2022年《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第一章試題與答案

1、第一章 證券市場(chǎng)概述 單項(xiàng)選擇題 1.按（ ）分類，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。A.募集方式 B.證券發(fā)行主體的不同 C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D.是否在證券交易所掛牌交易 2.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（）。A.股票 B.金融證券 C.商業(yè)票據(jù) D.公司債券 3.下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是（）。A.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 B.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 C.證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所 D.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所 4.按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為（）。A.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券 B.公募證券和私募證券 C.上市證券與

2、非上市證券 D.股票、債券和其他證券 5.有價(jià)證券是（）的一種形式。A.真實(shí)資本 B.商品資本 C.貨幣資本 D.虛擬資本 6.16 世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式（）出現(xiàn)，使 股票、公司債券及不動(dòng)產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。A.有限責(zé)任公司 B.合伙制企業(yè) C.獨(dú)資制企業(yè) D.股份公司7.英國(guó)的第一家證券交易所于1802 年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易（）。A.公司債券 B.鐵路股票 C.政府債券 D.公司股票8.世界上第一個(gè)股票交易所于1602 年在（）成立。A.英國(guó)的倫敦 B.美國(guó)的紐約 C.美國(guó)的華盛頓 D.荷蘭的阿姆斯特丹 9.

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照（）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A.國(guó)務(wù)院 B.全國(guó)人大 C.全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì) D.中國(guó)人民銀行 10.2000 年 3 月 18 日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立（）。A.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所 B.紐交所一泛歐證交所公司 C.CME 集團(tuán)有限公司 D.泛歐交易所 11.按照我國(guó)相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下面不屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（）。A.證券交易所 B.證券業(yè)協(xié)會(huì) C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 12.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（）。A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu) B

4、.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所 D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 13.（ ）是全球最重要的機(jī)構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機(jī)構(gòu)投資者，除 大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者 B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) C.保險(xiǎn)公司 D.商業(yè)銀行 14.下面關(guān)于我國(guó)社?；鸬臄⑹觯徽_的是（）。A.其資金來(lái)源包括兩部分：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金 B.其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債 等有價(jià)證券 C.全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀

5、行存款、在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買國(guó)債和政 府機(jī)構(gòu)債券D.社會(huì)保障基金委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值 的 20% 15.對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是（）。A.我國(guó)有關(guān)政策規(guī)定，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值 B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金 C.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金 D.社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者 16.根據(jù)中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣（）。A.政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券 B.政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券 C.政府債券和金融債券 D.信托投資基金17.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO 的承諾

6、，我國(guó)證券業(yè)在5 年過渡期，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（）；加入后 3 年內(nèi)，外資比例不超過（）。A.33%， 49% B.40%，50% C.55%，45% D.33% ，50% 18.根據(jù)我國(guó)政府對(duì) WT0 的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事 B 股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由（）受理。A.國(guó)務(wù)院 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.證券交易所 D.國(guó)家外匯管理局 19.B 股是指（）。A.境外上市外資股 B.香港上市外資股 C.紐約上市外資股 D.我國(guó)境內(nèi)上市外資股20.20XX 年年末， 我國(guó)滬、 深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第（

7、列全球第一。A.二 B.三 C.四 D.五），20XX 年首次公開發(fā)行股票融資位21.1918 年夏天成立的（）是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A.上海證券物品交易所B.天津市企業(yè)交易所C.青島物品交易所D.北平證券交易所22.1999 年 11 月 4 日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過（A.格拉斯一斯蒂格爾法案B.金融服務(wù)現(xiàn)代化法案C.證券交易所法D.格林斯潘法），標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。23.反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是（）。A.股票市值占 GDP 的比率 B.證券化率（證券市值GDP）C.證券市場(chǎng)價(jià)值 D.證券市場(chǎng)指數(shù) 24.隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的

