科斯企業(yè)的性質通用課件

1、企業(yè)的性質Coase R H. The nature of the firmJ. economica, 1937, 4(16): 386-405.2022/7/111科斯簡介1910年12月29日出生于英國；19歲時進入倫敦經(jīng)濟學院學習，遇到對其有重要影響的老師-阿諾德普拉特 ，普拉特改變了科斯對經(jīng)濟系統(tǒng)運轉的見解，更為重要的是普蘭特教授將亞當斯密的思想和觀念灌輸給科斯；1931赴美國考察，4年后回母校任教；1937年發(fā)表他的第一篇學術研究文章企業(yè)的性質；這篇文章引起社會的重視和經(jīng)濟界反響是因為科斯的另一篇非常重要論文社會成本問題問世之后企業(yè)的性質一文才引起西方經(jīng)濟學界的廣泛關注；社會成本問題

2、發(fā)表于1961年，這時距科斯第一篇企業(yè)的性質論文發(fā)表已經(jīng)相隔24年，就這樣企業(yè)的性質這篇非常重要的論著沉寂了20多年； 1991年獲諾獎，2013年逝世。2022/7/112寫作背景1、亞當斯密的企業(yè)理論2、馬克思的企業(yè)理論3、馬歇爾的企業(yè)理論4、奈特的企業(yè)理論5、新古典企業(yè)理論的假設前提2022/7/113亞當斯密的企業(yè)理論國富論中，將勞動分工、專業(yè)化、勞動生產力的增進聯(lián)系在一起， 為企業(yè)理論提供了一個十分重要的視角，從勞動分工的角度來研究企業(yè)。 “企業(yè)無非是將那些具有專門技能、分屬各種職業(yè)的人集中在一個作坊內，利用專門機器實現(xiàn)某些特殊工藝的社會經(jīng)濟組織，它們存在的意義在于能夠利用勞動分工和

3、專業(yè)化的優(yōu)勢促進勞動生產力的提高?！彼J為：市場范圍限制勞動分工。人們交換的傾向導致勞動分工，市場范圍的擴大為勞動分工提供更廣闊的空間，使分工更深入。市場范圍的擴大、勞動分工的不斷深入導致專門職業(yè)的出現(xiàn)，進而產生以專業(yè)化協(xié)作為特征的手工工場，這就是原始的企業(yè)。2022/7/114馬克思的企業(yè)理論資本論，1867，從協(xié)作的角度來研究企業(yè)發(fā)現(xiàn)了資本和勞動的關系，雇傭和被雇傭的關系，主要揭示的是資本主義企業(yè)的內在規(guī)律。所有制的兩重含義：一是經(jīng)濟關系的所有制；二是法律關系的所有制。所有權各項權能的分離，兩種表現(xiàn)：一是資本的法律所有權與經(jīng)濟所有權的分離，二是資本管理職能與管理、監(jiān)督職能的分離。2022/

4、7/115馬歇爾的企業(yè)理論馬歇爾的經(jīng)濟學原理，1890。將組織作為企業(yè)理論的研究中心提出了內部經(jīng)濟與外部經(jīng)濟的概念，對組織特征與績效以及知識、分工和組織演進等進行了研究。2022/7/116奈特的企業(yè)理論奈特的風險、不確定性與利潤，1921，主要解釋利潤的存在及性質，但也涉及到企業(yè)的存在及企業(yè)的組織問題。不確定性和風險是不同的減少不確定性的可能構成了企業(yè)規(guī)模擴張的動力“企業(yè)家由于承受了不確定性而獲得了回報。企業(yè)利潤也來自對這種不確定性的承擔。所以企業(yè)家對于企業(yè)的生存和發(fā)展至關重要?！?022/7/117新古典經(jīng)濟學的理論假設經(jīng)濟人、完全競爭、信息對稱、確定性、不存在外部性、無交易成本等。存在以

5、下三個缺陷：1、企業(yè)的存在是一個既定前提；2、經(jīng)濟主體之間不存在交易成本；3、追求個人效用最大化為理論核心，將個人行為簡單的歸結為“求極致”原理。2022/7/118寫作背景科斯心中的兩個困惑？普拉特信奉自由競爭，他認為競爭提供了一切經(jīng)濟體系所需要的協(xié)調，并引用阿瑟索爾特的話說：“正常的經(jīng)濟體系自行運行?！逼绽氐挠^點使科斯感到困惑，因為在他所描繪的經(jīng)濟圖景中，沒有給日常中觀察到的雇主-雇員關系提供存在的理由。當時的蘇聯(lián)正在推行它的第一個五年計劃。列寧曾說，蘇聯(lián)可以像一家巨大的工廠那樣運行。但是西方的經(jīng)濟學者卻普遍認為這是不可能的。這也使科斯感到困惑:為什么在企業(yè)內部普遍存在的經(jīng)濟計劃不能被用

