證券市場基礎知識考前押題第3套

1、證券市場基礎知識考前押題第3套1、以下關于公司盈利性的說法錯誤的是（ ）A、公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢不是股東權益的基木決定因素B、衡量盈利性最常用的指標是每股收益和凈資產(chǎn)收益率C、通常把盈利水平高的公司股票稱為績優(yōu)股D、還需要考察盈利的構(gòu)成以及持續(xù)性等因素專家解析：正確答案：A 頁碼：59考察影響股價的公司財務狀況中的盈利性。2、在投資者結(jié)構(gòu)上，（ ）逐漸成為企業(yè)債券的主要投資者。A、個人投資者B、機構(gòu)投資者C、社保基金D、保險公司專家解析：正確答案：B 頁碼：107在投資者結(jié)構(gòu)上，機構(gòu)投資者逐漸成為企業(yè)債券的主要投資者。3、債券的價格變動風險隨著期限的增加而（ ）A、增加B、不變C、減

2、少D、沒有影響專家解析：正確答案：A 頁碼：259債券的價格變動風險隨著期限的增加而增加。4、股票是一種（ ）。A、設權證券B、真實資本C、有價證券D、物權證券專家解析：正確答案：C 頁碼：47股票是虛擬資本的一種形式，是證權證券，既不是物權證券，也不是債權證券。5、香港證券市場的股價指數(shù)中，在指數(shù)編制過程中，整個指數(shù)系列均經(jīng)過流通量市值及市值比重上限調(diào)整的是（ ）。A、恒生50B、恒生香港綜合指數(shù)C、恒生流通綜合指數(shù)D、恒生指數(shù)專家解析：正確答案：D 頁碼：245香港證券市場的股價指數(shù)中，在指數(shù)編制過程中，整個指數(shù)系列均經(jīng)過流通量市值及市值比重上限調(diào)整的是恒生指數(shù)。6、證券市場的形成與（ ）

3、無關。A、社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展B、市場經(jīng)濟的發(fā)展C、股份制的發(fā)展D、信用制度的發(fā)展專家解析：正確答案：B 頁碼：19證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展、股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展。7、證券交易所應當與上市公司訂立0，以確定相互間的權利義務關系。A、上市協(xié)議B、投資風險通知協(xié)議C、有限責任協(xié)議D、收益與風險共擔協(xié)議專家解析：正確答案：A 頁碼：216上市公司申請上市，要跟證券交易所簽訂上市協(xié)議。8、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入后3年內(nèi)，外資證券公司設立合營證券公司可以（不通過中方中介）從事的業(yè)務不包括（ ）。A、 A股交易B、發(fā)起設立基金C、 B股和H股的承銷和交易D

4、、政府和公司債券的承銷和交易專家解析：正確答案：A 頁碼：41合營公司可以從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設立基金。9、以下關于股利政策的說法錯誤的是（ ）。A、股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策B、從理論上說，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永遠不分紅，則它的股票將毫無價值C、在發(fā)放現(xiàn)金股利的情況下，股東還需支付利息稅D、從會計角度來說，股份公司的稅后利潤歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東權益并不受影響，因此，股利政策無關緊要。專家解析：正確答案：D 頁碼：52考察對股

5、利政策相關內(nèi)容的了解。10、向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權等股東權益的機構(gòu)是（ ）。A、存券銀行B、托管銀行C、中央存托公司D、證券公司專家解析：正確答案：A 頁碼：186存券銀行負責向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權等股東權益。11、由于公司融資不當而導致投資者預期收益下降的風險屬于（ ）。A、經(jīng)營風險B、違約風險C、財務風險D、政策風險專家解析：正確答案：C 頁碼：262財務風險是指公司財務結(jié)構(gòu)不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險。12、我國證券法規(guī)定，證券投資者保護基金由0繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。A、證

6、券公司B、基金公司C、證券交易所D、證券業(yè)協(xié)會專家解析：正確答案：A 頁碼：363證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。13、按照中紀委關于制定金融行業(yè)從業(yè)人員行為準則的工作要求和中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則于（ ）由中國證券業(yè)協(xié)會正式頒布實施。A、2007年1月19日B、2008年1月19日C、2009年1月19日D、2009年10月1日專家解析：正確答案：C 頁碼：378按照中紀委關于制定金融行業(yè)從業(yè)人員行為準則的工作要求和中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則于2009年1月19日由中國證券業(yè)協(xié)會正式頒布實施。14、一般情況下，下列