8、官方外匯儲(chǔ)備，為 管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的（）。A.主權(quán)財(cái)富基金 B.信托投資公司 C.國(guó)家開發(fā)銀行 D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司25.1984 年 11 月，（ ）在東京公開發(fā)行200 億 13 元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。A.中國(guó)銀行 B.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 C.中國(guó)工商銀行 D.中國(guó)建設(shè)銀行26.1982 年 1 月，（ ）在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了 行外幣債券。A.中國(guó)國(guó)際信托投資公司 B.中國(guó)信托投資公司 C.中華信托投資公司 D.國(guó)民信托投資公司l00 億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)27.20XX 年 10 月，中國(guó)與（）金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代

9、客境外理財(cái)業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排，中國(guó) 的商業(yè)銀行可以代客投資于該國(guó)的股票市場(chǎng)以及經(jīng)該國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行 代客境外投資市場(chǎng)。A.美國(guó) B.法國(guó) C.德國(guó) D.英國(guó) 28.有價(jià)證券按（），可以分為股票、債券和其他證券。A.證券發(fā)行主體的不同 B.募集方式分類 C.是否在證券交易所掛牌交易 D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類29.20XX 年 8 月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意（資本項(xiàng)下外匯管制開始松動(dòng)。A.上海浦東新區(qū) B.深圳光明新區(qū) C.青島四方新區(qū) D.天津?yàn)I海新區(qū)）進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著30.有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價(jià)證券是指（）。A

10、.政府債券B.商品證券C.資本證券D.貨幣證券31.截至 20XX 年 12 月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)累計(jì)批準(zhǔn)（A.60 B.73 C.83 D.84 32.截至 20XX 年 3 月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已相繼與（46 個(gè)監(jiān)管合作備忘錄。A.36 B.40 C.42 D.46 ）家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)。）個(gè)國(guó)家（或地區(qū)）的證券（期貨）監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了33.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在（）年加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織，并在1998 年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會(huì)委員。A.1993 B.1995 C.1997 D.1999 34.1872 年設(shè)立的（）是我國(guó)第一家股份制企業(yè)。A.龍煙鐵礦公司 B.上海眾業(yè)公所 C.上海股份公所 D.

11、輪船招商局35.縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5 個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指（）。A.20 世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段 B.第二次世界大戰(zhàn)后至 20 世紀(jì) 60 年代 C.19291933 年 D.從 20 世紀(jì) 70 年代開始至今36.在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是（A.證券公司 B.證券交易所 C.證券業(yè)協(xié)會(huì) D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)）和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。37.20XX 年 6 月，（ ）與泛歐證券交易所達(dá)成總價(jià)約 100 億美元的合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大 西洋的紐交所泛歐證交所公司。A.東京證券交易所 B.多倫多證券交易所 C.悉尼

12、期貨交易所 D.紐約證券交易所（NYSE ）38.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這 一類證券被視為（）。A.低風(fēng)險(xiǎn)證券 B.高風(fēng)險(xiǎn)證券 C.風(fēng)險(xiǎn)證券 D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券 39.依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有 一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.6% B.10% C.12% D.l5% 40.1993 年 9 月，我國(guó)財(cái)政部首次在（式起步。A.英國(guó) B.日本 C.美國(guó) D.德國(guó)）發(fā)行了 300 億該國(guó)貨幣債券，標(biāo)志著我國(guó)主權(quán)外債發(fā)行的正41.根據(jù)我國(guó)政府對(duì) WT0

13、的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)新建合營(yíng)從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立，由（）受理有關(guān)申請(qǐng)。A.國(guó)務(wù)院 B.財(cái)政部 C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.證券交易所 42.20XX年 10 月 23 日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)， 截至 20XX 年年底， 共有（ ）家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。A.20 B.30C.36 D.46 43.證券的基本功能不包括（）。A.籌資一投資功能 B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能 C.資本配置功能 D.定價(jià)功能 44.（ ）的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。A.基金市場(chǎng) B.有形市場(chǎng) C.無(wú)形市場(chǎng) D.衍生產(chǎn)品市場(chǎng) 45.按照 20XX 年 2 月發(fā)布的企業(yè)年金基金管理試行辦法的規(guī)定，投資銀行定期存款

