公司（企業(yè)）高層管理者的約束機(jī)制【范文】VIP

1、動(dòng)物飼料公司高層管理者的約束機(jī)制XXX （集團(tuán)）名目一、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析3經(jīng)營(yíng)者才能是一種特殊的人力資本，表現(xiàn)在它的使用是簡(jiǎn)單勞動(dòng)和風(fēng) 險(xiǎn)勞動(dòng)的統(tǒng)一，因此，經(jīng)營(yíng)者的人力資本價(jià)值更高。國(guó)外有爭(zhēng)辯說明，一 般勞動(dòng)力每增加1%,生產(chǎn)增加0. 75%；而素養(yǎng)較高、擅長(zhǎng)經(jīng) 營(yíng)的管理人員 每增加1%,那么生產(chǎn)增加1. 8%o為了補(bǔ)償經(jīng)營(yíng)者較高的人 力資本及擔(dān)當(dāng)?shù)娘L(fēng) 險(xiǎn)和責(zé)任，他們的收入比一般工人應(yīng)當(dāng)高出很多。如得不到相應(yīng)的補(bǔ)償， 必定會(huì)損傷他們的樂觀性。優(yōu)秀的經(jīng)營(yíng)者是具有特殊稟賦的人才，屬于稀缺資源，其在企業(yè)中的 特殊地位使得他們的決策不僅會(huì)對(duì)企業(yè)業(yè)績(jī)產(chǎn)生很大的影響，而且打算著 企業(yè)的長(zhǎng)期命運(yùn)，企業(yè)的績(jī)效是集

2、體努力的結(jié)果，尤其與經(jīng)營(yíng)者的努力程 度關(guān)系親密。企業(yè)經(jīng)營(yíng)者作為一個(gè)特殊的群體既滿足經(jīng)濟(jì)學(xué)中“經(jīng)濟(jì)人” 的基本假設(shè)，也滿足管理學(xué)中“自我實(shí)現(xiàn)”的人 性假設(shè)，他們毫無例外地 具備追求個(gè)人私利的猛烈動(dòng)機(jī)和愿望，也迫切期望自己的經(jīng)營(yíng)才能被市場(chǎng) 認(rèn)可。因此他們不僅是激勵(lì)活動(dòng)的接納 者，同時(shí)也是激勵(lì)活動(dòng)的施行者， “被激勵(lì)是需求，“激勵(lì)他 人是責(zé)任。經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)需要滿足兩個(gè)限制 要求：一是當(dāng)企業(yè)任務(wù)被 確定之后，經(jīng)營(yíng)者將會(huì)依據(jù)自身利益最大化作決 策；二是經(jīng)營(yíng)者需要有足夠的薪酬和滿足感讓他們情愿為公司效力。在現(xiàn) 代企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程中對(duì)經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)不僅是必要的，而且應(yīng)當(dāng)有別于對(duì)一般 員工的激勵(lì)。對(duì)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行有效的激

3、勵(lì)，可以引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者行為，調(diào)和股東與經(jīng)理人 之間的利益沖突，因此設(shè)計(jì)有效的激勵(lì)機(jī)制、確定經(jīng)營(yíng)者人力資本對(duì)公司 業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)，具有重要意義。（二）信息不對(duì)稱在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本假設(shè)中，重要的一條就是“經(jīng)濟(jì)人”擁有完全信息 然而，現(xiàn)實(shí)生活中市場(chǎng)主體不行能占有完全的市場(chǎng)信息，一般信息是不對(duì) 稱的。信息不對(duì)稱是指有關(guān)某些大事的學(xué)問在相互對(duì)應(yīng)的 經(jīng)濟(jì)人之間的不 對(duì)稱分布，即經(jīng)濟(jì)人就某些大事所把握的信息既不完 全也不對(duì)等。通常將 占有信息優(yōu)勢(shì)的一方稱為代理人，而處于劣勢(shì)的一方稱為托付人。由于信 息不對(duì)稱，代理人為了自身利益可能憑借自己的信息優(yōu)勢(shì)選擇對(duì)托付人不 利的行為，從而引發(fā)信息不對(duì)稱理論中的兩個(gè)核心問題一一逆

4、向選擇和道 德風(fēng)險(xiǎn)。在“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)下，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者追求自身利益最大化，而不是資本 全部者的利益最大化，由于信息不對(duì)稱，經(jīng)營(yíng)者有隱瞞企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況 的傾向，即存在著“道德風(fēng)險(xiǎn)”問題。所謂道德風(fēng)險(xiǎn)，就 是從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng) 的人最大限度地增加自身效用而做出不利于他人的行動(dòng)的可能性。例如， 當(dāng)經(jīng)營(yíng)者的薪酬與短期利潤(rùn)聯(lián)系緊密的時(shí)候他們就傾向于追求短期利潤(rùn), 而相對(duì)忽視了企業(yè)的長(zhǎng)期進(jìn)展，并且隱瞞這種行為選擇的真實(shí)動(dòng)機(jī)。造成道德風(fēng)險(xiǎn)的緣由除了經(jīng)營(yíng)者追求自身利益的原始愿望之外，還由 于托付人和代理人之間的信息不對(duì)稱以及合同的訂立和實(shí)施障礙等緣由。 一方面作為代理人企業(yè)經(jīng)營(yíng)者是否努力以及努力的程度 實(shí)際上很難衡量

5、、 監(jiān)督；另一方面，企業(yè)全部者往往不如經(jīng)營(yíng)者生疏實(shí)際狀況，他們不行能 知道經(jīng)營(yíng)者所考慮的全部可選方案，而決策權(quán)基本上把握在經(jīng)營(yíng)者手中， 難保經(jīng)營(yíng)者不利用手中權(quán)力欺瞞企業(yè)全部者而為自己謀取私利，即使企業(yè) 全部者知道什么行為是最優(yōu)的，不對(duì)稱信息也使經(jīng)營(yíng)者實(shí)行的實(shí)際行動(dòng)具有不行觀看性，即使消滅經(jīng)營(yíng)錯(cuò) 誤，也大多是不行見的、隱蔽的。另外， 企業(yè)全部者與經(jīng)營(yíng)者之間制定的合同不行能預(yù)見全部可能發(fā)生的問題，因 而是不完全的，在具體 實(shí)施過程中也會(huì)存在著一些問題?；谝陨戏N種緣 由，假如沒有合理 的激勵(lì)機(jī)制，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者不會(huì)循規(guī)蹈矩地按合同條文行 事，他們或許 會(huì)在實(shí)際的經(jīng)營(yíng)中侵占股東的利益。要想保證經(jīng)營(yíng)者能夠

6、為企業(yè)的資本全部者帶來利益最大化，資本全部 者就必需設(shè)計(jì)合理有效的激勵(lì)機(jī)制來刺激經(jīng)營(yíng)者。激勵(lì)的作用在 于促使經(jīng) 營(yíng)者不僅是循規(guī)蹈矩地按契約條文行事，而且要促使他們?cè)?契約的基本框 架內(nèi)充分施展自己的力量。不僅如此 設(shè)計(jì)與企業(yè)績(jī)效相聯(lián)系的激勵(lì)機(jī)制， 還可以通過“利益制約關(guān)系”激勵(lì)經(jīng)營(yíng)者選擇能夠增加股東財(cái)寶的活動(dòng)，使得其對(duì)個(gè)人效用最大化的追求轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)公司利 潤(rùn)最大化的追求。（三）不完全契約關(guān)系契約是一組承諾的集合，這些承諾是當(dāng)事人在簽約時(shí)做出的、并 且預(yù) 期在將來（契約到期之日）能夠兌現(xiàn)。契約最核心的內(nèi)容在于，它的條款 是狀態(tài)依存的，對(duì)將來可能發(fā)生的自然狀態(tài)中參與者可以采取的行為做出 規(guī)定（所以在

7、肯定意義上契約理論也可理解為解決組織內(nèi)決策權(quán)的配置問 題），并規(guī)定了參與契約各方基于可確證信息的最 終結(jié)算方式。在契約被 理解為機(jī)制或制度的一局部的時(shí)候，契約理論可以看作機(jī)制設(shè)計(jì)理論的應(yīng) 用。契約可分為完全契約與不完全契約兩類。所謂完全契約，是指這些承 諾的集合完全包括了雙方在將來預(yù)期的大事發(fā)生時(shí)全部的權(quán)利和 義務(wù)。例 如在經(jīng)典的雙邊貿(mào)易模型中，假設(shè)買方和賣方簽訂的契約中完 全規(guī)定了賣方 向買方供應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù)的性能和特征，和買方向賣方 支付數(shù)額及形式， 以及雙方違約時(shí)的懲辦措施等，那么此契約就是完全的。但將來本質(zhì)上是不確定的，特殊是將來某種程度上是現(xiàn)在選擇的結(jié)果 而現(xiàn)在的選擇又基于對(duì)將來的預(yù)