6、于整個國家？ 2022/7/119兩個問題企業(yè)為什么會存在？規(guī)模如何決定？市場成本論與組織成本論2022/7/1110文章結構引言I： 論證了企業(yè)的性質，給出了企業(yè)的定義II：科斯“交易成本”理論誕生III：闡述企業(yè)的基本特征IV：企業(yè)成本、市場交易成本與產品數(shù)量種類V： 考察其理論對現(xiàn)實的解釋力2022/7/1111引言一、明確所要研究的方向和命題-即企業(yè)的性質二、對經(jīng)濟學中的一系列假設，需要根據(jù)以下兩個標準判斷是否成立（Mrs. Robinson）：1、可處理，具有操作性 （技術性問題）2、與現(xiàn)實吻合（真實性問題 ） 三、本文論述的企業(yè)的性質滿足上述標準，表現(xiàn)在：1、能用邊際概念和替代概念

7、兩大經(jīng)濟分析工具處理2、與現(xiàn)實世界中的企業(yè)含義相吻合3、能夠用正規(guī)敘述性語言準確表達出來（邏輯性問題）2022/7/1112I：本文研究的邏輯思路一、企業(yè)產生的經(jīng)濟體制背景 正常的經(jīng)濟體系自行運轉，且由價格機制協(xié)調，但價格機制運行時有成本的，當市場配置資源的成本高于企業(yè)配置資源的成本時，企業(yè)便產生了。(價格機制不是萬能的)二、科斯對企業(yè)的假定 由于價格機制被替代的程度差別很大（舉例：商場位置分配），科斯假定企業(yè)的顯著特征就是作為價格機制的替代物。三、兩個假設和一個鴻溝（文章的目的） 假設1：資源的配置由價格機制決定 假設2：資源的配置依賴于作為協(xié)調者的企業(yè)家 這個鴻溝出現(xiàn)在此二者之間，本文的目

8、的就是在此鴻溝上架起一座橋梁。解釋實踐中在這兩種假設之間做出選擇的基礎。2022/7/1113I：論證了企業(yè)的性質1、否定了“經(jīng)濟理論中生產要素在各種不同的用途之間的配置是由價格機制決定的”觀點。如果市場是理想的協(xié)調者，那么，我們?yōu)槭裁丛谄髽I(yè)內部，總是看到非自發(fā)的、非市場的協(xié)調呢？（舉例：工人的指派流動）2、提出了價格機制被替代的著名學說a.生產要素配置過程中，不完全依靠價格機制調節(jié)b.在企業(yè)中，生產要素配置，依靠企業(yè)家來完成c.價格機制調節(jié)作用在企業(yè)內部已經(jīng)被企業(yè)家所替代 2022/7/1114I：給出了企業(yè)的定義企業(yè)：是和市場并行的，組織和協(xié)調生產的經(jīng)濟體系。是一種與市場機制相對立的資源配

9、置方式。因此，組織和協(xié)調生產的經(jīng)濟體系的人，我們就稱之為企業(yè)家或者是管理者。2022/7/1115II：企業(yè)產生的原因和規(guī)模一、企業(yè)產生的原因1、指揮（支付報酬）與被指揮（接受低報酬）的意愿2、購買者的偏好3、價格機制的運行是有成本的（最主要的原因） a.相對價格的成本（否定完全理性人假說） b.交易成本（如談判費用、簽約費用等） 當企業(yè)產生時，一系列的契約被一個契約替代了，節(jié)約了交易成本。（舉例：契約數(shù)量、期限，風險）4、政府的稅收政府對企業(yè)內部的交易不收稅，而對企業(yè)外部的交易征收交易稅金（如銷售稅）。2022/7/1116II：企業(yè)產生的原因和規(guī)模二、企業(yè)的規(guī)模 （取決于共同作用） 企業(yè)規(guī)