7、證券中，哪種證券是沒有期限的（ ）。A、債券B、證券投資基金C、股票D、期貨專家解析：正確答案：C 頁碼：48股票具有永久性，是一種無期限的法律憑證。15、股權分置改革后公司原非流通股股份的出售，應當遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，至少在（ ）個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A、12B、6C、24D、36專家解析：正確答案：A 頁碼：75考察股權分置改革。16、NASDAQ綜合指數(shù)是按每個公司的（ ）來設定權重的。A、股本總數(shù)B、市場成交量C、成交金額D、市場價值專家解析：正確答案：D 頁碼：252NASDAQ綜合指數(shù)是按每個公司的市場價值來設定權重的。17、以下不屬于影響股票價格的行業(yè)因素

8、的是（ ）。A、行業(yè)可持續(xù)性B、勞資關系C、財務與融資問題D、貨幣政策專家解析：正確答案：D 頁碼：69影I響股票價格的行業(yè)因素：行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)：行業(yè)可持續(xù)性；抗外部沖擊能力；監(jiān)督及稅收待遇；勞資關系；財務與融資問題；行業(yè)估值水平。18、基金托管費通常按（ ）的一定比例提取。A、基金資產(chǎn)總值B、基金資產(chǎn)凈值C、基金負債D、基金總份額專家解析：正確答案：B 頁碼：135基金托管費通常按基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取。19、我國證券法規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定（ ）。A、臨時停市B、永久停市C、終止其股票上市交易D、罰款專家解析：正確答案：A 頁碼：

9、230第一百一十四條：因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。20、通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎資產(chǎn)的期權，稱之為（ ）。A、股票組合期權B、貨幣期權C、利率期權D、互換期權專家解析：正確答案：C 頁碼：178通常以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎資產(chǎn)的期權，稱之為利率期權。21、非流通股股東提出股權分置改革建議，應委托公司（ ）召集A股市場相關股東舉行會議，審議公司股權分置改革方案。A、監(jiān)

10、事會B、董事會C、股東大會D、經(jīng)營委員會專家解析：正確答案：B 頁碼：75非流通股股東提出股權分置改革建議，應委托公司董事會召集A股市場相關股東舉行會議，審議公司股權分置改革方案。22、通常，加權股價指數(shù)是以樣木股票（ ）為權數(shù)加以計算。A、價格B、發(fā)行量或成交量C、量比D、換手率專家解析：正確答案：B 頁碼：238加權股價指數(shù)是以樣木股票發(fā)行量或成交量為權數(shù)加以計算，又有基期加權、計算期加權和幾何加權之分。23、各國證券監(jiān)管的首要任務是（ ）A、依法監(jiān)管B、保護投資者利益C、降低系統(tǒng)風險D、嚴厲打擊損害中小投資者利益的行為，維護市場“三公”專家解析：正確答案：D 頁碼：344嚴厲打擊損害中小

11、投資者利益的行為，全力維護市場的“三公”，是各國證券監(jiān)管的首要任務。24、證券交易所制定的限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為的制度屬于（ ）。A、信息披露B、市場準入C、客戶識別D、市場監(jiān)管專家解析：正確答案：B 頁碼：366-367證券交易所應當建立市場準入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。25、我國證券法規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務和其他證券業(yè)務中任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣（ ）。A、5000萬元B、1億元C、3億元D、5億元專家解析：正確答案：B 頁碼：268我國證券法規(guī)定，證券公司經(jīng)

12、營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務和其他證券業(yè)務中任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。26、以下不是證券交易所理事會的職責的是（ ）。A、制定和修改證券交易所章程B、執(zhí)行會員大會的決議C、制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則D、審定總經(jīng)理提出的工作計劃專家解析：正確答案：A 頁碼：213制定和修改證券交易所章程屬于會員大會的職責。27、基金份額凈值是指（ ）。A、基金資產(chǎn)總值/基金總份額B、基金資產(chǎn)凈值/基金總份額C、基金負債總值/基金總份額D、基金負債凈值/基金總份額專家解析：正確答案：B 頁碼：137此題考查基金份額凈值的定義。28、公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦

