契約管理辦法(共19頁)

1、PAGE PAGE 20契約(qyu)管理辦法第一章 總 則第一條 為規(guī)范契約管理(gunl)，強(qiáng)化員工的契約意識(shí)(y sh)，防范和控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國合同法等相關(guān)法律，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。第二條 契約是兩個(gè)或兩個(gè)以上自然人、法人、其他組織之間為實(shí)現(xiàn)一定目的，明確相互權(quán)利義務(wù)關(guān)系而且必須兌現(xiàn)的共同承諾。第三條 契約分為外部契約、內(nèi)部契約。1外部契約：公司與政府、社區(qū)、社團(tuán)、銀行、供應(yīng)鏈各相關(guān)方等外部主體之間產(chǎn)生的各種約定。包括合同書、協(xié)議書、備忘錄、紀(jì)要、公告、聲明等。須要形成外部契約的事項(xiàng)有：關(guān)系調(diào)整、社會(huì)責(zé)任、融資、營銷、物資采購、資源轉(zhuǎn)供、咨

2、詢服務(wù)、委托加工、工程建設(shè)、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、合資合作，用工、糾紛調(diào)解等。2內(nèi)部契約：公司與員工之間、公司內(nèi)部各組織之間、各崗位之間為明確各自的地位、責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)而產(chǎn)生的各種約定。內(nèi)部契約中，決議、決定、制度、規(guī)程等由于體現(xiàn)的是公司意志而無需通過員工或員工代表簽字認(rèn)可，本辦法稱為不完整契約。第四條 本辦法主要對(duì)外部契約的相關(guān)事項(xiàng)作出規(guī)定，以下各章節(jié)除非特別標(biāo)注，所稱契約均指外部契約。內(nèi)部契約的管理事項(xiàng)遵從標(biāo)準(zhǔn)管理辦法、體系運(yùn)行評(píng)價(jià)管理辦法等有關(guān)制度。第二章 職 責(zé)第五條 風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)管理部是契約(qyu)的主管部門。主要職責(zé)：1契約風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)防范。包括標(biāo)準(zhǔn)契約文本和示范契約文本的

3、審定、契約條款論證與審核、契約履行監(jiān)督、授權(quán)委托管理、指導(dǎo)契約承辦部門確定風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)、對(duì)契約管理人員進(jìn)行法律知識(shí)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)；2契約涉訴糾紛的處理；3契約管理審計(jì)。第六條 各職責(zé)管理部門是契約的承辦部門，在組織說明書規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)辦理契約訂立、履行等管理工作。契約承辦部門辦理的契約范圍和具體事項(xiàng)隨機(jī)構(gòu)、職責(zé)變化而變化。第七條 契約承辦部門的主要職責(zé)：1負(fù)責(zé)對(duì)其牽頭承辦契約的對(duì)方當(dāng)事人主體資格進(jìn)行審查，對(duì)契約從訂立到履行實(shí)行全過程跟蹤、監(jiān)控和督辦。2配備一名兼職契約管理員。契約管理員應(yīng)當(dāng)經(jīng)過法律知識(shí)和契約業(yè)務(wù)培訓(xùn)。3負(fù)責(zé)本部門契約訂立、履行節(jié)點(diǎn)的確定和管控措施的制定，完善履行過程中各節(jié)點(diǎn)

4、書面、電子表單的制作。4建立契約管理臺(tái)帳。妥善保管與契約相關(guān)的原始資料、文件。5向風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)送契約自查總結(jié)報(bào)告書。第三章 契約訂立第一節(jié) 一般(ybn)規(guī)定第八條 契約(qyu)訂立按“誰擔(dān)當(dāng)、誰發(fā)起(fq)、誰起草、誰簽訂”的原則辦理。難以確定承辦部門的，由與該項(xiàng)業(yè)務(wù)最相近的職能管理部門負(fù)責(zé)，或由該項(xiàng)業(yè)務(wù)的分管副總經(jīng)理指定。第九條 契約簽署的批準(zhǔn)權(quán)實(shí)行分級(jí)管理。關(guān)于資本運(yùn)作、擔(dān)保反擔(dān)保等公司章程特別約定的，需經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)。其余關(guān)于經(jīng)營管理的，由總經(jīng)理辦公會(huì)議、專題會(huì)議討論決定或總經(jīng)理授權(quán)批準(zhǔn)。第十條 簽約人：1公司法定代表人、總經(jīng)理代表公司簽約。2執(zhí)有授權(quán)委托書或總經(jīng)理臨時(shí)委托的授權(quán)代理人

