(mǎn)足工作需要，又合理節(jié)約開(kāi)支，制訂本辦法。一、用品分類(lèi)公司辦公物資分為低值易耗品、管制品、實(shí)物資產(chǎn)。低值易耗品：筆、紙、電池、訂書(shū)釘、膠水等。管制品：訂書(shū)機(jī)、打孔機(jī)、剪刀、美工刀、文件夾、計(jì)算器等。實(shí)物資產(chǎn)：價(jià)值達(dá)200元以上，如：空調(diào)、電腦、攝像機(jī)、照相機(jī)等。二、公司物資采購(gòu)1、公司辦公物資的采購(gòu)，原則上由綜合管理部統(tǒng)一購(gòu)買(mǎi)，屬特殊物資經(jīng)綜合管理部同意，可由申購(gòu)部門(mén)自行購(gòu)買(mǎi)；申購(gòu)物品應(yīng)填寫(xiě)物品申購(gòu)單，經(jīng)部門(mén)經(jīng)理同意，綜合管理部審核，財(cái)務(wù)

35、部復(fù)核，副總裁批準(zhǔn)。2、辦公物資采購(gòu)由綜合管理部指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)，并采取以下方式：（1） 定點(diǎn)：公司定大型超市進(jìn)行物品采購(gòu)；（2） 定時(shí)：每月月初進(jìn)行統(tǒng)一物品采購(gòu)；（3） 定量：動(dòng)態(tài)調(diào)整，保證常備物資的庫(kù)存合理性；（4） 特殊物品：選擇三方以上廠(chǎng)家的產(chǎn)品進(jìn)行比較，在經(jīng)濟(jì)合理的前提下?lián)駜?yōu)選用。三、公司物資領(lǐng)用1、常用文具類(lèi)辦公用品發(fā)放每周一次，周二上午在前臺(tái)辦理。2、常用文具類(lèi)辦公用品發(fā)放以以舊換新、少領(lǐng)多次、按需發(fā)放為原則。3、辦公桌椅等固定資產(chǎn)由綜合管理部根據(jù)公司人事安排進(jìn)行分配，并做好登記。4、新員工入職時(shí)由綜合管理部人員發(fā)放常用辦公用品：簽字筆、鉛筆、筆記本等文具，并根據(jù)工作性質(zhì)及時(shí)配置尺、

36、計(jì)算器等辦公用品。5、電腦配置由員工所在部門(mén)根據(jù)需要申請(qǐng)報(bào)副總裁審批后由綜合管理部安排添置。7、員工離職前需在綜合管理部辦理各類(lèi)辦公用品退回手續(xù)后方可辦理離職。四、公司物資借用1、凡借用公司物資，需填寫(xiě)物資借用單，并由部門(mén)經(jīng)理簽字認(rèn)可后交綜合管理部備案。2、借用物資超時(shí)未還的，綜合管理部有責(zé)任督促歸還。3、借用物資發(fā)生損壞或遺失的，視具體情況照價(jià)或折價(jià)賠償。五、其他1、員工申領(lǐng)辦公用品時(shí)需在前臺(tái)簽收，屬固定資產(chǎn)類(lèi)的辦公用品由綜合管理部建立資產(chǎn)個(gè)人使用臺(tái)賬。2、復(fù)印、傳真等用紙由前臺(tái)登記控制。3、電腦打印需員工以節(jié)約為原則自行登記控制。六、附則1、員工離職時(shí)，必須向綜合管理部辦理辦公物品歸還手續(xù)