13、法履行義務，由證券交易所決定（ ）。A、終止其公司債券上市交易B、暫停其公司債券上市交易C、取消其公司債券上市交易D、以上都不對專家解析：正確答案：B 頁碼：223公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦法履行義務，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。29、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券是指債券與（ ）可以分離交易。A、認股權B、認債權C、轉(zhuǎn)換權D、期權專家解析：正確答案：A 頁碼：183考察分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。30、根據(jù)同一合約在不同市場上可能存在的短暫價格差異進行買賣，賺取差價的行為是（ ）。A、套期保值B、投機C、套利D、互換專家解析：正確答案：C 頁碼：172根據(jù)同一合約在不同

14、市場上可能存在的短暫價格差異進行買賣，賺取差價的行為是套利。31、證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（ ）億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（ ）億元。A、3，5B、1，3C、2，6D、3，4專家解析：正確答案：A 頁碼：286證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。32、公司型基金反映的經(jīng)濟關系是（ ）。A、所有權關系B、債券債務關系C、信托關系D、委托代理關系專家解析：正確答案：A 頁碼：122公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，股票反映的是所有權關系，因此公司型基金反映的經(jīng)濟關系也是所有權關系。

15、33、滬深300指數(shù)成分股原則上每半年進行一次調(diào)整，每次調(diào)整的比例不超過（ ）。A、5%B、8%C、10%D、12%專家解析：正確答案：C 頁碼：241滬深300指數(shù)成分股原則上每半年進行一次調(diào)整，每次調(diào)整的比例不超過10%。34、權證發(fā)行時，履約擔保的標的證券數(shù)量等于（ ）。A、權證上市數(shù)量十行權比例x擔保系數(shù)B、權證上市數(shù)量x行權比例+擔保系數(shù)C、權證上市數(shù)量x行權比例x擔保系數(shù)D、權證上市數(shù)量/行權比例x擔保系數(shù)專家解析：正確答案：C 頁碼：180履約擔保的標的證券數(shù)量 = 權證上市數(shù)量x行權比例x擔保系數(shù)，履約擔保的現(xiàn)金金額 =權證上市數(shù)量x行權比例x擔保系數(shù)x行權價格。35、我國證券

16、法規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是：向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（ ）以上；公司股木總額超過人民幣四億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為（ ）以上。A、25%，20%B、25%，10%C、30%，15%D、25%，15%專家解析：正確答案：B 頁碼：216我國證券法規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是：向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。36、交易所交易基金的英文簡稱為（ ）。A、LOFB、QDIIC、ETFD、QFII專家解析：正確答案：C 頁碼：127交易所交易基金的英文簡稱為ETF37、金融期貨中

17、最先產(chǎn)生的品種是（ ）。A、外匯期貨B、利率期貨C、股票期貨D、股指期貨專家解析：正確答案：A 頁碼：164外匯期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種，自1972年在芝加哥商業(yè)交易所（CME）所屬的國際貨幣市場（INM）率先推出。38、2002年12月31日，中央登記公司開始發(fā)布中國債券指數(shù)系列，下列說法錯誤的是（ ）。A、該指數(shù)系列以2002年12月31日為基日B、基期指數(shù)為100C、該債券體系覆蓋了交易所市場和銀行間市場發(fā)行額在50億元人民幣以上、待償期限在一年以上的債券D、樣本指數(shù)價格選取日終全價專家解析：正確答案：A 頁碼：249考察中國債券指數(shù)。該指數(shù)以2001年12月31日為基日。39、在

18、下列機構(gòu)中，不符合中國證監(jiān)會關于首次公開發(fā)行股票詢價對象規(guī)定條件的是（ ）。A、證券公司B、財務公司C、合格境外機構(gòu)投資者D、租賃公司專家解析：正確答案：D 頁碼：208詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者，以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)投資者。40、我國證券法規(guī)定，操縱證券交易價格或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的，沒收違法所得，并處違法所得（ ）倍以上（ ）倍以下的罰款。A、1，5B、2，6C、1，3D、2，4專家解析：正確答案：A 頁碼：無頁碼見解析證券法第一百八

19、十四條規(guī)定，任何人違反本法第七十一條規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法迫究刑事責任。法律法規(guī)性問題。書上無原話。41、我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司（ ）。A、委托證券公司包銷B、自行銷售C、委托證券公司代銷D、全額包銷專家解析：正確答案：B 頁碼：203上市公司發(fā)行證券，應當由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司自行銷售。42、地方政府債券按資金用途和償還

