讀《二元經(jīng)濟(jì)理論》有感

1、讀二元經(jīng)濟(jì)理論有感國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)06級(jí) 王沫 20060202271979年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)由西奧多舒爾茨和阿瑟?jiǎng)⒁姿构餐@得，兩人都是關(guān)注貧困問(wèn)題、致力于研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的代表。劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)理論至今仍對(duì)研究中國(guó)的現(xiàn)實(shí)有一定啟發(fā)意義，在三農(nóng)問(wèn)題如此尖銳的今天，回顧劉易斯及其理論很有必要。一、劉易斯的生平1915年1月23日，威廉阿瑟?jiǎng)⒁姿钩錾谠傥饔《热簫u圣盧西亞島的一個(gè)貧窮黑人移民家庭。他7歲時(shí)父親去世，其母親帶著年幼的5個(gè)兒子，手頭拮據(jù)，人地生疏，但含辛茹苦，四處打工，憑著努力和慈愛(ài)將他們撫養(yǎng)成人，其中的第四子，即阿瑟，還成為第一位獲得諾貝爾獎(jiǎng)的黑人。劉易斯最敬重母親，認(rèn)為沒(méi)有她就沒(méi)有自

2、己日后的一切成就。1932年，劉易斯獲得圣盧西亞政府的獎(jiǎng)學(xué)金，可以選擇進(jìn)入任何一所英國(guó)大學(xué)就讀。當(dāng)時(shí)黑人受到歧視，能從事的專業(yè)工作很少。但劉易斯憑借自己的實(shí)力，于1933年18歲時(shí)進(jìn)入倫敦大學(xué)學(xué)習(xí)商學(xué)，后又進(jìn)入倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院修習(xí)，并于1937年以第一名的成績(jī)畢業(yè)，繼續(xù)攻讀倫敦大學(xué)博士學(xué)位。1940年他獲得博士學(xué)位，同時(shí)在該校擔(dān)任講師，以后又執(zhí)教于曼徹斯特大學(xué)、西印度大學(xué)、普林斯頓大學(xué)等，并從事經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的研究。在1957年到1973年間，劉易斯離開學(xué)院和研究工作，任職于行政體系，在聯(lián)合國(guó)總部工作過(guò)，并擔(dān)任加納總理恩格努馬的經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)和加勒比開發(fā)銀行的總裁。作為出生于社會(huì)底層的黑人，劉易斯一生遭遇

3、過(guò)各種歧視，如投宿遭拒、受到推薦卻得不到工作、屢受失禮待遇等等，但他牢記母親要其全力以赴的教導(dǎo)，一生勤奮，習(xí)慣于作打破人們思維慣例的第一個(gè)黑人，正如他在自傳中所說(shuō)的，“身為種族的一個(gè)表率，多少會(huì)有壓力，但是我總是提醒自己，其他人正在后面一路追隨我的腳步，他們是否會(huì)吃閉門羹，有一小部分應(yīng)該和我個(gè)人的表現(xiàn)有關(guān)?！眲⒁姿共回?fù)眾望，先后出版學(xué)術(shù)專著12本，發(fā)表論文近百篇，代表性的有：經(jīng)濟(jì)計(jì)劃原理、營(yíng)運(yùn)成本、經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)理論、經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)面面觀、國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序之演化、勞動(dòng)無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、西印度的勞工、加勒比地區(qū)的工業(yè)發(fā)展、工業(yè)化與黃金海岸、非洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、東加勒比聯(lián)邦、對(duì)東加勒比聯(lián)邦八地區(qū)的建議、牙買加

4、的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、西非的政治、發(fā)展計(jì)劃：經(jīng)濟(jì)政策的本質(zhì)、對(duì)尼日利亞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的幾點(diǎn)說(shuō)明、熱帶貿(mào)易概論：18831965年、外援的發(fā)展、增長(zhǎng)與波動(dòng)： 18701913年、發(fā)展中國(guó)家與匯率和穩(wěn)定、增長(zhǎng)動(dòng)力的衰退等。由于在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中做出了開創(chuàng)性的貢獻(xiàn)，他于1979年獲得諾貝爾獎(jiǎng)。雖然對(duì)于他的觀點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)界爭(zhēng)論很大，但其開拓者的地位卻得到廣泛承認(rèn)。劉易斯退休后居住于巴巴多斯島，仍繼續(xù)從事研究工作，并對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)進(jìn)行指導(dǎo)。1991年劉易斯逝世于該島，他留下了寶貴的經(jīng)濟(jì)思想和人格精神上的財(cái)富，對(duì)今天的中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界還有很好的啟迪作用。二、劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)理論劉易斯為了解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本原因，創(chuàng)立了二元經(jīng)