8、期，這使得現(xiàn)在與將來之間的關(guān)系上有一 種內(nèi)稟的隨機(jī)性。因此，從觀看者的角度看，大局部契約 都是不完全的， 譬如，對(duì)某些自然狀態(tài)下的相應(yīng)行為沒有做出規(guī)定。要么是沒有完全指定 某一方或雙方的責(zé)任，諸如違約賠償之類，要么 是沒能完全描述將來全部 可能的狀態(tài)下對(duì)應(yīng)的行為和責(zé)任。對(duì)于第一種類型的不完全契約，法學(xué)家 們稱為“責(zé)任”不完全的契約，或者是 有“瑕疵”的契約。在法律上一般 通過指定缺席規(guī)章來填補(bǔ)責(zé)任上的空缺。對(duì)于其次種類型的不完全契約， 我們稱之為“不能充分描述各 種可能機(jī)會(huì)”的不完全契約，這正是經(jīng)濟(jì)學(xué) 家們所關(guān)注的不完全契約。從本質(zhì)上說，當(dāng)契約所涉及的將來狀態(tài)足夠簡(jiǎn) 單時(shí)，個(gè)人在簽約址的主觀預(yù)

9、期就不行能是完全的，因此“不行預(yù)見的可 能性就成為 契約不完全性的最本質(zhì)的緣由。由于契約的簽訂不能夠詳盡描述將來可能發(fā)生的全部狀況及應(yīng)對(duì)措施, 不能夠清楚界定各種不確定狀況下契約各方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，因此不 完全契約才是企業(yè)所面對(duì)的真正現(xiàn)實(shí)。經(jīng)營(yíng)者與股東之間 是一種不完全的 契約關(guān)系。契約的不完全性使得激勵(lì)問題變得更加簡(jiǎn)單。在完全契約條件 下，契 約各方能夠就將來可能發(fā)生的一切狀況及應(yīng)對(duì)措施到達(dá)全都，股東和經(jīng)營(yíng) 者利益安排在各種狀況下均具有可參考的契約支配。但是在不完全契約條 件下，事后的談判與討價(jià)還價(jià)力量將在很大程度上影響各方獵取的租金大 小。將出資者的資金投入和經(jīng)營(yíng)者的人力資本投入都看作

10、為企業(yè)的資產(chǎn)， 他們?cè)诳隙ǔ潭壬隙季哂匈Y產(chǎn)專用性。經(jīng)營(yíng)者考慮到契約的不完全性與事 后的不確定性，將會(huì)在進(jìn)行與企業(yè)相關(guān)的專用性人力資本的投入上有所顧 慮，因此導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)者削減專用性人力資本投入，從而對(duì) 決策質(zhì)量以及企業(yè) 績(jī)效產(chǎn)生負(fù)面影響。在不完全契約條件下，需要設(shè)計(jì)有效的激勵(lì)機(jī)制，從而使經(jīng)營(yíng)者 有動(dòng) 力進(jìn)行與企業(yè)相關(guān)的專用性人力資本投入。七、高層管理者的激勵(lì)手段和激勵(lì)機(jī)制的主要內(nèi)容高層管理者的激勵(lì)手段人的需要是多層次的、多元化的，因此激勵(lì)手段同樣應(yīng)當(dāng)具有多樣性。 經(jīng)營(yíng)者的目標(biāo)函數(shù)中不僅僅只包括收入因素 還應(yīng)當(dāng)包括名譽(yù)、自我實(shí)現(xiàn)、 權(quán)利、友情等因素。對(duì)經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)一般包括物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)。物質(zhì)激勵(lì)

11、，主要 是資 本全部者運(yùn)用支付給經(jīng)營(yíng)者的貨幣收入即酬勞的多少來實(shí)現(xiàn)激勵(lì)，具體形 式為工資、獎(jiǎng)金、津貼和福利、股票和股票期權(quán)。精神激 勵(lì)，主要是資本 全部者賜予經(jīng)營(yíng)者的名譽(yù)鼓舞和職位消費(fèi)。其中，股 票和股票期權(quán)具備長(zhǎng) 期激勵(lì)的特征。高層管理者的激勵(lì)機(jī)制的主要內(nèi)容1、酬勞激勵(lì)機(jī)制對(duì)高層管理者的酬勞激勵(lì)一般由固定薪金、股票與股票期權(quán)、退休金 方案等構(gòu)成。其中，固定薪金優(yōu)點(diǎn)在于穩(wěn)定牢靠無風(fēng)險(xiǎn)，能作基本保障， 但缺乏機(jī)敏性和刺激性。獎(jiǎng)金和股票與其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)緊密相關(guān)，對(duì)經(jīng)營(yíng)者來 講有肯定風(fēng)險(xiǎn)，也有較強(qiáng)的激勵(lì)作用，但易引發(fā)經(jīng)理 人員短期行為。退休 金方案那么有助于激勵(lì)高層管理者的長(zhǎng)期行為。在西方興旺國(guó)家，高層

12、管理者的薪酬激勵(lì)較為成功和典型的是美國(guó)。 為了防止各級(jí)經(jīng)理只追求短期利益或局部利益，美國(guó)公司中依據(jù) 長(zhǎng)期業(yè)績(jī) 付給的激勵(lì)性酬勞所占比重很大，其形式實(shí)行延期支付獎(jiǎng)金、分成、購(gòu)股 證和增股等。經(jīng)營(yíng)班子的薪酬通常由年度薪酬、長(zhǎng)期 前后左右薪酬和其他 薪酬三大局部組成。公司在增加高層管理者酬勞的時(shí)候，要認(rèn)真分析所增加酬勞的邊 際價(jià) 值，是否我們所支付的一局部酬勞不僅沒有發(fā)揮樂觀的激勵(lì)約束作用，反 而抵抗了經(jīng)理人員為公司管理提高公司績(jī)效的樂觀性。要考慮心理契約對(duì) 高層管理者行為的影響。在我國(guó)公司中，建立健全高層管理者的利益激勵(lì)機(jī)制，首先應(yīng)當(dāng) 把他 們作為獨(dú)立的利益主體對(duì)待，將其利益和一般職工利益區(qū)分開來

13、，適當(dāng)拉 開收入差距，逐步提高收入。其次，必需轉(zhuǎn)變高層管理者收入形成的方式。 在國(guó)有控股的股份公司中，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和董事 的工資標(biāo)準(zhǔn)和嘉獎(jiǎng)方法 應(yīng)由有關(guān)政府部門打算 其他經(jīng)理人員的工資標(biāo)準(zhǔn)和嘉獎(jiǎng)方法應(yīng)由董事長(zhǎng)、 總經(jīng)理提出方案，由董事會(huì)批準(zhǔn)。高層 管理者的收入可由三個(gè)局部組成： 一是工資。工資形式既可以是月薪制，也可以是年薪制。工資要進(jìn)入本錢。二是資金。它要與高層管理者的經(jīng)營(yíng)績(jī)效掛鉤。獎(jiǎng)金只能從公司的利潤(rùn)中 開支，沒有利潤(rùn)不能發(fā)給獎(jiǎng)金。三是股份收入。通過肯定方式，高層管理 者有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可通過股份或股票升值獲得收入。不同形式的收入對(duì)高層管理者起著不同的激勵(lì)與約束作用，以保證高 層管理者行為長(zhǎng)

14、期化和規(guī)范化。結(jié)合我國(guó)公司實(shí)際狀況，高層管理者的酬 勞激勵(lì)機(jī)制應(yīng)加強(qiáng)以下兩個(gè)方面的工作：年薪制。在西方國(guó)家，年薪制實(shí)際上是對(duì)高層管理者履行的俸薪制 度，是保健性制度。但在社會(huì)主義初級(jí)階段的中國(guó)，年薪制仍是行之有效 的激勵(lì)制度。目前，全國(guó)各地試點(diǎn)公司的年薪收入大體上由基本收入和風(fēng) 險(xiǎn)收入組成，我們認(rèn)為還應(yīng)包括第三項(xiàng)，即其他獎(jiǎng)罰?；臼杖霊?yīng)表達(dá)高 層管理者人力資本的價(jià)格。應(yīng)當(dāng)以公司職工平均工 資為基數(shù)，以公司規(guī)模 結(jié)合其他因素來確定高層管理者基本收入系數(shù)。高層管理者在完成國(guó)有資 產(chǎn)的保值和增值的任務(wù)后，將獲得基本 的收入。風(fēng)險(xiǎn)收入是對(duì)高層管理者 超額貢獻(xiàn)的嘉獎(jiǎng)，從機(jī)會(huì)本錢的角度來講，也是高層管理者

15、決策失誤時(shí)分 擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的形式。在公司高層管理者的年薪收入中還應(yīng)加入肯定獎(jiǎng)罰指 標(biāo)加以修正。獎(jiǎng)罰指標(biāo)可 分為兩類：一類是對(duì)公司效益有重大影響，但短 期考核指標(biāo)上反映不出來的事項(xiàng)，如重大投資決策失誤等；另一類是后果 及影響不反映在考核指標(biāo)上的事物，如高層管理者嚴(yán)峻違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律等。 依據(jù)獎(jiǎng)罰指標(biāo)的考核，對(duì)高層管理者的獎(jiǎng)罰可是一次性的，按基本收入百 分比計(jì)算；或是精神嘉獎(jiǎng)與物質(zhì)嘉獎(jiǎng)相結(jié)合等形式。股票期權(quán)。實(shí)行股票期權(quán)制度可以使高層管理者更關(guān)懷全部者的利益和資產(chǎn)的保值增值使高層管理者的利益與全部者的利益結(jié)合得更緊密 目前全球排名前500名的大公司有89. 4%實(shí)施股票期權(quán)制度。因此應(yīng)大膽 在完成股份制

