基于資源型城市中資源型產(chǎn)業(yè)升級的政府與企業(yè)投資博弈研究

1、基于資源型都市中資源型產(chǎn)業(yè)升級的政府*與企業(yè)投資博弈研究摘要資源型都市中資源型產(chǎn)業(yè)的升級已迫在眉睫，本文采納博弈論的有關(guān)理論，就產(chǎn)業(yè)升級過程中都市政府和企業(yè)如何分?jǐn)偵壋杀?，以及各自對產(chǎn)業(yè)升級的積極性進行了分析，最終得出企業(yè)對產(chǎn)業(yè)升級的積極性是受政府投資比例大小阻礙的，政府投資過多弁不一定起到好的效果。關(guān)鍵詞資源型都市產(chǎn)業(yè)升級博弈1引言在當(dāng)前信息化、知識化和全球化主導(dǎo)經(jīng)濟進展的時代，都市差不多成為國與國之間競爭的主體。一國內(nèi)都市的經(jīng)濟進展水平將直接決定該國的經(jīng)濟實力和競爭能力。因此，重視都市經(jīng)濟的進展，特不是資源型都市的進展，對我國來講將是在新世紀(jì)提高國際競爭力的關(guān)鍵所在。資源型都市在我國的都

2、市群體中占有相*國家自然科學(xué)基金（批準(zhǔn)號：NSFC79970023）*王兆華，1974年出生，博士生，要緊研究方向：產(chǎn)業(yè)進展與工業(yè)生態(tài)戰(zhàn)略治理武春友，1945年出生，大連理工大學(xué)治理學(xué)院院長，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：進展戰(zhàn)略與工業(yè)生態(tài)進展當(dāng)大的比例，這些都市憑借本地區(qū)優(yōu)越的自然稟賦，在進展過程中曾經(jīng)有過輝煌的時期，并對我國國民經(jīng)濟的進展起過不可磨滅的作用。但這種輝煌隨著世界范圍內(nèi)不可再生資源的減少和市場競爭環(huán)境的惡化變的逐漸暗淡甚至消逝了。究其緣故，要緊是我國的大部分資源型都市在進展過程中，沒有抓住有利的市場機會，憑借資源優(yōu)勢，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，成功地擺脫資源產(chǎn)業(yè)的剛性約束，再加

3、上該產(chǎn)業(yè)固有的體制弊病和缺乏開拓市場的能力，結(jié)果造成目前大部分資源型都市照舊對資源型產(chǎn)業(yè)依靠性極強，技術(shù)進步貢獻率低下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，整個都市的經(jīng)濟命脈全部系在了“資源產(chǎn)業(yè)”這一根稻草上，資源型產(chǎn)業(yè)盛則都市興，資源產(chǎn)業(yè)衰，則都市衰。面對這一嚴(yán)峻的形勢，資源型都市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級差不多成為不可回避的現(xiàn)實問題。然而，由于資源型產(chǎn)業(yè)一般都由國家壟斷，都市政府在其中起著決定性作用，企業(yè)代表政府來完成生產(chǎn)經(jīng)營過程。既然企業(yè)是政府的企業(yè)，那么企業(yè)中的資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級因此要由政府參與。企業(yè)的經(jīng)濟效益一方面決定自己的命運，另一方面是都市稅收的要緊來源和解決都市就業(yè)的要緊途徑，具有維護都市社會穩(wěn)定和解決

4、都市貧困的重要作用。因此，資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級以后所產(chǎn)生的效益關(guān)于都市政府和企業(yè)都大有裨益。然而，產(chǎn)業(yè)升級是需要成本的（本文稱為升級成本），都市政府和企業(yè)如何來分?jǐn)偵壋杀灸?？都市政府和企業(yè)在資源型產(chǎn)業(yè)升級過程中將扮演什么樣的角色呢？本文試圖通過采納博弈論的有關(guān)理論，對這一問題進行深入的分析，為資源型都市中資源型產(chǎn)業(yè)的升級提供決策參考。博弈論理論的一般知識博弈論(GameTheory)作為一門獨立的學(xué)科出現(xiàn)的標(biāo)志，一般認(rèn)為是1944年美國聞名學(xué)者馮諾依曼(VonNeumar)和摩根斯坦恩(Morgenstern)合著的博弈論與經(jīng)濟行為(TheTheoryofGamesandEconomicBe