37、，未經(jīng)綜合管理部認(rèn)可的，不得辦理離職手續(xù)。2、綜合管理部有權(quán)控制每位員工的辦公物品領(lǐng)用總支出。3、本辦法經(jīng)公司總裁辦公會(huì)批準(zhǔn)后生效，由綜合管理部負(fù)責(zé)解釋和實(shí)施。 二O一一年一月一日光華鼎業(yè)投資集團(tuán)有限公司 公司管理綜合管理部部門(mén)行政制度 編號(hào)：GHDYL2-003A印鑒保管與使用規(guī)定 一、總則1、本制度旨在對(duì)公司各類(lèi)印章的刻制、使用、廢止、繳銷(xiāo)等環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格管理，以有效地規(guī)避各類(lèi)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。2、本制度所指的印章包括公司公章、法定代表人章、財(cái)務(wù)專(zhuān)用章、合同專(zhuān)用章、部門(mén)章等所有代表公司并承擔(dān)民事責(zé)任的各類(lèi)印章。二、印章的刻制1、公司印章刻制均須報(bào)副總裁批準(zhǔn)，由綜合管理部憑公司介紹信統(tǒng)一到公安機(jī)關(guān)辦理

38、刻制手續(xù)。2、新開(kāi)辦公司或公司變更等由相關(guān)部門(mén)在完成注冊(cè)、執(zhí)照申領(lǐng)、變更等手續(xù)后，由經(jīng)辦人按政府相關(guān)規(guī)定在公安部門(mén)辦理申請(qǐng)公章手續(xù)并到指定地點(diǎn)刻制公章，后交由綜合管理部啟用印章。3、印章的形體和規(guī)格，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4、下屬公司和部門(mén)根據(jù)需要可以申請(qǐng)刻制內(nèi)部或?qū)ν庥谜?，但須?jīng)副總裁批準(zhǔn)。三、印章的啟用1、新印章要做好戳記，并留樣保存，以便備查。2、印章啟用應(yīng)事先發(fā)啟用通知，注明啟用日期、發(fā)放單位和使用范圍。啟用印模應(yīng)用藍(lán)色印油，以示首次使用。四、印章的保管、交接和停用1、公司各類(lèi)印章必須有專(zhuān)人保管：（1）公司的公章、合同專(zhuān)用章由公司指定專(zhuān)人保管，公司的財(cái)務(wù)專(zhuān)用章、法定代表人章由公司指定財(cái)務(wù)

39、部專(zhuān)人保管；（2）各部門(mén)印章由各部門(mén)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)保管；（3）印章保管須有記錄，注明印章名稱(chēng)、頒發(fā)機(jī)關(guān)、枚數(shù)、收到日期、啟用日期、領(lǐng)取人、保管人、批準(zhǔn)人、圖樣等信息。2、印章保管必須安全可靠，須加鎖保存。特制印章如公章、法定代表人章、財(cái)務(wù)專(zhuān)用章、合同專(zhuān)用章等要放在保險(xiǎn)柜。印章要放在辦公室，不準(zhǔn)委托他人代管。3、印章保管有異?，F(xiàn)象或遺失，應(yīng)保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，及時(shí)匯報(bào)，配合公安部門(mén)查處。4、印章移交須辦理手續(xù)，簽署移交證明，注明移交人、接交人、監(jiān)交人、移交時(shí)間、圖樣等信息。5、有下列情況，印章須停用：（1）機(jī)構(gòu)變動(dòng)或機(jī)構(gòu)名稱(chēng)改變；（2）上級(jí)部門(mén)通知改變印章圖樣；（3）印章使用損壞；（4）印章遺失或被竊，聲明

40、作廢。 6、印章停用要提出處理意見(jiàn)，并報(bào)經(jīng)綜合管理部經(jīng)理批準(zhǔn)，特制印章必須報(bào)副總裁批準(zhǔn)，及時(shí)將停用印章送制發(fā)機(jī)關(guān)封存或銷(xiāo)毀，建立印章上交、清退、存檔、銷(xiāo)毀的登記檔案。五、印章的使用1、使用范圍：（1）凡屬以公司名義對(duì)外發(fā)文、開(kāi)具介紹信、報(bào)送報(bào)表等一律加蓋公司公章； （2）凡屬公司內(nèi)部行文、通知，使用公司內(nèi)部印章；（3）凡屬部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)加蓋部門(mén)印章；（4）凡屬合同類(lèi)的用合同專(zhuān)用章；（5）凡屬財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的用財(cái)務(wù)專(zhuān)用章。 2、使用印章，一律實(shí)行審批制度。各部門(mén)因工作需要蓋公司公章或合同章，必須由部門(mén)經(jīng)理簽字，報(bào)經(jīng)副總裁批準(zhǔn)后，綜合管理部主管印鑒人員給予蓋指定的公司印鑒。用印人填寫(xiě)用印登記簿。3、