5、在其有效行權(quán)期內(nèi)依授權(quán)委托書載明的權(quán)限代表公司簽約。3勞動(dòng)契約由人力資源部依照勞動(dòng)合同法和錦州市勞動(dòng)管理部門的規(guī)定組織簽署。4不完整契約在總經(jīng)理不知悉時(shí)不能簽署下發(fā)。第十一條 契約文本要具備以下內(nèi)容：1契約各方的基本信息。包括法定名稱或者姓名、住所、法定代表人（負(fù)責(zé)人）的姓名、職務(wù)；代理人姓名、職務(wù)；聯(lián)系方式、電話、郵政編碼等。2簽訂契約的目的和依據(jù)。3標(biāo)的。描述要明確、具體，反映其本質(zhì)特征。4數(shù)量和質(zhì)量。包括計(jì)量單位、計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢測方式。質(zhì)量要求和檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確、具體。附有圖紙、樣品、技術(shù)資料的應(yīng)注明。5價(jià)款或者酬金。包括支付方式和付款期限。6履行(lxng)期限、地點(diǎn)和方式。7違約責(zé)任。有

6、法律(fl)規(guī)定的，從其法律規(guī)定；沒有法律規(guī)定的，對(duì)于違約責(zé)任的約定要合法、合理(hl)、具體，有可操作性；當(dāng)公司為契約債權(quán)人時(shí)，應(yīng)力爭根據(jù)擔(dān)保法的有關(guān)規(guī)定設(shè)定契約擔(dān)保。擔(dān)保方式包括定金、保證、抵押、質(zhì)押和留置。8解決爭議的方式。盡量選擇對(duì)公司有利的司法管轄地和法律。9明確契約變更或者解除的條件。10根據(jù)法律或者契約性質(zhì)必須具備的條款或者雙方當(dāng)事人認(rèn)為必須明確的條款。11契約文本正副本份數(shù)、有關(guān)各方留存份數(shù)。12契約生效的時(shí)間和條件。對(duì)契約生效附有條件的，應(yīng)在契約中明確約定所附條件。13簽約的地點(diǎn)和日期。14契約附件名稱。第十二條 以公司名義訂立的契約，除即時(shí)清結(jié)者外，應(yīng)依法采用書面形式。書面

7、形式包括契約書、信件和數(shù)據(jù)電文（電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。采用信件、數(shù)據(jù)電文等形式訂立契約時(shí)，應(yīng)在契約成立之前要求對(duì)方簽訂認(rèn)定書。第十三條 契約一經(jīng)簽訂生效，承辦部門契約管理員當(dāng)天登記入臺(tái)帳。契約履行情況，契約管理員隨時(shí)登記。第十四條 契約臺(tái)帳主要內(nèi)容1契約名稱。2契約(qyu)主體(zht)、簽約方名稱。3契約(qyu)實(shí)質(zhì)內(nèi)容。包括標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)款或者酬金、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、解決爭議的方法及其他須注明的事項(xiàng)。4契約履行情況。包括有無違約、爭議、訴訟等情況，契約履行完畢時(shí)間。5契約承辦部門、承辦人。6契約簽訂時(shí)間。7其他應(yīng)當(dāng)記載的

8、重要內(nèi)容。第二節(jié) 訂立程序第十五條 契約訂立應(yīng)經(jīng)過調(diào)查、談判、文本擬定、文本審核和批準(zhǔn)、文本簽訂等階段。第十六條 契約調(diào)查階段，承辦部門應(yīng)審查核實(shí)對(duì)方當(dāng)事人主體資格和資質(zhì)條件，證照的原件及年檢情況，確認(rèn)證書的真實(shí)性和合法性。必要時(shí)，除審查上述證明原件外，應(yīng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，要求當(dāng)事人提供經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、以往交易記錄等財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)信息。必要時(shí)可通過到相關(guān)部門查詢，了解當(dāng)事人生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)力、技術(shù)條件 、債權(quán)債務(wù)情況，以確定當(dāng)事人的履約能力。簽訂契約對(duì)方當(dāng)事人為公司戰(zhàn)略合作伙伴、代理商、準(zhǔn)入商、施工合作企業(yè)的，應(yīng)遵循公司相關(guān)管理規(guī)定。第十七條 契約談判分階段進(jìn)行。前期應(yīng)收集有關(guān)情報(bào)、資料及相關(guān)政