5、濟(jì)理論，認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家普遍具有經(jīng)濟(jì)的二元結(jié)構(gòu)，即整個(gè)社會(huì)分為兩大經(jīng)濟(jì)部門：傳統(tǒng)部門和現(xiàn)代部門。傳統(tǒng)部門的特征是：(I)它在發(fā)展中國(guó)家中很龐大，比現(xiàn)代部門占用多得多的勞動(dòng)力；(2)其技術(shù)是使用資本極少的技術(shù)；(3)其勞動(dòng)力的邊際生產(chǎn)力微乎其微，可以忽略不計(jì)，或者為零，甚至為負(fù)數(shù)；(4)其工資收入是其人均產(chǎn)值，也是維持其勞動(dòng)者生活的最低水平；(5)傳統(tǒng)部門幾乎沒(méi)有經(jīng)濟(jì)剩余，只有勞動(dòng)力剩余?？傊@一部門又可以稱之為維持生計(jì)部門。另一個(gè)部門即現(xiàn)代部門，具有以下特征：(I)它在發(fā)展中國(guó)家還很弱??；(2)其技術(shù)是使用資本較多的技術(shù)；(3)其勞力邊際生產(chǎn)力大于或等于工資，從而這一部門存在經(jīng)濟(jì)剩余；(4)其

6、工資略高于傳統(tǒng)部門，兩部門的收入差距取決于城鄉(xiāng)生活費(fèi)用的差距、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力遷入城市的心理成本和用以引誘農(nóng)村勞動(dòng)力流入現(xiàn)代工業(yè)部門的額外收入；(5)現(xiàn)代部門存在追求最大利潤(rùn)的沖動(dòng)，這驅(qū)使資本家把經(jīng)濟(jì)剩余最大限度地用于資本積累。總之，這一部門又可以稱之為資本主義部門。劉易斯認(rèn)為，生產(chǎn)要素從勞動(dòng)生產(chǎn)率低的傳統(tǒng)部門向生產(chǎn)率高的現(xiàn)代部門聚集，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要推動(dòng)力。既然傳統(tǒng)部門的邊際生產(chǎn)力約為零值，存在著勞動(dòng)力過(guò)剩，那么從該部門抽出勞動(dòng)力將不會(huì)減少其產(chǎn)出，加上資本家把利潤(rùn)轉(zhuǎn)化為資本的行為，進(jìn)一步增加了現(xiàn)代部門從傳統(tǒng)部門吸收勞動(dòng)力的能力。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就表現(xiàn)在勞動(dòng)力從農(nóng)村部門向城市部門的轉(zhuǎn)移過(guò)程和現(xiàn)代部門產(chǎn)量及

7、就業(yè)量的增長(zhǎng)兩個(gè)方面。這既是經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程，也是農(nóng)村人口的城市化過(guò)程，同時(shí)也是一個(gè)不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)中二元經(jīng)濟(jì)向同質(zhì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化的過(guò)程。他認(rèn)為勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移和現(xiàn)代部門的就業(yè)增加都是由現(xiàn)代部門的產(chǎn)量增加帶來(lái)的，而產(chǎn)量的增加來(lái)自于現(xiàn)代部門資本的增加。資本是發(fā)展中國(guó)家發(fā)展的首要條件。因此，要采取一系列手段增加儲(chǔ)蓄，包括自愿儲(chǔ)蓄和強(qiáng)制儲(chǔ)蓄，而且要采取一系列措施保證儲(chǔ)蓄順利轉(zhuǎn)化為投資，手段包括：保證投資贏利，增稅，實(shí)行通貨膨脹，引進(jìn)外資，建立能動(dòng)員大眾參與公司冒險(xiǎn)又不必承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的股份有限公司，及建立相應(yīng)的金融機(jī)構(gòu)。當(dāng)儲(chǔ)蓄和現(xiàn)代部門的利潤(rùn)順利轉(zhuǎn)化為投資時(shí)，現(xiàn)代部門就能從傳統(tǒng)部門吸收勞動(dòng)力。在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門剩余勞動(dòng)力全