20、資金來源分類，通?？梢苑譃橐话銈停?）。A、普通債券B、專項債券C、特別債券D、政府支持機構(gòu)債券專家解析：正確答案：B 頁碼：94地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃橐话阖熑蝹蛯ｍ梻?。43、根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正：拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、（ ）萬元以下罰款。A、1B、2C、3D、4專家解析：正確答案：C 頁碼：373此題考察關于證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理的相關處罰。44、在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以公司（ ）除

21、以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A、凈資產(chǎn)B、凈資本C、總資產(chǎn)D、總資本專家解析：正確答案：A 頁碼：56考察股票的賬面價值。股票的賬面價值在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。45、股份有限公司因破產(chǎn)或解散進行清算時，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵?）。A、職工的工資、清算費用、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東B、清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東C、社會保險費用和法定補償金、清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東D、繳納所欠稅款、清算費用、職工的工資

22、、社會保險費用和法定補償金、優(yōu)先股股東、普通股股東專家解析：正確答案：B 頁碼：66應為：清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東。46、無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（ ）特征。A、跨期性B、杠桿性C、聯(lián)動性D、不確定性或高風險性專家解析：正確答案：A 頁碼：146無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出。47、在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進行資金和證券的交收和交割，而是在幾個交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很

23、多人認為遠期交易本質(zhì)上是（ ）的一種特殊情形。A、期貨交易B、現(xiàn)貨交易C、期權交易D、互換交易專家解析：正確答案：B 頁碼：158很多人認為遠期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形。48、在國際債券市場上，不需要官方主管機構(gòu)批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令管制和約束的債券是（ ）。A、歐洲債券B、外國債券C、亞洲債券D、熊貓債券專家解析：正確答案：A 頁碼：114這是歐洲債券的特點。49、股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（ ）。A、10%B、15%C、20%D、25%專家解析：正確答案：D 頁碼：255股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公

24、積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%50、滬深300股指期貨合約的最小變動價位是（ ）點。A、0.5B、0.4C、0.3D、0.2專家解析：正確答案：D 頁碼：167滬深300股指期貨合約的最小變動價位是0. 2點。51、一家外國公司如果要通過ADR的方式在美國市場上籌集資本，則必須采用（ ）。A、一級ADRB、二級ADRC、三級ADRD、無擔保ADR專家解析：正確答案：C 頁碼：187一家外國公司如果要通過ADR的方式在美國市場上籌集資本，則必須采用三級ADR52、中央政府發(fā)行的債券被稱為（ ）。A、國債B、中央銀行票據(jù)C、地方政府債券D、赤字國債專家解析：正確答案：A 頁碼：86中央政府

25、發(fā)行的債券被稱為中央政府債券、國家債券、國債。53、中央銀行提高法定存款準備金率，則商業(yè)銀行可貸資金（ ）。A、增加B、減少C、不變D、不確定專家解析：正確答案：B 頁碼：62中央銀行提高法定存款準備金率，則商業(yè)銀行可貸資金減少。54、證券公司的IB業(yè)務起源于（ ）。A、日本B、英國C、美國D、中國專家解析：正確答案：C 頁碼：289證券公司的IB業(yè)務起源于美國。55、我國證券法規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券（ ）超過人民幣5000萬元的， 應當由承銷團承銷。A、資產(chǎn)凈值B、票面總值C、總資本D、總資產(chǎn)專家解析：正確答案：B 頁碼：203向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應

26、當由承銷團承銷。56、在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，發(fā)行價與票面金額之差額相當于預先支付的利息，到期按票面額償還本金的債券是（ ）。A、附息債券B、息票累積債券C、緩息債券D、貼現(xiàn)債券專家解析：正確答案：D 頁碼：82考察貼現(xiàn)債券的定義。57、在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行的債券遠期交易，期限最短為（ ）。A、1天B、2天C、91天D、365天專家解析：正確答案：B 頁碼：159在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行的債券遠期交易，期限最短為2天，最長為365天。58、購買者在向出售者支付一定費用后，就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數(shù)量的某種基