16、發(fā)行的國(guó)有企業(yè)試點(diǎn)并推行。具體操作時(shí)，公司可與高層管 理者簽訂契約：假如公司當(dāng)年股票每股一元，高層管理者有權(quán)用一元購(gòu)買 100萬股。期限三年，高層管理者先交10%的定金。假如三年后公司資產(chǎn)增 值，每股漲為5元，高層管理者仍有權(quán) 以一元一股的價(jià)格購(gòu)進(jìn)再拋出；假 如公司資產(chǎn)貶值，每股降為0.5元，高層管理者自然放棄股票期權(quán)，10%的 定金隨之喪失。這樣高層管 理者要想獲得高的回報(bào)，自然會(huì)想方設(shè)法搞好 公司經(jīng)營(yíng)，而且把高層管理者的利益同國(guó)有企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)進(jìn)展直接聯(lián)系起來 有利于克服高層管理者行為的短期化。2、經(jīng)營(yíng)把握權(quán)激勵(lì)機(jī)制依據(jù)產(chǎn)權(quán)理論的分析框架，契約性把握權(quán)可以分為經(jīng)營(yíng)把握權(quán)和剩余 把握權(quán)，經(jīng)營(yíng)把握

17、權(quán)是指那種能在事前通過契約加以明確確定的把握權(quán)權(quán) 力，即在契約中明確規(guī)定的契約方在什么狀況下具體如何使用的權(quán)力。在 創(chuàng)業(yè)企業(yè)中，特定把握權(quán)通過契約制授權(quán)給了創(chuàng)業(yè)企 業(yè)，這種特定把握權(quán) 就是高層經(jīng)理人員的經(jīng)營(yíng)把握權(quán)，包括日常的生 產(chǎn)、銷售、雇傭等權(quán)力。 經(jīng)營(yíng)把握權(quán)對(duì)高層管理者通常會(huì)產(chǎn)生激勵(lì)作用，使其擁有職位特權(quán)享受職 位消費(fèi)，給高層管理者帶來正規(guī)酬勞激 勵(lì)以外的物質(zhì)利益滿足。由于高層 管理者的效用除貨幣物品外，還有 非貨幣物品，如豪華辦公室，合意雇員 和觀光風(fēng)景勝地等。3、剩余支配權(quán)激勵(lì)機(jī)制剩余支配權(quán)激勵(lì)機(jī)制表現(xiàn)為向高層管理者轉(zhuǎn)讓剩余支配權(quán)。對(duì)剩余支 配權(quán)的安排，表現(xiàn)為如何在股東和高層管理之間安

18、排事后剩余或利潤(rùn)，這 影響到對(duì)高層管理者的激勵(lì)。假如契約越接近高層管理者開創(chuàng)性努力，激 勵(lì)效果越好；假如公司缺少剩余權(quán)或剩余權(quán)很小，由于忽視對(duì)制造剩余的 直接擔(dān)當(dāng)者的激勵(lì)，而不能實(shí)現(xiàn)這種效率最大化。剩余把握權(quán)那么是指那種 事前沒在契約中明確界定如何使用的權(quán)力，是打算資產(chǎn)在最終契約所限定 的特殊用途以外如何被使用的權(quán)力。剩余 把握權(quán)一般由全部者的代表董事 會(huì)擁有，如任命和解雇總經(jīng)理、重大投資、合并和拍賣等戰(zhàn)略性的決策權(quán)。 剩余把握權(quán)打算了經(jīng)營(yíng)把握權(quán) 的授予。4、聲譽(yù)或榮譽(yù)激勵(lì)機(jī)制除物質(zhì)激勵(lì)外，在公司治理中還有精神激勵(lì)。公司高層管理者一向格 外重視自身長(zhǎng)期職業(yè)生涯的聲譽(yù)。良好的職業(yè)聲譽(yù)之所以可作為

19、 激勵(lì)高層 管理者努力工作的重要因素，一是由于使高層管理者獲得社會(huì)贊譽(yù)及地位 能滿足其成就感；二是聲譽(yù)、榮譽(yù)會(huì)帶來明天的貨幣收入，高層管理者預(yù) 期貨幣收入和聲譽(yù)之間有著替代關(guān)系。盡管很多國(guó)有企業(yè)高層管理者對(duì)激勵(lì)現(xiàn)狀很無奈，但猛烈的事業(yè) 成就 感以及由事業(yè)成功而得到的良好的職業(yè)聲譽(yù)、社會(huì)榮譽(yù)及地位依 然是激勵(lì) 他們努力工作的重要緣由。各級(jí)政府和行業(yè)主管部門以往都 比擬強(qiáng)調(diào)精神 鼓舞，也經(jīng)常授予經(jīng)營(yíng)有方的廠長(zhǎng)、經(jīng)理“優(yōu)秀企業(yè) 家”、“五一勞動(dòng)獎(jiǎng) 章”等榮譽(yù)稱號(hào)。但這些稱號(hào)過于空泛，評(píng)比的標(biāo)準(zhǔn)不一，難以真正表達(dá) 高層管理者的業(yè)績(jī)。應(yīng)由國(guó)有資產(chǎn)管理部門出面制定全國(guó)范圍內(nèi)有較大影 響力的國(guó)有企業(yè)高層管理

20、者評(píng)級(jí)體系，對(duì)國(guó)家企業(yè)高層管理者力量、素養(yǎng) 和業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)定，分別授予不同級(jí)別企業(yè)家的稱號(hào)。高層管理者級(jí)數(shù)的評(píng) 定并非固定不變，可每?jī)赡暾{(diào) 整一次。假如高層管理者經(jīng)營(yíng)的公司消滅虧 損，級(jí)數(shù)自動(dòng)下調(diào)，反之 亦然。這樣高層管理者自然會(huì)努力爭(zhēng)取更高級(jí)別 的榮譽(yù)稱號(hào)，激勵(lì)機(jī)制作用也得以表達(dá)，同時(shí)也為公司選拔高層管理者供 應(yīng)了依據(jù)。5、聘用與解雇激勵(lì)機(jī)制盡管貨幣支付是作為用來對(duì)高層管理者行為進(jìn)行激勵(lì)的主要方法，但資本擁有者對(duì)高層管理者人選的打算權(quán)也是另外一種重要的激勵(lì)手 段。聘用和解雇對(duì)高層管理者行為的激勵(lì)，是資本全部者通過經(jīng)理市場(chǎng)競(jìng) 爭(zhēng)自由選擇經(jīng)理人才來實(shí)現(xiàn)的。已被聘用的經(jīng)理既要面對(duì)外 部經(jīng)理市場(chǎng)的 競(jìng)

21、爭(zhēng)壓力，又得應(yīng)對(duì)公司內(nèi)部下級(jí)的競(jìng)爭(zhēng)威逼，這種競(jìng) 爭(zhēng)使已被聘用的經(jīng) 理面臨被解雇的潛在危機(jī)。聲譽(yù)往往是經(jīng)理被聘用 或解雇的重要條件，高 層管理者對(duì)自身聲譽(yù)看得愈重，聘用和解雇的激勵(lì)作用就愈大。6、學(xué)問激勵(lì)制度培育一位經(jīng)理需要大量的投入，而維護(hù)這種管理勞動(dòng)的聲譽(yù)、提高管 理勞動(dòng)的素養(yǎng)也需要堅(jiān)持不懈的投入。在學(xué)問信息快速更新、繁衍的新經(jīng) 濟(jì)時(shí)代，不斷進(jìn)行充電，防止學(xué)問老化，對(duì)擔(dān)負(fù)著創(chuàng)新職能的高層管理者 變得尤其重要。因此，必需自始至終為國(guó)有企業(yè)高層管理者連續(xù)供應(yīng)學(xué)問更新和獲得深造，供應(yīng)與各類同行專業(yè)和學(xué)者教授溝通 學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，建立高效率信息情報(bào)網(wǎng)絡(luò)，訂閱有關(guān)書報(bào)雜志等。八、經(jīng)理的權(quán)利和義務(wù)二、行業(yè)進(jìn)

22、展?fàn)顩r3三、必要性分析5四、工程基本狀況5五、公司基本狀況8六、設(shè)計(jì)高層管理者的激勵(lì)機(jī)制的必要性10七、高層管理者的激勵(lì)手段和激勵(lì)機(jī)制的主要內(nèi)容16八、經(jīng)理的權(quán)利和義務(wù)22九、內(nèi)部人把握24十、高層管理者的約束機(jī)制方面的閱歷借鑒與思考26H一、高層管理者的約束機(jī)制建立理論基礎(chǔ)33十二、進(jìn)展規(guī)劃分析35十三、法人治理結(jié)構(gòu)42十四、組織架構(gòu)分析53勞動(dòng)定員一覽表54經(jīng)理受董事會(huì)的聘任，擔(dān)當(dāng)公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作，必需擁有一定職權(quán)，同時(shí)也要擔(dān)當(dāng)肯定責(zé)任。經(jīng)理的權(quán)利世界各國(guó)的公司法對(duì)經(jīng)理人員的職權(quán)都有肯定規(guī)定，一般地說，經(jīng)理 人員的主要職權(quán)是：執(zhí)行董事會(huì)的決議、主持公司的日常業(yè)務(wù)活 動(dòng)、經(jīng)董 事會(huì)授權(quán)對(duì)