41、對(duì)外的合同（或協(xié)議）蓋公司印鑒前須由相關(guān)部門(mén)簽字，并由副總裁（必要時(shí)還需法務(wù)人員提供法務(wù)意見(jiàn)）確認(rèn)后，綜合管理部主管印鑒人員方可給予蓋章。4、所有蓋公司印鑒的文件、合同（或協(xié)議）、聯(lián)系函等均需備份以歸檔保存。5、因工作需要相關(guān)部門(mén)帶印鑒外出，須提出申請(qǐng)并報(bào)公司副總裁批準(zhǔn)。6、公司員工因個(gè)人需要在證明類(lèi)文件上蓋公司印鑒，需先征得部門(mén)經(jīng)理同意，由公司副總裁批準(zhǔn)，綜合管理部方可給予蓋章。7、使用印章，一律實(shí)行登記制度，注明用印事由、數(shù)量、申請(qǐng)人、批準(zhǔn)人、用印日期。8、代章：因工作急需而又無(wú)合適印章，可以采用借章制度，借章要在落款處加注“借印”、“代”字樣。9、使用印章時(shí),保管人應(yīng)對(duì)蓋印的文書(shū)內(nèi)容、手

42、續(xù)、格式把關(guān)檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)請(qǐng)示領(lǐng)導(dǎo)，妥善解決。10、嚴(yán)禁在空白的信箋、介紹信、合同上用印。印章保管人長(zhǎng)期外出時(shí)須將印章妥善移交，以免貽誤工作。六、附則1、未按本制度要求使用印章、保管印章，造成丟失、盜用、仿制等，依情節(jié)輕重，對(duì)責(zé)任者分別進(jìn)行批評(píng)教育、行政處分、經(jīng)濟(jì)處罰直至追究法律責(zé)任。2、本規(guī)定經(jīng)公司副總裁批準(zhǔn)后生效，由綜合管理部負(fù)責(zé)解釋和實(shí)施。二O一一年一月一日 、光華鼎業(yè)投資集團(tuán)有限公司 公司管理綜合管理部部門(mén)行政制度 編號(hào)：GHDYL2-004A公務(wù)車(chē)使用、維護(hù)及保養(yǎng)制度 為加強(qiáng)公司各種機(jī)動(dòng)車(chē)輛管理，確保行車(chē)安全，提高辦事效率，特制訂本制度。一、公司車(chē)輛屬于公司財(cái)產(chǎn)，由綜合管理部負(fù)責(zé)

43、管理，每輛汽車(chē)應(yīng)建立完整的車(chē)輛檔案：包括車(chē)輛購(gòu)置或調(diào)入年份、使用時(shí)間、車(chē)況、證照齊全情況及各項(xiàng)費(fèi)用繳納情況；調(diào)入時(shí)車(chē)輛的運(yùn)行公里數(shù)、故障及修理記錄；運(yùn)行中車(chē)輛的運(yùn)行記錄（公里數(shù)、故障及修理情況）、更換主要部件情況；油耗記錄（考核百公里油耗情況）；日常保養(yǎng)記錄；安全事故記錄；保險(xiǎn)費(fèi)記錄及年檢記錄；其他費(fèi)用記錄。車(chē)輛的定期年檢、稅費(fèi)繳納、保險(xiǎn)的購(gòu)買(mǎi)以及車(chē)輛的維護(hù)和保養(yǎng)由綜合管理部統(tǒng)一安排。二、公司車(chē)輛主要用于接待公司客戶(hù)、外派員工公務(wù)以及其他緊急和特殊事務(wù)。三、公司實(shí)行統(tǒng)一用車(chē)管理。用車(chē)部門(mén)或個(gè)人，應(yīng)在用車(chē)前綜合管理部提出用車(chē)申請(qǐng)（原則上應(yīng)提前一天），說(shuō)明出車(chē)事由、時(shí)間、行車(chē)路線(xiàn)等。綜合管理部接到