27、礎工具的權利，這種金融工具稱之為（ ）。A、金融期貨B、金融遠期合約C、金融期權D、金融互換專家解析：正確答案：C 頁碼：148考察金融期權的定義。59、在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是（ ）。A、貼現(xiàn)債券B、附息債券C、息票累積債券D、浮動債券專家解析：正確答案：A 頁碼：82這是貼現(xiàn)債券的定義。60、負責證券投資者保護基金籌集、管理和使用的是（ ）。A、保護基金公司B、證監(jiān)會C、證券交易所D、財政部專家解析：正確答案：A 頁碼：364保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。61、基金份額持有人大會可以對（ ）等重大事項作出決議并報中國證監(jiān)會批準。A、提前

28、終止基金合同B、提高基金管理人、托管人的報酬標準C、轉(zhuǎn)換基金運作方式D、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額5%以上的基金份額持有人有權自行召集專家解析：正確答案：ABC 頁碼：129考察基金持有人的權利。“代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集。”62、在境外上市的外資股除了應符合我國的有關法規(guī)外，還須符合（ ）制定的上市條件。A、美國證券交易所B、上市所在地區(qū)證券交易所C、上市所在地

29、國家證券交易所D、香港聯(lián)交所專家解析：正確答案：BC 頁碼：72證券交易所制定的上市條件。在境外上市的外資股除了應符合我國的有關法規(guī)外，還須符合上市所在地國家或者地區(qū)63、我國證券法規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（ ）。A、未按照公司債券募集辦法履行義務及公司最近二年連續(xù)虧損B、公司債券所募集資金不按照核準的用途使用C、公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件D、公司有重大違法行為專家解析：正確答案：ABCD 頁碼：223由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有：公司有重大違法行為；公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件；公

30、司債券所募集資金不按照核準的用途使用；未按照公司債券募集辦法履行義務及公司最近二年連續(xù)虧損。64、關于股票的價值和價格，下列表述正確的是（ ）。A、股票本身有價值B、股票只是一張資本憑證C、股票的內(nèi)在價值時股票未來收益的現(xiàn)值D、股票的市場價格由股票的價值決定專家解析：正確答案：BCD 頁碼：56股票本身并無價值。65、開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于（ ）。A、基金份額交易方式不同B、基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同C、投資策略不同D、基金份額的交易價格計算標準不同專家解析：正確答案：ABCD 頁碼：123，124除各選項外，開放式基金和封閉式基金的區(qū)別還包括：期限不同、發(fā)行規(guī)模限制不同。66、

31、下列關于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展的說法正確的有（ ）。A、新技術革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎與手段B、金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因C、20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展D、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險專家解析：正確答案：ABCD 頁碼：151金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動因：金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險；20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展；金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因；新技術革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎與手段。67、國際證監(jiān)會組織認為，金融

32、衍生工具的風險有（ ）。A、操作風險B、結(jié)算風險C、市場風險D、信用風險專家解析：正確答案：ABCD 頁碼：147國際證監(jiān)會組織在1994年7月公布的一份報告中，認為金融衍生工具還伴隨著信用風險、市場風險、流動性風險、結(jié)算風險、操作風險和法律風險等。68、以下關于證券投資基金、股票、債券說法正確的有（ ）。A、股票、基金反映的是所有權關系，債券反映的是債權債務關系B、股票和債券屬于直接投資工具，基金是間接投資工具C、股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益，不確定性強，風險較大D、基金的收益可能高于債券，投資風險又可能小于股票專家解析：正確答案：BCD 頁碼：121股票反映的是所有權關系，債券反

33、映的是債權債務關系，基金反映的是信托關系。69、國際證監(jiān)會組織認為，金融衍生工具的風險有（ ）。A、信用風險B、結(jié)算風險C、操作風險D、法律風險專家解析：正確答案：ABCD 頁碼：147金融衍生工具伴隨著以下兒種風險：信用風險、市場風險、流動性風險、結(jié)算風險、操作風險、法律風險。70、關于證券投資基金、股票、債券反映的經(jīng)濟關系，下列表述正確的有（ ）。A、股票反映的是所有權關系B、公司型基金反映的是信托關系C、契約型基金反映的是信托關系D、債券反映的是債權債務關系專家解析：正確答案：ACD 頁碼：121基金反映的是信托關系，公司型基金除外。71、發(fā)放股票股息的目的是（ ）。A、可以使公司保留現(xiàn)