23、外簽訂合同或者處理業(yè)務(wù)、任免其他經(jīng)理人員 等。依據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，經(jīng)理具有以下職權(quán)：主持公司的生產(chǎn) 經(jīng)營(yíng) 管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)方案 和投資方 案；擬定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；擬定公司的基本管理制度； 制定公司的具體章程；提請(qǐng)聘任或解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；聘 任或解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員：公司章程中 董事會(huì)授予的其他職權(quán)。以上為經(jīng)理的法定權(quán)利，或者說基本權(quán)利。除此之外，如公司章 程對(duì) 經(jīng)理的職權(quán)另有規(guī)定的，那么從其規(guī)定。經(jīng)理的義務(wù)與經(jīng)理權(quán)利相對(duì)應(yīng)的是其依據(jù)公司法和公司章程規(guī)定所應(yīng)承 擔(dān)的 義務(wù)：經(jīng)理應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)公

24、司利 益，不得利 用在公司的地位和職權(quán)為自己謀取私利；不得挪用公司資金或?qū)⒐举Y 金借貸給他人，不得將公司資產(chǎn)以個(gè)人名義或以其他 個(gè)人名義開立儲(chǔ)蓄賬 戶，不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或其他個(gè)人債務(wù)供應(yīng)擔(dān)保；不得自 營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與其所任職公司同類的營(yíng)業(yè)或從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng);除依法規(guī)定或經(jīng)股東大會(huì)同意以外，不得泄露公司機(jī)密；經(jīng)理在執(zhí)行 職務(wù)時(shí)違反法律法規(guī)或公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)賠 償責(zé)任。九、內(nèi)部人把握我國(guó)法律對(duì)經(jīng)理權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定是為了更好地規(guī)范經(jīng)理在管理過程 中的行為，法律和道德的約束使經(jīng)理的權(quán)利和義務(wù)到達(dá)一個(gè)制衡，從而賜 予經(jīng)理層充分、適當(dāng)?shù)目臻g以實(shí)施相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管

25、理活動(dòng)。另一方面，經(jīng)理 層與治理層之間存在托付一代理關(guān)系，這是二者利益產(chǎn)生沖突的根源，而 公司組織結(jié)構(gòu)本身無法消退這個(gè)沖突。在這個(gè)矛盾加劇的條件下，假如經(jīng) 理的權(quán)利被過分地放大，而相應(yīng)的義務(wù)被過度地忽視，公司全部者的利益 將不行避開地遭到損害，這就是公司治理中所面臨的“內(nèi)部人把握問題。所謂“內(nèi)部人把握”現(xiàn)象，是指在現(xiàn)代公司全部權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分別 的前 提下，公司全部者和經(jīng)營(yíng)者的利益存在沖突，而公司經(jīng)理人同時(shí) 把握了實(shí) 際的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)和把握機(jī) 在公司的經(jīng)營(yíng)、戰(zhàn)略決策中過度表達(dá)自身利益 并依靠所把握的權(quán)利架空全部者的監(jiān)督和把握，使公司全部者利益蒙受損 害的現(xiàn)象?！皟?nèi)部人把握”現(xiàn)象是公司治理層和管理層信

26、息不對(duì)稱的產(chǎn)物其內(nèi) 在驅(qū)動(dòng)因素是在治理層和經(jīng)理層利益沖突下的經(jīng)理層個(gè)人利益最大化。由 于經(jīng)理層直接管理公司運(yùn)作，籌資權(quán)、人事權(quán)等都把握在公司 的經(jīng)理層手 中，治理層的監(jiān)督實(shí)際上是“名存實(shí)亡”。經(jīng)營(yíng)者的短期決策、過度投資 或者過分的在職消費(fèi)都會(huì)不同程度地?fù)p害股東的長(zhǎng)遠(yuǎn) 利益，托付人的代理本錢不斷上升，但權(quán)利在“內(nèi)部人手中集中使 公司全部者無可奈何，從而產(chǎn)生了 “內(nèi)部人把握 0“內(nèi)部人把握問題對(duì)公司治理的危害很大。由于經(jīng)理層脫離監(jiān)督和 把握，完全基于自身利益最大化的經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)與公司全部者 的長(zhǎng)遠(yuǎn)目 標(biāo)不斷背離，甚至將導(dǎo)致公司資產(chǎn)被掏空、經(jīng)營(yíng)效率低下、公司治理失效； 而對(duì)于上市公司的經(jīng)理層而言，

27、自身利益因素的驅(qū)動(dòng)使“內(nèi)部人的誠(chéng)信 程度下降，為了使個(gè)人利益盡量得到滿足，“內(nèi)部人甚至處心積慮地制造 和發(fā)布虛假信息并從中搜取巨額收益，市場(chǎng)秩序也將遭到沉重的打擊?！皟?nèi)部人把握”是現(xiàn)代公司治理的“大敵”，治理層和經(jīng)理層 之，間 的利益沖突不能夠消退，但可以采取肯定措施進(jìn)行緩和，甚至 使二者的利 益實(shí)現(xiàn)趨同。為了杜絕這一問題，現(xiàn)代企業(yè)制度要建立產(chǎn) 權(quán)明晰、責(zé)權(quán)明 確、管理科學(xué)的體制；加強(qiáng)股東等公司經(jīng)營(yíng)信息需求者參與監(jiān)控的動(dòng)機(jī)和 力量；健全董事會(huì)、建立審計(jì)委員會(huì)，建立股東對(duì)經(jīng)營(yíng)管理者的強(qiáng)力約束； 完善業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)；轉(zhuǎn)變激勵(lì)措施，防止經(jīng)營(yíng)者的短期行為：加強(qiáng)股權(quán)間 的相互制約，解決“一股獨(dú)大的問題建立

28、健全獨(dú)立董事、監(jiān)事制度，切 實(shí)維護(hù)中小股東的利益；完善公司內(nèi)部會(huì)計(jì)把握體系，規(guī)范公司的財(cái)務(wù)行 為等。十、高層管理者的約束機(jī)制方面的閱歷借鑒與思考1、日本日本企業(yè)家激勵(lì)機(jī)制，不以物質(zhì)激勵(lì)為主，而是以高層管理者等級(jí)晉 升為主?？偨?jīng)理的選拔很像馬拉松競(jìng)賽，是相同年功和同事的角 逐。公司 升級(jí)提干同時(shí)利用兩種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：“年功序列制”和“評(píng)價(jià)查定制”。新 職工進(jìn)行入公司后，一般要經(jīng)數(shù)個(gè)崗位的輪換培訓(xùn)。而 公司經(jīng)理是按其對(duì) 公司所做貢獻(xiàn)被評(píng)價(jià)和選擇的，各級(jí)經(jīng)理都要受到 同事和下屬的監(jiān)督，任 何一級(jí)經(jīng)理如不能樹立自己的聲譽(yù)，并得到下屬的支持，他在公司中的影 響就會(huì)被減弱，失去晉升機(jī)會(huì)。只要努力 工作，人人都

29、是候選人。這種追 求社會(huì)成認(rèn)的渴望是日本企業(yè)家的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，是不同于物質(zhì)激勵(lì)的有效 的激勵(lì)機(jī)制。維持長(zhǎng)期雇傭關(guān)系使得市場(chǎng)管理者難以流淌，為擴(kuò)大升級(jí)提升機(jī) 會(huì)， 就必需竭盡全力以追求公司的永續(xù)進(jìn)展為己任。因此不需要更多 的物質(zhì)激 勵(lì)，尋求自身進(jìn)展的需求本身就是強(qiáng)有力的激勵(lì)，也有利于 公司留意長(zhǎng)期 進(jìn)展戰(zhàn)略。日本公司的突出特點(diǎn)是其以法人相互持股、交叉持股為主體的公司產(chǎn) 權(quán)制度。對(duì)公司高層管理者的約束并非來自于全部者，并且高層 管理者的 權(quán)力和自由度相當(dāng)大。法人股東交叉持股使股東的影響力相 互抵消，實(shí)際 上就是不同法人公司股東的法定代表人一高層管理者之間的相互持股，成為支持公司高層者的強(qiáng)大力氣。所謂