5、havior)一書的問世。之后，一批熱衷于博弈論研究的學(xué)者將該學(xué)科進一步推向了繁榮與完善。特不值得指出的是，納什(Nash)在1950年和1951年發(fā)表了兩篇重要的非合作博弈的論文，并提出了納什均衡(NashEquilibrium)，為解決復(fù)雜的博弈論問題提供了求均衡解的標(biāo)準(zhǔn)。傳統(tǒng)的經(jīng)典博弈理論認(rèn)為，博弈論是研究決策主體的行為及其相互決策和這種決策的均衡問題，也確實是講，當(dāng)一個主體，好比一個人或一個企業(yè)的選擇受到其他人、其他企業(yè)選擇的阻礙，而且反過來阻礙到其他人、其他企業(yè)選擇時的決策問題和均衡問題。本文所采納的博弈論類型為完全信息條件下的靜態(tài)博弈，所謂完全信息是指一個博弈問題中博弈方對其他博弈

6、方(或他自己)與該一博弈問題有關(guān)的事前信息了解充分。此處的事前信息是指關(guān)于在博弈實際開始之前博弈方所處的地位或者狀態(tài)，這種地位與狀態(tài)關(guān)于博弈問題具有重要阻礙，將決定博弈方采取各種戰(zhàn)略行為的主動性和積極性。所謂靜態(tài)博弈是指在博弈中博弈方同時選擇行動或雖非同時，但后行動者并不明白前行動者采取了什么具體行動的博弈。資源型都市中資源型產(chǎn)業(yè)升級過程中，都市政府和企業(yè)一般都對雙方在升級過程中的地位了如指掌，在一定程度上屬于完全信息。同時，為了明確雙方承擔(dān)升級成本比例的大小，一般會制定某種協(xié)議，即政府決定從財政預(yù)算中拿出多少資金用于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級，企業(yè)也決定自己承擔(dān)多大的投資比例。但在實際操作中，面對高昂的

7、升級成本，在簽署這份協(xié)議時雙方并不清晰對方具體的出資額，同時各自也不想讓對方提早明白這一信息。假定產(chǎn)業(yè)升級總成本一定，若都市政府多支出，則企業(yè)就可少支出，反之，則企業(yè)就多支出。因此，資源型產(chǎn)業(yè)升級中的成本支付就在政府和企業(yè)之間孰多孰少展開了博弈。由此可見，資源型都市中資源型產(chǎn)業(yè)升級的問題用完全信息條件下靜態(tài)博弈來解決是符合實際情況，并具有一定科學(xué)性的。為了求解一個博弈問題的均衡解，必須引入納什均衡(NashEquilibrium)。設(shè)有n個參與人的戰(zhàn)略式表述博弈為Gs1,sn;u1,un,若此問題中的戰(zhàn)略組合S*s1*,si*,s*n是一個納什均衡，則必須滿足：*uisi,siuisi,si,

8、siSi其中：si*代表第個參與人選擇的戰(zhàn)略。Si代表第i個參與人的所有可選擇的戰(zhàn)略集合。ui為第i個參與人的效用水平。si為除i之外的所有參與人的戰(zhàn)略組成的向量。此式表明，當(dāng)一個博弈問題實現(xiàn)納什均衡時，任一博弈方i的戰(zhàn)略si*差不多上對其余博弈方的戰(zhàn)略組合s1*,si*1,si*1,sn*的最佳對策。納什均衡的意義在于，它是關(guān)于博弈結(jié)局的一致性預(yù)測，假如所有博弈方預(yù)測一個特定的納什均衡會出現(xiàn)，那么這種均衡就會出現(xiàn)，預(yù)測之間沒有矛盾，可不能因為有博弈方認(rèn)為不符合自己的利益要求而失敗。因此，納什均衡是所有參與人的最優(yōu)戰(zhàn)略的組合。資源型都市中資源型產(chǎn)業(yè)升級博弈模型構(gòu)建及分析在構(gòu)建模型之前，本文必須