14、、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的（）。A.10% B.20% C.50% D.60% 46.日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了 TOKYOAIM 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)， 東京證券交易所為保護(hù)個(gè)人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準(zhǔn)入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在 3 億日元以上，并有（）年以上交易經(jīng)驗(yàn)的投資者參與交易。A.4 B.3 C.2 D.1 47.截至 20XX 年年底，分別有（）家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。A.5 B.8 C.12 D.15 48.根據(jù)我國(guó)政府對(duì) WT0的承諾， 我國(guó)加入后 3 年內(nèi)

15、，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，但外資比例不超過 （ ）。A.1 3 B.15 C.16 D.1 7 不定項(xiàng)選擇題1.對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)正確的是（）。A.非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易C.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易D.憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券2.有價(jià)證券具有的主要特征是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)性B.收益性C.流動(dòng)性D.期限性3.證券市場(chǎng)最基本和最主要的品種包括（）。A.基金B(yǎng).股票C.金融期貨D.債券4.廣義的有價(jià)證券包括（）。A.資本證券B.商品證券C.貨幣證券D.金融證

16、券5.證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的（）。A.貨幣憑證B.法律憑證C.資本憑證D.書面憑證6.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是（）。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人B.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)C.根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益的職責(zé) 7.證券的機(jī)構(gòu)投資者主要包括（）。A.金融機(jī)構(gòu) B.各類基金 C.企業(yè)和事業(yè)法人 D.政府機(jī)構(gòu) QFII ）在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工 8.合格境外機(jī)構(gòu)投資者（具，具體包括（）。A

17、.證券投資基金 B.在證券交易所掛牌交易的債券 C.在證券交易所掛牌交易的股票 D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具9.中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣（A.金融債券 B.政府機(jī)構(gòu)債券 C.政府債券 D.公司債券），影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。10.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，可以利用（）進(jìn)行證券投資。A.借貸資金 B.受托投資資金 C.營(yíng)運(yùn)資金 D.自有資本 11.現(xiàn)代股份制公司主要采?。ǎ┬问?。A.有限責(zé)任公司 B.股份有限公司 C.無(wú)限責(zé)任公司 D.合伙制公司 12.證券市場(chǎng)的基本功能包括（）。A.定價(jià)功能 B.籌資 -投資功能 C.風(fēng)險(xiǎn)

18、控制功能 D.資本配置功能13.近年來(lái)，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了（A.衍生證券投資基金 B.指數(shù)基金 C.上市開放式基金 D.交易所交易基金）交易，使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。14.除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為（）。A.覆蓋公司類型B.區(qū)域分布C.監(jiān)管要求的多樣性D.上市交易制度15.下面關(guān)于資本證券的敘述，正確的是（）。A.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券B.銀行證券屬于資本證券 C.是有價(jià)證券的主要形式 D.狹義有價(jià)證券即指資本證券 16.關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見中提出的推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定 發(fā)展的任務(wù)包括（）。

19、A.建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場(chǎng)體系 B.建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、寸能完善、運(yùn)行安全的資本市場(chǎng) C.健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場(chǎng)監(jiān)管體制，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益 D.以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo) 17.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下面屬于商品證券的是（）。A.提貨單 B.購(gòu)物券 C.運(yùn)貨單 D.倉(cāng)庫(kù)棧單 18.下面關(guān)于證券交易所的敘述，正確的是（）。A.證券交易所是實(shí)行自律管理的法人 B.證券交易所組織和監(jiān)督證券交易 C.證券交易所為證券集中交易提供場(chǎng)所

20、和設(shè)施 D.證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理，以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理19.為了積極推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，國(guó)務(wù)院于20XX 年 1 月發(fā)布了（），為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。A.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例B.期貨交易管理?xiàng)l例C.關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見D.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例20.在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國(guó)際資本流動(dòng)頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全證券市場(chǎng)出現(xiàn)了一體化趨勢(shì)。具體反映為（）。A.從證券市場(chǎng)運(yùn)行層面看，全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng) B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì)，個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資 C.