34、金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要B、有助于提高股票價格，吸引更多的投資者C、滿足股東的現(xiàn)金需要D、使公司股票數(shù)量增加，股價下降，有利于股票流通專家解析：正確答案：AD 頁碼：254股票股息的內(nèi)容。72、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。發(fā)行人及保薦機構(gòu)根據(jù)累計投標詢價的結(jié)果確定（ ）。A、發(fā)行價格區(qū)間B、市盈率區(qū)間C、發(fā)行價格D、市盈率專家解析：正確答案：CD 頁碼：209首次公開發(fā)行股票詢價中，發(fā)行人及保薦機構(gòu)通過初步詢價，確定發(fā)行價格區(qū)間和相應的市盈率區(qū)間；通過累計投標詢價確定發(fā)行價格和市盈率。73、基金份額持有人的基本權利包括（ ）。

35、A、對基金收益的享有權B、對基金投資策略的決定權C、對基金份額的轉(zhuǎn)讓權D、對基金經(jīng)營決策的參與權專家解析：正確答案：ACD 頁碼：129基金份額持有人的基本權利包括對基金收益的享有權、對基金份額的轉(zhuǎn)讓權和在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權。74、關于股票與債券，以下說法正確的是（ ）。A、債券與股票都屬于有價證券B、債券與股票都是籌措資金的手段C、債券與股票的收益率相互影響D、股票和債券的目的相同專家解析：正確答案：ABC 頁碼：85股票和債券的目的不同。發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負債，不是資本金。發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本。75、關于滬深3

36、00股指期貨合約的漲跌幅度說法正確的是（ ）。A、股指期貨合約的漲跌停板幅度為土一交易日結(jié)算價的±10%B、季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的±20%C、股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的±10%D、上市首日無成交的，下一交易日恢復到合約規(guī)定的漲跌停板幅度專家解析：正確答案：AB 頁碼：168-169考核滬深300股指期貨漲跌幅限制。股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的±20%。上市首日無成交的，下一交易日繼續(xù)執(zhí)行前一交易日的漲跌停板幅度。76、根據(jù)投資目標劃分，證券投資基金可以分為（ ）。A、成長型基金B(yǎng)、

37、收入型基金C、增長型基金D、平衡型基金專家解析：正確答案：ABD 頁碼：125根據(jù)投資目標劃分，證券投資基金可以分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。77、20世紀90年代是國際金融風險頻繁發(fā)生的時期，影響較大的事件有（ ）。A、英國英鎊和意大利里拉退出歐洲匯率機制B、美國安然公司造假事件C、東南亞金融危機D、巴林銀行事件專家解析：正確答案：ACD 頁碼：28安然公司造假事件不屬于具有較大影響的金融風險事件。78、作為有價證券，債券和股票具有的相同點是（ ）。A、籌資成本相同B、都是直接融資的手段C、都是間接融資的手段D、都是經(jīng)濟主體籌措資金的手段專家解析：正確答案：BD 頁碼：84股票和債

38、券的籌資成本不同，兩者都屬于直接融資。79、廣義的有價證券包括（ ）。A、商品證券B、貨幣證券C、資本證券D、金融證券專家解析：正確答案：ABC 頁碼：2廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。80、2007年全球金融危機發(fā)生后，中國證券監(jiān)管機構(gòu)以制度創(chuàng)新作為應對危機的重要武器，推進了資本市場的建設，體現(xiàn)在（ ）。A、創(chuàng)業(yè)板的啟動B、滬深300股指期貨的啟動C、融資融券制度的啟動D、QDII業(yè)務的啟動專家解析：正確答案：ABC 頁碼：372009年10月23日的創(chuàng)業(yè)板的啟動，2009年末，又啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新。81、以下關于中央銀行票據(jù)說法正確的有

39、（ ）。A、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券B、中央銀行票據(jù)是央行為調(diào)節(jié)基礎貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券C、是一種重要的貨幣政策日常操作工具D、期限通常在3個月3年專家解析：正確答案：ABCD 頁碼：102考察對央行票據(jù)的理解。82、被采取市場禁入措施的人員應當遵循的規(guī)定包括（ ）。A、停止從事證券業(yè)務B、停止履行上市公司職務C、停止從事上市公司任何職務D、由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務專家解析：正確答案：ABD 頁碼：341被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務或者停_!卜履行上市公司董事、監(jiān)

40、事、高級管理人員職務，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務。83、通常可以根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為（ ）。A、期權交易B、遠期交易C、期貨交易D、現(xiàn)貨交易專家解析：正確答案：BCD 頁碼：158通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為3類，即現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。84、基金份額持有人的義務包括（ ）等。A、遵守基金契約B、繳納基金認購款項及規(guī)定的費用C、承擔基金虧損或終止的有限責任D、不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動專家解析：正確答案：ABCD 頁碼：130基金份額持有人的義務的內(nèi)容