9、策法規(guī)，進(jìn)行可行性分析，制定談判策略，商定契約的基本條款；后期主要是當(dāng)事人之間反復(fù)協(xié)商，擬定契約文本。涉及(shj)較高專業(yè)技術(shù)或法律關(guān)系復(fù)雜的，以及需董事會(huì)批準(zhǔn)(p zhn)簽訂的契約，應(yīng)組織(zzh)專業(yè)技術(shù)、財(cái)務(wù)、法律等專業(yè)人員先行對(duì)契約的基本條款進(jìn)行經(jīng)濟(jì)商務(wù)、專業(yè)技術(shù)和法律審查、論證，并參與談判，必要時(shí)經(jīng)契約承辦部門分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)，可聘請(qǐng)、邀請(qǐng)外部專家參與。第十八條 契約承辦部門和其他業(yè)務(wù)部門對(duì)契約基本條款進(jìn)行經(jīng)濟(jì)商務(wù)和專業(yè)技術(shù)審查的主要內(nèi)容：1契約的經(jīng)濟(jì)性。2契約的技術(shù)性。3契約的可行性。4資金、資源的可支配性。5價(jià)款或報(bào)酬和結(jié)算的合理性。第十九條 風(fēng)險(xiǎn)管理部依據(jù)承辦部門提供的契約

10、訂立前期準(zhǔn)備材料對(duì)契約的合法性、嚴(yán)密性進(jìn)行審查。第二十條 審查人員審查完畢應(yīng)出具審查及法律意見書，并由契約承辦部門明確同意或保留意見或否定意見。契約承辦部門如同意審查意見，應(yīng)修改、完善契約條款。契約承辦部門如不同意審查意見或?qū)σ庖姇鴥?nèi)容有分歧的，可組織外部專家進(jìn)行論證。論證意見經(jīng)契約承辦部門負(fù)責(zé)人或主管理副總經(jīng)理批準(zhǔn)后作為契約談判、契約文本擬定的依據(jù)。第二十一條 契約談判涉及公司未公開專有技術(shù)和商業(yè)秘密等無形資產(chǎn)權(quán)利的，應(yīng)與對(duì)方當(dāng)事人簽訂保密協(xié)議。契約(qyu)承辦(chngbn)部門應(yīng)妥善保管(bogun)談判過程中會(huì)議記錄以及雙方互致的信件、電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等電文資

11、料。第二十二條 契約文本應(yīng)根據(jù)協(xié)商一致的意見，力爭由承辦部門起草。第二十三條 契約事項(xiàng)涉及多方當(dāng)事人或多個(gè)交易環(huán)節(jié)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)的交易鏈條，擬定配套的契約，形成業(yè)務(wù)鏈條閉環(huán)。第二十四條 契約文本內(nèi)容要做到標(biāo)的明確具體；內(nèi)容合法可行、符合公司業(yè)務(wù)經(jīng)營目標(biāo)；主要條款完備；權(quán)利義務(wù)明確、責(zé)任分明；文字表達(dá)準(zhǔn)確。契約中的專業(yè)術(shù)語、特有詞匯、重要概念應(yīng)設(shè)專門條款解釋。契約中所涉及的數(shù)字、日期須注明是否包括本數(shù)。契約文本如為電子文檔格式應(yīng)保證使用不可編輯的格式。第二十五條 所有契約原則上必須通過A8契約訂立流程審批后方能簽訂。情況緊急時(shí)，經(jīng)分管副總經(jīng)理或總經(jīng)理批準(zhǔn)，可以先行簽訂，事后再補(bǔ)A8審批流程。第