44、用車(chē)申請(qǐng)后，根據(jù)車(chē)輛實(shí)際情況，填發(fā)派車(chē)單，統(tǒng)一調(diào)派車(chē)輛。出現(xiàn)需用車(chē)輛人員在公司以外等情況無(wú)法按正常手續(xù)申請(qǐng)使用車(chē)輛的情形時(shí)，用車(chē)人員應(yīng)當(dāng)在用車(chē)完畢后及時(shí)補(bǔ)辦用車(chē)申請(qǐng)。四、嚴(yán)禁公車(chē)私用。車(chē)輛外借需經(jīng)總裁或授權(quán)人批準(zhǔn)。外借車(chē)輛，司機(jī)必須隨車(chē)駕駛。外借車(chē)輛汽油費(fèi)、過(guò)路過(guò)橋費(fèi)原則上由借方負(fù)責(zé)。五、實(shí)行定車(chē)專(zhuān)人駕駛的車(chē)輛，司機(jī)應(yīng)當(dāng)做到：1、必須嚴(yán)格遵守交通法規(guī)，按照有關(guān)安全規(guī)程，安全駕駛，文明開(kāi)車(chē)；2、定期向綜合管理部匯報(bào)車(chē)輛的機(jī)動(dòng)性能。每次出車(chē)前，必須按照日常車(chē)輛保養(yǎng)規(guī)定，對(duì)車(chē)輛進(jìn)行檢查，確?！安≤?chē)”不上路；3、確保車(chē)輛的衛(wèi)生。每日打掃、清潔，保持車(chē)外干凈，車(chē)內(nèi)整潔；4、按派車(chē)單上批準(zhǔn)的行車(chē)路線(xiàn)和目的

45、地行車(chē)。用車(chē)完畢后，司機(jī)如實(shí)填寫(xiě)行車(chē)情況記錄；5、禮貌駕車(chē)。對(duì)待客人要熱情，做好服務(wù)工作，不準(zhǔn)收客人小費(fèi)，開(kāi)車(chē)時(shí)不準(zhǔn)接打手機(jī)；6、必須按規(guī)定停放地點(diǎn)停放，不允許車(chē)輛在外過(guò)夜（如遇特殊情況當(dāng)天不能交車(chē)的，要提前向公司領(lǐng)導(dǎo)申請(qǐng)）。六、用車(chē)人員要嚴(yán)格按照申請(qǐng)用車(chē)程序申請(qǐng)車(chē)輛，按照派車(chē)單要求行車(chē)。申請(qǐng)車(chē)輛時(shí)不得指定要哪輛車(chē)，更不得向駕駛員直接要車(chē)或索要鑰匙。七、車(chē)輛如需離開(kāi)北京市，須報(bào)綜合管理部或授權(quán)人同意后方可派車(chē)。八、車(chē)輛的油料購(gòu)置統(tǒng)一使用公司加油卡，即根據(jù)派車(chē)單、行車(chē)情況記錄來(lái)抽查油耗，核定報(bào)賬，堅(jiān)持厲行節(jié)約、杜絕浪費(fèi)。九、車(chē)輛需要維修或養(yǎng)護(hù)的，司機(jī)應(yīng)當(dāng)提前填寫(xiě)車(chē)輛維修養(yǎng)護(hù)申請(qǐng)單，經(jīng)綜合管理部報(bào)