30、對(duì)高層管理者的約 束，實(shí)際是高層管理者彼此相互約束和自我約束，而作為最終所有者的個(gè) 人股東那么完全被架空。日本公司的法人股東相互持股，以銀行法人和公司法人相互持股為主。 與歐美等國(guó)有企業(yè)相比，日本公司對(duì)銀行金融資本的依靠程度 很高，自有 資金比率低，對(duì)貸款依靠程度高。銀行作為公司資金的主要供應(yīng)者，往往握有公司股票，對(duì)公司的監(jiān)督和約束較多、較強(qiáng)。銀行不僅派董事進(jìn)入公 司董事會(huì)，還委派專業(yè)干部參與公司財(cái)務(wù)與經(jīng)營(yíng)管理，所以對(duì)公司高層管 理者的監(jiān)督和約束主要來自于銀行機(jī)構(gòu)。2、歐美帕瑪拉特、平穩(wěn)、世通等財(cái)務(wù)丑聞，雖發(fā)生在歐美，卻震驚并影響著 全球。歐美上市公司頻頻爆發(fā)財(cái)務(wù)丑聞的直接緣由是上市公司的利潤(rùn)

31、率下 降，導(dǎo)致股價(jià)低迷，不僅直接影響經(jīng)理層的豐厚利益，而且可能引發(fā)公司 的財(cái)務(wù)危機(jī)以至破產(chǎn)。所以他們編造虛假的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和 良好的財(cái)務(wù)狀況來 哄騙投資人，力求穩(wěn)定資本市場(chǎng)。深層的緣由在于美國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度和公司 制度。美國(guó)上市公司的財(cái)務(wù)作假最終引起了美國(guó)資本市場(chǎng)的誠(chéng)信危機(jī)。“檢查一制衡機(jī)制缺失：公司屢屢舞弊的根本緣由。美國(guó)廢品管理公司在組織設(shè)計(jì)方面，還未真正建立防范舞弊所需的“檢查一制衡” 機(jī)制。林斯投資基金首次投資廢品管理公司時(shí)，覺察該公司董事會(huì)中與公 司沒有直接重大利益關(guān)系的只有三人其余的不是廢品管理公司的前雇員、 現(xiàn)雇員等內(nèi)部人員，就是與公司有其他直接利益關(guān)系的“準(zhǔn)內(nèi)部人”。董 事會(huì)中外部人士

32、的比例僅為25%。而且，管理當(dāng)局屢次漠視機(jī)構(gòu)投資者提 出的選舉新董事、改組董事會(huì)的要求、提 議，避重就輕地試圖化解問題。 再次，有效的“檢查一制衡”機(jī)制的缺乏，使公司預(yù)算制度名存實(shí)亡，高 管人員結(jié)成權(quán)力模塊為所欲為，肆無忌憚地粉飾會(huì)計(jì)報(bào)表，捏造經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)， 大肆搜取不正值利益。很多管理實(shí)踐說明，高管人員適當(dāng)?shù)穆氊?zé)分工且相互制衡，可有效地縮小舞弊的時(shí)間、空間范圍，提高、覺察和防范舞弊的機(jī)率。而 沒有這種 有效的內(nèi)部制衡機(jī)制，很簡(jiǎn)潔形成集體舞弊，舞弊者所冒的風(fēng)險(xiǎn)也因制衡 機(jī)制的雍疾而大大降低。誠(chéng)信教育與商業(yè)倫理 制度支配與公司治理的“守護(hù)神”。當(dāng)前美國(guó)或其他國(guó)家，不同程度上都存在會(huì)計(jì)造假，這是誠(chéng)信缺

33、失的具體表現(xiàn) 和違反會(huì)計(jì)倫理、職業(yè)道德的行為。證券市場(chǎng)是布滿機(jī)會(huì)和誘 惑的場(chǎng)所， 需要通過制度支配對(duì)參與者和監(jiān)管者進(jìn)行制約和威懾。然而，假如證券市 場(chǎng)的參與者和監(jiān)管者不講正直誠(chéng)信與商業(yè)倫理制度支配將顯得蒼白無力。 當(dāng)巨額的經(jīng)濟(jì)利益與嚴(yán)峻的道德規(guī)范發(fā)生碰撞址，只有潛移默化的誠(chéng)信 教育，才能使天平傾向于道德規(guī)范。由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)首先表達(dá)為競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)， 其次表達(dá)為法制經(jīng)濟(jì)，還表達(dá)為倫理經(jīng)濟(jì)，講究仁義禮智信，依靠義務(wù)、 良心、榮譽(yù)、節(jié)操、人格來建立相 互交往的友好關(guān)系，以確保社會(huì)成員的 行為合法、合情、合理。作為對(duì)包括平穩(wěn)和世通等系列公司財(cái)務(wù)丑聞的回應(yīng)，美國(guó)公布了 一些 新的法律、法規(guī)，并對(duì)原有公司法做出修

34、改和補(bǔ)充，其中代表作 就是薩班 斯法案。近來商界顯現(xiàn)出一種新趨勢(shì)，即公司的商業(yè)倫理狀 況正日益受到 商業(yè)伙伴的重視。明顯的征兆是越來越多的審計(jì)公司由于不贊成客戶的商 業(yè)倫理表現(xiàn)而拒絕連續(xù)合作。美國(guó)商業(yè)技術(shù)和倫理 爭(zhēng)辯所(1BTE)主任艾 里斯曼教授為健康的公司倫理概括出應(yīng)當(dāng)具備的八種品質(zhì)：開放性保持謙 卑；負(fù)責(zé)任；擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；“正確處理事務(wù)的堅(jiān)決承諾；容忍錯(cuò)誤；誠(chéng)懇；具 備合作精神；勇對(duì)困難。為了實(shí)現(xiàn)這些品質(zhì)，他提出了高水準(zhǔn)的商業(yè)道德領(lǐng)袖應(yīng)當(dāng)遵從以敬重方式與雇員公平溝通；財(cái)務(wù)往來公正；溝通中保證誠(chéng) 懇等十項(xiàng)行為原那么。財(cái)務(wù)報(bào)表重述制度：上市公司財(cái)務(wù)舞弊的“照妖鏡”。美國(guó)財(cái)務(wù)報(bào) 表重述制度雖然由來已

35、久，但直到最近刮起舞弊風(fēng)暴才備受各界 關(guān)注。美 國(guó)的財(cái)務(wù)報(bào)表重述制度規(guī)定，假如上市公司因舞弊、嚴(yán)峻違 反公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn) 那么或發(fā)生重大會(huì)計(jì)過失，導(dǎo)致其過去對(duì)外公布的財(cái)務(wù)報(bào)表存在重大誤導(dǎo)， 一經(jīng)覺察，上市公司管理當(dāng)局有義務(wù)予以訂正，重 新編制和公司訂正后的 財(cái)務(wù)報(bào)表，并具體披露各種舞弊手法或重大過失對(duì)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和 現(xiàn)金流量的影響，以便讓投資者和社會(huì)公眾了解上市公司的舞弊伎倆、會(huì) 計(jì)過失及其影響，評(píng)估上市公司的內(nèi)部把握及其管理當(dāng)局的正直誠(chéng)信。職業(yè)道德：彌補(bǔ)制度先天缺陷必要性的非制度因素。制度的先天性 缺陷是無法預(yù)見到現(xiàn)實(shí)中可能消滅的全部狀況的。所以制度體系，包括內(nèi) 部公司治理機(jī)制，隱含地依靠制

36、度執(zhí)行者的職業(yè)道德作為 其存在理由的基 礎(chǔ)。假期制度執(zhí)行者在有力量規(guī)避、放大制度內(nèi)在缺 漏時(shí)，會(huì)不受道德制 約地規(guī)避、毀損制度，制度終不過是虛設(shè)。廢品管理公司的舞弊者和安達(dá) 信的相關(guān)審計(jì)負(fù)責(zé)人，都是道德上應(yīng)受批判 者。他們?nèi)诵灾胸澵?cái)、慕名、 戀利、丑陋的一面，猛烈腐蝕和侵害了制度。道德本身不是能夠純粹依靠 制度強(qiáng)化的東西，因而有必要在制 度之外，再制造能夠使制度約束對(duì)象自 動(dòng)關(guān)注或者被迫講求職業(yè)道德 的社會(huì)環(huán)境。提升職業(yè)道德水準(zhǔn)，明顯可緩 解很多制度目前正在承受的壓力 監(jiān)管者不僅呼吁相關(guān)專業(yè)人士講求誠(chéng)信 SEC借助最原始 的“保證書”形式，將道德訴求于帶點(diǎn)宗教意味的宣誓形式，確實(shí)是無奈之舉。在

37、法律高壓失去作用時(shí)，最簡(jiǎn)潔的較為現(xiàn)實(shí)牢靠的 方法便是用道德規(guī)范教育人。留意灌輸、培育人們的職業(yè)道德意識(shí)。營(yíng)造 提倡職業(yè)道德的大環(huán)境，在公司內(nèi)部增設(shè)評(píng)價(jià)相關(guān)人員的職業(yè)道德的機(jī)， 構(gòu)，將這項(xiàng)工作納入現(xiàn)在工作范圍，結(jié)合自我評(píng)價(jià)作為形式上的約束。此 外，還就大職業(yè)團(tuán)體、公司內(nèi)部開展有關(guān)職業(yè)道德的宣揚(yáng)、爭(zhēng)辯活動(dòng)。3、競(jìng)爭(zhēng)選聘支配高層管理者選任支配主要解決的是如何選擇出有力量的高層管理的問 題，它是激勵(lì)、約束支配能夠有效發(fā)揮作用的前提條件。高層管理者選任 支配的核心是由誰、以何種方式選擇高層管理者。依據(jù)選任主體、選擇方 式的不同，要以區(qū)分兩種類型的高層管理者選任支配。一種是通過競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在公司內(nèi)外部經(jīng)理市場(chǎng)