9、明確三個假定，首先假定資源型都市中的政府和企業(yè)差不多上理性的，都追求效用的最大化，但在經(jīng)營產(chǎn)業(yè)和查找投資機會的能力方面，都市政府不如企業(yè)。其次，假定都市政府和企業(yè)對產(chǎn)業(yè)升級積極性的大小是由各自投資額的多少來表示的，自己投入的資金只有自己最關(guān)懷。第三，假定政府和企業(yè)有限的預(yù)算資金用途只有兩種：一種用于資源型產(chǎn)業(yè)升級，如引進新技術(shù)，扶持企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)，進展其他產(chǎn)業(yè)等；另一種是投資于原產(chǎn)業(yè)，不搞產(chǎn)業(yè)升級，僅僅維持原產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)，如購買設(shè)備，擴大資源型產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模等。據(jù)統(tǒng)計，都市政府和企業(yè)投資于資源型產(chǎn)業(yè)升級后，其收益函數(shù)符合柯布一一道格拉斯函數(shù)的形式，即：都市政府：RgHgHeLgLe企業(yè)：ReHgHeL

10、gLe式中：Rg表示都市政府投資后取得的總效用。Re表示企業(yè)投資后取得的總效用。Hg表示都市政府投資于產(chǎn)業(yè)升級的資金He表示企業(yè)投資于產(chǎn)業(yè)升級的資金Lg表示都市政府投資于原產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的資金。Le表示企業(yè)投資于原產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的資金。0,1,1,1,因為產(chǎn)業(yè)升級以后具有專門大的外部效應(yīng)，都市政府對此專門重視，因此。在那個博弈里，都市政府和企業(yè)是在假定對方投資分配給定的情況下選擇各自的投資分配戰(zhàn)略。用&和BE分不表示都市政府和企業(yè)的總預(yù)算資金。假定都市政府和企業(yè)的目標(biāo)是在滿足預(yù)算約束的前提下最大化各自的收益函數(shù)，可表達為:都市政府:企業(yè):maxRgHgHeLgLeHG，LGS.t.HGLgBg,Hg0,L

11、g0maxReHgHeLgLeHE,LES.t.HELeBe,He0,Le0當(dāng)預(yù)算約束等式條件成立時，即全部資金都用于投資，解該最優(yōu)化問題的一階條件，得反映函數(shù)分不為:都市政府:一 一 *Hg maxBgBe H e,0企業(yè)：HEmaxBgBeHg,0此反映函數(shù)表明，企業(yè)在產(chǎn)業(yè)升級上的投資每增加一個單位，都市政府的最優(yōu)投資就減少一個單位，企業(yè)的反映函數(shù)可作類似的解釋。將上式稍作變化，得：*HgHeBgBeBgBeHeHg由此可見，都市政府最優(yōu)的投資規(guī)模大于企業(yè)的最優(yōu)投資規(guī)模。基于這一點，當(dāng)都市政府的預(yù)算資金發(fā)生變化時，將會出現(xiàn)以下三種情況：(1)當(dāng)BgBgBe,即都市政府的預(yù)算資金大于其最優(yōu)投

12、資規(guī)模，現(xiàn)在的納什均衡為：*He0,LEbe;HgBGBE,LGBGBGBE這表明在該種情況下，都市政府的預(yù)算資金大于自己最優(yōu)的產(chǎn)業(yè)升級投資規(guī)模，也遠(yuǎn)大于企業(yè)的最優(yōu)投資規(guī)模，因此，在滿足產(chǎn)業(yè)升級所需之后還有剩余，弁把剩余資金投資于原產(chǎn)業(yè)，而企業(yè)對產(chǎn)業(yè)升級則不投一分鈔票，所有的資金都投到原產(chǎn)業(yè)。這種情況類似于現(xiàn)實生活中政府的大包大攬行為，政府把產(chǎn)業(yè)升級完全看作自己的情況，濫用財政，大肆投資，而企業(yè)對產(chǎn)業(yè)升級缺乏興趣，仍熱中于原產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)，因此，這種缺乏企業(yè)參與的產(chǎn)業(yè)升級最終是可不能成功的。(2)當(dāng)BgBeBgBgBe,即都市政府的預(yù)算資金小于自己最優(yōu)的投資規(guī)模，但大于企業(yè)理想的投資規(guī)模，現(xiàn)在的納