12、二十六條 A8契約訂立流程審批實(shí)行“一契約、一審批”原則，每份契約按固化的契約訂立流程單獨(dú)履行審批。第二十七條 契約承辦部門發(fā)起契約訂立流程時(shí)，應(yīng)如實(shí)說明公司契約利益及其他與簽訂契約相關(guān)的情況。緊急契約審核，承辦部門應(yīng)與相關(guān)部門提前溝通。第二十八條 相關(guān)(xinggun)部門人員(rnyun)應(yīng)在職責(zé)(zhz)范圍內(nèi)對(duì)契約出具獨(dú)立專項(xiàng)審核意見，并對(duì)所提出的審核意見負(fù)責(zé)。第二十九條 契約管理員初審的主要內(nèi)容：1簽署人員及會(huì)簽人員的資格確認(rèn)。2契約文本是否符合標(biāo)準(zhǔn)格式。3是否符合本辦法第九條之規(guī)定。第三十條 承辦部門首席負(fù)責(zé)人審核的主要內(nèi)容：1契約訂立是否有董事會(huì)會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)議、專題會(huì)議的決

13、定或總經(jīng)理的授權(quán)。2契約條款的真實(shí)性。3契約的意思表達(dá)是否符合相關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)要求。4契約條款是否體現(xiàn)了公司的利益訴求。5契約內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第三十一條 相關(guān)職責(zé)部門審核的主要內(nèi)容：1是否符合本部門擔(dān)當(dāng)事項(xiàng)的管理辦法及相關(guān)規(guī)定。2是否符合專業(yè)技術(shù)規(guī)范。第三十二條 法律事務(wù)室審核的主要內(nèi)容：1契約條款是否符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。2契約條款是否顯失公平。3發(fā)起部門及相關(guān)部門審核意見是否明確。4契約條款是否符合本辦法的相關(guān)規(guī)定。第三十三條 對(duì)于契約訂立流程中的審核意見，契約承辦部門要認(rèn)真對(duì)待，不論是否修改，都應(yīng)明確回復(fù)意見，不得隨意刪除流程重新發(fā)起。第三十四條 對(duì)方當(dāng)事人履約能力或資信狀況(z

14、hungkung)有瑕疵的，不應(yīng)與其簽訂契約。必須簽訂的，應(yīng)要求其提供有效擔(dān)保，并對(duì)擔(dān)保人及擔(dān)保方式進(jìn)行(jnxng)必要的審查。第三十五條 契約審批完畢同意(tngy)簽訂的，由契約承辦部門負(fù)責(zé)組織簽訂。當(dāng)出現(xiàn)新情況直接影響簽訂契約或?qū)е潞炗喥跫s可能損害公司利益的，承辦部門應(yīng)中止（終止）簽訂契約，同時(shí)通知契約審批人。中止簽訂契約的，如出現(xiàn)新情況經(jīng)承辦部門處理未能解決，終止契約簽訂。第三十六條 承辦部門持經(jīng)審批后的契約文本履行蓋章和簽字手續(xù)，不得私自改動(dòng)。第三十七條 對(duì)外簽訂契約的，應(yīng)持有公司授權(quán)委托書。簽約人在沒有取得公司授權(quán)委托前，不得對(duì)外簽約。契約由公司授權(quán)委托的人員或者契約承辦部門首席

15、負(fù)責(zé)人簽署。需經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)簽訂的契約審批后，由公司法定代表人、總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理或公司其他高級(jí)管理人員在授權(quán)范圍內(nèi)簽署。第三十八條 對(duì)外簽訂契約時(shí)，應(yīng)要求對(duì)方出示法定代表人的證明書、授權(quán)委托書。契約簽訂原則上應(yīng)由對(duì)方先行或雙方同時(shí)簽字蓋章。第三十九條 按照國家有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定，需辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)之后方可生效的契約，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。第四十條 契約用印遵循印信管理辦法。第三節(jié) 契約文本第四十一條 風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)管理部留存(li cn)契約文本的正本，承辦(chngbn)部門契約管理員保存契約的副本或復(fù)印件。第四十二條 任何人不得向公司利益相關(guān)第三人透露契約文本的內(nèi)容。

16、第四十三條 每月10日前契約管理員將上月份履行完畢形成的契約文本交到風(fēng)險(xiǎn)管理部。第四十四條 風(fēng)險(xiǎn)管理部按檔案管理辦法有關(guān)規(guī)定每年度交公司檔案室統(tǒng)一保管。第四章 契約的履行第四十五條 契約的履行是指簽約雙方按照約定全面履行自己的義務(wù)。內(nèi)部契約中的不完整契約除特別規(guī)定外，對(duì)公司所有員工具有同等效力。第四十六條 契約履行涉及公司多個(gè)部門或其他下屬單位的，承辦部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向有關(guān)部門或單位發(fā)出契約履行協(xié)助通知，并將副本或復(fù)印件分發(fā)相關(guān)部門或單位，有關(guān)部門或單位應(yīng)積極配合。第四十七條 承辦部門發(fā)現(xiàn)對(duì)方不履行或不完全履行契約時(shí)，應(yīng)在法定、約定或合理期限內(nèi)以法定、約定或其他書面方式向?qū)Ψ教岢霎愖h。收到