10、模為什么不能無限擴大呢？1、企業(yè)內部組織追加的交易成本可能會上升2、企業(yè)家不能成功地將生產要素用在它們價值最大的地方（如：企業(yè)家的失誤）3、交易增加必須達到這一點：即資源浪費帶來的虧損等于在公開市場上進行交易的成本，或者等于由另一個企業(yè)家組織這筆交易的虧損。4、一種或多種生產要素的價格供給可能會上升2022/7/1117II：企業(yè)規(guī)模擴大的條件（1）組織成本越少，隨組織的交易增多時，成本增加越慢；（2）企業(yè)家失誤的可能性越小，隨組織的交易增多時，失誤增加越少；（3）企業(yè)的規(guī)模越大，生產要素的供給價格降低的越多（或升高的越少）。2022/7/1118III：企業(yè)的特征一、Maurice Dobb

11、的觀點：經(jīng)濟分工程度的增長需要一體化力量，因此產生了企業(yè)。(勞動分工)科斯反駁：分工可以依靠價格機制實現(xiàn)，也可以依靠企業(yè)實現(xiàn)，這不能解釋為什么二者可以替代。二、Knight的觀點：市場存在高度不確定性，于是“冒險者”承擔不確定風險換取對他人行為的控制；“膽小者”行為受到控制來換取有保證的薪酬。（不確定性）科斯反駁:即使在不存在不確定性的經(jīng)濟體制中，仍然有協(xié)調作用的人存在（舉例：日常管理）。由此，這一論點并沒有給出價格機制會被替代的原因。企業(yè)的特征就是“價格機制被企業(yè)替代”2022/7/1119IV：企業(yè)成本與產品種類一、完全競爭條件下Q:為什么企業(yè)的成本曲線向上傾斜不能解釋企業(yè)規(guī)模受到限制的事

12、實？A:因為企業(yè)不止生產一種產品，組織一種新產品的交易可能比繼續(xù)組織老產品的交易成本要低，于是企業(yè)規(guī)模受到限制。二、不完全競爭條件下Q:為什么企業(yè)規(guī)模會受到限制？A:因為確定企業(yè)規(guī)模要考慮價格機制帶來的成本和企業(yè)的組織成本，從而確定生產的種類和數(shù)量。當邊際效益等于邊際成本時，企業(yè)規(guī)模停止擴大。2022/7/1120V：企業(yè)定義的現(xiàn)實性一、首先科斯描述了現(xiàn)實生活中的“主仆關系”（或稱雇傭關系）的特征：1.The servant must be under the duty of rendering personal services to the master or to others on b

13、ehalf of the master.2.The master must have the right to control the servants work, either personally or by another servant or agent.二、由上述特征可見，這種主仆關系（或雇傭關系）的本質是之前提到的企業(yè)存在的原因。這種法律關系是企業(yè)性質在現(xiàn)實世界中的具體體現(xiàn)。因此，科斯所下的定義與現(xiàn)實世界中的企業(yè)相吻合。2022/7/1121V：企業(yè)定義的可行性1、在解釋企業(yè)的規(guī)模應該多大時，邊際原理可以發(fā)揮作用。2、在靜態(tài)平衡分析中，企業(yè)和企業(yè)家們可以有效地控制企業(yè)內部的成本，權

14、衡成本和效益。3、在動態(tài)均衡中，企業(yè)內部交易成本與市場交易成本經(jīng)過比較，決定企業(yè)規(guī)模是擴大還是縮小。2022/7/1122小結1、企業(yè)的定義：與市場并行的，組織和協(xié)調生產的經(jīng)濟體系2、企業(yè)的性質：價格機制的替代物 （企業(yè)的特征就是“價格機制被企業(yè)取代”）3、交易成本：科斯并沒有定義交易成本的內容，也沒有告 訴我們如何識別交易成本。有學者認為， 交易成本是指為促成交易而發(fā)生的成本。 （如：簽約、談判、保障契約等成本） 二、本文的研究方法比較經(jīng)濟體制的研究方法 在兩個現(xiàn)實的可供選擇的指導制度安排之間進行選擇。 （屬于制度經(jīng)濟學的研究范疇）2022/7/1123理論缺陷1、忽視了企業(yè)的生產功能 只注意到交易費用的存在，但生產才是企業(yè)的主要功能，因此對生 產費用的節(jié)約也是企業(yè)存在的一個原因。2、企業(yè)邊界的模糊性 在實際中，企業(yè)的邊界常常是模糊不清的。3、企業(yè)與市場并非對立的 二者不是絕對的替代關系，而是可以相輔相成的。 企業(yè)應該是市場中的企業(yè)，并不是孤立存在的。4、無法解釋企業(yè)規(guī)模和市場規(guī)模同步擴大的現(xiàn)象5、放棄了契約的不完全性2022/7/1124新古典企業(yè)理論對新古典經(jīng)濟