8、部被現(xiàn)代工業(yè)部門吸收時(shí)，農(nóng)業(yè)的邊際勞動(dòng)生產(chǎn)力就會(huì)提高，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者的收入也會(huì)增加，這種建立在略高于維持生存收入的工資水平基礎(chǔ)上的勞動(dòng)力無(wú)限供給才會(huì)結(jié)束。劉易斯關(guān)于二元經(jīng)濟(jì)的思想大致可概括為：(1)資本積累可提高現(xiàn)代部門的勞動(dòng)邊際生產(chǎn)力，從而擴(kuò)大該部門的勞動(dòng)力需求；(2)現(xiàn)代部門的工資收入略高于傳統(tǒng)部門；(3)在現(xiàn)行工資水平上，現(xiàn)代部門的勞動(dòng)力需求大大超過(guò)供給，勞動(dòng)力供給彈性是無(wú)限的；(4)現(xiàn)代部門的增長(zhǎng)依賴于從傳統(tǒng)部門吸收勞動(dòng)力，而傳統(tǒng)部門有大量剩余勞動(dòng)力存在，這些勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移不會(huì)影響傳統(tǒng)部門產(chǎn)量；(5)要改變二元經(jīng)濟(jì)，發(fā)展的機(jī)制是：現(xiàn)代部門增加資本積累，導(dǎo)致現(xiàn)代部門產(chǎn)量增加，導(dǎo)致就業(yè)增加，導(dǎo)致

9、傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移，同時(shí)維持現(xiàn)代部門的既定工資率，可保持現(xiàn)代部門的高利潤(rùn)，資本家將獲得的利潤(rùn)重新投資，導(dǎo)致現(xiàn)代部門進(jìn)一步增加資本積累，再一次開始上述循環(huán)，直至農(nóng)村剩余勞動(dòng)力全部轉(zhuǎn)移到現(xiàn)代部門中；(6)在不增加外部投入的情況下，可以在二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)內(nèi)部找到積累機(jī)制，即上述第5點(diǎn)中談到的機(jī)制，這樣發(fā)展中國(guó)家可以自己走出困境，而不必依賴發(fā)達(dá)國(guó)家的資本輸出，從而擺脫殖民主義，避免對(duì)外依賴和由此帶來(lái)的社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)損失。劉易斯的分析很有創(chuàng)見性，但也存在一些問(wèn)題，他的理論實(shí)際上建立在一些不現(xiàn)實(shí)的假設(shè)之上：(1)該理論假設(shè)在農(nóng)村存在剩余勞動(dòng)力，在城市則是充分就業(yè)的。但實(shí)際情況是，城市的失業(yè)問(wèn)題有時(shí)比農(nóng)

10、村更為嚴(yán)重；(2)該理論假設(shè)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力進(jìn)入現(xiàn)代部門，能夠適應(yīng)現(xiàn)代工業(yè)的要求。但發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)村勞動(dòng)力普遍缺少人力資本，一時(shí)難以滿足現(xiàn)代工業(yè)的素質(zhì)和技能要求，這種勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移不會(huì)是很順利的；(3)該理論假設(shè)現(xiàn)代部門的勞動(dòng)轉(zhuǎn)移率和就業(yè)機(jī)會(huì)創(chuàng)造率是與現(xiàn)代部門的資本積累率成正比的，即假設(shè)現(xiàn)代部門的資本積累越多，增長(zhǎng)率也就越高，創(chuàng)造的工作機(jī)會(huì)也成比例增加，但實(shí)際上，現(xiàn)代工業(yè)的發(fā)展往往是勞 節(jié)約型的，資本密集型產(chǎn)業(yè)的增加并不會(huì)創(chuàng)造很多的就業(yè)機(jī)會(huì)；(4)該理論假設(shè)現(xiàn)代部門存在一個(gè)充分競(jìng)爭(zhēng)的就業(yè)市場(chǎng)可以保證在現(xiàn)代部門實(shí)際工資總量不變的情況下，源源不斷地吸收農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，其實(shí)這忽略了現(xiàn)代部門既得利益團(tuán)體的阻

11、力；(5)該理論假設(shè)資本家會(huì)將利潤(rùn)全部用于再投資，但由于發(fā)展中國(guó)家投資環(huán)境不良、市場(chǎng)狹小、法制不健全、政府機(jī)構(gòu)低效腐敗等原因，資本家的利潤(rùn)不會(huì)全部再投資于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)中，而是被儲(chǔ)藏、被消費(fèi)或被轉(zhuǎn)移到國(guó)外，并不一定帶來(lái)當(dāng)?shù)毓I(yè)的發(fā)展。劉易斯的該理論在實(shí)踐中運(yùn)用的效果并不良好，可以說(shuō)非但沒(méi)有解決農(nóng)村病，反而帶來(lái)了城市病，其原因是：(1)片面強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代城市工業(yè)的發(fā)展，忽視了農(nóng)業(yè)的相應(yīng)進(jìn)步，沒(méi)有看到農(nóng)業(yè)對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定的作用，也沒(méi)有強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的改造，這也是劉易斯與舒爾茨相比的一個(gè)很大不足；(2)發(fā)展中國(guó)家在實(shí)踐中，出于趕超和躍進(jìn)的強(qiáng)烈愿望，往往“重化”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，即強(qiáng)調(diào)重型工業(yè)和資本技術(shù)密集型工業(yè)的