21、從市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等 交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下也漸趨融合D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模 日益擴(kuò)大21.我國(guó)證券業(yè)在 5 年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括（）。A.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過 33%；加入后 3 年 內(nèi)，外資比例不超過 49% B.對(duì)外國(guó)證券機(jī)構(gòu)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇，允許在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu) C.加入后 3 年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過 12 D.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以（不通過中方中介）直接從事

22、中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員B 股交易；外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有22.2000 年 3 月 18 日，（ ）簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。A.巴黎交易所 B.布魯塞爾交易所 C.阿姆斯特丹交易所D.倫敦交易所 23.進(jìn)入 21 世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是（）。A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金（合約不斷上市交易ETF）、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生B.在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險(xiǎn)管理的利器 C.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn) D.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到

23、獨(dú)立開發(fā)具有本土特色 的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分 24.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B.證券公司 C.證券交易所 D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) 25.不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為（）。A.風(fēng)險(xiǎn)回避型 B.風(fēng)險(xiǎn)中立型 C.風(fēng)險(xiǎn)偏好型 D.風(fēng)險(xiǎn)追逐型 26.證券市場(chǎng)的形成主要?dú)w因于（）。A.股份制的發(fā)展 B.信用制度的發(fā)展 C.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 D.國(guó)家政策的支持 27.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是（）。A.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益 B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)

24、督管理的規(guī)章、規(guī)則 D.對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng) 28.下面關(guān)于新中國(guó)債券市場(chǎng)的描述，正確的是（）。A.新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生是在 1978 1992 年 B.1998 年 12 月，我國(guó)證券法正式頒布，這是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位 C.自 1998 年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，實(shí)施了“ 屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合” 的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制D.20XX 年年末，中國(guó)證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以滬深 中國(guó)證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響300 股指期貨和融資融券制度為代表

25、的重大創(chuàng)新，對(duì)29.目前，尚未批準(zhǔn)從事證券投資業(yè)務(wù)的其他金融機(jī)構(gòu)有（）。A.信托投資公司 B.金融租賃公司 C.主權(quán)財(cái)富基金 D.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司 30.參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）。A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B.主權(quán)財(cái)富基金C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司 31.證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度，證券具有極高的流動(dòng)性，必須滿足的條件是（）。A.很容易變現(xiàn) B.本金保持相對(duì)穩(wěn)定 C.變現(xiàn)的交易成本極小 D.具有安全可靠的證券交易市場(chǎng) 32.證券交易所在性質(zhì)上不是（）。A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) B.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) C.證券投資人 D.自律性組織 33.公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券

26、，公司證券包括的范圍比較廣泛，下面屬于公司證券的是（）。A.股票 B.金融債券 C.商業(yè)票據(jù) D.公司債券 34.證券市場(chǎng)的停滯階段是（）。A.20 世紀(jì)初 B.19291933 年 C.20 世紀(jì) 20 年代至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束 D.第二次世界大戰(zhàn)后至 20 世紀(jì) 60 年代 35.按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為（）。A.無(wú)形市場(chǎng) B.上市市場(chǎng) C.有形市場(chǎng) D.非上市市場(chǎng) 36.依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（）。A.基金市場(chǎng) B.債券市場(chǎng) C.股票市場(chǎng) D.衍生品市場(chǎng) 37.之所以說我國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)外開放局面的形成是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開放的客觀需求，主要是由于（

27、 ）。A.加快資本市場(chǎng)對(duì)外開放是當(dāng)前國(guó)內(nèi)外政治、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)提出的迫切要求，是我國(guó)兌現(xiàn)加入世貿(mào)組織所做出的承諾 B.加快資本市場(chǎng)對(duì)外開放是我國(guó)深化國(guó)有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體系改革的現(xiàn)實(shí)要求，是我國(guó)加快 適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段 C.加快資本市場(chǎng)對(duì)外開放是我國(guó)完善資本市場(chǎng)規(guī)章制度，進(jìn)一步強(qiáng)化資本市場(chǎng)管理的必要階段 D.加快對(duì)外開放步伐也是我國(guó)證券市場(chǎng)規(guī)范化、市場(chǎng)化建設(shè)推進(jìn)到一定階段的必然產(chǎn)物 38.證券市場(chǎng)全球化趨勢(shì)主要表現(xiàn)在（）。A.證券市場(chǎng)一體化 B.投資者個(gè)人化C.金融創(chuàng)新深化 D.交易所重組與會(huì)員化 39.關(guān)于證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)，敘述不正確的是（）。A.指按證券進(jìn)