46、副總裁批準(zhǔn)后，在指定的維修點(diǎn)進(jìn)行維養(yǎng)。十、公司車(chē)輛在發(fā)生交通事故時(shí)，司機(jī)、乘車(chē)人員必須按照交通法規(guī)規(guī)定保護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)，及時(shí)報(bào)警，迅速向綜合管理部以及公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，減少損失，作好善后工作。十一、公司車(chē)輛發(fā)生交通事故，經(jīng)交通部門(mén)查實(shí)，分別按以下情況處理：1、我方司機(jī)按照交通法規(guī)正常駕駛，另一方責(zé)任造成事故的，司機(jī)不負(fù)責(zé)任；2、因緊急避險(xiǎn)、不可抗力等原因造成車(chē)輛損失的，司機(jī)不負(fù)責(zé)任；3、事故雙方互有責(zé)任的，視損失情況給予司機(jī)口頭警告或通報(bào)批評(píng)處分。4、我方司機(jī)違反交通法規(guī)發(fā)生事故，視損失情況給予司機(jī)通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰或辭退處分。5、由申請(qǐng)用車(chē)人員駕駛車(chē)輛發(fā)生事故的，司機(jī)和用車(chē)人員共同承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

47、十二、駕駛員誤餐與加班規(guī)定：1、誤餐補(bǔ)貼：每次20元。2、加班：工作時(shí)間外加班1-4小時(shí)內(nèi)（含4小時(shí)）按30元/次發(fā)放加班補(bǔ)貼，4小時(shí)以上按60元/次發(fā)放加班補(bǔ)貼；公休日加班1-4小時(shí)內(nèi)（含4小時(shí)）按50元/次發(fā)放加班補(bǔ)貼，4小時(shí)以上按100元/次發(fā)放加班補(bǔ)貼；法定節(jié)假日加班按200元/次發(fā)放加班補(bǔ)貼。 3、發(fā)生加班后，駕駛員應(yīng)及時(shí)在綜合部駕駛員加班與誤餐登記表進(jìn)行登記，由綜合部統(tǒng)一核算。十三、本制度經(jīng)公司副總裁批準(zhǔn)后生效，由綜合管理部負(fù)責(zé)解釋和實(shí)施。二O一一年一月一日光華鼎業(yè)投資集團(tuán)有限公司 公司管理綜合管理部部門(mén)行政制度 編號(hào)：GHDYL2-005A公司檔案管理規(guī)定一、主要內(nèi)容及適用范圍規(guī)

48、定公司各類(lèi)檔案資料的形成與歸檔、分類(lèi)、鑒定與保管、借閱、保密、統(tǒng)計(jì)、銷(xiāo)毀等管理內(nèi)容。二、檔案管理機(jī)構(gòu)1.公司檔案（各部門(mén)檔案管理基準(zhǔn)規(guī)定的須部門(mén)自行永久保管的檔案除外）由綜合管理部檔案管理室統(tǒng)一管理。2.各部門(mén)日常產(chǎn)生的臨時(shí)性文件、資料等由各部門(mén)自行統(tǒng)一管理。三、檔案室主要職責(zé)1.制定或參與制定檔案室工作的規(guī)章制度。2.對(duì)公司各部門(mén)文件材料的立卷、歸檔工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。3.做好公司檔案的收集、整理、保管和利用工作。4.配合公司各部門(mén)做好檔案的借閱、復(fù)印及傳遞等工作。5.提高檔案管理的水平和技術(shù)，逐步實(shí)現(xiàn)檔案管理現(xiàn)代化。四、檔案的種類(lèi)1行政檔案：（1）法規(guī)性文件：上級(jí)頒發(fā)、需公司執(zhí)行的，或由公

49、司頒布的各種標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度等。（2）公司的重大決議：由公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總裁辦公會(huì)及其相關(guān)行政會(huì)議等形成的文件和會(huì)議材料、會(huì)議記錄等。（3）計(jì)劃性文件：公司年度總體規(guī)劃、各部門(mén)年度計(jì)劃、月度計(jì)劃、個(gè)人月度計(jì)劃等。（4）總結(jié)性文件：公司年度工作總結(jié)、下屬部門(mén)的年度工作總結(jié)、單項(xiàng)工作總結(jié)、調(diào)查報(bào)告等。（5）批示性文件：公司各部門(mén)各類(lèi)批示性文件。（6）憑證性文書(shū)材料：公司各部門(mén)上報(bào)的、日?；顒?dòng)中形成的原始記錄和憑證，如財(cái)產(chǎn)狀況、房屋銷(xiāo)售、合同、協(xié)議書(shū)等的原始記錄和文本。（7）證件性文書(shū)資料：法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、房產(chǎn)證、土地證、稅務(wù)登記證、企業(yè)和產(chǎn)品獲得各類(lèi)榮譽(yù)牌匾和證書(shū)、達(dá)標(biāo)證