17、對(duì)方提出的履行異議時(shí)，契約承辦部門應(yīng)在法定、約定或合理期限內(nèi)以法定、約定或其他書面方式予以答復(fù)。第四十八條 需經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)(p zhn)簽訂(qindng)的契約(qyu)在履行中，契約承辦部門向?qū)Ψ教岢霎愖h的文件和對(duì)對(duì)方提出異議的答復(fù)文件須經(jīng)專業(yè)管理部門和風(fēng)險(xiǎn)管理部審核。第四十九條 契約承辦部門可提出中（終）止履行契約，中（終）止履行契約經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部審核，報(bào)契約承辦部門分管副總經(jīng)理、總經(jīng)理批準(zhǔn)。第五十條 如因公司原因?qū)е缕跫s不能履行或不能完全履行的，承辦部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施，減少損失。對(duì)方未按期限履行契約的，承辦部門應(yīng)主動(dòng)追索債權(quán)，避免出現(xiàn)呆壞帳等情形。第五十一條 遇有不可抗力等影響契約

18、履行的因素時(shí)，承辦部門應(yīng)當(dāng)于不可抗力事件發(fā)生當(dāng)日或3日(含本數(shù))內(nèi)以書面形式通知對(duì)方，同時(shí)收集有關(guān)證據(jù)。第五十二條 契約訂立后，不得因履行或承辦部門的機(jī)構(gòu)或經(jīng)辦人變動(dòng)而影響契約履行。履行過程中，履行或承辦部門變更時(shí)，應(yīng)辦理交接手續(xù)。第五十三條 契約履行完畢，承辦部門及相關(guān)部門自行妥善保管契約履行中形成的收付貨憑證、驗(yàn)收（包括竣工驗(yàn)收）單據(jù)、各類票據(jù)、還款計(jì)劃、往來傳真件、電子郵件、對(duì)方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、代理人授權(quán)委托書等書面電子契約資料、文件。不得隨意銷毀。第五十四條 未形成正式文本的契約，交易前交易雙方需對(duì)客戶需求進(jìn)行再次確認(rèn)，最終確認(rèn)結(jié)果以實(shí)際開具發(fā)票為準(zhǔn)。第五章 契約(qyu)的變更(b

19、ingng)與解除第五十五條 契約的變更是指契約生效以后、履行(lxng)完畢之前由當(dāng)事人共同依法對(duì)其內(nèi)容所進(jìn)行的修改。公司對(duì)不完整契約可進(jìn)行單方變更。第五十六條 契約承辦部門應(yīng)當(dāng)按照原契約訂立程序重新與對(duì)方達(dá)成一致，簽訂書面協(xié)議。任何單位不得以口頭形式改變契約權(quán)利或義務(wù)。第五十七條 對(duì)方提出契約變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即審查對(duì)方的理由是否正當(dāng)，并征求契約訂立審批流程中各審核節(jié)點(diǎn)審核人的意見，經(jīng)審查符合變更條件的，以書面形式回復(fù)對(duì)方，并簽訂變更協(xié)議。若因變更造成經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)按契約約定及時(shí)向?qū)Ψ教岢鰰嫠髻r要求。第五十八條 公司提出契約變更時(shí)，由契約管理員通知契約訂立審批人，再由契約承辦部門以書面方式通知

20、對(duì)方，并提出答復(fù)期限。雙方達(dá)成一致后，依照第五十六條規(guī)定簽訂書面變更協(xié)議。變更后的契約文本中須注明“原契約同時(shí)作廢或終止”。第五十九條 變更、解除契約，在未達(dá)成協(xié)議或者未獲批準(zhǔn)之前，原契約仍然有效并應(yīng)繼續(xù)履行。但特殊情況經(jīng)雙方書面一致同意的除外。第六十條 變更、解除契約，依法應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，應(yīng)按規(guī)定辦理。第六章 契約(qyu)糾紛的處理第六十一條 契約糾紛(jifn)由契約訂立的承辦(chngbn)部門負(fù)責(zé)處理。涉及訴訟的由風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)處理。第六十二條 契約糾紛處理的原則是“實(shí)事求是、互諒互讓、平等協(xié)商”。在處理契約糾紛時(shí)，各部門應(yīng)及時(shí)溝通，統(tǒng)一意見。第六十三條 當(dāng)契約發(fā)生糾紛時(shí)