28、入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系 B.按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng) C.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng) D.證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性 40.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)有（）。A.品種結(jié)構(gòu) B.層次結(jié)構(gòu) C.多層次資本市場(chǎng) D.交易所結(jié)構(gòu) 41.下面屬于證券市場(chǎng)顯著特征的是（）。A.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所 B.證券市場(chǎng)是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng) C.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的

29、場(chǎng)所 D.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 42.按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為（）。A.金融證券 B.政府證券 C.公司證券 D.政府機(jī)構(gòu)證券 43.從 20XX 年開始，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，突出表現(xiàn)在（）。A.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化 B.國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng) C.金融監(jiān)管的改革 D.金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加自由化 44.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括（）。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu) C.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu) 45.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合下列（）規(guī)定。A.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購(gòu)等

30、流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不低于基 金凈資產(chǎn)的 20% B.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的 比例，不高于基金凈資產(chǎn)的 50% 30% C.投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的 D.投資國(guó)債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的 30% 46.QFII 的境內(nèi)股票投資， 應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司 A 股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.30% B.15% C.20% D.25% 47.下面關(guān)于證券市場(chǎng)的敘述不正確的是（）。A.證券市場(chǎng)是

31、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng) B.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系 C.證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)，無(wú)形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一 D.從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)也是風(fēng)險(xiǎn)的直接交換場(chǎng)所 判斷題 1.虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格。（ ）2.債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。（ ）3.有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利 息、股息等收入，因此本身具有價(jià)值。（ ）4.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬私募證券。（

32、 ）5.非上市證券就是那些不符合證券交易所上市條件的證券。（ ）6.狹義的有價(jià)證券即指貨幣證券。（ ）7.證券發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場(chǎng)的證券供應(yīng)，才有流通市場(chǎng)的證券交易。（ ）8.虛擬資本是相對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本的一種資本存在形式。（ ）9.有價(jià)證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。（ ）10.證券價(jià)格的高低是由該證券自身風(fēng)險(xiǎn)率的高低來(lái)決定的。（ ）11.有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。（ ）12.證券的流動(dòng)性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。（ ）13.在大多數(shù)國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：一是國(guó)家

33、以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性基金；二是由 企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。（ ）14.中國(guó)人民銀行從 20XX 年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從 6 個(gè)月到 3 年不等，主要用于對(duì)沖金融 體系中過多的流動(dòng)性。 （ ）15.進(jìn)入 21 世紀(jì)以來(lái)，全球市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了一些新的變化，新興市場(chǎng)與成熟市場(chǎng)之間的風(fēng)險(xiǎn)因素互動(dòng)加劇，成熟市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)新興市場(chǎng)的影響不斷增大。（ ）影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。16.中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，（ ）17.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在 1995 年加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織，并在 1998 年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會(huì)委員。（ ）18.憑證式國(guó)債

34、、 電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、 普通封閉式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。（ ）19.債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金并支付 約定的利息。 （ ）20.有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表，所以證券市場(chǎng)本質(zhì)上是風(fēng)險(xiǎn)交換場(chǎng) 所。（ ）21.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。（ ）22.地方政府債券由地方政府發(fā)行，以地方稅或其他收入償還，我國(guó)目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債 券。（ ）160 家外資代表處， 8 家境 23.截至 20XX 年年底，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在華設(shè)立了 外交易所

35、在華設(shè)立代表處。（ ）24.有形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。（ ）25.中華人民共和國(guó)證券法于 1998 年 12 月實(shí)施， 是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，（ ）并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。26.證券代表的是對(duì)一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。（ ）27.我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)。（ ）28.經(jīng)國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，保險(xiǎn)公司可以設(shè)立保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公 司從事證券投資活動(dòng)，還可運(yùn)用受托管理的企業(yè)年金進(jìn)行投資。