41、。85、以下關于派發(fā)股利的說法正確的有（ ）。A、現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利B、最普通、最基本的股息形式是現(xiàn)金股息C、股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息D、財產(chǎn)股息，是一種負債股息專家解析：正確答案：ABC 頁碼：254財產(chǎn)股息是公司以現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)向股東分配股息。負債股息是公司通過建立一種負債，用債券或應付票據(jù)作為股息分派給股東。86、我國證券法規(guī)定，公司債券上市交易，應當符合下列條件（ ）。A、公司債券的期限為一年以上B、公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元C、公司股本總額不少于人民幣三千萬元D、公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件專家解析：正確答案：ABD 頁碼：

42、217公司債券上市交易，應當符合的條件。87、可作為金融衍生工具基礎的變量有（ ）。A、利率B、股票價格指數(shù)C、股票面值D、天氣指數(shù)專家解析：正確答案：ABD 頁碼：145作為金融衍生工具基礎的變量有利率、各類價格指數(shù)甚至天氣指數(shù)。88、我國證券交易所對權證上市資格的要求包括（ ）。A、標的股票的流通股份市值B、標的股票的活躍性C、權證存量D、權證存續(xù)期專家解析：正確答案：ABCD 頁碼：180考察權證上市資格要求。89、證券發(fā)行市場的主要參與者包括（ ）。A、證券發(fā)行人B、保薦人C、證券投資者D、證券中介機構(gòu)專家解析：正確答案：ACD 頁碼：199證券發(fā)行市場的主要參與者包括證券發(fā)行人、證券

43、投資者和證券中介機構(gòu)。90、保薦人和保薦代表人要在推薦文件中對發(fā)行人的（ ）作出必要的承諾。A、發(fā)行人的信息披露質(zhì)量B、發(fā)行人的獨立性C、發(fā)行人將來的經(jīng)營效益D、發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營能力專家解析：正確答案：ABD 頁碼：350保薦機構(gòu)和保薦代表人在向監(jiān)管部門推薦企業(yè)上市前，要對企業(yè)進行輔導和盡職調(diào)查，要在推薦文件中對發(fā)行人的信息披露質(zhì)量、發(fā)行人的獨立性和持續(xù)經(jīng)營能力等作出必要的承諾。91、短期國債的一般特征是（ ）。A、周期短B、周期長C、流動性強D、流動性差專家解析：正確答案：AC 頁碼：87短期國債的一般特征是周期短和流動性強。92、根據(jù)證券投資基金管理公司管理辦法規(guī)定，基金管理公司主要股東通

44、常由（ ）等組成。A、證券公司B、外匯公司C、信托公司D、其他機構(gòu)專家解析：正確答案：ACD 頁碼：130基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起設立。93、根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，下列關于證券公司獨立董事的表述中，正確的有（ ）。A、獨立董事可以向董事會提議召開臨時股東會B、可對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見C、獨立董事在任期內(nèi)被免職的，獨立董事本人和證券公司可統(tǒng)一向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明D、為履行相關職責的需要聘請審計機構(gòu)或咨詢機構(gòu)專家解析：正確答案：ABD 頁碼：295考察獨立董事。獨立董事在任期內(nèi)被免職的，獨立董事本人和證券公司分

45、別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。94、奇異型期權通常在（ ）等內(nèi)容上與標準化的交易所交易期權存在差異。A、選擇權性質(zhì)B、投資者C、基礎資產(chǎn)D、期權有效期專家解析：正確答案：ACD 頁碼：178奇異型期權通常在選擇權性質(zhì)、基礎資產(chǎn)以及期權有效期等內(nèi)容上與標準化的交易所交易期權存在差異。95、基金公開披露基金信息，不得有的行為是（ ）。A、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B、對證券投資業(yè)績進行預測C、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構(gòu)D、違規(guī)承諾收益或者承擔損失專家解析：正確答案：ABCD 頁碼：141考核基金的信息披露。96、證券投資的政策性風險源于（ ）。A、經(jīng)濟周期的波

