2022年下半陜西省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡介考試試題

1、2015 年下半年陜西省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡介考試試題本卷共分為 1 大題 50 小題，作答時間為 180 分鐘，總分 100 分， 60 分及格。一、單項選擇題共 50 題，每題 2 分。每題的備選項中，只有一個最符合題意1.股份公司成立日期為 _。A 創(chuàng)立大會召開日 B發(fā)起人協(xié)議簽署日 C中國證監(jiān)會批文簽署 13 D營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期2.主動阻止本公司被收購的最積極的策略是 _。A 事先預(yù)防策略 B“ 白衣騎士” 策略 C管理層防衛(wèi)策略 D保持公司控制權(quán)策略3.當(dāng)市場處于盤整時期，OBOS 取值應(yīng)該在 _的上下來回擺動。A 10 B0 C100 D504._不能進行公開的出售和宣

2、傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán) 格的限制。A 收入型基金 B上市開放式基金 C公募基金 D私募基金5. 我國刑法規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是_。5 年以上10A 處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處年以下有期徒刑，并處罰金B(yǎng)處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1 萬元以上 10 萬元以下罰金C處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金D處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并處5 萬元以上 50 萬元以下罰金6. 根據(jù)我國刑法的規(guī)定，對于

3、個人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，并處或單處非法募集 資金金額 _的罰金。A 1%以上 5%以下 B1%以上 10%以下 C5%以上 10%以下 D5%以上 20%以下7. 以下各項不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是 _。A 證券賬戶設(shè)立 B結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 C證券的存管和過戶 D發(fā)表證券投資咨詢報告8. 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少 妥善保存 _年。A 7 B10 C15 D209. 從根本上講，我國企業(yè)改革的目的在于的要求。A 建立企業(yè)競爭機制 B建立企業(yè)激勵機制C建立企業(yè)經(jīng)營機制 D明確產(chǎn)權(quán)，塑造真正的市場競爭主體，以適應(yīng)市場經(jīng)濟10. 股份將

4、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的 _。A 10%B15% C20% D25%11. 投資者運用應(yīng)急免疫策略管理其債券組合，組合當(dāng)前面值100 元，利率為 10%，要求在持有的 2 年內(nèi)，組合的價值不能低于 115 元， 1 年以后，當(dāng)組合價值為元時，需要采用 利率免疫策略。A B100 CD12. 在申請基金代銷業(yè)務(wù)資格時，申請機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起_個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。A 2 B3 C5 D1013. 不能投資 B 股的機構(gòu)或個人是 _。A 境內(nèi)自然人 B外國及中國

5、香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人 C境內(nèi)法人 D外國及中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的法人14. 證券法規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 _元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團 承銷。A 3000 萬 B5000 萬 C8000 萬 D1 億15. 在主板上市公司首次公開發(fā)行股票的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近 3 個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣入累計超過人民幣 _億元。 _ A 3000；3 B5000；3 C3000；1 D5000；1_萬元；或者最近 3 個會計年度營業(yè)收16. 發(fā)行涉及國有股的，應(yīng)在國有股股東之后標(biāo)注_，在國有法人股股東之后標(biāo)注_，并披露前述標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的

6、含義。A “ SS” ；“ SLS”B“ SL” ；“ SLS”C“ SS” ；“ SL”D“ SS” ；“ LSL ”17. 深證綜合指數(shù) _。A 以 1992 年 2 月 28 日為基期 B以全部 A 股為樣本股 C以全部 B 股為樣本股 D以全部上市股票為樣本股18. 上海、深圳證券交易所自2007 年 1 月 8 日起對未完成股改的股票(即 S 股)實施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為 _。A 3% B4% C5% D6%19. 描述股價與股價移動平均線相距的遠近程度的指標(biāo)是 _ A PSY BBIAS CRSI DWMS20. 預(yù)先披露的招股說明書申報稿不是發(fā)行人發(fā)行

7、股票的正式文件，不能含有，發(fā) 行人不得據(jù)此發(fā)行股票。A 價格信息 B數(shù)量信息 C發(fā)行方式信息 D發(fā)行時間信息21. 我國可轉(zhuǎn)換公司債券管理方法規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價格應(yīng)以公 布募集說明書 _。A 前 30 個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并下浮一定幅度 B前 30 個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度 C前 20 個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并下浮一定幅度 D前 20 個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度22. 基金管理公司辦理以下重大變更事項時，無須報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是 _。A 公司新增股東 B變更公司住所 C更換董事長、總經(jīng)理