38、進(jìn)行考核選拔、擇優(yōu)選聘，可 以稱為“競(jìng)爭(zhēng)選聘支配”；另一種是由公司中把握實(shí)際把握權(quán) 的人直接指 派任命，可稱為“指派產(chǎn)生支配” 0競(jìng)爭(zhēng)選聘支配的好處是顯而易見的，即能夠通過相對(duì)公開、透亮 的形式，選擇真正有力量的人出任高層管理者。而方案經(jīng)濟(jì)或轉(zhuǎn)軌條件下 的國(guó)有企業(yè)，一般是由上級(jí)主管部門指派公司高層管理者。從高 層管理者 力量的角度而言，競(jìng)爭(zhēng)選聘支配明顯優(yōu)于指派產(chǎn)生支配。李維安通過對(duì)經(jīng) 理層任免制度的評(píng)價(jià)爭(zhēng)辯后也覺察，經(jīng)理層任免的行政程度與公司績(jī)效顯 著負(fù)相關(guān)，總經(jīng)理市場(chǎng)化選聘方式也與公司績(jī)效顯著正相關(guān)。中國(guó)上市公 司經(jīng)理層任免機(jī)制經(jīng)受著由行政性、制度化到市場(chǎng)化的轉(zhuǎn)移過程。當(dāng)前經(jīng) 理層任免市場(chǎng)化

39、進(jìn)程加深單純的行政任命削減，但同時(shí)市場(chǎng)化程度不高經(jīng)理層任免制度的市場(chǎng)化及制度化的加強(qiáng)對(duì)公司純績(jī)效的增加有益。4、高層管理者約束制度支配高層管理者約束在此特指董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等基于公司治理結(jié)構(gòu)框架的 對(duì)高層管理者的經(jīng)營(yíng)結(jié)果、行為或決策所進(jìn)行的一系列審核、監(jiān)察和督導(dǎo) 的行動(dòng)。這種約束是法律法規(guī)所確認(rèn)的一種正式制度支配具 體可以包括對(duì) 高層管理者的監(jiān)督問責(zé)機(jī)制，業(yè)績(jī)考核支配、署名支配 以及重大事項(xiàng)的決 策機(jī)制等。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)對(duì)高層管理者的監(jiān)督問責(zé)機(jī)制是基礎(chǔ)的約束機(jī) 制。為 了保證自己的決策得到貫徹、利益得到保證，董事會(huì)就必需建立嚴(yán)格的監(jiān) 把握度，對(duì)高層管理者進(jìn)行監(jiān)督、約束，一旦其行為損害公司利益、偏

40、離 公司經(jīng)營(yíng)方向，能夠準(zhǔn)時(shí)實(shí)行有效措施進(jìn)行訂正。為了強(qiáng)化這種監(jiān)督問責(zé) 機(jī)制，設(shè)立代表出資者利益的專職監(jiān)督機(jī)構(gòu)一監(jiān)事會(huì)，對(duì)包括董事會(huì)在內(nèi) 的高層管理者進(jìn)行全面的、獨(dú)立的監(jiān)督。董事會(huì)對(duì)高層管理者的監(jiān)督也必 需建立在事實(shí)和綜合、全面考慮的基礎(chǔ)士。因此，有一套符合公司運(yùn)營(yíng)狀 況的、行之有效的業(yè)績(jī)考慮機(jī)制。高層管理者在面臨可能被董事會(huì)罷免的 狀況下，也會(huì)調(diào)整自己的利益 取向、更為努力地工作，這也在事實(shí)上約束 了其行為。除上述約束支配之外，還有一些特殊條件下的高層管理者約束安排。 如在中國(guó)，行政上級(jí)或國(guó)有資產(chǎn)管理部門作為國(guó)有資產(chǎn)的代表，目前對(duì)高 層管理者也具有直接的約束職能，對(duì)國(guó)有企業(yè)高層管理者的選拔、任

41、免、 業(yè)績(jī)考核和監(jiān)督都具有最終的發(fā)言權(quán)。這種約束支配雖不規(guī)范，實(shí)踐中效 果也不抱負(fù)，但現(xiàn)階段仍是重要的高層管理者約束支配。H-一、高層管理者的約束機(jī)制建立理論基礎(chǔ)高層管理者約束問題是隨著公司全部權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分別而漸漸突顯出 來的，并成為現(xiàn)代企業(yè)制度條件下普遍存在的現(xiàn)實(shí)問題。目前，包括興旺 國(guó)家的公司界和學(xué)術(shù)界，也都在不斷地探究解決這一問題，并取得了一些 有借鑒意義的成果。一、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析保持經(jīng)濟(jì)社會(huì)平穩(wěn)較快進(jìn)展，提高進(jìn)展質(zhì)量和效益，進(jìn)展平衡性、包 涵性和可持續(xù)性不斷增加，確保如期全面建成小康社會(huì)。到2017年，全 區(qū)地區(qū)生產(chǎn)總值和城鄉(xiāng)居民人均收入比2010年同口徑翻一番；到2020 年，全區(qū)地

42、區(qū)生產(chǎn)總值邁上新臺(tái)階，城鄉(xiāng)居民人均收入同步提升。產(chǎn)業(yè)支撐更加有力?！叭笮屡d產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)快速進(jìn)展，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè) 進(jìn)一步提質(zhì)增效，初步構(gòu)建起支撐區(qū)域進(jìn)展的產(chǎn)業(yè)新體系。城市品質(zhì)更加優(yōu)良。進(jìn)一步突出以人為本，城市綜合功能進(jìn)一步 完善，環(huán)境質(zhì)量不斷提升，社會(huì)民生持續(xù)改善。人民生活更加奇特。就業(yè)、教育、文化、衛(wèi)生、體育、社 保、住 房等公共服務(wù)體系更加健全，初步實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)基本公共服務(wù)均等化，人民群 眾生活質(zhì)量、健康水平和文明素養(yǎng)不斷提高，參與感、獲 得感、幸福感顯 著增加。二、行業(yè)進(jìn)展?fàn)顩r我國(guó)飼料工業(yè)起步于20世紀(jì)70年月中后期，僅用十幾年就走過了發(fā) 達(dá)國(guó)家數(shù)十年的進(jìn)展歷程，2011年中國(guó)飼料產(chǎn)量首次超越美國(guó)，成

43、 為全 球第一大飼料生產(chǎn)國(guó)。相比于高速進(jìn)展的前期，近10年我國(guó)飼料 產(chǎn)量整 體增速放緩，年均增速僅3. 8%,但總體市場(chǎng)規(guī)模仍舊巨大。2021年，隨著 生豬生產(chǎn)加快恢復(fù)，水產(chǎn)和反芻動(dòng)物養(yǎng)殖持續(xù)開展，帶動(dòng)飼料工業(yè)產(chǎn)量較 快增加，飼料行業(yè)高質(zhì)量進(jìn)展取得新成效。2021年我國(guó)飼料總產(chǎn)量增速迅猛市場(chǎng)呈現(xiàn)出供需兩旺的良好局面?，F(xiàn)代公司理論方面的成果主要在：產(chǎn)權(quán)理論、托付代理理論與非對(duì)稱 信息理論三方面，相關(guān)內(nèi)容前已述及，在此不再贅述，下面著重 介紹公司 監(jiān)督機(jī)制原理。設(shè)計(jì)公司約束機(jī)制的理論基礎(chǔ)是公司內(nèi)部權(quán)力的分立與制衡原 理。公 司權(quán)力制衡與監(jiān)督原理強(qiáng)調(diào)公司內(nèi)部各方利益的協(xié)調(diào)與相互制約。為了愛 護(hù)全部者

44、的利益，作為全部權(quán)與把握權(quán)分別的典型公司組織形式的現(xiàn)代公 司，以法律方式確立一套權(quán)力分立與制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，這種權(quán)力相互 制衡實(shí)際上是權(quán)力的相互監(jiān)督。公司制企業(yè)最大 特點(diǎn)就是公司財(cái)產(chǎn)的原始 全部者遠(yuǎn)離對(duì)高層管理者的把握，他們享有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，由此產(chǎn)生 各種權(quán)利，擁有這些權(quán)利的權(quán)力主體接受多層面的監(jiān)督和制約也就成為一 種客觀的要求。(1)由于全部權(quán)與把握權(quán)的分別，作為財(cái)產(chǎn)最終全部者的股東不能 直接從事公司經(jīng)營(yíng)管理。股東遠(yuǎn)離公司直接治理而又必需關(guān)懷公司 經(jīng)營(yíng)績(jī) 效，作為出資者表達(dá)其意志的公司權(quán)力機(jī)關(guān)一一股東會(huì)的成立旨在對(duì)經(jīng)營(yíng) 者進(jìn)行約束與監(jiān)督，確保股東利益。(2)現(xiàn)代公司股東眾多，股東會(huì)又不