46、動B、新法規(guī)的出臺C、市場供求的變化D、政策的改變專家解析：正確答案：BD 頁碼：257政策風險指政府有關證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。97、在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為（ ）。A、國家股B、法人股C、社會公眾股D、外資股專家解析：正確答案：ABCD 頁碼：70股票按投資主體的性質(zhì)分為：國家股、法人股、社會公眾股、外資股。98、按基礎工具的種類，金融衍生工具可以分為（ ）。A、股權類產(chǎn)品的衍生工具B、貨幣衍生工具C、利率衍生工具D、信用衍生工具專家解析：正確答案：ABCD 頁碼：148按基礎工具的種類，金融衍生工具可

47、以分為股權類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具和信用衍生工具。99、不同的標準進行分類，有價證券可分為（ ）A、上市證券與非上市證券B、政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券C、公募證券和私募證券D、股票、債券和其他證券專家解析：正確答案：ABCD 頁碼：2考察債券的分類。100、政府債券的功能包括（ ）。A、是籌集資金、擴大公共開支的重要手段B、金融商品職能C、信用工具職能D、是實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具專家解析：正確答案：ABCD 頁碼：86上述都是。101、在歐洲債券市場中，由于計息方式不同，債券可分為（ ）。A、浮動利率債券B、零息債券C、固定利率債券D、附黃金權證債券專家

48、解析：正確答案：ABC 頁碼：115在歐洲債券市場中，由于計息方式不同，債券可分為浮動利率債券、零息債券、固定利率債券、延付息票債券、利率遞增債券和在一定條件下將浮動利率轉(zhuǎn)換為固定利率的債券等。102、上證綜合指數(shù)是（ ）。A、以全部上市股票為樣本B、以經(jīng)流動性調(diào)整后的全部上市股票為樣本C、以股票發(fā)行量為權數(shù)D、按加權平均法計算專家解析：正確答案：ACD 頁碼：242上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數(shù)，按加權平均法計算。103、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員禁止從事的行為是（ ）。A、損害社會公眾利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權益B、貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務C、拒

49、絕從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務D、違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾專家解析：正確答案：ABD 頁碼：380考察從業(yè)人員一般性禁止行為。104、根據(jù)人民銀行公布遠期利率協(xié)議業(yè)務管理規(guī)定，遠期利率協(xié)議是指交易雙方約定在未來某一日，交換協(xié)議期間內(nèi)一定名義本金基礎上分別以（ ）計算的利息的金融合約。A、合同利率B、參考利率C、浮動利率D、固定利率專家解析：正確答案：AB 頁碼：159遠期利率協(xié)議的定義。105、計算凈資本的主要目的之一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，可以滿足緊急需要并抵御潛在的（ ）等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全。A、信用風險B、市場風險C、營運風險D、結(jié)算

50、風險專家解析：正確答案：ABCD 頁碼：300考核凈資本及其計算。計算凈資本的主要目的，一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結(jié)算風險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全；二是在證券公司經(jīng)營失敗、破產(chǎn)關閉時，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。106、在國外，政府債券的舉債主體主要包括（ ）。A、財政部B、國務院C、中央政府D、地方政府專家解析：正確答案：CD 頁碼：86中央政府發(fā)行的債券稱為中央政府債券或國債，地方政府發(fā)行的債券稱為地方政府債券。107、證券投資的系統(tǒng)風險包括（ ）。A、信用風險B、利率風險C、財務風險D、購買力風

51、險專家解析：正確答案：BD 頁碼：257證券投資的系統(tǒng)風險包括政策風險、經(jīng)濟周期波動風險、利率風險和購買力風險等。108、下列關于首次公開發(fā)行股票的表述中，正確的有（ ）。A、是擬上市公司首次在證券市場公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為B、通過證券承銷機構(gòu)面向社會公眾公開發(fā)行C、在證券交易所上市D、通過首次公開發(fā)行，發(fā)行人僅募集到所需的資金專家解析：正確答案：ABC 頁碼：203考察股票的公開發(fā)行。通過首次公開發(fā)行，發(fā)行人不僅募集到所需的資金，而且完成了股份有限公司的設立或轉(zhuǎn)制，成為上市公眾公司。109、按發(fā)行對象不同，證券發(fā)行分為（ ）。A、公募發(fā)行B、上市發(fā)行C、非上市發(fā)行D、私募發(fā)行專家解析：正確答案：AD 頁碼：3按發(fā)行對象的不同，證券發(fā)行分為公募發(fā)行和私募發(fā)行。110、下列項