8、和副總經(jīng)理等主要負(fù)責(zé)人 D設(shè)立、變更、撤銷辦事處23. 關(guān)于價量關(guān)系指標(biāo)的說法正確的有。A 技術(shù)分析說是利用過去和現(xiàn)在的成交量、來解釋預(yù)測未來的市場走勢成交價資料， 以圖形分析和指標(biāo)分析為工具，B成交量是推動股價上漲的原動力，是測量股市行情變化的溫度計，通過其增加或減少 的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量比照股價漲跌的幅度 C在某一點上的價和量反映的是買賣雙方在這一時點上共同的市場行為，是雙方的暫時 均勢點 D價、量是技術(shù)分析的基本要素，一切技術(shù)分析方法都是以價、量關(guān)系為研究對象的24. 優(yōu)先股票的“ 優(yōu)先” 主要表達在 _。A 對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先 B認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先 C公司盈利很多時，其

9、股息高于普通股股利 D股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先25. 在主板上市公司首次公開發(fā)行股票的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近 3 個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣 入累計超過人民幣 _億元。 _A 3000；3 B5000；3 C3000；1 D5000；126.以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的是 _。A 法律風(fēng)險 B市場風(fēng)險 C政策風(fēng)險 D經(jīng)營風(fēng)險_萬元；或者最近 3 個會計年度營業(yè)收27.以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠期合約的是 _。A 短期債券 B上期債券 C商業(yè)票據(jù) D支票28.經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊資本限額為 _。A 5 千萬 B1 億 C2 億 D3 億29.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

10、中，委托人委托管理的資產(chǎn)不包括 _。A 貨幣資金 B在合法的證券托管登記系統(tǒng)中的股票 C在合法的證券托管登記系統(tǒng)中的債券 D無形資產(chǎn)30. 在加權(quán)平均法下，每股凈利潤的計算公式為A. B. C. D.31. 自動委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑進行識別。A 委托人 B交易密碼 C營業(yè)部 D受托人32. _主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。A 成長型基金 B平衡型基金 C收入型基金 D貨幣型基金33. 公開披露的基金信息不包括。A 基金招募說明書 B基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及長期和年度基金報告 C基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動

11、D涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟34. 公開披露的基金信息不包括 _。A 基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 B對證券投資業(yè)績進行的預(yù)測 C涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟 D基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告35. 關(guān)于委托單，以下表述不正確的選項是 _。A 具有與委托合同相同的法律效力 B具備委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容 C明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進行證券交易代理人的法律身份D明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人 資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)(客戶 )的名義、 在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投36. 對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)中申報 _股代表棄權(quán)

12、。A 0 B1 C2 D337. 根據(jù)流動性偏好理論，流動性溢價是遠期利率與 _。A 當(dāng)前即期利率的差額 B未來某時刻即期利率的有效差額 C遠期的遠期利率的差額 D預(yù)期的未來即期利率的差額38. 某債券的票面價值為1000 元，息票利率為5%，期限為 4 年，現(xiàn) 2950 元的發(fā)行價向全社會公開發(fā)行，債券的再投資收益率為6%，則該債券的復(fù)利到期收益率為。A 5% B6% C642% D742%39. 最終交收點，結(jié)算參與人未完成權(quán)證交易資金交收，出現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶透支的，采取 的措施中以下不正確的選項是 _。A 扣劃待處分權(quán)證 B暫停該結(jié)算參與人權(quán)證買入的結(jié)算服務(wù) C對透支金額按 1日利率收取

13、違約金 D需求當(dāng)日劃入相應(yīng)資金40. 目前我國證券市場采用的是 _結(jié)算模式。A 自然人 B公司 C法人 D第三方41. 道氏理論認(rèn)為市場波動具有 _。A 1 種趨勢 B2 種趨勢 C3 種趨勢 D4 種趨勢42. 證監(jiān)會對違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的處罰不包括 _。A 警告 B暫停經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C公開譴責(zé) D罰款43. 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以 _的罰款。A 10 萬元以上 15 萬元以下 B15 萬元以上 20 萬元以下 C20 萬元以上 50 萬元以下 D30 萬元以上 50 萬元以下44. 凈價交易的成交價格是 _。A 債券票面價格 B債券票面價格 +債券到期利息 C債券票面價格-債券未到期利息 D債券市場價格45. 股份在從事經(jīng)營活動的過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶嵱匈Y本，是遵循 _。A 資本實存原則 B資本維持原則 C資本確定原則 D資本不變原則46. T+1 規(guī)則最早見于 _。A 2001 年 1 月B2001 年 6 月 C2002 年 1 月 D2002 年 6 月47. 某公司股票每股發(fā)行價為元，目前股價為元，如果該公司每季度發(fā)放股利每股元，那