21、，承辦部門應(yīng)及時(shí)向公司分管副總經(jīng)理匯報(bào)，采用協(xié)商、調(diào)解方式解決的，應(yīng)依契約立訂程序簽訂書面協(xié)議；協(xié)商或調(diào)解不成的，可依契約約定選擇仲裁或訴訟方式解決糾紛。第六十四條 擬以訴訟或仲裁方式處理的，由契約管理員填寫契約糾紛處理申報(bào)表并附相關(guān)資料，經(jīng)分管副總經(jīng)理同意，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。第六十五條 涉訴糾紛的提出，應(yīng)在法律規(guī)定的時(shí)效內(nèi)進(jìn)行。第六十六條 由風(fēng)險(xiǎn)管理部處理的契約糾紛及相關(guān)法律事務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)管理部發(fā)起證據(jù)收集流程，5日內(nèi)相關(guān)部門將下列相關(guān)證據(jù)原件提交風(fēng)險(xiǎn)管理部：1契約文本（包括變更、解除契約的協(xié)議），以及與契約有關(guān)的附件、文書、電報(bào)、圖表等。2交貨、提貨、托運(yùn)、驗(yàn)收、發(fā)票等有關(guān)憑證。3貨款的承付、托收

22、憑證，有關(guān)財(cái)務(wù)帳目及憑證。4產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、封樣、樣品或鑒定報(bào)告。5有關(guān)違約的證據(jù)材料。6其他與處理糾紛有關(guān)的材料。第六十七條 糾紛(jifn)處理完畢后，風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)向法定代表人或法定代表人授權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)(ln do)報(bào)告。涉及需董事會(huì)批準(zhǔn)(p zhn)簽訂的契約糾紛處理，風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)隨時(shí)報(bào)告進(jìn)展情況。第六十八條 雙方已簽署的解決契約糾紛協(xié)議書、仲裁機(jī)關(guān)的調(diào)解書，仲裁裁決書及法院的調(diào)解書、判決書，在正式生效后，承辦部門或風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)督促該文書的履行。第六十九條 對(duì)方當(dāng)事人在規(guī)定期限屆滿后沒有履行解決契約糾紛協(xié)議書的，承辦部門應(yīng)及時(shí)通知風(fēng)險(xiǎn)管理部，擬以訴訟或仲裁方式處理的，按本辦法第六十四條辦理

23、。第七十條 員工與公司之間的利益糾紛，適用信訪管理辦法的，按信訪管理辦法解決；涉訴的，由風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)處理。第七章 授權(quán)委托第七十一條 總經(jīng)理委托他人作為代理人辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，頒發(fā)授權(quán)委托書。授權(quán)委托書是受托人在授權(quán)范圍內(nèi)以公司名義行使職權(quán)或辦理相關(guān)事務(wù)的法律文件，是受托人的權(quán)利證明書。第七十二條 對(duì)外簽訂契約的授權(quán)委托文件由風(fēng)險(xiǎn)管理部統(tǒng)一制發(fā)。授權(quán)委托文件分為一般授權(quán)委托文件和特別授權(quán)委托書，由授權(quán)人簽發(fā)并加蓋公司行政印章后對(duì)外使用。第七十三條 一般授權(quán)委托文件依職責(zé)權(quán)限劃分形成(xngchng)授權(quán)性文件。一般授權(quán)委托文件一次簽發(fā)、多次使用，受托(shu tu)人范圍(fnwi)原則上限于