45、是常設(shè)機(jī)關(guān)，這使得股東會(huì)不行 能經(jīng)常地直接監(jiān)督和干預(yù)公司事務(wù)，所以股東會(huì)在保存重大方針政策決策 權(quán)的同時(shí)，將其他決策權(quán)交由股東會(huì)選舉產(chǎn)生的董事組成的董事會(huì)行使。 于是公司治理權(quán)力消滅第一次分工。董事會(huì)在公司治理 結(jié)構(gòu)中權(quán)力巨大， 對(duì)內(nèi)是決策者和指揮者，對(duì)外是公司的代表和權(quán)力象征。當(dāng)董事會(huì)將公司 具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和行政管理交由出任的經(jīng)理人員負(fù)責(zé)時(shí)，董事會(huì)作為高層管理者的公司權(quán)力消滅了其次次分工。董事 會(huì)為保證其決策的貫徹，必定對(duì) 經(jīng)理人員進(jìn)行約束與監(jiān)督，防止其行為損害和偏離公司經(jīng)營(yíng)方向。(3)董事會(huì)雖然擁有任免經(jīng)理層的權(quán)力，然而經(jīng)理層的權(quán)力一旦 形 成，有可能在事實(shí)上把握董事會(huì)甚至任命自己為董事長(zhǎng)或

46、CEO；還可能存 在董事與經(jīng)理人員合謀的道德風(fēng)險(xiǎn)難題。因此有些公司成立出資者代表的 專職監(jiān)督機(jī)關(guān)一監(jiān)事會(huì)，對(duì)公司董事會(huì)和經(jīng)理層進(jìn)行全面 的、獨(dú)立的、強(qiáng) 有力的監(jiān)督。十二、進(jìn)展規(guī)劃分析(一)公司進(jìn)展規(guī)劃1、公司將來進(jìn)展戰(zhàn)略公司秉承“不斷超越、追求完善、誠(chéng)信為本、創(chuàng)新為魂”的經(jīng)營(yíng)理念， 貫徹“平安、現(xiàn)代、牢靠、穩(wěn)定”的核心價(jià)值觀，為客戶供應(yīng) 高性能、高 品質(zhì)、高技術(shù)含量的產(chǎn)品和服務(wù)，致力于進(jìn)展成為行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的供應(yīng)商。將來公司將通過持續(xù)的研發(fā)投入和市場(chǎng)營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)進(jìn)一步鞏固公 司在相關(guān)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，擴(kuò)大市場(chǎng)份額；另一方面公司將緊密 契合市場(chǎng) 需求和技術(shù)進(jìn)展方向進(jìn)一步拓展公司產(chǎn)品類別，加大研發(fā)推廣

47、力度，進(jìn)一 步提升公司綜合實(shí)力以及市場(chǎng)地位。2、擴(kuò)產(chǎn)方案經(jīng)過多年的進(jìn)展，公司在相關(guān)領(lǐng)域領(lǐng)域積累了豐富的生產(chǎn)閱歷和 技術(shù) 優(yōu)勢(shì)，隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模逐年增長(zhǎng)，產(chǎn)能瓶頸日益顯現(xiàn)。因此，產(chǎn)能提升方案是實(shí)現(xiàn)公司整體進(jìn)展戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)。公司將以全球行 業(yè)持續(xù)進(jìn)展及 漸漸向中國(guó)轉(zhuǎn)移為依托，提高公司生產(chǎn)力量和生產(chǎn)效 率，滿足不斷增長(zhǎng)的 客戶需求，鞏固并擴(kuò)大公司在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提高市場(chǎng)占有率和公司 影響力。在產(chǎn)品拓展方面，公司方案在擴(kuò)寬現(xiàn)有產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域的同時(shí)，不 斷豐 富產(chǎn)品類型，持續(xù)提升產(chǎn)品質(zhì)量和附加值，保持公司產(chǎn)品在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng) 地位。3、技術(shù)研發(fā)方案公司將來將連續(xù)加大技術(shù)開發(fā)和自主創(chuàng)新力度，在現(xiàn)有技術(shù)研

48、發(fā) 資源 的基礎(chǔ)上完善技術(shù)中心功能，規(guī)范技術(shù)爭(zhēng)辯和產(chǎn)品開發(fā)流程，引 進(jìn)先進(jìn)的 設(shè)計(jì)、測(cè)試等軟硬件設(shè)備，提高公司技術(shù)成果轉(zhuǎn)化力量和產(chǎn)品開發(fā)效率， 提升公司新產(chǎn)品開發(fā)力量和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，為公司的持續(xù)穩(wěn)定進(jìn)展供應(yīng)源 源不斷的技術(shù)動(dòng)力。公司將本著中長(zhǎng)期規(guī)劃和近期目標(biāo)相結(jié)合、前瞻性技術(shù)爭(zhēng)辯和產(chǎn)品應(yīng) 用開發(fā)相結(jié)合的原那么，以研發(fā)中心為平臺(tái)，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，進(jìn)行 技術(shù)開發(fā) 和產(chǎn)品創(chuàng)新，健全和完善技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，從人、財(cái)、物和管理機(jī)制等方面 確保公司的持續(xù)創(chuàng)新力量，努力實(shí)現(xiàn)公司新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝的持續(xù) 開發(fā)。4、技術(shù)研發(fā)方案公司將以新建研發(fā)中心為契機(jī)，在對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品的技術(shù)和工藝進(jìn)行 持續(xù) 改進(jìn)、提高公司的研發(fā)設(shè)

49、計(jì)力量、滿足客戶對(duì)產(chǎn)品差異化需求的同時(shí)，順應(yīng)行業(yè)技術(shù)進(jìn)展，不斷研發(fā)新工藝、新技術(shù)，不斷提升產(chǎn)品自動(dòng)化程度， 在充分滿足下游領(lǐng)域?qū)Ξa(chǎn)品質(zhì)量要求不斷提高的同時(shí)，強(qiáng)化公司自主創(chuàng)新 力量，鞏固公司技術(shù)的行業(yè)先進(jìn)地位，強(qiáng)化公司的綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。樂觀實(shí)施學(xué)問產(chǎn)權(quán)保護(hù)自主創(chuàng)新、自主學(xué)問產(chǎn)權(quán)和自主品牌是公司今 后持續(xù)進(jìn)展的關(guān)鍵。自主學(xué)問產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的保障，公司將來 三年將重 點(diǎn)關(guān)注專利的保護(hù)，依靠自主創(chuàng)新技術(shù)和自主學(xué)問產(chǎn)權(quán)，提高盈利水平。公司方案在將來三年內(nèi)大量引進(jìn)或培育技術(shù)研發(fā)、技術(shù)管理等專 業(yè)人 才，以培育技術(shù)骨干為重點(diǎn)建設(shè)內(nèi)容，建立一支高、中、初級(jí)專 業(yè)技術(shù)人 才合理搭配的人才隊(duì)伍，滿足公司快速進(jìn)展對(duì)人

50、才的需要。公司將接受各種形式吸引優(yōu)秀的科技人員。包括：提高技術(shù)人才的待 遇；通過與高校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合，實(shí)行對(duì)口培訓(xùn)等形式，強(qiáng)化技 術(shù)人員學(xué) 問更新；樂觀拓寬人才引進(jìn)渠道，實(shí)行就地取才、內(nèi)部挖掘 和面對(duì)社會(huì)廣 攬人才相結(jié)合。確保公司產(chǎn)品的高技術(shù)含量，充分滿足客戶的需求，使公 司在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。公司將加強(qiáng)與高等院校、研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作與溝通，整合產(chǎn)、學(xué)、研資 源優(yōu)勢(shì)，通過自主研發(fā)與合作開發(fā)并舉的方式，持續(xù)提升公司技 術(shù)研發(fā)水 平，提升公司對(duì)重大工程的攻克力量，提高自身研發(fā)技術(shù)水平，進(jìn)一步強(qiáng) 化公司在行業(yè)內(nèi)的影響力。5、市場(chǎng)開發(fā)規(guī)劃公司依據(jù)自身技術(shù)特點(diǎn)與銷售閱歷，制定了如下市場(chǎng)開發(fā)規(guī)劃：

51、首先,公司將以現(xiàn)有客戶為基礎(chǔ)，在努力提升產(chǎn)品質(zhì)量的同時(shí)，以客戶需求為導(dǎo) 向，在各個(gè)方面深化了解客戶需求，以求充分滿足客戶的差異化需求，從 而不斷增加現(xiàn)有客戶訂單；其次，公司將在穩(wěn)定與現(xiàn) 有客戶合作關(guān)系的同 時(shí)，憑借公司成熟的業(yè)務(wù)力量及優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品質(zhì)量逐步向新的客戶群體拓展 挖掘新的銷售市場(chǎng)；最終，公司將不斷完善營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，提升公司售后 服務(wù)力量，從而提升公司整體服務(wù)水平，實(shí)現(xiàn)整體業(yè)務(wù)的協(xié)同及平衡進(jìn)展。6、人才進(jìn)展規(guī)劃人才是公司進(jìn)展的核心資源，為了實(shí)現(xiàn)公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)，公司將健 全人力資源管理體系，制定科學(xué)的人力資源開發(fā)方案，進(jìn)一步建立完善的 培訓(xùn)、薪酬、績(jī)效和激勵(lì)機(jī)制，最大限度的發(fā)揮人才潛力，