12、發(fā)展，而犧牲農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)的發(fā)展，結(jié)果二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問(wèn)題反而更為嚴(yán)重了；(3)發(fā)展中國(guó)家人口劇增而人力資本不足，人口數(shù)量增加而質(zhì)量依舊，已不能為現(xiàn)代部門充分吸收。劉易斯假定勞動(dòng)力是同質(zhì)的，沒(méi)有注意到人力資本問(wèn)題，這又是他不如舒爾茨之處；(4)劉易斯只強(qiáng)調(diào)資本的內(nèi)部積累，強(qiáng)調(diào)“自力更生”，強(qiáng)調(diào)對(duì)所謂“殖民主義”的反抗，甚至把他的理論看作是發(fā)展中國(guó)家擺脫發(fā)達(dá)國(guó)家控制的法寶，實(shí)際上是反對(duì)對(duì)外開放，忽視了引進(jìn)外資、國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際分工、國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的作用。劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)理論有其合理性，也有其局限性，一方面對(duì)我們有啟發(fā)作用，另一方面也不應(yīng)該生搬硬套，而是應(yīng)結(jié)合我國(guó)的實(shí)際，結(jié)合世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展潮流，有所揚(yáng)棄。三

13、、對(duì)我國(guó)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的啟示雖然城市的擴(kuò)張是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)，但中國(guó)城市的擴(kuò)張是以不斷吞并城郊農(nóng)村及其人口完成的，因此城市的擴(kuò)張就成為轉(zhuǎn)移農(nóng)村人口的主要途徑之一，但從上述分析可知，由于當(dāng)代發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)格局不同于古典國(guó)家，劉易斯對(duì)二元經(jīng)濟(jì)論提出了越來(lái)越多的限制條件，二元經(jīng)濟(jì)理論模型的結(jié)論是在排除這些限定條件的前提下才得以成立的。而對(duì)于目前的中國(guó)，除了人多資源少的基本國(guó)情，決定應(yīng)充分利用廉價(jià)勞動(dòng)力對(duì)資本形成和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用這一劉易斯可貴的思想資源之外，其余的實(shí)際情況恰恰處于這些被排除的條件中。這就提醒我們，二元經(jīng)濟(jì)理論并不能作為充分有效的指導(dǎo)中國(guó)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的工具，而必須站在中國(guó)基本國(guó)

14、情的立場(chǎng)上有選擇的借鑒。1、農(nóng)村剩余勞動(dòng)力應(yīng)多渠道轉(zhuǎn)移在中國(guó)，限制農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的因素極為復(fù)雜，傳統(tǒng)部門剩余勞動(dòng)力基數(shù)過(guò)大和現(xiàn)代部門的規(guī)模狹小使勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移困難重重，而極端二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的存在，使得農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向工業(yè)部門的轉(zhuǎn)移更加艱巨。因此，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移不能局限于一個(gè)部門或一個(gè)方向，而是應(yīng)該多渠道多方向進(jìn)行轉(zhuǎn)移，不僅要向城市工業(yè)部門轉(zhuǎn)移，還要重視農(nóng)業(yè)部門內(nèi)部的轉(zhuǎn)移消化1引。2、建立起“中間部門”作為溝通傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門與現(xiàn)代工業(yè)部門的橋梁在我國(guó)極端的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)使得農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城市工業(yè)部門的轉(zhuǎn)移在嚴(yán)重受阻的情況下，“中間部門”上能向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力，下能轉(zhuǎn)移農(nóng)業(yè)部門剩余的勞動(dòng)力。它可以是城市中工業(yè)較不發(fā)達(dá)的部門，如勞動(dòng)密集型的部門，也可以是農(nóng)村中生產(chǎn)率相對(duì)較高的部門，如農(nóng)村工業(yè)部門。有了“中間部門”作為過(guò)渡，既能轉(zhuǎn)移農(nóng)村剩余的勞動(dòng)力，又可以使他們成為生產(chǎn)過(guò)程中的投入要素生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，減少資源的浪費(fèi)。3、 政府應(yīng)發(fā)揮積極的作用我國(guó)極端的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是由我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下實(shí)行的各種限制性措施造成的，因此，在目前我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)尚不發(fā)達(dá)的情況下，政府不僅要取消各種限制性的政策，而且還要積極推進(jìn)信息化建設(shè)，保證農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移途徑的暢通。4、降低生態(tài)環(huán)境和自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約