24、契約承辦部門的首席負(fù)責(zé)人。特別授權(quán)委托書是指公司針對(duì)特定事項(xiàng)專門制發(fā)的授權(quán)文書，適用于需董事會(huì)簽訂的契約、或者對(duì)方提出要有特別授權(quán)的契約，一次簽發(fā)，當(dāng)次使用。第七十四條 授權(quán)委托文件必須載明受托人的姓名、被授權(quán)辦理的事項(xiàng)以及權(quán)限、期限。第七十五條 受托人未經(jīng)委托人書面同意，不得擅自轉(zhuǎn)委托第三人訂立契約。第七十六條 受托人應(yīng)具備的基本條件1政治素質(zhì)：遵守國家的法律法規(guī)，遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度；依法具有民事權(quán)利能力和民事行為能力；此前無損害公司利益行為。2業(yè)務(wù)素質(zhì)：熟悉本職工作，具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，維護(hù)公司利益，有良好工作業(yè)績。3法律素質(zhì)：熟悉合同法和其他民商法，并能在實(shí)際工作中正確運(yùn)用。

25、4通過授權(quán)委托資質(zhì)考試。第七十七條 受托人的主要職責(zé)1在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)談判、簽約，不能越權(quán)，也不能推諉。2對(duì)所簽契約的合法性、完整性和可行性負(fù)責(zé)。3對(duì)須報(bào)請(qǐng)上級(jí)審批的契約，辦理申報(bào)手續(xù)，提出本人意見并對(duì)本人意見負(fù)責(zé)。4對(duì)所簽契約的全面履行具體負(fù)責(zé)，履行中發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)立即報(bào)告并負(fù)責(zé)處理(chl)。對(duì)發(fā)生的契約糾紛負(fù)責(zé)具體解決或協(xié)助有關(guān)部門進(jìn)行處理。5負(fù)責(zé)保管本人(bnrn)所簽契約的一切資料，契約履行完畢后送交契約管理員。第七十八條 授權(quán)(shuqun)委托書的頒發(fā)程序1申請(qǐng)部門確定受托人名單，明確委托事項(xiàng)和權(quán)限，有效期限等。2經(jīng)A8授權(quán)委托書發(fā)放流程審批。3風(fēng)險(xiǎn)管理部根據(jù)審批意見負(fù)責(zé)授權(quán)委托書的

26、印制與發(fā)放。第七十九條 需要臨時(shí)授權(quán)的，由本部門首席負(fù)責(zé)人提交分管副總經(jīng)理同意后報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。第八十條 風(fēng)險(xiǎn)管理部會(huì)同各職責(zé)部門對(duì)受托人的資質(zhì)每年審核一次。審核結(jié)論作為繼續(xù)授權(quán)，或者變更授權(quán)事項(xiàng)，或者撤銷授權(quán)委托等決定的依據(jù)。第八十一條 授權(quán)委托書由各部門契約管理員統(tǒng)一保管，不準(zhǔn)轉(zhuǎn)借他人或作他用。各部門應(yīng)建立授權(quán)委托書的具體使用辦法。第八十二條 受托人崗位變動(dòng)或撤消授權(quán)時(shí)，交還其委托書。第八章 契約監(jiān)督檢查與處分第八十三條 契約承辦部門建立契約內(nèi)部監(jiān)督、檢查制度。每季度至少開展一次內(nèi)部自查，自查情況應(yīng)于一個(gè)月內(nèi)完成，并形成書面總結(jié)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理部。第八十四條 風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)管理部針對(duì)契約(q

27、yu)承辦(chngbn)部門上報(bào)的書面總結(jié)報(bào)告進(jìn)行匯總分析，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)采取措施，防止法律糾紛的出現(xiàn)。第八十五條 契約檢查的主要內(nèi)容有：1契約管理制度貫徹落實(shí)情況。2契約的訂立和履行情況。是否嚴(yán)格執(zhí)行了本辦法，契約的訂立是否符合程序；是否采納了契約審核意見；不采納的主要原因及其產(chǎn)生的后果；契約是否全面履行，未全面履行的原因和教訓(xùn)總結(jié)；當(dāng)事人履約的態(tài)度及能力；提高契約管理效果和效率的建議。3契約事務(wù)管理情況。是否按照要求建立契約臺(tái)賬；契約文本是否存檔等。第八十六條 風(fēng)險(xiǎn)管理部每年組織一次契約管理專項(xiàng)審計(jì)，審計(jì)結(jié)果書面報(bào)告總經(jīng)理。第八十七條 契約監(jiān)督檢查的結(jié)果是選擇合作企業(yè)的重要依據(jù)，是考核履約責(zé)任部門專項(xiàng)管理的重要依據(jù)。第八十八條 承辦部門應(yīng)主動(dòng)接受風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)契約管理工作的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)。 第八十九條 契約管理采取可追溯原則。原契約承辦部門首