36、（ ）（ ）29.債券一般并無(wú)明確的還本付息期限，如股票通常被視為無(wú)期證券。30.隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)（地區(qū)） 監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是要對(duì)金融監(jiān)管的機(jī)構(gòu)重新界定。（ ）31.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括兩大類：一類是商業(yè) 證券；另一類是銀行證券。（ ）32.債券因有固定的票面利率和期限，相對(duì)于股票價(jià)格而言，市場(chǎng)價(jià)格比較穩(wěn)定。（ ）（ ）33.貨幣證券是有價(jià)證券的主要形式。34.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金和社會(huì)公益基金。（ ）35.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場(chǎng)可分為

37、全球性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)等類 型。（ ）36.費(fèi)城證券交易所是美國(guó)成立的第一個(gè)證券交易所。（ ）37.1991 年 10 月，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)開業(yè)并引入期權(quán)交易機(jī)制，成為新中國(guó)期權(quán)交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端。（ ）38.20XX 年年末，中國(guó)證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以滬深 中國(guó)證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響。（ ）300 股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)39.截至 20XX 年年末，我國(guó)共批準(zhǔn)65 家商業(yè)銀行、基金公司和保險(xiǎn)公司等合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。（ ）40.按照我國(guó) 20XX 年 2 月發(fā)布的企業(yè)年金基金管理試行辦法的規(guī)定，企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。（

38、 ）41.中國(guó)國(guó)際金融公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了 行外幣債券。 （ ）l00 億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)42.1992 年 10 月，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過渡。（ ）43.中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，以營(yíng)利為目的的法人。（ ）44.在證券市場(chǎng)的初步發(fā)展階段，在有價(jià)證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債 券。（ ）45.單個(gè)投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過 該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的 5%.（ ）46.

39、在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。（ ）47.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。（ ）48.中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例規(guī)定，外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融（ ）債券，買賣股票以外的其他外幣有價(jià)證券。49.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)無(wú)須與證券公 司自營(yíng)業(yè)務(wù)相分離。 （ ）50.我國(guó)和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主

40、體的 地位，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。（ ）51.中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法規(guī)定，債券、股票、證券投資基金份額等有價(jià)證券均屬保險(xiǎn)公司資金運(yùn) 用范圍。（ ）52.證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。（ ）53.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。 （ ）54.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國(guó)債；第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。（ ）55.證券是資本的表現(xiàn)形

41、式，所以證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。（ ）單項(xiàng)選擇題 1. 【正確答案】 ：D 2. 【正確答案】 ：B 3. 【正確答案】 ：C 4. 【正確答案】 ：B 5. 【正確答案】 ：D 6. 【正確答案】 ：D 7. 【正確答案】 ：C 8. 【正確答案】 ：D 9. 【正確答案】 ：A 10. 【正確答案】 ：D 11. 【正確答案】 ：C 12. 【正確答案】 ：D 13. 【正確答案】 ：C 14. 【正確答案】 ：C 15. 【正確答案】 ：B 16. 【正確答案】 ：C 17. 【正確答案】 ：A 18. 【正確答案】 ：C 19. 【正確答案】 ：D 20. 【正確答案

42、】 ：B 21. 【正確答案】 ：D 22. 【正確答案】 ：B 23. 【正確答案】 ：B 24. 【正確答案】 ：A 25. 【正確答案】 ：A 26. 【正確答案】 ：A 27. 【正確答案】 ：D 28. 【正確答案】 ：D 29. 【正確答案】 ：D 30. 【正確答案】 ：C 31. 【正確答案】 ：C 32. 【正確答案】 ：C 33. 【正確答案】 ：B 34. 【正確答案】 ：D 35. 【正確答案】 ：B 36. 【正確答案】 ：A 37. 【正確答案】 ：D 38. 【正確答案】 ：D 39. 【正確答案】 ：B 40. 【正確答案】 ：B 41. 【正確答案】 ：C 42. 【正確