50、書(shū)和證明等。（8）匯報(bào)性文書(shū)資料：公司上報(bào)各級(jí)主管部門(mén)的文件資料和相關(guān)統(tǒng)計(jì)表，以及公司領(lǐng)導(dǎo)在外部公共場(chǎng)合發(fā)言、匯報(bào)或發(fā)布的各類(lèi)文書(shū)資料。（9）聲像制品資料：公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或政治、文化娛樂(lè)活動(dòng)中，以及在學(xué)習(xí)、考察時(shí)或外部門(mén)提供的，以聲像形式記錄下來(lái)的各種資料，如照片資料、錄音資料、錄像資料、影片資料等。2工程檔案：（1）技術(shù)性資料：各類(lèi)工程圖紙、竣工資料等。（2）土地許可證、開(kāi)發(fā)資質(zhì)證、施工許可證、規(guī)劃許可證、預(yù)售許可證等。3人事檔案：人力資源資料：公司及下屬各部門(mén)的人力資源任命、人力資源調(diào)整、人力資源管理，人才引進(jìn)和培訓(xùn)、員工工資審核記錄等相關(guān)資料。4財(cái)務(wù)檔案及其管理：（1）財(cái)務(wù)檔案包括：會(huì)計(jì)

51、憑證、會(huì)計(jì)賬薄、會(huì)計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度以及與經(jīng)營(yíng)管理和投資者權(quán)益有關(guān)的其他重要文件，如合同、章程等各種財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料。 （2）財(cái)務(wù)部設(shè)專(zhuān)人負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)檔案的立卷登記，并定期將財(cái)務(wù)檔案歸至檔案室。 （3）財(cái)務(wù)檔案的保管期為永久保存和定期保存兩類(lèi)。 （4）當(dāng)財(cái)務(wù)檔案保管期滿(mǎn)需要銷(xiāo)毀時(shí)，由檔案管理人員提出銷(xiāo)毀意見(jiàn)，經(jīng)財(cái)務(wù)部經(jīng)理審查、副總裁批準(zhǔn)后執(zhí)行。檔案管理人員編制檔案銷(xiāo)毀清冊(cè)和銷(xiāo)毀時(shí)應(yīng)由財(cái)務(wù)部有關(guān)人員和財(cái)務(wù)經(jīng)理共同參加，并在銷(xiāo)毀單上簽名或蓋章。 （5）財(cái)務(wù)檔案一律不允許帶出室外，如有特殊情況確需帶出室外復(fù)制時(shí)，必須經(jīng)財(cái)務(wù)經(jīng)理批準(zhǔn)，并在四個(gè)小時(shí)內(nèi)歸還。 （6）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)檔案保管期限： 會(huì)計(jì)憑證類(lèi)：原始憑證、記賬憑證、匯總憑證保管期限為15年，其中：涉及外來(lái)會(huì)計(jì)憑證的為永久，銀行存款余額調(diào)節(jié)表為3年。會(huì)計(jì)賬薄類(lèi)：日記賬保管期限為15年，其中：現(xiàn)金和銀行存款日記賬25年；明細(xì)賬、總賬、其他輔助賬薄為15年；涉及外來(lái)的會(huì)計(jì)賬薄為永久。會(huì)計(jì)報(bào)表類(lèi)：月、季度財(cái)務(wù)報(bào)告保管期限為3年（包括文字分析）；年度財(cái)務(wù)報(bào)告（決算）為永久（包括文字分析）。其他類(lèi)：會(huì)計(jì)移交清冊(cè)保