52、為公司的可持 續(xù)進(jìn)展供應(yīng)人才保障。公司將立足于將來進(jìn)展需要，進(jìn)一步加快人才引進(jìn)。通過專業(yè)化的人 力資源服務(wù)和評(píng)估機(jī)制，滿足公司的進(jìn)展需要。一方面，公司將 依據(jù)不同 部門職能，有針對(duì)性的聘請(qǐng)專業(yè)化人才：管理方面，公司將 建立規(guī)范化的 內(nèi)部把握體系，依據(jù)需要聘請(qǐng)行業(yè)內(nèi)專業(yè)的管理人才，提升公司整體管理 水平；技術(shù)方面，公司將引進(jìn)行業(yè)內(nèi)優(yōu)秀人才，提升公司的技術(shù)創(chuàng)新力量， 增加公司核心技術(shù)儲(chǔ)藏并加速成果轉(zhuǎn)化，確保公司技術(shù)水平的領(lǐng)先地位。 另一方面，公司將建立人才梯隊(duì)，以培育管理和技術(shù)骨干為重點(diǎn)，有方案 地吸納各類專業(yè)人才進(jìn)入公司，形成高、中、初級(jí)人才的塔式人才結(jié)構(gòu)， 為公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)進(jìn)展儲(chǔ)藏力量。培訓(xùn)是企業(yè)

53、人力資源整合的重要途徑，將來公司將強(qiáng)化現(xiàn)有培訓(xùn)體系的建設(shè) 建立和完善培訓(xùn)制度 針對(duì)不同崗位的員工制定科學(xué)的培訓(xùn)方案， 并依據(jù)公司的進(jìn)展要求及員工的進(jìn)展意愿，制定員工的職 業(yè)生涯規(guī)劃。公 司將接受內(nèi)部溝通課程、外聘專家授課及先進(jìn)企業(yè)考察等多種培訓(xùn)方式提 高員工技能。人才培訓(xùn)的強(qiáng)化將大幅提升員工的整體素養(yǎng)，使員工隊(duì)伍進(jìn) 一步適應(yīng)公司的快速進(jìn)展步伐。公司將制定具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬結(jié)構(gòu)，制定和實(shí)施有利于人才成長(zhǎng) 和潛力挖掘的激勵(lì)政策。依據(jù)員工的服務(wù)年限及貢獻(xiàn) 逐步提高員工待遇 激發(fā)員工的制造性和主動(dòng)性，為員工供應(yīng)寬敞的進(jìn)展空間，全力打造團(tuán)結(jié) 協(xié)作、拼搏進(jìn)取、敬業(yè)愛崗、開拓創(chuàng)新的員工隊(duì)伍，從而有效提高公

54、司分 散力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。（二）保障措施1、創(chuàng)新融資渠道建立、完善引導(dǎo)、社會(huì)參與的多元化產(chǎn)業(yè)投融資機(jī)制。推動(dòng)金融 機(jī)構(gòu) 加大對(duì)產(chǎn)業(yè)工程信貸支持力度。通過制定發(fā)布產(chǎn)業(yè)鼓舞進(jìn)展名目等方式，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)投資基金、風(fēng)險(xiǎn)投資基金等社會(huì)資金進(jìn)入產(chǎn)業(yè)。積 極接 受融資租賃等多種方式，拓寬企業(yè)工程的投融資渠道。2、強(qiáng)化組織保障各地要加強(qiáng)分析研判，細(xì)化政策措施，加大協(xié)調(diào)推動(dòng)力度，集中力氣開 展攻堅(jiān)行動(dòng)。引導(dǎo)各地結(jié)合實(shí)際，制定實(shí)施方案，完善支持政策，確保有 效落實(shí)。3、加快人才培育和人才引進(jìn)重視人力資源開發(fā)，加大經(jīng)營(yíng)管理人才、專業(yè)技術(shù)人才、高技能 人才 的引進(jìn)、培育和使用力度，建立科學(xué)高效的用人機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì) 機(jī)制，加

55、 強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提升行業(yè)整體制造力與競(jìng)爭(zhēng)力。鼓舞有條件的企業(yè)、科研單 位和大專院校設(shè)立人才培育專項(xiàng)基金，加強(qiáng)行業(yè)職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，提高行業(yè) 的技術(shù)應(yīng)用力量。加強(qiáng)連續(xù)教育工作，依托高等學(xué)校和職業(yè)院校開展從業(yè) 人員學(xué)歷教育、職業(yè)道德和職業(yè)技能培訓(xùn)，依 托區(qū)域重點(diǎn)高等學(xué)校開展高 端人才培訓(xùn)。充分利用高校、科研院在人 才方面的優(yōu)勢(shì)，增加行業(yè)創(chuàng)新力 量。4、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)建立部門協(xié)同、上下聯(lián)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)工作協(xié)調(diào)機(jī)制。制定具體實(shí)施方 案， 明確相關(guān)部門責(zé)任分工，強(qiáng)化工作督導(dǎo)，抓好規(guī)劃落實(shí)，統(tǒng)籌推 進(jìn)區(qū)域產(chǎn) 業(yè)進(jìn)展。樂觀探究建立產(chǎn)業(yè)運(yùn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)體系。結(jié)合本地實(shí)際，制定本地 產(chǎn)業(yè)進(jìn)展規(guī)劃，建立本地產(chǎn)業(yè)進(jìn)展的工作推動(dòng)機(jī)制，

56、完 善配套政策。支持 產(chǎn)業(yè)全產(chǎn)業(yè)體系各類協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、商會(huì)等社會(huì)組織進(jìn)展，加強(qiáng)行業(yè)自律、 規(guī)范行業(yè)進(jìn)展。5、推動(dòng)區(qū)域溝通合作樂觀參與“一帶一路”建設(shè)，實(shí)行園區(qū)共建、技術(shù)合作、資本合 作和 貿(mào)易換資源等多種方式，加強(qiáng)與市場(chǎng)需求大的沿線國(guó)家開展貿(mào)易合作。加 強(qiáng)同區(qū)域內(nèi)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)合作，在重點(diǎn)領(lǐng)域合作實(shí)現(xiàn)突破，合作 取得樂觀成 效。6、營(yíng)造良好進(jìn)展環(huán)境深化企業(yè)投資管理體制改革，促進(jìn)民間資本投向產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。加大 專利 等學(xué)問產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，營(yíng)造有利于產(chǎn)業(yè)進(jìn)展的誠(chéng)信、規(guī)范、公正的市場(chǎng)環(huán) 境。提倡“工匠精神，傳承和創(chuàng)新工業(yè)文化，為產(chǎn)業(yè)供應(yīng) 強(qiáng)大的精神動(dòng) 力，探究產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新的組織形態(tài)和“產(chǎn)業(yè)+學(xué)問創(chuàng) 造的實(shí)踐之

57、路。 廣泛開展典型案例宣揚(yáng)，提高全社會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)的認(rèn)識(shí)，調(diào)動(dòng)社會(huì)各方參與的 主動(dòng)性、樂觀性。十三、法人治理結(jié)構(gòu)(一)股東權(quán)利及義務(wù)1、公司召開股東大會(huì)、安排股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股東身 份的行為時(shí)，由董事會(huì)或股東大會(huì)召集人確定股權(quán)登記日，股權(quán)登記日收 市后登記在冊(cè)的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。2、公司股東享有以下權(quán)利：(1)依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益安排；依法懇求、召集、主持、參與或者委派股東代理人參與股東 大會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；依法懇求人民法院撤銷董事會(huì)、股東大會(huì)的決議內(nèi)容；對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持

58、有的股份；查閱本章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參與公司剩余財(cái)產(chǎn)的安排；對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購(gòu)其股份；單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之10以上股份的股東，有向股東大會(huì)行使提案的權(quán)利；法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。3、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司供應(yīng) 證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實(shí)股東身 份后依據(jù)股東的要求予以供應(yīng)。公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)懇求人民法院認(rèn)定無效

59、。股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或 者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起一日 內(nèi)，懇求人民法院撤銷。5、董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本 章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)180日以上單獨(dú)或合并持有公司 1%以上股份的股東有權(quán)書面懇求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟；監(jiān) 事會(huì)執(zhí)行 公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，股東可以書面懇求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)收到前款規(guī)定的股東書面懇求后拒絕提起訴訟，或者 自收到懇求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者狀況緊急、不馬上提 起訴訟 將會(huì)使公司利益

60、受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán) 為了公司的 利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵害公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東 可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。6、董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損 害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。7、公司股東擔(dān)當(dāng)以下義務(wù)：遵守法律、行政法規(guī)和本章程；依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金；除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用 公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法擔(dān) 當(dāng)賠償