13、什均衡為：_*_*_*_*_He0,LeBe；HgBg，Lg0該種情況下，盡管都市政府的預(yù)算資金小于最優(yōu)的投資規(guī)模，但為了實現(xiàn)總體效用的最大化，它依舊把全部資金都投資于升級產(chǎn)業(yè)中o而關(guān)于企業(yè)來講，它的最優(yōu)策略依舊把資金都投于原產(chǎn)業(yè)，不向升級產(chǎn)業(yè)投資。這表明，隨著都市政府預(yù)算資金的減少，盡管從政府的角度看用于產(chǎn)業(yè)升級的資金還沒有達到其最優(yōu)規(guī)模，但投資額仍大于企業(yè)理想的投資額，企業(yè)仍沒有投資于產(chǎn)業(yè)升級的積極性，整個產(chǎn)業(yè)升級的成本照舊由政府苦苦支撐。(3)當(dāng)BgBgBe,即都市政府的總預(yù)算額小于企業(yè)的理想投資規(guī)模，現(xiàn)在的納什均衡為：lG0,hGBg;h!BgBeBg,L*eBeH*BgBeGGGEG

14、EGEEEGE該種情況下，即使政府的全部預(yù)算資金都投于升級產(chǎn)業(yè)也達不到自己的理想投資規(guī)模，現(xiàn)在企業(yè)不得不參與投資，彌補都市政府投資的不足。同時，由以上表達式可知，企業(yè)的投資額隨都市政府預(yù)算資金的減少而增加。這表明企業(yè)的投資積極性已被調(diào)動起來，參與到產(chǎn)業(yè)升級的投資中來了。4結(jié)論通過以上分析，發(fā)覺在資源型都市的資源型產(chǎn)業(yè)升級中，都市政府和企業(yè)都起著重要的作用，但由于產(chǎn)業(yè)升級具有外部性，同時政府對此特不重視，因此，政府在升級過程中始終具有高漲的積極性，但由于政府在經(jīng)營產(chǎn)業(yè)方面是低效率的，因此，僅靠政府的投資而缺少企業(yè)參與的產(chǎn)業(yè)升級是可不能成功的。盡管產(chǎn)業(yè)升級需要政府投資，但投多少特不重要，投資過多并

15、不一定有好的效果，上述第一、二種情況政府的投資額相對較多，企業(yè)不需要自己投資就已達到理想的投資規(guī)模，因此，它因此缺乏投資的積極性。第三種情況中政府的全部預(yù)算資金已不能滿足企業(yè)的理想投資規(guī)模，為了實現(xiàn)總體的最大效用，現(xiàn)在企業(yè)不得不增加自己的投資來彌補這種不足。由此可見，企業(yè)在產(chǎn)業(yè)升級中的積極性是受政府投資額的大小阻礙的，產(chǎn)業(yè)升級并不是不需要政府投資，但投資過多，會阻礙企業(yè)積極性的發(fā)揮。這就要求政府在制定預(yù)算決策時一定要把企業(yè)的反應(yīng)考慮在內(nèi)，如何發(fā)揮政府投資的牽動效應(yīng)，調(diào)動起企業(yè)的積極性是最為關(guān)鍵的。參考文獻田霍卿.資源型都市可持續(xù)進展研究.山西人民出版社,2000年1月版:97-105張維迎.博

16、弈論與信息經(jīng)濟學(xué).上海人民出版社,1997年2月版:32-36,78-81王兆華,武春友,張米爾.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與都市國際競爭力提升.大連理工大學(xué)學(xué)報（社科版）,2000年4月FredmanJ.W.GameTheorywithApplicationtoEconomics2nded.Oxford:OxfordUniversityPress1990年3月:64-70,101-1055Aumann,R.CommunicationNeedNotLeadtoNashEquilibrium.HebrewUniversityOfJerusalem1990年1月:33-35,117-1206Mcmillan,J

17、.GameTheoryinInternationalEconomics.HardwoodAcademicPublisher,1986年3月:88-90ResearchontheInvestmentGameofGovernmentandEnterpriseBasedontheResource-OrientIndustryUpgradingintheResource-OrientCityWangzhaohuawuchunyou(ManagementSchool,DalianUniversityofTechnology,116024)AbstractNowadaystheresource-orientedindustrysupgradingintheresource-orientedcityisveryurgent.Employedthegametheory，onhowtoallocatetheindustryupgradingcostbetweenthecitygovernmentandtheenterprisesandtheirenthusiasmduringtheprocessoftheresource-orientedind